融資融券推薦人后續(xù)培訓(xùn)模擬題(最終修訂版)

1、在融資融融券業(yè)務(wù)務(wù)試點階階段，客客戶融資資資金來來自：（B）客戶的保保證金證券公司司自有資資金金融公司司提供的的資金銀行提供供的信貸貸資金在現(xiàn)階段段，制約約融券業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展展的主要要原因是是：（CC）客戶交易易習(xí)慣無無法改變變行情不配配合融券券源源嚴重不不足融券風(fēng)險險遠大于于融資風(fēng)風(fēng)險投資者從從事融資資融券交交易，可可以通過過（A）方式式向信用用資金賬賬戶轉(zhuǎn)入入現(xiàn)金。 通過銀行行第三方方存管轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入柜臺現(xiàn)金金存入 從普通資資金賬戶戶直接轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入 其他三項項都不對對 證券被調(diào)調(diào)出充抵抵保證金金的證券券名單后后：（AAB）該證券禁禁止轉(zhuǎn)入入信用證證券賬戶戶該證券折折算率按按零計算算該證券市市值按零零計算

2、對調(diào)整前前該證券券作為充充抵建立立的融資資融券合合約平倉倉根據(jù)證券券交易所所規(guī)定的的最低融融資保證證金比例例，以1100萬萬市值的的某上證證1800指數(shù)成成分股作作為保證證金，理理論上最最大融資資金額為為：（CC）70萬120萬萬140萬萬200萬萬以下關(guān)于于可用保保證金余余額的說說法，正正確的是是：（DD）保證金可可用余額額一定等等于客戶戶信用賬賬戶內(nèi)資資金余額額保證金可可用余額額小于零零將被會會被要求求追加擔擔保物保證金可可用余額額不受擔擔保證券券的折算算率的影影響保證金可可用余額額小于零零時不能能進行融融資買入入個人客戶戶在申請請融資融融券業(yè)務(wù)務(wù)時，必必須（AABCD） 檢查客戶戶普通賬

3、賬戶是否否為合格格賬戶驗證客戶戶身份是是否真實實進行風(fēng)險險承受能能力評估估進行融資資融券知知識測試試交易所規(guī)規(guī)定的可可充抵保保證金的的證券的的折算率率正確的的是:（C）股票折算算率不得得高于665%ETF基基金折算算率不得得高于660%國債不得得高于995%封閉式基基金折算算率不得得高于770%關(guān)于“標標的證券券”正確的的說法是是（D） 標的證券券范圍由由證券交交易所確確定，證證券公司司無權(quán)進進行調(diào)整整標的證券券的范圍圍為在滬滬、深交交易所上上市的所所有證券券 標的證券券名單由由中國證證監(jiān)會確確定并向向市場公公布 客戶融資資買入或或融券賣賣出的證證券必須須是標的的證券某客戶賬賬戶內(nèi)有有50萬萬

4、資金及及50萬萬元市值值的股票票A，如如果該股股票的折折算率為為0.66，該信信用賬戶戶的負債債為0，則則該信用用賬戶內(nèi)內(nèi)的可用用保證金金余額是是（C）？ 60萬元元 70萬元元 80萬元元 100萬萬元 融券賣出出的證券券申報價價格（CC）。 價格無限限制 不得高于于最新成成交價不得低于于最新成成交價不得高于于當天開開盤價客戶融券券賣出所所得資金金將存放放在：（B）融資專用用資金賬賬戶客戶信用用交易擔擔保資金金賬戶客戶普通通資金賬賬戶公司自營營賬戶擔保物的的范圍包包括（AABCDD）。融資買入入的證券券融券賣出出所得資資金充抵保證證金證券券產(chǎn)生的的紅利融資買入入證券產(chǎn)產(chǎn)生的紅紅利可能降低低信

5、用賬賬戶的維維持擔保保比例的的是：（D）信用賬戶戶內(nèi)融券券賣出證證券下跌跌信用賬戶戶內(nèi)擔保保證券被被調(diào)出標標的證券券名單信用賬戶戶內(nèi)擔保保證券停停牌達33個交易易日信用賬戶戶內(nèi)擔保保證券被被特別處處理交易所規(guī)規(guī)定的可可充抵保保證金的的證券的的折算率率中，公公司債的的折算率率最高不不超過（C）。 65% 70%80% 90% 在融資融融券交易易中，客客戶進行行擔保品品買入時時的交收收資金以以及進行行融券交交易的交交收證券券分別來來自：（AD）客戶信用用交易擔擔保資金金賬戶融資專用用資金賬賬戶客戶信用用交易擔擔保證券券賬戶融券專用用賬戶當客戶信信用賬戶戶當日清清算后維維持擔保保比例低低于警戒戒線時

6、，公公司向客客戶發(fā)出出追加加擔保物物通知，以以下哪種種情況客客戶即算算完成追追保：（BD）在接下來來的第11個交易易日收市市后維持持擔保比比例達到到1300%在接下來來的第11個交易易日收市市后維持持擔保比比例達到到1500%在接下來來的第22個交易易日收市市后維持持擔保比比例達到到1300%在接下來來的第22個交易易日收市市后維持持擔保比比例達到到1500% 客戶可以以通過以以下方式式歸還融融資債務(wù)務(wù)：（AACD）轉(zhuǎn)入現(xiàn)金金后，直直接還款款融券賣出出后，使使用融券券賣出資資金還款款賣出融資資買入證證券還款款賣出充抵抵保證金金證券還還款關(guān)于限售售股中，不不能作為為擔保物物轉(zhuǎn)入信信用證券券賬戶的

7、的是：（ABC）個人客戶戶未解禁禁的限售售股個人客戶戶已解禁禁的限售售股機構(gòu)客戶戶未解禁禁的限售售股機構(gòu)客戶戶已解禁禁的限售售股以下關(guān)于于參與融融資融券券交易客客戶持有有限售股股的說法法正確的的是：（ACD）A 個個人持有有未解禁禁的限售售股，不不得融券券賣出該該證券B 個個人持有有已解禁禁的限售售股，可可以融券券賣出該該證券C 機機構(gòu)持有有未解禁禁的限售售股，不不得融券券賣出該該證券D 機機構(gòu)持有有已解禁禁的限售售股，可可以融券券賣出該該證券客戶信用用證券賬賬戶不得得不得用用于：（ABD）新股申購購預(yù)售要約約配股現(xiàn)金選擇擇權(quán)申報報關(guān)于信用用賬戶內(nèi)內(nèi)擔保證證券投票票的說法法正確的的是：（B）信

8、用賬戶戶內(nèi)的擔擔保證券券不能參參加投票票充抵保證證金證券券投票按按客戶的的意見以以券商的的名義投投票融資買入入的證券券投票按按券商的的意見以以券商的的名義投投票擔保證券券中客戶戶未發(fā)表表投票意意愿的部部分，券券商可以以自己的的名義投投票融資融券券交易與與普通交交易相比比有特有有風(fēng)險包包括：(BC)政策風(fēng)險險強制平倉倉風(fēng)險成本增加加風(fēng)險違約風(fēng)險險客戶信用用資金賬賬戶內(nèi)資資金包括括： (ACDD)客戶通過過信用三三方存管管銀行轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入的資資金公司擬融融予客戶戶的資金金客戶融券券賣出所所得資金金客戶賣出出擔保證證券所得得資金信用賬戶戶與普通通賬戶的的異同說說法正確確的是：（ADD）A、客戶戶在公司司的

9、信用用資金賬賬戶只能能有一個個，但客客戶在公公司的普普通資金金賬戶可可能有多多個B、客戶戶在公司司的信用用資金賬賬戶和普普通資金金賬戶均均只能有有一個C、客戶戶信用證證券賬戶戶和普通通證券賬賬戶均可可在多家家證券公公司使用用D、客戶戶信用證證券賬戶戶只能在在一個證證券公司司使用，普普通證券券賬戶可可在多個個證券公公司使用用關(guān)于融資資融券合合同說法法正確的的是：（CD）融資融券券合同有有效期限限為1年年，客戶戶可以延延續(xù)合同同，但每每次延續(xù)續(xù)必須臨臨柜辦理理融資融券券合同有有效期限限為1年年，客戶戶不能延延續(xù)合同同在合同有有效期內(nèi)內(nèi)，客戶戶可前往往賬戶開開戶營業(yè)業(yè)部提交交終止合合同申請請，提前前

10、終止融融資融券券業(yè)務(wù)合合同。在合同有有效期內(nèi)內(nèi)，如果果客戶的的資信狀狀況發(fā)生生變化，且且不再符符合作為為公司融融資融券券客戶的的標準，公公司可要要求客戶戶提前清清償債務(wù)務(wù)并提前前終止合合同。融資融券券交易保保證金包包括：（AB）客戶通過過信用三三方轉(zhuǎn)入入的現(xiàn)金金客戶轉(zhuǎn)入入的擔保保證券融資買入入證券融券賣出出所得資資金客戶持有有的某只只證券被被調(diào)整出出可充抵抵保證金金證券名名單（非非實施特特別處理理），則則其信用用賬戶的的維持擔擔保比例例將：（C）本例中假設(shè)其他條件不變升高降低不變不確定停牌1天天的證券券復(fù)牌后后，持有有該證券券的客戶戶信用賬賬戶的可可用保證證金余額額將：（C）本例中假設(shè)證券價格

11、等條件均不變升高降低不變不確定個人客戶戶可以通通過以下下方式歸歸還融券券債務(wù)：（ADD）轉(zhuǎn)入所欠欠證券，再再直接還還券轉(zhuǎn)入已解解禁限售售股，直直接還券券融資買入入所欠證證券，再再直接還還券使用融券券賣出資資金買券券還券根據(jù)目前前公司的的融資融融券交易易規(guī)則，客客戶賣出出信用賬賬戶內(nèi)的的充抵保保證金證證券（非非標的證證券）所所得資金金：（BBD）必須償還還融資欠欠款可自行考考慮是否否歸還融融資欠款款可在當日日交易收收市前直直接還款款可在當日日交易收收市前買買入其他他證券以下委托托不能使使用市價價委托的的是：（C）融資買入入賣券還款款融券賣出出買券還券券某客戶使使用其信信用賬戶戶進行融融資買入入交

12、易不不成功，原原因可能能是：（ABD）保證金可可用余額額不足融資買入入證券非非公司公公布的標標的證券券維持擔保保比例低低于3000%信用賬戶戶未激活活客戶信用用賬戶維維持擔保保比例低低于1550%時時不能進進行的交交易有：（ABBD）融資買入入融券賣出出擔保品轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入擔保品轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出某客戶為為上市公公司A的的高級管管理人員員，同時時，其持持有上市市公司BB的限售售股，證證券A、B均為為公司融融資、融融券的標標的證券券，那么么：（AABD）該客戶不不能融資資買入證證券A 該客戶不不能融券券賣出證證券A該客戶不不能融資資買入證證券B該客戶不不能融券券賣出證證券B以下哪些些情況客客戶融資資融券合合約可能能

13、超過66個月？（ABB）合約到期期日為非非交易日日標的證券券長期停停牌標的證券券發(fā)布預(yù)預(yù)定終止止交易公公告，即即將終止止交易標的證券券涉及收收購情形形某客戶融融資買入入證券AA,同時時融券賣賣出證券券B,如如果證券券A與證證券B同同時上漲漲時,該該客戶的的信用賬賬戶相對對與客戶戶原有資資產(chǎn)：（D）本題中交易手續(xù)費、印花稅、息費等均忽略不計。盈利虧損不盈利也也不虧損損盈虧不確確定在融資融融券合同同有效期期內(nèi)，客客戶死亡亡后，公公司將：（BDD）如有融資資融券債債務(wù)，公公司對客客戶融資資融券賬賬戶強制制平倉如有融資資融券債債務(wù)，由由客戶相相關(guān)權(quán)利利人向公公司申請請了結(jié)根據(jù)客戶戶遺囑直直接在信信用賬

14、戶戶內(nèi)處置置客戶資資產(chǎn)將客戶信信用賬戶戶內(nèi)證券券資產(chǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)至其普普通證券券賬戶，資資金轉(zhuǎn)至至其銀行行結(jié)算賬賬戶后，根根據(jù)客戶戶遺囑進進行處置置在融資融融券合同同有效期期內(nèi)，如如遇司法法處置，公公司將：（ABB）中止客戶戶融資融融券合同同如有融資資融券債債務(wù)，公公司對客客戶融資資融券賬賬戶強制制平倉，并并將剩余余資產(chǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)至客戶戶的普通通證券賬賬戶或普普通資金金賬戶后后，再協(xié)協(xié)助司法法機關(guān)執(zhí)執(zhí)行如有融資資融券債債務(wù)，公公司協(xié)助助司法機機關(guān)執(zhí)行行后，對對客戶融融資融券券賬戶強強制平倉倉，并將將剩余資資產(chǎn)轉(zhuǎn)至至客戶的的普通證證券賬戶戶或普通通資金賬賬戶司法執(zhí)行行前，公公司須先先通知客客戶以下哪些些情況公

15、公司將對對客戶賬賬戶進行行強制平平倉：（ABD）客戶融資資融券合合約到期期未償還還客戶信用用賬戶維維持擔保保比例低低于1330%且且在接下下來的連連續(xù)兩個個交易日日清算后后的維持持擔保比比例低于于1500%客戶信用用賬戶可可用保證證金余額額低于零零且持續(xù)續(xù)時間達達3個交交易日客戶信用用賬戶涉涉及司法法處置且且存在未未償還的的融資融融券債務(wù)務(wù)關(guān)于融資資融券合合約說法法正確的的是：（AC）A、合約約期限為為6個月月B、客戶戶如有需需要，可可隨時對對合約進進行順延延C、遇非非交易日日，合約約順延D、遇標標的證券券停牌，合合約順延延，直至至該標的的證券復(fù)復(fù)牌關(guān)于融資資利率說說法正確確的是：（A）A、融

16、資資利率不不得低于于人民銀銀行規(guī)定定的半年年期金融融機構(gòu)貸貸款基準準利率B、融資資利率不不得低于于人民銀銀行規(guī)定定的一年年期金融融機構(gòu)貸貸款基準準利率C、合同同一經(jīng)簽簽訂，客客戶融資資利率即即固定不不變D、融融資合約約開倉后后至平倉倉前，該該筆合約約的融資資利率即即固定不不變公司融資資融券息息費計算算方法是是：（BBD）A、從客客戶授信信額度發(fā)發(fā)放之日日開始以以授信額額度為基基數(shù)進行行計算B、從客客戶實際際發(fā)生融融資融券券交易之之日開始始以客戶戶實際發(fā)發(fā)生融資資余額或或融券市市值為基基數(shù)進行行計算C、融資資融券息息費按“天”計息，按按“月”扣收D、融資資融券息息費定期期扣收日日為每季季最后一一

17、個月的的二十一一號（如如遇非交交易日則則順延至至下一個個交易日日）以下事項項公司必必須履行行通知義義務(wù)的是是：（AABD）A、客戶戶融資融融券授信信額度、融資授授信額度度、融券券授信額額度B、追加加擔保物物C、強制制平倉D、標的的證券范范圍及融融資融券券保證金金比例目前融資資融券業(yè)業(yè)務(wù)中，公公司主要要使用的的通知方方式是：（ABBC）A、網(wǎng)站站公告B、電子子郵件通通知C、手機機短信通通知D、掛號號信通知知關(guān)于強制制平倉說說法正確確的有：（BCC）A、公司司必須按按客戶開開倉順序序進行強強制平倉倉B、客戶戶承擔強強制平倉倉所產(chǎn)生生的相關(guān)關(guān)交易費費用及結(jié)結(jié)果C、客戶戶信用賬賬戶進入入強制平平倉狀態(tài)

18、態(tài)將不能能進行擔擔保品買買賣D、強制制平倉時時，公司司將了結(jié)結(jié)該客戶戶所有融融資融券券債務(wù)客戶張三三在信用用賬戶內(nèi)內(nèi)持有某某證券數(shù)數(shù)量達到到該公司司前十大大流通股股東持股股數(shù)，則則在信息息披露中中：（BBC）張三將出出現(xiàn)在該該公司前前十大流流通股東東名單內(nèi)內(nèi)張三不會會出現(xiàn)在在該公司司前十大大流通股股東名單單內(nèi)證券公司司的客戶戶信用擔擔保證券券賬戶將將出現(xiàn)在在該公司司前十大大流通股股東名單單內(nèi)證券公司司的融券券專用證證券賬戶戶將出現(xiàn)現(xiàn)在該公公司前十十大流通通股東名名單內(nèi)客戶信用用賬戶內(nèi)內(nèi)現(xiàn)金為為1000萬元，擔擔保證券券市值為為2000萬，融融資負債債為800萬，此此時客戶戶最多可可轉(zhuǎn)出的的現(xiàn)金

19、為為：（CC）本題題中假設(shè)設(shè)客戶無無融券賣賣出資金金100萬萬元80萬元元60萬元元 40萬元元客戶以110元/股的價價格融券券賣出證證券A 10萬萬股后，該該股票派派發(fā)紅股股，權(quán)益益方案為為每100股送22股，紅紅股上市市日該客客戶證券券A融券券負債為為：（CC）8萬股10萬股股12萬股股 120萬萬元證券公司司融券專專戶上證證券A可可用余額額為100萬股，客客戶信用用賬戶證證券保證證金可用用余額為為1000萬，融融券授信信額度為為1200萬元，證證券A的的融券保保證金比比例為550%，當當前市價價為100元，則則客戶最最多可融融券賣出出證券AA數(shù)量為為：（BB）8萬股 10萬股股12萬股股

20、20萬股股如擔保證證券的價價值為1150萬萬?？蛻魬羧谫Y負負債余額額為1220萬元元，客戶戶需至少少需通過過賣券還還款了結(jié)結(jié)多少債債務(wù)才能能避免被被強制平平倉（CC）。 20萬元元 40萬元元 60萬元元 80萬元元 某客戶信信用賬戶戶內(nèi)有1100萬萬元市值值的股票票A，如如果該股股票的折折算率為為0.77，客戶戶融資買買入融資資保證金金比例為為0.55的證券券B 1100萬萬后，可可用保證證金余額額為（BB）0萬元 20萬元元 50萬元元 70萬元元 客戶向其其信用賬賬戶提交交市值220萬元元折算率率為0.5的證證券A，客客戶以110元/股的價價格融券券賣出11萬股證證券B，當證證券B股票價

21、價格上漲漲到200元時其其信用賬賬戶的維維持擔保保比例是是（B）。本本例中客客戶的傭傭金及融融資利息息、融券券費用均均忽略不不計。 A. 1100%B. 1150% C. 3300% D. 4400% 在融資融融券業(yè)務(wù)務(wù)中，相相對于普普通交易易，證券券公司與與客戶特特殊的法法律關(guān)系系包括：（BCCD）委托買賣賣關(guān)系特定的財財產(chǎn)信托托關(guān)系借貸關(guān)系系因借貸產(chǎn)產(chǎn)生的債債權(quán)債務(wù)務(wù)的擔保保關(guān)系關(guān)于信用用證券賬賬戶的說說法，正正確的是是：（BBC）深圳信用用證券賬賬戶可在在多家券券商使用用上海信用用證券賬賬戶未注注銷前，其其普通賬賬戶不能能撤銷指指定客戶在每每一個證證券交易易所只能能開立一一個信用用證券賬

22、賬戶客戶可在在不能的的證券公公司分別別使用上上海信用用證券賬賬戶和深深圳信用用證券賬賬戶進行行信用交交易以下哪些些條件不不是公司司參與融融資融券券交易必必備條件件：（BBD）開戶時間間達到118個月月或188個月上上風(fēng)險承受受能力測測試在中中高等及及以上個人客戶戶在公司司普通賬賬戶資產(chǎn)產(chǎn)達500萬或550萬以以上機構(gòu)客戶戶在公司司普通賬賬戶資產(chǎn)產(chǎn)達2000萬或或2000萬以上上以下哪種種情況營營業(yè)部應(yīng)應(yīng)拒絕客客戶融資資融券業(yè)業(yè)務(wù)申請請：（AACD）客戶普通通資金賬賬戶為華華夏留存存賬戶客戶本人人提供一一代身份份證及戶戶口本，但但在居民民身份證證信息中中心查詢詢系統(tǒng)內(nèi)內(nèi)查不到到相關(guān)信信息客戶普通

23、通資金賬賬戶資料料不規(guī)范范客戶普通通資金賬賬戶資產(chǎn)產(chǎn)涉及司司法糾紛紛融資融券券業(yè)務(wù)中中關(guān)于客客戶信用用評級的的說法正正確的是是： （AD）客戶信用用評級標標準包括括基本情情況、財財務(wù)狀況況、證券券投資經(jīng)經(jīng)驗與風(fēng)風(fēng)險偏好好、誠信信記錄四四個部分分客戶信用用等級越越高，授授信額度度一定越越大在其他條條件不變變的情況況下，客客戶普通通賬戶換換手率越越高，信信用等級級可能越越低客戶信用用等級為為D時，將將不能獲獲得授信信額度融資融券券業(yè)務(wù)中中，公司司對客戶戶授信額額度的規(guī)規(guī)定包括括：（AAD）客戶授信信額度不不得高于于公司規(guī)規(guī)定的單單一客戶戶最大授授信額度度客戶授信信額度不不得低于于公司規(guī)規(guī)定的單單一

24、客戶戶最小授授信額度度客戶授信信額度不不得高于于公司授授信規(guī)模模的200%客戶授信信額度不不得高于于客戶申申請額度度可能影響響客戶保保證金可可用余額額的因素素包括：（ABBCD）轉(zhuǎn)入的擔擔保證券券市值轉(zhuǎn)入的擔擔保證券券折算率率融資買入入證券的的折算率率融券賣出出證券的的市值某客戶進進行擔保保證券轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入時劃劃轉(zhuǎn)失敗敗，其原原因可能能是：（ABC）客戶提交交的證券券停牌客戶提交交的證券券不在公公司可充充抵保證證金證券券范圍內(nèi)內(nèi)客戶信用用資金賬賬戶資金金余額為為零客戶信用用資金賬賬戶未激激活某客戶信信用賬戶戶內(nèi)資金金余額為為60萬萬元，客客戶轉(zhuǎn)出出50萬萬元，系系統(tǒng)提示示失敗，其其原因可可能是：（A

25、BBC）當前客戶戶信用賬賬戶維持持擔保比比例低于于3000%當前客戶戶信用賬賬戶內(nèi)的的資金為為融券賣賣出資金金當前客戶戶信用賬賬戶維持持擔保比比例高于于3000%，但但轉(zhuǎn)出550萬資資金后維維持擔保保比例低低于3000%當前客戶戶信用賬賬戶為合合同終止止狀態(tài)關(guān)于擔保保物轉(zhuǎn)入入的說法法錯誤的的是：（ACD）現(xiàn)金的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入可通通過普通通資金賬賬戶直接接劃轉(zhuǎn)至至信用資資金賬戶戶現(xiàn)金的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入可通通過信用用三方存存管銀行行直接轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入擔保證券券轉(zhuǎn)入的的委托時時間段與與現(xiàn)金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入的相相同，均均為交易易日上午午8：330-下下午4：00擔保證券券的轉(zhuǎn)入入為T+1日到到賬,委委托當日日不能撤撤單假設(shè)客戶戶信用賬賬

26、戶有市市值2000萬元元的可充充抵保證證金證券券A，證證券A的的折算率率為0.7，融融資買入入1000萬元證證券A后后，該賬賬戶維持持擔保比比例為（D）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。 140% 200% 210%300% 某客戶信信用賬戶戶內(nèi)有1100萬萬元現(xiàn)金金作保證證金，客客戶以110元/股的價價格融資資買入融融資保證證金比例例為500%的證證券A 10萬萬股，證證券A的的折算率率為0.5，當當證券AA的價格格漲到115元時時，該信信用賬戶戶的可用用保證金金余額為為(C）25萬元元50萬元元 75萬元元 100萬萬元 客戶信用用資金賬賬戶的資資金可能能來自 (ACCD)

27、客戶轉(zhuǎn)入入的保證證金中的的現(xiàn)金客戶融入入的資金金客戶融券券賣出所所得資金金客戶擔保保證券分分紅所得得資金以下哪種種情況營營業(yè)部應(yīng)應(yīng)拒絕客客戶融資資融券業(yè)業(yè)務(wù)申請請：（AABCDD）客戶普通通資金賬賬戶為華華夏留存存賬戶客戶本人人提供二二代身份份證,但但身份證證讀卡器器無法讀讀取信息息的客戶普通通資金賬賬戶資料料不規(guī)范范客戶普通通資金賬賬戶資產(chǎn)產(chǎn)涉及司司法糾紛紛客戶提供供以下哪哪些資信信證明材材料有可可能提高高信用等等級：（AD）收入證明明銀行理財財產(chǎn)品證證明期貨對賬賬單中國人民民銀行個個人信用用中心出出具的信信用記錄錄客戶進行行融資買買入時,所交交交易手續(xù)續(xù)費來自自: (C)客戶普通通資金賬賬

28、戶客戶信用用資金賬賬戶融資專用用資金賬賬戶公司自營營賬戶客戶信用用賬戶未未激活前前,不得得進行: (AABC)融資買入入擔保品買買入擔保品賣賣出擔保品轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入以下可以以通過融融資融券券實現(xiàn)的的交易方方式有: (AABD)在信用賬賬戶內(nèi)通通過融券券賣出標標的證券券,并在在賣出當當日買券券還券,實現(xiàn)TT+0交交易在信用賬賬戶內(nèi)融融券賣出出與客戶戶持有證證券品種種及數(shù)量量相同的的證券,規(guī)避市市場風(fēng)險險,實現(xiàn)現(xiàn)套期保保值在信用賬賬戶內(nèi)按按一定比比例融資資買入EETF成成分股申申購成EETF基基金并賣賣出,實實現(xiàn)ETTF套利利交易通過信用用賬戶融融券賣出出某一證證券, 在該證證券下跌跌時,買買券還券券,實

29、現(xiàn)現(xiàn)做空交交易盈利利根據(jù)證券券交易所所規(guī)則，以以1000萬市值值的某企企業(yè)債作作為保證證金，理理論上最最大融資資金額為為：（BB）80萬160萬萬180萬萬200萬萬客戶信用用賬戶內(nèi)內(nèi)保證金金中的現(xiàn)現(xiàn)金為1100萬萬元，可可充抵保保證金證證券市值值為1000萬，客客戶融券券賣出660萬市市值深發(fā)發(fā)展后，此此時客戶戶最多可可轉(zhuǎn)出的的現(xiàn)金為為：（BB）20萬元元80萬元元100萬萬元160萬萬元客戶使用用其信用用賬戶進進行融券券賣出交交易失敗敗，原因因可能是是：（AAB）信用賬戶戶未激活活融券專用用證券賬賬戶內(nèi)該該標的證證券余額額不足賣出價高高于最新新成交價價信用賬戶戶內(nèi)融資資額度不不足公司融資資

30、融券息息費計算算方法是是：（BBD）從客戶授授信額度度發(fā)放之之日開始始以授信信額度為為基數(shù)進進行計算算從客戶實實際發(fā)生生融資融融券交易易之日開開始以客客戶實際際發(fā)生融融資余額額或融券券市值為為基數(shù)進進行計算算融資融券券息費按按“天”計息，按按“月”扣收融資融券券息費定定期扣收收日為每每季最后后一個月月的二十十一號（如如遇非交交易日則則順延至至下一個個交易日日）在融資融融券業(yè)務(wù)務(wù)中,調(diào)調(diào)增授信信時,必必須提供供的材料料包括: ( AB)融資融券券業(yè)務(wù)申申請表客戶普通通資金賬賬戶及信信用資金金賬戶對對賬單融資融券券業(yè)務(wù)征征信表其他金融融資產(chǎn)證證明材料料關(guān)于擔保保物轉(zhuǎn)入入的說法法正確的的是：（ACD）客戶不得得向信用用證券賬賬戶轉(zhuǎn)入入可充抵抵保證金金證券范范圍以外外的證券券客戶不得得從信用用證券賬賬戶轉(zhuǎn)出出可充抵抵保證金金證券范范圍以外外的證券券現(xiàn)金的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入可通通過信用用三方存存管銀行行直接轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入擔保證券