基金銷售管理辦法-315

1、 PAGE 33 證券投資資基金銷銷售管理理辦法第一章 總 則第一條為為了規(guī)范范公開(kāi)募募集證券券投資基基金（以以下簡(jiǎn)稱稱基金）的銷售售活動(dòng)，促進(jìn)證證券投資資基金市市場(chǎng)健康康發(fā)展，根據(jù)證券投投資基金金法、證券券法及及其他有有關(guān)法律律法規(guī)，制定本本辦法。第二條本本辦法所所稱基金金銷售，包括基基金銷售售機(jī)構(gòu)宣宣傳推介介基金，發(fā)售基基金份額額，辦理理基金份份額申購(gòu)購(gòu)、贖回回等活動(dòng)動(dòng)?；痄N售售機(jī)構(gòu)是是指基金金管理人人以及經(jīng)經(jīng)中國(guó)證證券監(jiān)督督管理委委員會(huì)（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)）及其其派出機(jī)機(jī)構(gòu)注冊(cè)冊(cè)的其他他機(jī)構(gòu)。其他基金金服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)就其參參與基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的環(huán)環(huán)節(jié)適用用本辦法法。其他他基金服務(wù)務(wù)機(jī)

2、構(gòu)包包括為基基金銷售售機(jī)構(gòu)提提供支付付結(jié)算服服務(wù)、基基金銷售售結(jié)算資資金監(jiān)督督、份額額登記等等與基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)關(guān)服務(wù)的的機(jī)構(gòu)。第三條基基金銷售售機(jī)構(gòu)從從事基金金銷售活活動(dòng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守守法律法法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的規(guī)規(guī)定，不不得損害害國(guó)家利利益、社社會(huì)公共共利益和和基金投投資人的的合法權(quán)權(quán)益。第四條基基金銷售售機(jī)構(gòu)從從事基金金銷售活活動(dòng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守守基金合合同、基基金銷售售協(xié)議的的約定，遵循公公開(kāi)、公公平、公公正的原原則，誠(chéng)誠(chéng)實(shí)守信信，勤勉勉盡責(zé)，恪守職職業(yè)道德德和行為為規(guī)范。第五條基基金銷售售結(jié)算資資金是基基金投資資人的交交易結(jié)算算資金，涉及基基金銷售售結(jié)算專專用賬戶戶開(kāi)立、使用、監(jiān)督的

3、的機(jī)構(gòu)不不得將基基金銷售售結(jié)算資資金歸入入其自有有財(cái)產(chǎn)。禁止任任何單位位或者個(gè)個(gè)人以任任何形式式挪用基基金銷售售結(jié)算資資金。相相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)破產(chǎn)或或者清算算時(shí)，基基金銷售售結(jié)算資資金不屬屬于其破破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)或者清清算財(cái)產(chǎn)產(chǎn)。基金銷售售結(jié)算資資金是指指由基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)、基基金銷售售支付結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)或者基基金份額額登記機(jī)機(jī)構(gòu)等基基金銷售售相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)歸集集的，在在基金投投資人結(jié)結(jié)算賬戶戶與基金金財(cái)產(chǎn)托托管賬戶戶之間劃劃轉(zhuǎn)的基基金申購(gòu)購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回回、現(xiàn)金金分紅等等資金。第六條中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及及其派出出機(jī)構(gòu)依依照法律律法規(guī)和和本辦法法的規(guī)定定，對(duì)基基金銷售售活動(dòng)實(shí)實(shí)施監(jiān)督督管理。第七條 中國(guó)國(guó)證券投投資基

4、金金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)（以下下簡(jiǎn)稱基基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)）依據(jù)法法律法規(guī)規(guī)和自律律規(guī)則，對(duì)基金金銷售活活動(dòng)進(jìn)行行自律管管理，并并對(duì)基金金銷售人人員進(jìn)行行資格管管理?；痄N售售機(jī)構(gòu)及及基金銷銷售服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)可以以加入基基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)，接接受行業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)的的自律管管理。第二章基基金銷售售機(jī)構(gòu)第八條基基金管理理人可以以辦理其其募集的的基金產(chǎn)產(chǎn)品的銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)。商業(yè)業(yè)銀行（含在華華外資法法人銀行行，下同同）、證證券公司司、期貨貨公司、保險(xiǎn)機(jī)機(jī)構(gòu)、證證券投資資咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)、獨(dú)獨(dú)立基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)以及及中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)從事基基金銷售售業(yè)務(wù)的的，應(yīng)向向工商注注冊(cè)登記記所在地地的中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行行注冊(cè)并并取

5、得相相應(yīng)資格格。第九條商商業(yè)銀行行、證券券公司、期貨公公司、保保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)構(gòu)、證券券投資咨咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)、獨(dú)立立基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)以及中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)定定的其他他機(jī)構(gòu)申申請(qǐng)注冊(cè)冊(cè)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具具備下列列條件：（一）具具有健全全的治理理結(jié)構(gòu)、完善的的內(nèi)部控控制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理制度，并得到到有效執(zhí)執(zhí)行；（二）財(cái)財(cái)務(wù)狀況況良好，運(yùn)作規(guī)規(guī)范穩(wěn)定定；（三）有有與基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)相適適應(yīng)的營(yíng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所、安全全防范設(shè)設(shè)施和其其他設(shè)施施；（四）有有安全、高效的的辦理基基金發(fā)售售、申購(gòu)購(gòu)和贖回回等業(yè)務(wù)務(wù)的技術(shù)術(shù)設(shè)施，且符合合中國(guó)證證監(jiān)會(huì)對(duì)對(duì)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)信息管管理平臺(tái)臺(tái)的有關(guān)關(guān)要求，基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的技術(shù)術(shù)

6、系統(tǒng)已已與基金金管理人人、中國(guó)國(guó)證券登登記結(jié)算算公司相相應(yīng)的技技術(shù)系統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)行了了聯(lián)網(wǎng)測(cè)測(cè)試，測(cè)測(cè)試結(jié)果果符合國(guó)國(guó)家規(guī)定定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；（五）制制定了完完善的資資金清算算流程，資金管管理符合合中國(guó)證證監(jiān)會(huì)對(duì)對(duì)基金銷銷售結(jié)算算資金管管理的有有關(guān)要求求；（六）有有評(píng)價(jià)基基金投資資人風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力和基基金產(chǎn)品品風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)的方方法體系系；（七）制制定了完完善的業(yè)業(yè)務(wù)流程程、銷售售人員執(zhí)執(zhí)業(yè)操守守、應(yīng)急急處理措措施等基基金銷售售業(yè)務(wù)管管理制度度，符合合中國(guó)證證監(jiān)會(huì)對(duì)對(duì)基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)內(nèi)部控控制的有有關(guān)要求求；（八）有有符合法法律法規(guī)規(guī)要求的的反洗錢錢內(nèi)部控控制制度度；（九）中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他條件。

7、第十條商商業(yè)銀行行申請(qǐng)基基金銷售售業(yè)務(wù)資資格，除除具備本本辦法第第九條規(guī)規(guī)定的條條件外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備下下列條件件：（一）有有專門負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門；（二）資資本充足足率符合合國(guó)務(wù)院院銀行業(yè)業(yè)監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)的有關(guān)關(guān)規(guī)定； （三）最最近3年內(nèi)沒(méi)沒(méi)有受到到重大行政政處罰或或者刑事事處罰；（四）公公司負(fù)責(zé)責(zé)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的部門門取得基基金從業(yè)業(yè)資格的的人員不不低于該該部門員員工人數(shù)數(shù)的1/2，負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門管理理人員取取得基金金從業(yè)資資格，熟熟悉基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)，并并具備從從事基金金業(yè)務(wù)22年以上上或者在在其他金金融相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)55年以上上的工作作經(jīng)歷；公司主主要分支支機(jī)

8、構(gòu)基基金銷售售業(yè)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人均均已取得得基金從從業(yè)資格格；（五）國(guó)國(guó)有商業(yè)業(yè)銀行、股份制制商業(yè)銀銀行以及及郵政儲(chǔ)儲(chǔ)蓄銀行行等取得得基金從從業(yè)資格格人員不不少于330人；城市商商業(yè)銀行行、農(nóng)村村商業(yè)銀銀行、在在華外資資法人銀銀行等取取得基金金從業(yè)資資格人員員不少于于20人人。第十一條條證券公公司申請(qǐng)請(qǐng)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格，除具備備本辦法法第九條條規(guī)定的的條件外外，還應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列條條件：（一）有有專門負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門；（二）凈凈資本等等財(cái)務(wù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控控指標(biāo)符符合中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)的有關(guān)關(guān)規(guī)定；（三）最最近3年沒(méi)有有挪用客客戶資產(chǎn)產(chǎn)等損害害客戶利利益的行行為；（四）沒(méi)沒(méi)有因違違法違規(guī)規(guī)行

9、為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查或或者正處處于整改改期間，最近33年內(nèi)沒(méi)沒(méi)有受到到重大行政政處罰或或者刑事事處罰；（五）沒(méi)沒(méi)有發(fā)生生已經(jīng)影影響或者者可能影影響公司司正常運(yùn)運(yùn)作的重重大變更更事項(xiàng)，或者訴訴訟、仲仲裁等其其他重大大事項(xiàng)；（六）公公司負(fù)責(zé)責(zé)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的部門門取得基基金從業(yè)業(yè)資格的的人員不不低于該該部門員員工人數(shù)數(shù)的1/2，負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門管理理人員取取得基金金從業(yè)資資格，熟熟悉基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)，并并具備從從事基金金業(yè)務(wù)22年以上上或者在在其他金金融相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)55年以上上的工作作經(jīng)歷；公司主主要分支支機(jī)構(gòu)基基金銷售售業(yè)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人均均已取得得基金從從業(yè)資格格；（七）取取得基

10、金金從業(yè)資資格的人人員不少少于300人。第十二條條 期期貨公司司申請(qǐng)基基金銷售售業(yè)務(wù)資資格，除除具備本本辦法第第九條規(guī)規(guī)定的條條件外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備下下列條件件：（一）有有專門負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門；（二）凈凈資本等等財(cái)務(wù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控控指標(biāo)符符合中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)的有關(guān)關(guān)規(guī)定；（三）最最近3年年沒(méi)有挪挪用客戶戶保證金金等損害害客戶利利益的行行為；（四）沒(méi)沒(méi)有因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查或或者正處處于整改改期間，最近33年內(nèi)沒(méi)沒(méi)有受到到重大行行政處罰罰或者刑刑事處罰罰；（五）沒(méi)沒(méi)有發(fā)生生已經(jīng)影影響或者者可能影影響公司司正常運(yùn)運(yùn)作的重重大變更更事項(xiàng)，或者訴訴訟、仲仲裁等其其他重大大事

11、項(xiàng)；（六）公公司負(fù)責(zé)責(zé)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的部門門取得基基金從業(yè)業(yè)資格的的人員不不低于該該部門員員工人數(shù)數(shù)的1/2，負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門管理理人員取取得基金金從業(yè)資資格，熟熟悉基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)，并并具備從從事基金金業(yè)務(wù)22年以上上或者在在其他金金融相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)55年以上上的工作作經(jīng)歷；公司主主要分支支機(jī)構(gòu)基基金銷售售業(yè)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人均均已取得得基金從從業(yè)資格格；（七）取取得基金金從業(yè)資資格的人人員不少少于200人。第十三條條 保保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)構(gòu)是指在在中華人人民共和和國(guó)境內(nèi)內(nèi)經(jīng)中國(guó)國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)督管理理委員會(huì)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)設(shè)立的保保險(xiǎn)公司司、保險(xiǎn)險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公公司和保保險(xiǎn)代理理公司。保險(xiǎn)公司司申請(qǐng)基基金銷售售業(yè)務(wù)資

12、資格，除除具備本本辦法第第九條規(guī)規(guī)定的條條件外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備下下列條件件：（一）有有專門負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門；（二）注注冊(cè)資本本不低于于5億元元人民幣幣；（三）償償付能力力充足率率符合國(guó)國(guó)務(wù)院保保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)的的有關(guān)規(guī)規(guī)定；（四）沒(méi)沒(méi)有因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查或或者正處處于整改改期間，最近33年內(nèi)沒(méi)沒(méi)有受到到重大行行政處罰罰或者刑刑事處罰罰；（五）沒(méi)沒(méi)有發(fā)生生已經(jīng)影影響或者者可能影影響公司司正常運(yùn)運(yùn)作的重重大變更更或者訴訴訟、仲仲裁等重重大事項(xiàng)項(xiàng)；（六）公公司負(fù)責(zé)責(zé)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的部門門取得基基金從業(yè)業(yè)資格的的人員不不低于該該部門員員工人數(shù)數(shù)的1/2，負(fù)負(fù)

13、責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門管理理人員取取得基金金從業(yè)資資格，熟熟悉基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)，并并具備從從事基金金業(yè)務(wù)22年以上上或者在在其他金金融相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)55年以上上的工作作經(jīng)歷；公司主主要分支支機(jī)構(gòu)基基金銷售售業(yè)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人均均已取得得基金從從業(yè)資格格；（七）取取得基金金從業(yè)資資格的人人員不少少于300人。保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司和和保險(xiǎn)代代理公司司申請(qǐng)基基金銷售售業(yè)務(wù)資資格，除除具備本本辦法第第九條規(guī)規(guī)定的條條件外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備下下列條件件：（一）有有專門負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門；（二）注注冊(cè)資本本不低于于50000萬(wàn)元元人民幣幣，且必必須為實(shí)實(shí)繳貨幣幣資本；（三）公公司負(fù)責(zé)責(zé)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的高級(jí)級(jí)

14、管理人人員已取取得基金金從業(yè)資資格，熟熟悉基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)，并并具備從從事基金金業(yè)務(wù)22年以上上或者在在其他金金融相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)55年以上上的工作作經(jīng)歷；（四）沒(méi)沒(méi)有因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查或或者正處處于整改改期間，最近33年內(nèi)沒(méi)沒(méi)有受到到重大行行政處罰罰或者刑刑事處罰罰；（五）沒(méi)沒(méi)有發(fā)生生已經(jīng)影影響或者者可能影影響公司司正常運(yùn)運(yùn)作的重重大變更更或者訴訴訟、仲仲裁等重重大事項(xiàng)項(xiàng)；（六）公公司負(fù)責(zé)責(zé)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的部門門取得基基金從業(yè)業(yè)資格的的人員不不低于該該部門員員工人數(shù)數(shù)的1/2，負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門管理理人員取取得基金金從業(yè)資資格，熟熟悉基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)，并并具備

15、從從事基金金業(yè)務(wù)22年以上上或者在在其他金金融相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)55年以上上的工作作經(jīng)歷；公司主主要分支支機(jī)構(gòu)基基金銷售售業(yè)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人均均已取得得基金從從業(yè)資格格；（七）取取得基金金從業(yè)資資格的人人員不少少于100人。第十四條條證券投投資咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)申申請(qǐng)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格格，除具具備本辦辦法第九九條規(guī)定定的條件件外，還還應(yīng)當(dāng)具具備下列列條件：（一）有有專門負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門；（二）注注冊(cè)資本本不低于于20000萬(wàn)元元人民幣幣，且必必須為實(shí)實(shí)繳貨幣幣資本；（三）公公司負(fù)責(zé)責(zé)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的高級(jí)級(jí)管理人人員已取取得基金金從業(yè)資資格，熟熟悉基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)，并并具備從從事基金金業(yè)務(wù)22年以上

16、上或者在在其他金金融相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)55年以上上的工作作經(jīng)歷；（四）持持續(xù)從事事證券投投資咨詢?cè)儤I(yè)務(wù)33個(gè)以上上完整會(huì)會(huì)計(jì)年度度；（五）最最近3年沒(méi)有有代理投投資人從從事證券券買賣的的行為；（六）沒(méi)沒(méi)有因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或者正正處于整整改期間間；最近近3年內(nèi)沒(méi)沒(méi)有受到到重大行政政處罰或或者刑事事處罰；（七）沒(méi)沒(méi)有發(fā)生生已經(jīng)影影響或者者可能影影響公司司正常運(yùn)運(yùn)作的重重大變更更事項(xiàng)，或者訴訴訟、仲仲裁等其其他重大大事項(xiàng)；（八）公公司負(fù)責(zé)責(zé)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的部門門取得基基金從業(yè)業(yè)資格的的人員不不低于該該部門員員工人數(shù)數(shù)的1/2，負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門管理理人員取取得基金金

17、從業(yè)資資格，熟熟悉基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)，并并具備從從事基金金業(yè)務(wù)22年以上上或者其其他金融融相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)5年年以上的的工作經(jīng)經(jīng)歷；公公司主要要分支機(jī)機(jī)構(gòu)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人均已已取得基基金從業(yè)業(yè)資格；（九）取取得基金金從業(yè)資資格的人人員不少少于100人。第十五條條獨(dú)立基基金銷售售機(jī)構(gòu)可可以專業(yè)業(yè)從事基基金及其其他金融融理財(cái)產(chǎn)產(chǎn)品銷售售，其申申請(qǐng)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格格，除具具備本辦辦法第九九條規(guī)定定的條件件外，還還應(yīng)當(dāng)具具備下列列條件：（一）為為依法設(shè)設(shè)立的有有限責(zé)任任公司、合伙企企業(yè)或者者符合中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他形式；（二）有有符合規(guī)規(guī)定的經(jīng)經(jīng)營(yíng)范圍圍；（三）注注冊(cè)資本本或者出出資不低低

18、于20000萬(wàn)萬(wàn)元人民民幣，且且必須為為實(shí)繳貨貨幣資本本；（四）有有限責(zé)任任公司股股東或者者合伙企企業(yè)合伙伙人符合合本辦法法規(guī)定；（五）沒(méi)沒(méi)有發(fā)生生已經(jīng)影影響或者者可能影影響機(jī)構(gòu)構(gòu)正常運(yùn)運(yùn)作的重重大變更更事項(xiàng)，或者訴訴訟、仲仲裁等其其他重大大事項(xiàng)；（六）高高級(jí)管理理人員已已取得基基金從業(yè)業(yè)資格，熟悉基基金銷售售業(yè)務(wù)，并具備備從事基基金業(yè)務(wù)務(wù)2年以以上或者者在其他他金融相相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)5年以以上的工工作經(jīng)歷歷；（七）取取得基金金從業(yè)資資格的人人員不少少于100人。第十六條條獨(dú)立基基金銷售售機(jī)構(gòu)以以有限責(zé)責(zé)任公司司形式設(shè)設(shè)立的，其股東東可以是是企業(yè)法法人或者者自然人人。 企業(yè)業(yè)法人參參股獨(dú)立立基金銷銷

19、售機(jī)構(gòu)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備以以下條件件：（一）持持續(xù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)3個(gè)以以上完整整會(huì)計(jì)年年度，財(cái)財(cái)務(wù)狀況況良好，運(yùn)作規(guī)規(guī)范穩(wěn)定定；（二）最最近3年沒(méi)有有受到刑刑事處罰罰；（三）最最近3年沒(méi)有有受到金金融監(jiān)管管、行業(yè)業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等等行政管管理部門門的行政政處罰；（四）最最近3年在自自律管理理、商業(yè)業(yè)銀行等等機(jī)構(gòu)無(wú)無(wú)不良記記錄；（五）沒(méi)沒(méi)有因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查或或者正處處于整改改期間。自然人參參股獨(dú)立立基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備以以下條件件：（一）有有從事證證券、基基金或者者其他金金融業(yè)務(wù)務(wù)10年年以上或或者證券券、基金金業(yè)務(wù)部部門管理理5年以以上或者者擔(dān)任證證券、基基金行業(yè)業(yè)高級(jí)

20、管管理人員員3年以以上的工工作經(jīng)歷歷；（二）最最近3年沒(méi)有有受到刑刑事處罰罰；（三）最最近3年沒(méi)有有受到金金融監(jiān)管管、行業(yè)業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等等行政管管理部門門的行政政處罰；（四）在在自律管管理、商商業(yè)銀行行等機(jī)構(gòu)構(gòu)無(wú)不良良記錄；（五）無(wú)無(wú)到期未未清償?shù)牡臄?shù)額較較大的債債務(wù)；（六）最最近3年無(wú)其其他重大大不良誠(chéng)誠(chéng)信記錄錄。第十七條條 獨(dú)立立基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)以合伙伙企業(yè)形形式設(shè)立立的，其其合伙人人應(yīng)當(dāng)具具備以下下條件：（一）有有從事證證券、基基金或者者其他金金融業(yè)務(wù)務(wù)10年年以上或或者證券券、基金金業(yè)務(wù)部部門管理理5年以以上或者者擔(dān)任證證券、基基金行業(yè)業(yè)高級(jí)管管理人員員3年以以上的工工作經(jīng)歷歷；

21、（二）最最近3年沒(méi)有有受到刑刑事處罰罰；（三）最最近3年沒(méi)有有受到金金融監(jiān)管管、工商商、稅務(wù)務(wù)等行政政管理部部門的行行政處罰罰；（四）在在自律管管理、商商業(yè)銀行行等機(jī)構(gòu)構(gòu)無(wú)不良良記錄；（五）無(wú)無(wú)到期未未清償?shù)牡臄?shù)額較較大的債債務(wù)；（六）最最近3年無(wú)其其他重大大不良誠(chéng)誠(chéng)信記錄錄。第十八條條申請(qǐng)基基金銷售售業(yè)務(wù)資資格的機(jī)機(jī)構(gòu)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照中國(guó)證證監(jiān)會(huì)的的規(guī)定提提交申請(qǐng)請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間間申請(qǐng)材料料涉及的的事項(xiàng)發(fā)發(fā)生重大大變化的的，申請(qǐng)請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)自變化化發(fā)生之之日起55個(gè)工作作日內(nèi)向向工商注注冊(cè)登記記所在地地的中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)提交交更新材材料。第十九條條中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)依照行政許許可法

22、的規(guī)定定，受理理基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格的的注冊(cè)申請(qǐng)請(qǐng)，并進(jìn)進(jìn)行審查查，作出出注冊(cè)或或不予注注冊(cè)的決決定。第二十條條 依依法必須須辦理工工商變更更登記的的，申請(qǐng)請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在收到到批準(zhǔn)文文件后按按照有關(guān)關(guān)規(guī)定向向工商行行政管理理機(jī)關(guān)辦辦理變更更登記手手續(xù)。第二十一一條獨(dú)立基基金銷售售機(jī)構(gòu)申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立分支機(jī)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具具備下列列條件：（一）內(nèi)內(nèi)部控制制完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)穩(wěn)定，有有較強(qiáng)的的持續(xù)經(jīng)經(jīng)營(yíng)能力力，能有有效控制制分支機(jī)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；（二）最最近1年內(nèi)沒(méi)沒(méi)有受到到行政處處罰或者者刑事處處罰；（三）沒(méi)沒(méi)有因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或者正正處于整整改期間間；（四）擬擬設(shè)立的的分支機(jī)機(jī)構(gòu)有符

23、符合規(guī)定定的辦公公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人人員、安安全防范范設(shè)施和和與業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的的其他設(shè)設(shè)施；（五）擬擬設(shè)立的的分支機(jī)機(jī)構(gòu)有明明確的職職責(zé)和完完善的管管理制度度；（六）擬擬設(shè)立的的分支機(jī)機(jī)構(gòu)取得得基金從從業(yè)資格格的人員員不少于于2人；（七）中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他條件。獨(dú)立基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格時(shí)時(shí)已經(jīng)設(shè)設(shè)立的分分支機(jī)構(gòu)構(gòu),應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合上上述條件件。第二十二二條獨(dú)立立基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)立分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)，變更更經(jīng)營(yíng)范范圍、注注冊(cè)資本本或者出出資、股股東或者者合伙人人、高級(jí)級(jí)管理人人員的，應(yīng)當(dāng)在在變更前前將變更更方案報(bào)報(bào)工商注注冊(cè)登記記所在地地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)備案。獨(dú)立基基金銷售

24、售機(jī)構(gòu)經(jīng)經(jīng)營(yíng)期間間取得基基金從業(yè)業(yè)資格的的人員少少于100人或者者分支機(jī)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)營(yíng)期間取取得基金金從業(yè)資資格的人人員少于于2人的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)于5個(gè)個(gè)工作日日內(nèi)向工工商注冊(cè)冊(cè)登記所所在地中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告，并并于300個(gè)工作作日內(nèi)將將人員調(diào)調(diào)整至規(guī)規(guī)定要求求。獨(dú)立基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)按照照前款規(guī)規(guī)定備案案后，中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)根根據(jù)本辦辦法第十十五條、第第十六條、第第十七條、第十十八條的的規(guī)定進(jìn)進(jìn)行持續(xù)續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)監(jiān)管。對(duì)對(duì)于不符符合基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)資質(zhì)質(zhì)條件的的機(jī)構(gòu)責(zé)責(zé)令限期期改正，逾期未未予改正正的，取取消基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格格。第二十三三條取得基基金銷售售業(yè)務(wù)資資格的基基金銷售售機(jī)

25、構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將將機(jī)構(gòu)基基本信息息報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案，并予以以定期更更新。第二十四四條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)合合并分立立，基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格格按下述述原則管管理：（一）基基金銷售售機(jī)構(gòu)新新設(shè)合并并的，新新公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)本辦法法的規(guī)定定向工商商注冊(cè)登登記所在在地的中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行注冊(cè)冊(cè)，在新新公司未未完成注注冊(cè)前，合并方方基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格部部分終止止，新公公司6個(gè)個(gè)月內(nèi)仍仍未完成成注冊(cè)的的，合并并方基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格格終止；（二）基基金銷售售機(jī)構(gòu)吸吸收合并并且存續(xù)續(xù)方不具具備基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格格的，存存續(xù)方應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)本辦法法的規(guī)定定向工商商注冊(cè)登登記所在在地的中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派

26、出出機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行注冊(cè)冊(cè)，在存存續(xù)方完完成注冊(cè)冊(cè)前，被被合并方方基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)部分終終止，存存續(xù)方66個(gè)月內(nèi)內(nèi)仍未完完成注冊(cè)冊(cè)的，被被合并方方基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格終終止；（三）基基金銷售售機(jī)構(gòu)吸吸收合并并且被合合并方不不具備基基金銷售售業(yè)務(wù)資資格的，基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在被合并并方分支支機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）符合基基金銷售售規(guī)范要要求后，按本辦辦法第二二十二條、第第二十三三條的要要求備案案，同時(shí)時(shí)按照基基金銷售售信息管管理平臺(tái)臺(tái)的相關(guān)關(guān)要求將將系統(tǒng)整整合報(bào)告告報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案；（四）基基金銷售售機(jī)構(gòu)吸吸收合并并，合并并方和被被合并方方均具備備基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格的的，合并并方應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照基基金銷售售信

27、息管管理平臺(tái)臺(tái)的相關(guān)關(guān)要求將將系統(tǒng)整整合報(bào)告告報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案；（五）基基金銷售售機(jī)構(gòu)分分立的，新公司司應(yīng)當(dāng)根根據(jù)本辦辦法的規(guī)規(guī)定向工工商注冊(cè)冊(cè)登記所所在地的的中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行注注冊(cè)。基金銷售售業(yè)務(wù)資資格部分分終止的的，基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)可以以辦理銷銷戶、贖贖回、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出等業(yè)業(yè)務(wù)，不不得辦理理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等等業(yè)務(wù)。第三章基基金銷售售支付結(jié)結(jié)算第二十五五條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)可可以選擇擇商業(yè)銀銀行或者者支付機(jī)機(jī)構(gòu)從事事基金銷銷售支付付結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)?；痄N售售支付結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確確?；鸾痄N售結(jié)結(jié)算資金金安全、及時(shí)、高效的的劃付。第二十六六條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)選擇擇具

28、備下下列條件件的商業(yè)業(yè)銀行或或者支付付機(jī)構(gòu)從從事基金金銷售支支付結(jié)算算業(yè)務(wù)：（一）有有安全、高效的的辦理支支付結(jié)算算業(yè)務(wù)的的信息系系統(tǒng)。該該信息系系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有合合法的知知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)，且與與合作機(jī)機(jī)構(gòu)及監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)完成聯(lián)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試試，測(cè)試試結(jié)果符符合國(guó)家家規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（二）制制訂了有有效的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制制度；（三）中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他條件。第二十七七條 從從事基金金銷售支支付結(jié)算算業(yè)務(wù)的的商業(yè)銀銀行除應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備本辦法法第二十十六條規(guī)定定的條件件外，還還應(yīng)當(dāng)具具有基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格格。商業(yè)銀行行為基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)提供供支付結(jié)結(jié)算服務(wù)務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)商業(yè)銀銀行從事事支付結(jié)結(jié)算服務(wù)務(wù)的價(jià)格格

29、收取相相關(guān)費(fèi)用用。商業(yè)業(yè)銀行收收取超出出支付結(jié)結(jié)算服務(wù)務(wù)費(fèi)用的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)與基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)簽訂訂銷售協(xié)協(xié)議，并并提供基基金銷售售相關(guān)服服務(wù)，履履行基金金銷售相相關(guān)責(zé)任任。第二十八八條 從從事基金金銷售支支付結(jié)算算業(yè)務(wù)的的支付機(jī)機(jī)構(gòu)除應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備本辦法法第二十十六條規(guī)定定的條件件外，還還應(yīng)當(dāng)取取得中國(guó)國(guó)人民銀銀行頒發(fā)發(fā)的支支付業(yè)務(wù)務(wù)許可證證，且且公司基基金銷售售支付結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)賬戶應(yīng)應(yīng)當(dāng)與公公司其他他業(yè)務(wù)賬賬戶有效效隔離。第二十九九條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)、基金銷銷售支付付結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)、基基金份額額登記機(jī)機(jī)構(gòu)可以以在具備備基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格的的商業(yè)銀銀行或者者從事客客戶交易易結(jié)算資資金存管管的指定定

30、商業(yè)銀銀行開(kāi)立立基金銷銷售結(jié)算算專用賬賬戶。基金銷售售機(jī)構(gòu)、基金銷銷售支付付結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)、基基金份額額登記機(jī)機(jī)構(gòu)開(kāi)立立基金銷銷售結(jié)算算專用賬賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)就就賬戶性性質(zhì)、賬賬戶功能能、賬戶戶使用的的具體內(nèi)內(nèi)容、監(jiān)監(jiān)督方式式、賬戶戶異常處處理等事事項(xiàng)以監(jiān)監(jiān)督協(xié)議議的形式式與基金金銷售結(jié)結(jié)算資金金監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)做出出約定。基金銷售售結(jié)算專專用賬戶戶是指基基金銷售售機(jī)構(gòu)、基金銷銷售支付付結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)或者者基金份份額登記記機(jī)構(gòu)用用于歸集集、暫存存、劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)基金銷銷售結(jié)算算資金的的專用賬賬戶?；痄N售售結(jié)算資資金監(jiān)督督機(jī)構(gòu)是是指在基基金銷售售結(jié)算資資金流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)過(guò)程中中，對(duì)基基金銷售售相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)開(kāi)立立、使用用銷售賬賬戶

31、的行行為和基基金銷售售結(jié)算資資金劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)流程承承擔(dān)監(jiān)督督職責(zé)的的商業(yè)銀銀行或者者中國(guó)證證券登記記結(jié)算有有限責(zé)任任公司。第三十條條 基基金銷售售結(jié)算專專用賬戶戶的啟用用、變更更和撤銷銷應(yīng)當(dāng)按按照規(guī)定定向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)及賬戶戶開(kāi)立人人所在地地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)備案。第三十一一條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)以基基金投資資人的結(jié)結(jié)算賬戶戶作為其其申購(gòu)資資金的銀銀行賬戶戶。第四章基金宣宣傳推介介材料第三十二二條 本本辦法所所稱基金金宣傳推推介材料料，是指指為推介介基金向向公眾分分發(fā)或者者公布，使公眾眾可以普普遍獲得得的書面面、電子子或者其其他介質(zhì)質(zhì)的信息息，包括括：（一）公公開(kāi)出版版資料；（二）宣宣傳單

32、、手冊(cè)、信函、傳真、非指定定信息披披露媒體體上刊發(fā)發(fā)的與基基金銷售售相關(guān)的的公告等等面向公公眾的宣宣傳資料料；（三）海海報(bào)、戶戶外廣告告；（四）電電視、電電影、廣廣播、互互聯(lián)網(wǎng)資資料、公公共網(wǎng)站站鏈接廣廣告、短短信及其其他音像像、通訊訊資料；（五）中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他材料。第三十三三條 基基金管理理人的基基金宣傳傳推介材材料，應(yīng)應(yīng)當(dāng)事先先經(jīng)基金金管理人人負(fù)責(zé)基基金銷售售業(yè)務(wù)的的高級(jí)管管理人員員和督察察長(zhǎng)檢查查，出具具合規(guī)意意見(jiàn)書，并自向向公眾分分發(fā)或者者發(fā)布之之日起55個(gè)工作作日內(nèi)報(bào)報(bào)主要經(jīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)所在地地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)備案。其他基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)的基基金宣傳傳推介材材料，應(yīng)

33、應(yīng)當(dāng)事先先經(jīng)基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)責(zé)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)和合規(guī)規(guī)的高級(jí)級(jí)管理人人員檢查查，出具具合規(guī)意意見(jiàn)書，并自向向公眾分分發(fā)或者者發(fā)布之之日起55個(gè)工作作日內(nèi)報(bào)報(bào)工商注注冊(cè)登記記所在地地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)機(jī)構(gòu)備備案。第三十四四條 制制作基金金宣傳推推介材料料的基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)其內(nèi)內(nèi)容負(fù)責(zé)責(zé)，保證證其內(nèi)容容的合規(guī)規(guī)性，并并確保向向公眾分分發(fā)、公公布的材材料與備備案的材材料一致致。第三十五五條 基基金宣傳傳推介材材料必須須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金金合同、基金招招募說(shuō)明明書相符符，不得得有下列列情形：（一）虛虛假記載載、誤導(dǎo)導(dǎo)性陳述述或者重重大遺漏漏；（二）預(yù)預(yù)測(cè)基金金的證券券投資業(yè)業(yè)績(jī)；（三

34、）違違規(guī)承諾諾收益或或者承擔(dān)擔(dān)損失；（四）詆詆毀其他他基金管管理人、基金托托管人或或者基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)，或或者其他他基金管管理人募募集或者者管理的的基金；（五）夸夸大或者者片面宣宣傳基金金，違規(guī)規(guī)使用安安全、保保證、承承諾、保保險(xiǎn)、避避險(xiǎn)、有有保障、高收益益、無(wú)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等可可能使投投資人認(rèn)認(rèn)為沒(méi)有有風(fēng)險(xiǎn)的的或者片片面強(qiáng)調(diào)調(diào)集中營(yíng)營(yíng)銷時(shí)間間限制的的表述；（六）登登載單位位或者個(gè)個(gè)人的推推薦性文文字；（七）中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他情形。第三十六六條 基金宣宣傳推介介材料可可以登載載該基金金、基金金管理人人管理的的其他基基金的過(guò)過(guò)往業(yè)績(jī)績(jī)，但基基金合同同生效不不足6個(gè)個(gè)月的除除外?；鹦麄鱾魍平椴?/p>

35、材料登載載過(guò)往業(yè)業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)符符合以下下要求：（一）基基金合同同生效66個(gè)月以以上但不不滿1年年的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)?shù)禽d載從合同同生效之之日起計(jì)計(jì)算的業(yè)業(yè)績(jī)；（二）基基金合同同生效11年以上上但不滿滿10年年的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)?shù)禽d載自合同同生效當(dāng)當(dāng)年開(kāi)始始所有完完整會(huì)計(jì)計(jì)年度的的業(yè)績(jī)，宣傳推推介材料料公布日日在下半半年的，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)當(dāng)年上半半年度的的業(yè)績(jī)；（三）基基金合同同生效110年以以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)堑禽d最近近10個(gè)個(gè)完整會(huì)會(huì)計(jì)年度度的業(yè)績(jī)績(jī)；（四）業(yè)業(yè)績(jī)登載載期間基基金合同同中投資資目標(biāo)、投資范范圍和投投資策略略發(fā)生改改變的，應(yīng)當(dāng)予予以特別別說(shuō)明。第三十七七條基金金宣傳推推介材料料登載該該基金、基金管管理

36、人管管理的其其他基金金的過(guò)往往業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)遵遵守下列列規(guī)定：（一）按按照有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)的規(guī)規(guī)定或者者行業(yè)公公認(rèn)的準(zhǔn)準(zhǔn)則計(jì)算算基金的的業(yè)績(jī)表表現(xiàn)數(shù)據(jù)據(jù)；（二）引引用的統(tǒng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)和資料料應(yīng)當(dāng)真真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確，并并注明出出處，不不得引用用未經(jīng)核核實(shí)、尚尚未發(fā)生生或者模模擬的數(shù)數(shù)據(jù)；對(duì)于推介介定期定定額投資資業(yè)務(wù)等等需要模模擬歷史史業(yè)績(jī)的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)采用我我國(guó)證券券市場(chǎng)或或者境外外成熟證證券市場(chǎng)場(chǎng)具有代代表性的的指數(shù)，對(duì)其過(guò)過(guò)往足夠夠長(zhǎng)時(shí)間間的實(shí)際際收益率率進(jìn)行模模擬，同同時(shí)注明明相應(yīng)的的復(fù)合年年平均收收益率；此外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)說(shuō)明模模擬數(shù)據(jù)據(jù)的來(lái)源源、模擬擬方法及及主要計(jì)計(jì)算公式式，并進(jìn)進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)

37、提示；（三）真真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、合合理地表表述基金金業(yè)績(jī)和和基金管管理人的的管理水水平?；饦I(yè)績(jī)績(jī)表現(xiàn)數(shù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)當(dāng)經(jīng)基金金托管人人復(fù)核或或者摘取取自基金金定期報(bào)報(bào)告。第三十八八條 基基金宣傳傳推介材材料登載載基金過(guò)過(guò)往業(yè)績(jī)績(jī)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)特別別聲明，基金的的過(guò)往業(yè)業(yè)績(jī)并不不預(yù)示其其未來(lái)表表現(xiàn)，基基金管理理人管理理的其他他基金的的業(yè)績(jī)并并不構(gòu)成成基金業(yè)業(yè)績(jī)表現(xiàn)現(xiàn)的保證證。第三十九九條基金宣宣傳推介介材料對(duì)對(duì)不同基基金的業(yè)業(yè)績(jī)進(jìn)行行比較的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)使用可可比的數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源源、統(tǒng)計(jì)計(jì)方法和和比較期期間，并并且有關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)來(lái)源、統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方法法應(yīng)當(dāng)公公平、準(zhǔn)準(zhǔn)確，具具有關(guān)聯(lián)聯(lián)性。第四十條條 基基金宣傳傳推介材材料附

38、有有統(tǒng)計(jì)圖圖表的，應(yīng)當(dāng)清清晰、準(zhǔn)準(zhǔn)確。第四十一一條 基基金宣傳傳推介材材料提及及基金評(píng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)符符合中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)關(guān)于基基金評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)果引引用的相相關(guān)規(guī)范范，并應(yīng)應(yīng)當(dāng)列明明基金評(píng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)構(gòu)的名稱稱及評(píng)價(jià)價(jià)日期。第四十二二條 基基金宣傳傳推介材材料登載載基金管管理人股股東背景景時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)特別別聲明基基金管理理人與股股東之間間實(shí)行業(yè)業(yè)務(wù)隔離離制度，股東并并不直接接參與基基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資資運(yùn)作。第四十三三條 基基金宣傳傳推介材材料中推推介貨幣幣市場(chǎng)基基金的，應(yīng)當(dāng)提提示基金金投資人人，購(gòu)買買貨幣市市場(chǎng)基金金并不等等于將資資金作為為存款存存放在銀銀行或者者存款類類金融機(jī)機(jī)構(gòu)，基基金管理

39、理人不保保證基金金一定盈盈利，也也不保證證最低收收益。第四十四四條 基基金宣傳傳材料中中推介保保本基金金的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分分揭示保保本基金金的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，說(shuō)明明投資者者投資于于保本基基金并不不等于將將資金作作為存款款存放在在銀行或或者存款款類金融融機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明明保本基基金在極極端情況況下仍然然存在本本金損失失的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。保本基金金在保本本期間開(kāi)開(kāi)放申購(gòu)購(gòu)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)公告以以及宣傳傳推介材材料中說(shuō)說(shuō)明開(kāi)放放申購(gòu)期期間，投投資者的的申購(gòu)金金額是否否保本。第四十五五條 基基金宣傳傳推介材材料應(yīng)當(dāng)當(dāng)含有明明確、醒醒目的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)提示示和警示示性文字字，以提提醒投資資人注意意投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，仔仔細(xì)閱讀讀基金合

40、合同和基基金招募募說(shuō)明書書，了解解基金的的具體情情況。有足夠平平面空間間的基金金宣傳推推介材料料應(yīng)當(dāng)在在材料中中加入具具有符合合規(guī)定的的必備內(nèi)內(nèi)容的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)提示示函。電視、電電影、互互聯(lián)網(wǎng)資資料、公公共網(wǎng)站站鏈接形形式的宣宣傳推介介材料應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括括為時(shí)至至少5秒秒鐘的影影像顯示示，提示示投資人人注意風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)并參參考該基基金的銷銷售文件件。電臺(tái)臺(tái)廣播應(yīng)應(yīng)當(dāng)以旁旁白形式式表達(dá)上上述內(nèi)容容。第四十六六條 基基金宣傳傳推介材材料含有有基金獲獲中國(guó)證證監(jiān)會(huì)核核準(zhǔn)內(nèi)容容的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)特別別聲明中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的核核準(zhǔn)并不不代表中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)對(duì)該該基金的的風(fēng)險(xiǎn)和和收益做做出實(shí)質(zhì)質(zhì)性判斷斷、推薦薦或者保保證。第五章基金

41、銷銷售費(fèi)用用第四十七七條 基基金管理理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在基金金合同、招募說(shuō)說(shuō)明書或或者公告告中載明明收取銷銷售費(fèi)用用的項(xiàng)目目、條件件和方式式，在招招募說(shuō)明明書或者者公告中中載明費(fèi)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及費(fèi)用用計(jì)算方方法。第四十八八條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)辦辦理基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)，可可以按照照基金合合同和招招募說(shuō)明明書的約約定向投投資人收收取認(rèn)購(gòu)購(gòu)費(fèi)、申申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)費(fèi)、轉(zhuǎn)換換費(fèi)和銷銷售服務(wù)務(wù)費(fèi)等費(fèi)費(fèi)用?；痄N售售機(jī)構(gòu)收收取基金金銷售費(fèi)費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符符合中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)關(guān)于基基金銷售售費(fèi)用的的有關(guān)規(guī)規(guī)定。第四十九九條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)為為基金投投資人提提供增值值服務(wù)的的，可以以向基金金投資人人收取增增值服務(wù)務(wù)費(fèi)。增增值服

42、務(wù)務(wù)是指基基金銷售售機(jī)構(gòu)在在銷售基基金產(chǎn)品品的過(guò)程程中，在在確保遵遵守基金金和相關(guān)關(guān)產(chǎn)品銷銷售適用用性原則則的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，向向投資人人提供的的除法定定或者基基金合同同、招募募說(shuō)明書書約定服服務(wù)以外外的附加加服務(wù)。第五十條條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)收收取增值值服務(wù)費(fèi)費(fèi)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合合下列要要求：（一）遵遵循合理理、公開(kāi)開(kāi)、質(zhì)價(jià)價(jià)相符的的定價(jià)原原則；（二）所所有開(kāi)辦辦增值服服務(wù)的營(yíng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公公示增值值服務(wù)的的內(nèi)容；（三）統(tǒng)統(tǒng)一印制制服務(wù)協(xié)協(xié)議，明明確增值值服務(wù)的的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、期期限及糾糾紛解決決機(jī)制等等；（四）基基金投資資人應(yīng)當(dāng)當(dāng)享有自自主選擇擇增值服服務(wù)的權(quán)權(quán)利，選選擇接受受增值服服務(wù)

43、的基基金投資資人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在服務(wù)務(wù)協(xié)議上上簽字確確認(rèn)；（五）增增值服務(wù)務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)當(dāng)單獨(dú)繳繳納，不不應(yīng)從申申購(gòu)（認(rèn)認(rèn)購(gòu)）資資金中扣扣除；（六）提提供增值值服務(wù)和和簽訂服服務(wù)協(xié)議議的主體體應(yīng)當(dāng)是是基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)，任何何銷售人人員不得得私自收收取增值值服務(wù)費(fèi)費(fèi)；（七）相相關(guān)監(jiān)管管機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的其其他情形形。基金銷售售機(jī)構(gòu)提提供增值值服務(wù)并并以此向向投資人人收取增增值服務(wù)務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將將統(tǒng)一印印制的服服務(wù)協(xié)議議向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案。第五十一一條 基基金管理理人與基基金銷售售機(jī)構(gòu)可可以在基基金銷售售協(xié)議中中約定依依據(jù)基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)銷售售基金的的保有量量提取一一定比例例的客戶戶維護(hù)費(fèi)費(fèi)，用以以向基金金銷售機(jī)機(jī)

44、構(gòu)支付付客戶服服務(wù)及銷銷售活動(dòng)動(dòng)中產(chǎn)生生的相關(guān)關(guān)費(fèi)用。基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)收取客客戶維護(hù)護(hù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符符合中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)關(guān)于基基金銷售售費(fèi)用的的有關(guān)規(guī)規(guī)定。第五十二二條 基基金管理理人與基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在基基金銷售售協(xié)議或或者其補(bǔ)補(bǔ)充協(xié)議議中約定定，雙方方在申購(gòu)購(gòu)（認(rèn)購(gòu)購(gòu)）費(fèi)、贖回費(fèi)費(fèi)、銷售售服務(wù)費(fèi)費(fèi)等銷售售費(fèi)用的的分成比比例，并并據(jù)此就就各自實(shí)實(shí)際取得得的銷售售費(fèi)用確確認(rèn)基金金銷售收收入，如如實(shí)核算算、記賬賬，依法法納稅。第五十三三條 基基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)可以以在自律律規(guī)則中中規(guī)定基基金銷售售費(fèi)用的的最低標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。第六章銷售業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范范第五十四四條 辦辦理基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)或者者辦理基基金銷售售相關(guān)

45、業(yè)業(yè)務(wù),并并向基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)收取取以基金金交易（含開(kāi)戶戶）為基基礎(chǔ)的相相關(guān)傭金金的機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行注注冊(cè)或者者經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定。未經(jīng)注冊(cè)冊(cè)并取得得基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格或或者未經(jīng)經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的機(jī)機(jī)構(gòu)，不不得辦理理基金的的銷售或或者相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)。任何個(gè)個(gè)人不得得以個(gè)人人名義辦辦理基金金的銷售售或者相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)。第五十五五條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立立健全并并有效執(zhí)執(zhí)行基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)制度度，加強(qiáng)強(qiáng)對(duì)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)規(guī)運(yùn)作的的檢查和和監(jiān)督，確保基基金銷售售業(yè)務(wù)的的執(zhí)行符符合中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)內(nèi)部部控制的的有關(guān)要要求。第五十六六條 基基金銷售售

46、機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)確保?；痄N銷售信息息管理平平臺(tái)安全全、高效效運(yùn)行，且符合合中國(guó)證證監(jiān)會(huì)對(duì)對(duì)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)信息管管理平臺(tái)臺(tái)的有關(guān)關(guān)要求。第五十七七條 未未經(jīng)基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)聘任任，任何何人員不不得從事事基金銷銷售活動(dòng)動(dòng)，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)另有規(guī)規(guī)定的除除外。宣傳推介介基金的的人員、基金銷銷售信息息管理平平臺(tái)系統(tǒng)統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維維護(hù)人員員等從事事基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的人員員應(yīng)當(dāng)取取得基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格格?；鸾痄N售機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立健健全并有有效執(zhí)行行基金銷銷售人員員的持續(xù)續(xù)培訓(xùn)制制度，加加強(qiáng)對(duì)基基金銷售售人員行行為規(guī)范范的檢查查和監(jiān)督督。第五十八八條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立立完善的的基金份份額持有有人賬戶戶和

47、資金金賬戶管管理制度度，以及及基金份份額持有有人資金金的存取取程序和和授權(quán)審審批制度度。第五十九九條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)在在銷售基基金和相相關(guān)產(chǎn)品品的過(guò)程程中，應(yīng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持持投資人人利益優(yōu)優(yōu)先原則則，注重重根據(jù)投投資人的的風(fēng)險(xiǎn)承承受能力力銷售不不同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等級(jí)的的產(chǎn)品，把合適適的產(chǎn)品品銷售給給合適的的基金投投資人。第六十條條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立立基金銷銷售適用用性管理理制度,至少包包括以下下內(nèi)容:（一）對(duì)對(duì)基金管管理人進(jìn)進(jìn)行審慎慎調(diào)查的的方式和和方法；（二）對(duì)對(duì)基金產(chǎn)產(chǎn)品的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)進(jìn)行設(shè)設(shè)置、對(duì)對(duì)基金產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)行行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)的方方式和方方法；（三）對(duì)對(duì)基金投投資人風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力進(jìn)進(jìn)行調(diào)查

48、查和評(píng)價(jià)價(jià)的方式式和方法法；（四）對(duì)對(duì)基金產(chǎn)產(chǎn)品和基基金投資資人進(jìn)行行匹配的的方法。第六十一一條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)所所使用的的基金產(chǎn)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方方法及其其說(shuō)明應(yīng)應(yīng)當(dāng)向基基金投資資人公開(kāi)開(kāi)。第六十二二條 基基金管理理人在選選擇基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基基金銷售售機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行審慎慎調(diào)查，基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)選擇銷銷售基金金產(chǎn)品應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基基金管理理人進(jìn)行行審慎調(diào)調(diào)查。第六十三三條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)強(qiáng)投資者者教育，引導(dǎo)投投資者充充分認(rèn)識(shí)識(shí)基金產(chǎn)產(chǎn)品的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)特征征，保障障投資者者合法權(quán)權(quán)益。第六十四四條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)辦辦理基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)反洗錢錢法規(guī)相相關(guān)要求求識(shí)別客客戶身份

49、份，核對(duì)對(duì)客戶的的有效身身份證件件，登記記客戶身身份基本本信息，確保基基金賬戶戶持有人人名稱與與身份證證明文件件中記載載的名稱稱一致，并留存存有效身身份證件件的復(fù)印印件或者者影印件件?；痄N售售機(jī)構(gòu)銷銷售基金金產(chǎn)品時(shí)時(shí)委托其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行客客戶身份份識(shí)別的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)通過(guò)合合同、協(xié)協(xié)議或者者其他書書面文件件,明確確雙方在在客戶身身份識(shí)別別、客戶戶身份資資料和交交易記錄錄保存與與信息交交換、大大額交易易和可疑疑交易報(bào)報(bào)告等方方面的反反洗錢職職責(zé)和程程序。第六十五五條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立立健全檔檔案管理理制度，妥善保保管基金金份額持持有人的的開(kāi)戶資資料和與與銷售業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)關(guān)的其他他資料?？蛻?/p>

50、身身份資料料自業(yè)務(wù)務(wù)關(guān)系結(jié)結(jié)束當(dāng)年年計(jì)起至至少保存存15年年，與銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的的其他資資料自業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)生生當(dāng)年計(jì)計(jì)起至少少保存115年。第六十六六條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)辦辦理基金金的銷售售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由由基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)與基金金管理人人簽訂書書面銷售售協(xié)議，明確雙雙方的權(quán)權(quán)利義務(wù)務(wù)，并至至少包括括以下內(nèi)內(nèi)容：（一）銷銷售費(fèi)用用分配的的比例和和方式；（二）基基金持有有人聯(lián)系系方式等等客戶資資料的保保存方式式；（三）對(duì)對(duì)基金持持有人的的持續(xù)服服務(wù)責(zé)任任；（四）反反洗錢義義務(wù)履行行及責(zé)任任劃分；（五）基基金銷售售信息交交換及資資金交收收權(quán)利義義務(wù)。未經(jīng)簽訂訂書面銷銷售協(xié)議議，基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)不得得辦理

51、基基金的銷銷售。第六十七七條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)將基基金銷售售業(yè)務(wù)資資格的證證明文件件置備于于基金銷銷售網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)的顯著著位置或或者在其其網(wǎng)站予予以公示示。第六十八八條 基基金募集集申請(qǐng)?jiān)谠谕瓿上蛳蛑袊?guó)證證監(jiān)會(huì)注注冊(cè)前，基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)不得辦辦理基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)，不不得向公公眾分發(fā)發(fā)、公布布基金宣宣傳推介介材料或或者發(fā)售售基金份份額。第六十九九條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)選選擇合作作的基金金銷售相相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符符合監(jiān)管管部門的的資質(zhì)要要求，并并建立完完善的合合作基金金銷售相相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)選擇標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)業(yè)務(wù)流程程，充分分評(píng)估相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，明確確雙方的的權(quán)利義義務(wù)。第七十條條 基基金份額額登記機(jī)機(jī)構(gòu)是指指辦

52、理基基金份額額的登記記過(guò)戶、存管和和結(jié)算等等業(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)?；鸱莘蓊~登記記機(jī)構(gòu)可可辦理投投資人基基金賬戶戶的建立立和管理理、基金金份額注注冊(cè)登記記、基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的確確認(rèn)、清清算和結(jié)結(jié)算、代代理發(fā)放放紅利、建立并并保管基基金份額額持有人人名冊(cè)等等業(yè)務(wù)。第七十一一條 基基金份額額登記機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)確?；鸱蓊~額的登記記過(guò)戶、存管和和結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)處理理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。主要職職責(zé)包括括：（一）建建立并管管理投資資人基金金份額賬賬戶；（二）負(fù)負(fù)責(zé)基金金份額的的登記；（三）基基金交易易確認(rèn)；（四）代代理發(fā)放放紅利；（五）建建立并保保管基金金份額持持有人名名冊(cè)；（六）登登記代理理協(xié)議規(guī)規(guī)定的其其他

53、職責(zé)責(zé)。第七十二二條 基基金管理理人變更更基金份份額登記記機(jī)構(gòu)的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在變更更前將變變更方案案報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案。第七十三三條基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)、基金金份額登記記機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)過(guò)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)指指定的技技術(shù)平臺(tái)臺(tái)進(jìn)行數(shù)數(shù)據(jù)交換換，并完完成基金金注冊(cè)登登記數(shù)據(jù)據(jù)在中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)指定機(jī)機(jī)構(gòu)的集集中備份份存儲(chǔ)。數(shù)據(jù)交交換應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的有有關(guān)規(guī)范范。第七十四四條 開(kāi)開(kāi)放式基基金合同同生效后后，基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照法法律、行行政法規(guī)規(guī)、中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)的規(guī)定定和基金金合同、銷售協(xié)協(xié)議的約約定，辦辦理基金金份額的的申購(gòu)、贖回，不得擅擅自停止止辦理基基金份額額的發(fā)售售或者拒拒絕接受受投資人

54、人的申購(gòu)購(gòu)、贖回回申請(qǐng)。基金管管理人暫暫?；蛘哒唛_(kāi)放申申購(gòu)、贖贖回等業(yè)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在在公告中中說(shuō)明具具體原因因和依據(jù)據(jù)。第七十五五條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)不不得在基基金合同同約定之之外的日日期或者者時(shí)間辦辦理基金金份額的的申購(gòu)、贖回或或者轉(zhuǎn)換換。投資人在在基金合合同約定定之外的的日期和和時(shí)間提提出申購(gòu)購(gòu)、贖回回或者轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)請(qǐng)的，作作為下一一個(gè)交易易日交易易處理，其基金金份額申申購(gòu)、贖贖回價(jià)格格為下次次辦理基基金份額額申購(gòu)、贖回時(shí)時(shí)間所在在開(kāi)放日日的價(jià)格格。第七十六六條 投投資人申申購(gòu)基金金份額時(shí)時(shí)，必須須全額交交付申購(gòu)購(gòu)款項(xiàng)，但中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的的特殊基基金品種種除外；投資人人按規(guī)定定提交申申

55、購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)并全額額交付款款項(xiàng)的，申購(gòu)申申請(qǐng)即為為成立；申申購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)是否生生效以基基金份額額登記機(jī)機(jī)構(gòu)確認(rèn)認(rèn)為準(zhǔn)。第七十七七條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)提供供有效途途徑供基基金投資資人查詢?cè)兓鸷虾贤⒄姓心颊f(shuō)明明書等基基金銷售售文件。第七十八八條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照基金合合同、招招募說(shuō)明明書和基基金銷售售服務(wù)協(xié)協(xié)議的約約定向投投資人收收取銷售售費(fèi)用，并如實(shí)實(shí)核算、記賬；未經(jīng)基基金合同同、招募募說(shuō)明書書、基金金銷售服服務(wù)協(xié)議議約定，不得向向投資人人收取額額外費(fèi)用用；未經(jīng)經(jīng)招募說(shuō)說(shuō)明書載載明并公公告，不不得對(duì)不不同投資資人適用用不同費(fèi)費(fèi)率。第七十九九條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)及及基金銷銷售相關(guān)關(guān)機(jī)

56、構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)依法法為投資資人保守守秘密。第八十條條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)和和基金銷銷售相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)通通過(guò)互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展展基金銷銷售活動(dòng)動(dòng)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)報(bào)相相關(guān)部門門進(jìn)行網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容容服務(wù)商商備案，其信息息系統(tǒng)應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合合中國(guó)證證監(jiān)會(huì)基基金銷售售業(yè)務(wù)信信息管理理平臺(tái)的的有關(guān)要要求，并并在向投投資人開(kāi)開(kāi)通前將將基金銷銷售網(wǎng)站站地址報(bào)報(bào)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)備備案。第八十一一條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)公公開(kāi)發(fā)售售以基金金為投資資標(biāo)的的的理財(cái)產(chǎn)產(chǎn)品等活活動(dòng)的管管理規(guī)定定，由中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)另行行規(guī)定。第八十二二條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)從從事基金金銷售活活動(dòng)，不不得有下下列情形形：（一）以以排擠競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手為目的的，壓低低基金的的收費(fèi)水水平；

57、（二）采采取抽獎(jiǎng)獎(jiǎng)、回扣扣或者送送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份份額等方方式銷售售基金；（三）以以低于成成本的銷銷售費(fèi)用用銷售基基金；（四）承承諾利用用基金資資產(chǎn)進(jìn)行行利益輸輸送；（五）進(jìn)進(jìn)行預(yù)約約認(rèn)購(gòu)或或者預(yù)約約申購(gòu)（基金定定期定額額投資業(yè)業(yè)務(wù)除外外），未未按規(guī)定定公告擅擅自變更更基金的的發(fā)售日日期；（六）挪挪用基金金銷售結(jié)結(jié)算資金金；（七）本本辦法第第三十五五條規(guī)定定的情形形；（八）中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定禁止的的其他情情形。第七章 監(jiān)監(jiān)督管理理和法律律責(zé)任第八十三三條 基基金管理理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)自與基基金銷售售機(jī)構(gòu)簽簽訂銷售售協(xié)議之之日起77日內(nèi)，將銷售售協(xié)議報(bào)報(bào)送其主主要經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)所所在地中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出

58、出機(jī)構(gòu)。第八十四四條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立立相關(guān)人人員的離離任審計(jì)計(jì)或者離離任審查查制度。獨(dú)立基基金銷售售機(jī)構(gòu)的的董事長(zhǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)經(jīng)理離任任或者執(zhí)執(zhí)行事務(wù)務(wù)合伙人人退伙的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的規(guī)規(guī)定進(jìn)行行審計(jì)。獨(dú)立基基金銷售售機(jī)構(gòu)的的其他高高級(jí)管理理人員，保險(xiǎn)經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司司、保險(xiǎn)險(xiǎn)代理公公司和證證券投資資咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)責(zé)基金銷銷售業(yè)務(wù)務(wù)的高級(jí)級(jí)管理人人員，其他基基金銷售售機(jī)構(gòu)負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的部部門負(fù)責(zé)責(zé)人離任任的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)的的規(guī)定進(jìn)進(jìn)行審查查。第八十五五條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)負(fù)負(fù)責(zé)基金金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的監(jiān)監(jiān)察稽核核人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)檢查基基金銷售售業(yè)務(wù)的的合法合合規(guī)情

59、況況，并于于年度結(jié)結(jié)束一個(gè)個(gè)季度內(nèi)內(nèi)完成上上年度監(jiān)監(jiān)察稽核核報(bào)告，予以存存檔備查查。第八十六六條 基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)的的要求履履行信息息報(bào)送義義務(wù)。中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)機(jī)構(gòu)對(duì)基基金銷售售機(jī)構(gòu)從從事基金金銷售活活動(dòng)的情情況進(jìn)行行定期或或者不定定期檢查查，基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)予以配配合。第八十七七條 基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)違反本本辦法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及及其派出出機(jī)構(gòu)可可以責(zé)令令改正，出具警警示函暫暫停辦理理相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)；對(duì)對(duì)直接負(fù)負(fù)責(zé)的主主管人員員和其他他直接責(zé)責(zé)任人員員，可以以采取監(jiān)監(jiān)管談話話、出具具警示函函、暫停停履行職職務(wù)、認(rèn)認(rèn)定為不不適宜擔(dān)擔(dān)任相關(guān)關(guān)職務(wù)者者等行政政監(jiān)管措措施。第八十八八條 商商業(yè)銀行行、證券券公司、期貨公公司、保保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)構(gòu)、證券券投資咨咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)、獨(dú)立立基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)，以及及中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行基基