最全能源的管理手冊完整版

1、分發(fā)號(hào)：版次： A/0有限公司能源管理手冊文件編號(hào)： XGTY-NYGL-SC-2013編制：審核：批準(zhǔn)：受控狀態(tài)：2013 年 9 月 18 日發(fā)布2013年 9 月 18 日實(shí)施修訂頁版本修改內(nèi)容編制/修改審查批準(zhǔn)實(shí)施日期A/0新制定節(jié)能辦xxxx2013.9.18目錄引言0.1 能源管理手冊發(fā)布令0.2管理者代表任命書0.3能源方針0.4能源目標(biāo)和指標(biāo)0.5企業(yè)概況0.6手冊管理邊界和范圍規(guī)范性引用文件術(shù)語和定義能源管理體系4.1 總要求4.2管理職責(zé)4.3能源方針4.4策劃4.4.1總則4.4.2法律法規(guī)及其他要求4.4.3能源評審4.4.4能源基準(zhǔn)4.4.5能源績效參數(shù)4.4.6能源

2、目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案4.5 實(shí)施與運(yùn)行4.5.1總則4.5.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)4.5.3信息交流4.5.4文件4.5.5運(yùn)行控制4.5.6設(shè)計(jì)4.5.7能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購4.6 檢查4.6.1監(jiān)視、測量和分析4.6.2合規(guī)性評價(jià)4.6.3能源管理體系的內(nèi)部審核4.6.4不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施4.6.5記錄控制4.7 管理評審0 引言0.1能源管理手冊發(fā)布令本手冊根據(jù)能源管理體系要求 (GB/T23331-2012) 編制，旨在運(yùn)用先進(jìn)的管理思想，建立和實(shí)施科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的能源管理體系，不斷降低企業(yè)能源消耗，提高能源利用效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)

3、。本手冊符合相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求，也符合本公司能源管理的實(shí)際需要，現(xiàn)予以批準(zhǔn)發(fā)布，自2013年 9月16 日正式實(shí)施。本手冊是公司能源管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的法規(guī)性、綱領(lǐng)性文件，是開展從制定能源方針、策劃、實(shí)施與運(yùn)行到檢查、改進(jìn)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，它體現(xiàn)了公司對內(nèi)外部相關(guān)方的承諾，因此任何與能源有關(guān)的活動(dòng)、行為或文件均必須遵循本管理手冊的要求。為此，公司從總經(jīng)理到全體員工必須遵守和執(zhí)行能源管理手冊的各項(xiàng)規(guī)定，確保全體員工熟悉并理解公司的能源方針、目標(biāo)及相關(guān)規(guī)定，樹立節(jié)能意識(shí)，將有關(guān)要求貫穿于各自崗位的實(shí)際工作當(dāng)中，為公司能源管理體系的有效和高效運(yùn)行奠定基礎(chǔ)，以滿足內(nèi)外部相關(guān)方的要

4、求?？偨?jīng)理： xx2013年 9月18日0.2管理者代表任命書為按照 GB/T23331-2012 能源管理體系 要求等標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)能源管理體系，確保在管理體系運(yùn)行、保持、改進(jìn)過程中有關(guān)工作的有效開展，任命李達(dá)磊同志擔(dān)任管理者代表，代表總經(jīng)理對能源管理體系的建立、實(shí)施、保持和運(yùn)行進(jìn)行控制和協(xié)調(diào)，并向總經(jīng)理匯報(bào)能源管理體系的運(yùn)行情況以供評審，并提出改進(jìn)建議?？偨?jīng)理： xx2013年 9月 18日0.3能源方針遵守法律法規(guī)，推行清潔生產(chǎn)；優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，全面過程控制；科學(xué)循環(huán)發(fā)展，建設(shè)綠色糖業(yè)。釋義：依據(jù)公司實(shí)際情況以及造紙行業(yè)特點(diǎn)，及時(shí)收集獲取與公司相關(guān)的節(jié)能法律法規(guī)、能源標(biāo)準(zhǔn)、

5、節(jié)能管理規(guī)定及要求，做到及時(shí)傳遞和更新，并要求相關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)嚴(yán)格遵守。在公司內(nèi)全面推行清潔生產(chǎn)，提高全員節(jié)能意識(shí)，繼續(xù)深入開展“金點(diǎn)子”活動(dòng)，收集節(jié)能和清潔生產(chǎn)方案，安排資金實(shí)施可行方案。嚴(yán)格入廠能源檢測，通過實(shí)施技術(shù)改造，調(diào)整優(yōu)化生產(chǎn)用能結(jié)構(gòu)，支持高效節(jié)能產(chǎn)品的應(yīng)用，運(yùn)用系統(tǒng)的、過程的管理方法，立足實(shí)際，科學(xué)決策，嚴(yán)格控制日常工作中的每一道程序、每一個(gè)環(huán)節(jié)，精益求精，降低白砂糖單位產(chǎn)品能耗。，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，依靠科技進(jìn)步和制度創(chuàng)新，提高資源的利用水平，做好中水回用、余熱利用，實(shí)現(xiàn)能源的梯級(jí)利用，推行“以廢治廢”、“廢棄物再利用” ，減少廢棄物外排量，確保達(dá)標(biāo)排放，建設(shè)綠色生態(tài)、持續(xù)發(fā)展的國

6、際一流制糖業(yè)企業(yè)。0.4能源目標(biāo)和指標(biāo)化糖組攪拌機(jī)耗電：9.05企業(yè)能耗目標(biāo)、指標(biāo)框架圖單位產(chǎn)品綜合能耗耗電：37.72耗汽：1.30蒸分飽離組組煮分離水機(jī)罐耗耗電：汽：181.30備注：公司在2013 年初步計(jì)劃，對公司進(jìn)行多項(xiàng)技改，包括對更換新型節(jié)能分離機(jī)，降低耗電量；對蒸發(fā)罐加裝MVR熱能壓縮回收系統(tǒng)。降低單位產(chǎn)品耗汽量。0.5企業(yè)概況山東星光糖業(yè)集團(tuán)有限公司，位于中國富硒金絲棗都樂陵市，地處樂陵市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，地理位置優(yōu)越，交通條件便利北與京津相鄰，南靠省會(huì)濟(jì)南，西依京滬鐵路、京九鐵路、京福高速。山東星光糖業(yè)有限公司是山東星光糖業(yè)集團(tuán)有限公司下設(shè)的分公司之一，其始建于2004 年 3 月

7、，占地面積達(dá)8 萬平方米，固定資產(chǎn)16150 萬元。公司有員工150 人，其中專業(yè)技術(shù)人員47 人 ，年產(chǎn)食糖20 萬噸。企業(yè)獲得了產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、質(zhì)量管理體系認(rèn)證等榮譽(yù)，是山東省資源綜合利用企業(yè)。為認(rèn)真貫徹執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)，落實(shí)國家發(fā)改委、省政府、市政府的相關(guān)要求，加強(qiáng)企業(yè)節(jié)能管理，推進(jìn)節(jié)能技術(shù)進(jìn)步，提高能源利用效率。公司作為省控重點(diǎn)用能企業(yè)，積極響應(yīng)國家和省政府、市政府號(hào)召，大力推進(jìn)公司既能減排，順利完成省政府、市政府下達(dá)的節(jié)能目標(biāo)，并將基恩能夠減排工作開展的有聲有色。公司生產(chǎn)主要消耗蒸汽、電力和水。2010 年生產(chǎn)糖81253 噸，消耗能源共計(jì)11560.968 噸標(biāo)準(zhǔn)煤，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值487

8、51 萬元，利稅 3600 萬元。2011 年生產(chǎn)糖81650 噸，消耗能源共計(jì)11076.909 噸標(biāo)準(zhǔn)煤，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值51328 萬元，利稅 4000 萬元。附加：能源管理體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)圖8總經(jīng)理管理者代表節(jié)能辦財(cái)審人行工生計(jì)安品供銷務(wù)計(jì)力政程產(chǎn)量全控應(yīng)售管部資部部部統(tǒng)環(huán)部部部理源計(jì)保部部部部化蒸分機(jī)結(jié)電包糖飽離修晶儀裝車車車車車車車間間間間間間間0.6手冊管理0.6.1本手冊由節(jié)能辦組織編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，節(jié)能辦負(fù)責(zé)歸口管理。0.6.2本手冊的更改、換版的管理由節(jié)能辦按文件控制程序的規(guī)定執(zhí)行，收集其它部門對手冊的更改意見，并實(shí)施更改。手冊的更改須經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批

9、準(zhǔn)。0.6.3本手冊不得隨意復(fù)制，其發(fā)放和管理由節(jié)能辦負(fù)責(zé)。本手冊的發(fā)放分為受控和非受控兩種方式，受控手冊須加蓋受控印章予以標(biāo)識(shí)，非受控手冊不予標(biāo)識(shí)。0.6.4受控手冊由節(jié)能辦統(tǒng)一編號(hào)、登記，持有者履行簽收手續(xù)；非受控手冊僅作發(fā)放登記，不進(jìn)行編號(hào)，更改不作通知。公司內(nèi)部必須使用現(xiàn)行有效的受控手冊；非受控手冊的發(fā)放由管理者代表批準(zhǔn)。90.6.5本手冊的受控本發(fā)放范圍包括公司最高管理層、中層、基層、審核員；非受控本的發(fā)放范圍必要時(shí)可包括咨詢機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)方。0.6.6本手冊受控本的持有者須妥善保管本手冊，不得遺失、外借、擅自更改和復(fù)制，持有人失去持有資格時(shí)，須將手冊移交節(jié)能辦。0.6.7本手冊解釋

10、權(quán)歸管理者代表。邊界和范圍公司建立能源管理體系的邊界是經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)新濱路125 號(hào)源中紙業(yè)有限公司廠區(qū)內(nèi)。范圍為白砂糖等產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)相關(guān)的能源管理活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)的全過程。規(guī)范性引用文件GB/T 23331-2012 能源管理體系要求GB/T 2589綜合能耗計(jì)算通則GB/T 3484企業(yè)能量平衡通則GB/T 15316節(jié)能監(jiān)測技術(shù)通則GB/T 15587工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則GB/T 17166企業(yè)能源審計(jì)技術(shù)通則GB 17167用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則術(shù)語和定義本手冊采用GB/T23331-2012 能源管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義。能源管理體系4.1總要求4.1.1根據(jù)

11、能源管理體系要求（ GB/T23331-2012 ），建立滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的體系文件確保能源管理的途徑暢通；同時(shí)建立管理規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)書，確保能源管理按規(guī)范建立、實(shí)施和維持；4.1.2依據(jù)能源方針建立公司能源目標(biāo)，持續(xù)不斷改進(jìn)以提升能源績效；4.1.3定期評審主要能源使用區(qū)域，并結(jié)合財(cái)務(wù)、技術(shù)和員工能力建立能源指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案，通過管理活動(dòng)、技術(shù)改造、更新或者適用新技術(shù)，確保能源指標(biāo)的達(dá)成，并按策劃要求監(jiān)測能源指標(biāo)；4.1.4根據(jù)能源管理體系要求（ GB/T23331-2012 ）標(biāo)準(zhǔn)，建立能源基準(zhǔn)，適時(shí)10監(jiān)測能源績效。4.2管理職責(zé)4.2.1總經(jīng)理組織貫徹落實(shí)國家的有關(guān)法律法規(guī)和其他要求

12、；確定能源管理體系的范圍和邊界；任命管理者代表，規(guī)定其責(zé)任和權(quán)限；任命能源管理體系建設(shè)的部門和人員；制定和發(fā)布能源方針，并被全體員工所理解；能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)、能源管理實(shí)施方案制定的批準(zhǔn)；批準(zhǔn)發(fā)布能源管理手冊和程序文件；確保能源績效適合本公司，并讓相關(guān)方滿意，同時(shí)滿足法律、法規(guī)要求是最基本要求；作為公司的能源工作的第一責(zé)任人，設(shè)計(jì)公司能源工作的整體發(fā)展戰(zhàn)略，將能源績效納入長期規(guī)劃；主持管理評審。4.2.2管理者代表確保按 GB/T23331-2012 建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)能源管理體系；在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)，確保能源管理體系所需的足夠資源，確保能源績效目標(biāo)的達(dá)成；配合總經(jīng)理配置、調(diào)度

13、體系建立和運(yùn)行所需的資源和人員，并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限；批準(zhǔn)發(fā)布作業(yè)指導(dǎo)書；組織能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的評審；審批主要能源使用清單、能源管理實(shí)施方案、能源評審報(bào)告；監(jiān)督適用的節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)、政策及其他要求的落實(shí)；組織能源管理體系內(nèi)部審核；跟蹤驗(yàn)證糾正措施與預(yù)防措施的落實(shí)；參加管理評審、匯報(bào)能源管理體系運(yùn)行情況。4.2.3各部門基本職責(zé)負(fù)責(zé)能源管理手冊和程序文件等體系文件的貫徹和執(zhí)行；負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的能源目標(biāo)和指標(biāo)以及管理實(shí)施方案的制定，并完成管理實(shí)施方11案規(guī)定的任務(wù)；負(fù)責(zé)制定相關(guān)的程序文件；負(fù)責(zé)編寫本部門的作業(yè)指導(dǎo)書，并執(zhí)行；負(fù)責(zé)本部門主要能源使用區(qū)域、能源績效參數(shù)和能源績效改進(jìn)機(jī)

14、會(huì)識(shí)別；負(fù)責(zé)將本部門內(nèi)部的信息或外部獲得的信息傳遞給相關(guān)部門；負(fù)責(zé)監(jiān)視、 測量本部門有關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)和針對能源管理實(shí)施方案的具體措施的完成情況，運(yùn)行控制情況；負(fù)責(zé)管理本部門的文件和記錄；協(xié)助內(nèi)審組開展內(nèi)審工作。4.2.3節(jié)能辦職責(zé)負(fù)責(zé)編寫能源管理手冊和本部門職責(zé)范圍內(nèi)的程序文件；負(fù)責(zé)搜集、組織、存檔能源管理方面的法律法規(guī)及其他要求文件；組織各相關(guān)部門開展能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定和更新。參與能源目標(biāo)分解和指標(biāo)修訂；組織合規(guī)性評價(jià)；能源管理實(shí)施方案的評估論證。負(fù)責(zé)對全公司能源管理活動(dòng)進(jìn)行過程檢查和監(jiān)督；負(fù)責(zé)對能源目標(biāo)、指標(biāo)及實(shí)現(xiàn)結(jié)果進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)對能源消耗、能源效率進(jìn)行計(jì)量、計(jì)算和分析；

15、協(xié)助管理者代表做好能源管理體系的內(nèi)部審核；協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行管理評審，負(fù)責(zé)編制管理評審計(jì)劃、會(huì)議記錄、撰寫管理評審報(bào)告等；負(fù)責(zé)能源管理體系的信息交流與傳遞；負(fù)責(zé)體系方面日常監(jiān)測及管理評審、內(nèi)審、外審的相關(guān)運(yùn)行記錄的管理。負(fù)責(zé)定期能源監(jiān)測的外委和聯(lián)系工作。4.2.4生產(chǎn)部參與能源基準(zhǔn)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定，并在本部門加以分解落實(shí)；組織制定用能設(shè)備的操作規(guī)程和用能設(shè)備的建檔。4.2.5工程部組織設(shè)備和產(chǎn)品的安裝、驗(yàn)收；12負(fù)責(zé)技改和新建項(xiàng)目檔案的管理。4.2.6計(jì)量統(tǒng)計(jì)部參與能源基準(zhǔn)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定，并在本部門加以分解落實(shí)；參與目標(biāo)分解和指標(biāo)修訂；統(tǒng)計(jì)匯總公司能源購入量和消耗量；監(jiān)測和計(jì)量裝置的配備、校

16、準(zhǔn)、巡檢、維護(hù)等管理；負(fù)責(zé)監(jiān)測和計(jì)量裝置數(shù)據(jù)的抄錄。4.2.7品控部組織供應(yīng)部、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的評定；4.2.8供應(yīng)部組織監(jiān)測和計(jì)量裝置的采購和驗(yàn)收工作；制定年度能源采購計(jì)劃、蒸汽的采購和合格供應(yīng)商的管理；負(fù)責(zé)能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備的采購；負(fù)責(zé)能源采購臺(tái)賬的管理。4.2.9行政部公司的內(nèi)部、外部信息的接收、傳遞；識(shí)別控制外來文件。4.2.10人力資源部整理匯總各部門上報(bào)的培訓(xùn)需求，并形成年度培訓(xùn)計(jì)劃或臨時(shí)培訓(xùn)計(jì)劃；負(fù)責(zé)培訓(xùn)、人員檔案等資料的保存管理。4.2.11財(cái)務(wù)管理部參與能源基準(zhǔn)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定；負(fù)責(zé)全公司能源績效的成本監(jiān)測和經(jīng)濟(jì)效益考核。4.2.12各車間職能范圍內(nèi)信息的傳遞、溝通

17、和處理；車間內(nèi)部的日常保養(yǎng)和維護(hù)工作；在用用能設(shè)備的日常維護(hù)、保養(yǎng)；負(fù)責(zé)本車間內(nèi)能源消耗及設(shè)備運(yùn)行記錄的管理。4.3能源方針4.3.1概述13能源方針結(jié)合本公司實(shí)際情況制訂，是本公司持續(xù)改進(jìn)能源績效的總的意圖與指導(dǎo)原則，是建立能源目標(biāo)和指標(biāo)的框架，應(yīng)被全體員工所理解并執(zhí)行，以確保能源管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。4.3.2管理要求4.3.2.1能源方針的內(nèi)容總經(jīng)理已組織制定發(fā)布管理方針，具體內(nèi)容見引言0.3 能源方針。建立的能源方針滿足能源管理體系要求（ GB/T23331-2012 ）的要求：與本公司的能源使用和消耗的特點(diǎn)、規(guī)模相適應(yīng)；對持續(xù)改進(jìn)能源績效做出承諾；對提供可獲得的信息和必須的資源做出承

18、諾；對遵守節(jié)能相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求作出承諾；為制定和評審能源目標(biāo)、指標(biāo)提供框架；支持高效產(chǎn)品以及能源服務(wù)的采購和能源績效提升的設(shè)計(jì)；文件化并在公司所有層次內(nèi)得到溝通；必要時(shí)定期評審和更新。4.3.2.2能源方針的發(fā)布與實(shí)施能源方針經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后頒布. 通過網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、廣播、報(bào)紙、內(nèi)部文件等方式，展示給員工和其他在公司內(nèi)工作的相關(guān)方。公司全體員工及在公司工作的相關(guān)方應(yīng)嚴(yán)格按能源方針開展各項(xiàng)工作，以滿足能源方針的要求。能源方針通過目標(biāo)、指標(biāo)、能源管理實(shí)施方案、相關(guān)運(yùn)行控制程序的制訂實(shí)施得以貫徹落實(shí)。4.3.3.3能源方針的評審和修訂總經(jīng)理通過組織實(shí)施管理評審，對管理方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評

19、審。根據(jù)公司不斷變化的內(nèi)外部條件和環(huán)境，必要時(shí)予以更改，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。4.4策劃4.4.1總則4.4.1.1概述通過能源管理體系策劃，以建立符合公司實(shí)際的能源管理體系，實(shí)現(xiàn)能源方針，確保持續(xù)改進(jìn)能源績效。4.4.1.2管理要求4.4.1.2.1管理者代表組織能源管理體系的策劃，確定策劃過程和輸入的信息。144.4.1.2.2策劃輸入的信息包括過去和現(xiàn)在的能源使用、組織架構(gòu)、管理現(xiàn)狀、現(xiàn)有法律法規(guī)及其他要求的落實(shí)、工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行狀況、財(cái)務(wù)信息、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)量等對公司能源績效有影響的信息。4.4.1.2.3利用調(diào)查表、座談、審查文件等方式，運(yùn)用能量平衡、設(shè)備測試等方法對輸入的信息

20、進(jìn)行分析，且對能源績效有影響的活動(dòng)進(jìn)行評審，進(jìn)而識(shí)別主要能源使用和持續(xù)改進(jìn)能源績效的機(jī)會(huì)。4.4.1.2.4策劃輸出的結(jié)果至少包括：適用的節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)及其他要求；能源基準(zhǔn)；能源績效參數(shù)；能源目標(biāo)和指標(biāo)；能源管理實(shí)施方案。4.4.1.2.5能源管理體系策劃過程應(yīng)形成相應(yīng)的文件，由節(jié)能辦保存。4.4.2法律法規(guī)及其他要求4.4.2.1概述建立并保持法律法規(guī)及其他要求識(shí)別和評價(jià)程序，以獲取和確定本公司能源工作方面適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)遵守的其他要求，并跟蹤其變化及時(shí)更新。4.4.2.2管理要求4.4.2.2.1節(jié)能辦按法律法規(guī)及其他要求識(shí)別和評價(jià)程序要求獲取并識(shí)別節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求

21、。4.4.2.2.2節(jié)能辦對照本公司的能源使用，確定節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的適應(yīng)性，并在建立、實(shí)施和保持能源管理體系時(shí)考慮這些要求，必要時(shí)與公司有關(guān)部門共同確認(rèn)。4.4.2.2.3按照程序規(guī)定的跟蹤方法和頻次，跟蹤節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的變化，及時(shí)更新其內(nèi)容。4.4.2.2.4將與相關(guān)部門有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給相關(guān)部門。支持性文件 : 法律法規(guī)及其他要求識(shí)別和評價(jià)程序4.4.3能源評審4.4.3.1概述建立并保持能源評審控制程序，了解公司能源管理、能源使用和能源消耗現(xiàn)狀15以及遵法情況，識(shí)別主要能源使用區(qū)域和能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)，以確保建立的能源管理體系符合本公司實(shí)際。4

22、.4.3.1管理要求4.4.3.1.1能源評審每年進(jìn)行一次，其時(shí)間間隔不超過12 個(gè)月，必要時(shí)增加能源評審的頻次。4.4.3.1.2能源評審的內(nèi)容包括：基于測量結(jié)果和其他數(shù)據(jù)，分析能源使用和能源消耗，包括：識(shí)別當(dāng)前的能源種類和來源；評價(jià)過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平?；趯δ茉词褂煤湍茉聪牡姆治?，識(shí)別主要能源使用的區(qū)域，包括：識(shí)別對能源使用和能源消耗有重要影響的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程及為組織工作或代表組織工作的人員；識(shí)別影響主要能源使用的其他相關(guān)變量；確定與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的能源績效現(xiàn)狀；評估未來的能源使用和能源消耗。識(shí)別改進(jìn)能源績效的機(jī)會(huì)，并進(jìn)行排序，識(shí)別結(jié)

23、果須記錄。4.4.3.1.3節(jié)能辦組織各部門進(jìn)行能源評審，各部門分析本部門的能源管理、能源使用和消耗現(xiàn)狀，以及本部門適用的節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的落實(shí)情況，識(shí)別本部門的主要能源使用區(qū)域和能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)，并報(bào)節(jié)能辦匯總。識(shí)別方法和準(zhǔn)則由各部門結(jié)合實(shí)際制定和控制，并形成文件。4.4.3.1.4節(jié)能辦根據(jù)匯總結(jié)果確定公司的主要能源使用，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放至各相關(guān)部門。4.4.3.1.5節(jié)能辦根據(jù)能源評審情況編制能源評審報(bào)告，經(jīng)管理者代表審核后，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)放至各部門。4.4.3.1.6能源評審的相關(guān)文件和記錄由節(jié)能辦保存。支持性文件：能源評審控制程序4.4.4能源基準(zhǔn)4.4.4.1概述

24、建立并保持基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的制定控制程序，確定能源基準(zhǔn)，為制定能源目標(biāo)、指標(biāo)、評價(jià)能源績效提供依據(jù)。164.4.4.2管理要求4.4.4.2.1能源基準(zhǔn)是公司追蹤和比較能源管理體系持續(xù)改進(jìn)的基點(diǎn)，應(yīng)在能源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上建立能源基準(zhǔn)。4.4.4.2.2節(jié)能辦組織各相關(guān)部門根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和公司實(shí)際，選擇適應(yīng)的時(shí)段建立基準(zhǔn)，作為能源評審的輸出，并報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.4.4.2.3當(dāng)出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)，應(yīng)對能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整：能源績效參數(shù)不再能夠反映能源使用和能源消耗情況時(shí)；用能過程、運(yùn)行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時(shí)；其他預(yù)先規(guī)定的情況。4.4.4.2.4節(jié)能辦保存能源基準(zhǔn)建

25、立的相關(guān)記錄。支持性文件：基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的制定控制程序4.4.5能源績效參數(shù)4.4.5.1概述識(shí)別和控制能源績效參數(shù)，能夠掌握公司能源績效水平，并采取控制措施，確保能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.4.5.2管理要求4.4.5.2.1能源績效參數(shù)是可量化能源績效的數(shù)值或量度，可以由簡單的量值、比率或更為復(fù)雜的模型表示，包括直接測量的參數(shù)，以及通過模型計(jì)算獲得的參數(shù)等。4.4.5.2.2節(jié)能辦會(huì)同生產(chǎn)部和計(jì)量統(tǒng)計(jì)部，結(jié)合確定能源基準(zhǔn)工作過程，開展績效參數(shù)的識(shí)別工作。識(shí)別的績效參數(shù)應(yīng)能夠與公司當(dāng)前能源消耗、能源使用相適應(yīng)。4.4.5.2.3節(jié)能辦負(fù)責(zé)記錄績效參數(shù)的識(shí)別方法，并每年評審所運(yùn)用方法的有效性，

26、具體執(zhí)行能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定控制程序。4.4.5.2.4當(dāng)出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)，應(yīng)對能源績效參數(shù)進(jìn)行調(diào)整，報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行：能源績效參數(shù)不再反映公司能源使用和能源消耗時(shí)；過程、運(yùn)行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時(shí)；其他情況。4.4.5.2.6能源績效參數(shù)設(shè)定的相關(guān)記錄由節(jié)能保存。支持性文件：能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定控制程序4.4.6能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案174.4.6.1概述依據(jù)本公司的能源方針和適用的節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求，結(jié)合能源評審情況，制定能源目標(biāo)和指標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)能源績效的持續(xù)改進(jìn)。4.4.6.2管理要求4.4.6.2.1能源

27、目標(biāo)、指標(biāo)以年度為周期，由管理者代表組織編制，目標(biāo)應(yīng)具體、明確，盡可能量化；指標(biāo)為目標(biāo)的細(xì)化，應(yīng)量化、可測量。，目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)形成文件。4.4.6.2.2能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理實(shí)施方案制定的依據(jù)本公司的能源方針；適用的相關(guān)節(jié)能法律法規(guī)和其他要求；識(shí)別和評價(jià)的主要能源使用以及能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)；技術(shù)的先進(jìn)性和可行性、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求；相關(guān)方的意見和建議。4.4.6.2.3能源管理實(shí)施方案的制定要求方案是為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的具體措施，內(nèi)容應(yīng)充分，辦法可行、有效，應(yīng)可操作。明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的職責(zé)部門，以便有效地分解落實(shí)。明確完成時(shí)限、進(jìn)度要求及可預(yù)算的資源和經(jīng)費(fèi)。明確驗(yàn)證能源績效改進(jìn)的方法。明確驗(yàn)證結(jié)果的

28、方法。4.4.6.2.4目標(biāo)、指標(biāo)和方案的評審、修訂管理者代表組織有關(guān)部門對能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施情況進(jìn)行定期檢查，各部門應(yīng)定期對本部門分解目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行檢查。當(dāng)目標(biāo)和指標(biāo)需要修訂時(shí)，各部門將修改意見報(bào)節(jié)能辦匯總，上報(bào)管理者代表，并提交管理評審會(huì)議評審， 各部門要根據(jù)評審結(jié)果對本部門的目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)的修訂。各部門應(yīng)根據(jù)能源管理實(shí)施方案， 對分管的目標(biāo)、 指標(biāo)實(shí)施過程進(jìn)行檢查和控制，當(dāng)主要能源使用發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂目標(biāo)和指標(biāo)并形成文件。目標(biāo)和指標(biāo)變更和修訂必須經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。各部門要根據(jù)評審結(jié)果對本部門的目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)的理解和執(zhí)行。評審和修訂應(yīng)形成必要的記錄，按文

29、件控制程序執(zhí)行。支持性文件：基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的制定控制程序、能源管理實(shí)施方案制定和實(shí)18施程序、文件控制程序4.5 實(shí)施與運(yùn)行4.5.1總則公司在實(shí)施和運(yùn)行體系過程中，應(yīng)使用策劃階段產(chǎn)生的能源管理方案及其他結(jié)果，可包括：能源評審結(jié)果；能源方針；能源基準(zhǔn)、能源績效參數(shù)；能源目標(biāo)和指標(biāo)；能源管理實(shí)施方案；法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的識(shí)別和落實(shí)情況等。4.5.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)4.5.2.1概述建立并保持能力、培訓(xùn)和意識(shí)程序，明確培訓(xùn)需求，提高全員節(jié)能意識(shí)，確保與主要能源使用的相關(guān)人員都經(jīng)過相應(yīng)培訓(xùn)并能勝任其承擔(dān)的工作。4.5.2管理要求4.5.2.1根據(jù) GB23331-2012 和能源管理活

30、動(dòng)的需要，收集不同職能、 層次、崗位人員的培訓(xùn)需求，由人力資源部編制年度培訓(xùn)計(jì)劃。4.5.2.2培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確對各類員工的培訓(xùn)內(nèi)容要求、培訓(xùn)方式、實(shí)施部門，應(yīng)達(dá)到的目的和應(yīng)具備的能力。4.5.2.3對主要能源使用崗位的所有人員應(yīng)進(jìn)行專業(yè)技能培訓(xùn)，使其明確本崗位的主要能源使用， 自己的職責(zé)及個(gè)人工作效果對能源績效的影響，熟悉運(yùn)行控制過程要求，以勝任所承擔(dān)的工作。4.5.2.4對能源管理體系審核員應(yīng)進(jìn)行能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)等知識(shí)全面系統(tǒng)的培訓(xùn)，確保審核能客觀、獨(dú)立、有效地進(jìn)行。4.5.2.5對新員工或轉(zhuǎn)崗員工應(yīng)進(jìn)行必要的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方可上崗。4.5.2.6對所有員工應(yīng)進(jìn)行節(jié)能意識(shí)培訓(xùn)，使其了解本

31、公司能源方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，工作程序、能源管理體系的重要性，明確自身的作用和職責(zé)以及偏離程序的后果，提高節(jié)能意識(shí)和遵守法律法規(guī)的自覺性。4.5.2.7培訓(xùn)可采用課堂教學(xué)、自學(xué)等多種形式進(jìn)行，由人力資源部組織對培訓(xùn)或19采取措施的有效性進(jìn)行評價(jià)。4.5.2.8人力資源部統(tǒng)一建立培訓(xùn)檔案并保存培訓(xùn)記錄。支持性文件：能力、培訓(xùn)和意識(shí)程序4.5.3信息交流4.5.3.1概述建立并保持信息交流溝通程序 ，對與能源績效和能源管理體系有關(guān)的信息進(jìn)行程序化管理，保證信息能夠暢通有效的交流。本公司與能源有關(guān)的信息包括與能源績效和能源管理體系有關(guān)的內(nèi)部和外部信息。4.5.3.2內(nèi)部信息管理要求4.5.3.2

32、.1內(nèi)部信息包括法律法規(guī)的執(zhí)行情況、能源方針、能源績效、能源績效參數(shù)、目標(biāo)、指標(biāo)、 能源管理實(shí)施方案及落實(shí)情況、 監(jiān)視與測量結(jié)果、內(nèi)部審核、不符合、糾正、糾正措施與預(yù)防措施以及其他要求等。4.5.3.2.2內(nèi)部信息的范圍涉及全公司，包括橫向的各職能之間以及縱向的各層次之間。4.5.3.2.3內(nèi)部信息交流的方式和傳遞途徑主要采用會(huì)議、宣傳欄、各類通知、報(bào)告、口頭傳達(dá)、內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)等形式進(jìn)行。4.5.3.2.4內(nèi)部信息的處理節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)及其他要求按法律法規(guī)及其他要求識(shí)別和合規(guī)性評價(jià)程序進(jìn)行交流。與能源方針有關(guān)的信息按本手冊4.3 規(guī)定進(jìn)行交流。與能源基準(zhǔn)、能源績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)有關(guān)的信息按能源

33、基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定控制程序進(jìn)行交流。與能源管理實(shí)施方案有關(guān)的信息按能源管理實(shí)施方案控制程序進(jìn)行交流。內(nèi)審報(bào)告、管理評審報(bào)告、不符合報(bào)告按相應(yīng)程序進(jìn)行交流。監(jiān)視與測量的情況按監(jiān)視和測量控制程序進(jìn)行交流。員工關(guān)于能源績效方面的意見和建議按不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施程序執(zhí)行。4.5.3.3外部信息管理要求4.5.3.3.1外部信息包括法律法規(guī)及其他要求、能源方針、目標(biāo)、指標(biāo)等、管理方法和節(jié)能技術(shù)、能源采購、外部機(jī)構(gòu)對于企業(yè)能源利用效率的反饋等。204.5.3.3.2外部信息交流主要采用會(huì)議、電話、傳真、郵件、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)送能源利用狀況報(bào)告、接受節(jié)能監(jiān)察等形式進(jìn)行。4.5.3.3.3外

34、部信息的接收和處理節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)及其他要求的接收和處理按法律法規(guī)及其他要求識(shí)別和合規(guī)性評價(jià)程序進(jìn)行交流。各有關(guān)部門對來自外部信息的接收，對涉及能源方面的，交由節(jié)能辦處理；對其他接收的外部信息，按各部門職責(zé)范圍進(jìn)行處置。需要對接收的外部信息進(jìn)行答復(fù)的，與能源方面有關(guān)的，節(jié)能辦報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后進(jìn)行答復(fù)。其中涉及重大事項(xiàng)的，由管理者代表報(bào)告總經(jīng)理得到批準(zhǔn)后方可答復(fù)。對其他接收的外部信息的答復(fù)，按各部門職責(zé)范圍進(jìn)行處置。4.5.3.4內(nèi)外部信息交流均應(yīng)記錄，具體執(zhí)行信息交流溝通程序。支持性文件：信息交流溝通程序法律法規(guī)及其他要求識(shí)別和合規(guī)性評價(jià)程序能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定控制程序能源管

35、理實(shí)施方案控制程序監(jiān)視和測量控制程序不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施程序4.5.4文件4.5.4.1概述建立并保持能源管理體系文件，用以描述能源管理體系要素及其相互作用，明確查詢相關(guān)文件的途徑。4.5.4.2管理要求4.5.4.2.1能源管理體系文件應(yīng)包括：能源管理體系的范圍和邊界；能源方針；能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案；本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；本公司根據(jù)自身需要確定的其他文件。4.5.4.2.2根據(jù)建立的能源管理體系和能源方針，以書面或電子形式形成文件并貫徹執(zhí)行。能源管理體系文件分為四個(gè)層次：21第一層次文件能源管理手冊，它明確組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)、能源方針、能源績效參數(shù)、目標(biāo)、指標(biāo)和能源

36、管理實(shí)施方案，描述能源管理體系的要素及其相互關(guān)系，是能源管理體系的綱領(lǐng)性文件，它規(guī)定能源管理體系的文件結(jié)構(gòu)及建立和保持過程，并提供相關(guān)文件的查詢途徑。第二層次文件程序文件，是對能源管理體系中各項(xiàng)活動(dòng)的方法、流程作出規(guī)定，是能源管理體系手冊的支持性文件。第三層次文件作業(yè)指導(dǎo)書， 是規(guī)定部門內(nèi)特定的工作崗位的任務(wù)與活動(dòng)的書面說明，它是對與主要能源使用的控制方法作出詳細(xì)規(guī)定的文件，是程序文件的補(bǔ)充。第四層次文件記錄，是能源管理體系運(yùn)行情況的客觀反映，具有可追溯性，為能源管理體系的有效運(yùn)行提供證據(jù)。4.5.4.2.3能源管理體系文件要便于員工理解和操作，具有可行性。4.5.4.3文件控制4.5.4.3

37、.1建立并保持 文件控制程序 ，確保與能源管理體系有關(guān)的所有文件得到控制，保證體系文件的適宜性和有效性。4.5.4.3.2能源管理手冊由節(jié)能辦進(jìn)行編制，管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。程序文件由各相關(guān)部門共同編寫，管理者代表審核, 總經(jīng)理批準(zhǔn)；作業(yè)指導(dǎo)書由各部門編寫，部門負(fù)責(zé)人審核, 管理者代表批準(zhǔn)。4.5.4.3.3能源管理體系文件由節(jié)能辦編號(hào)、登記、發(fā)放。文件分“受控”和“非受控” 兩種狀態(tài)， 公司與能源管理體系相關(guān)的各場所均要得到現(xiàn)行有效的“受控” 版本；相關(guān)方需要時(shí)，由節(jié)能辦提供“非受控”版本。4.5.4.3.4凡對能源管理體系有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都應(yīng)得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本。4

38、.5.4.3.5人員調(diào)動(dòng)或機(jī)構(gòu)調(diào)整時(shí)，應(yīng)做好文件的交接工作。4.5.4.3.6對出于法律和只是保留的需要而保存的失效文件應(yīng)予以標(biāo)識(shí)。失效文件應(yīng)在使用場所撤回后方可發(fā)放有效的新文件。4.5.4.3.7文件的更改嚴(yán)格執(zhí)行文件控制程序，嚴(yán)禁隨意更改。4.5.4.3.8每年至少進(jìn)行一次能源管理體系文件評審, 必要時(shí)進(jìn)行修訂， 修訂后的文件要由授權(quán)的審批人審查其適用性，確認(rèn)后方可使用。4.5.4.3.9與節(jié)能有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求等外來文件的管理由節(jié)能辦統(tǒng)一協(xié)調(diào)進(jìn)行管理，以保證使用有效版本。22支持性文件：文件控制程序4.5.5運(yùn)行控制4.5.5.1概述建立并保持與主要能源使用相關(guān)的運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)準(zhǔn)

39、則，使其得到有效控制，確保能源方針有效的貫徹及能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案的實(shí)現(xiàn)。4.5.5.2管理要求4.5.5.2.1根據(jù)公司實(shí)際和工藝特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，劃分最小可控單元，確定與主要能源使用相關(guān)的運(yùn)行與維護(hù)活動(dòng)，包括：產(chǎn)品和過程的設(shè)計(jì)控制、設(shè)備設(shè)施的配置與控制、能源購入貯存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配及最終使用、余熱余壓利用等過程的控制。4.5.5.2.2對于缺乏規(guī)范和準(zhǔn)則指導(dǎo)，可能導(dǎo)致偏離能源方針和目標(biāo)、指標(biāo)的運(yùn)行的活動(dòng)，應(yīng)制定管理控制文件。4.5.5.2.3管理者代表根據(jù)主要能源使用相關(guān)的運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)的情況，責(zé)成與之關(guān)系最密切的部門制定相應(yīng)運(yùn)行控制文件，規(guī)定控制標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到有效控制的目的。4

40、.5.5.2.4在建立運(yùn)行控制文件時(shí)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)的節(jié)能法律、法規(guī)及其他要求來制定具體的管理或控制要求。4.5.5.2.5與主要能源使用相關(guān)的運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)所涉及的崗位人員，嚴(yán)格執(zhí)行與其有關(guān)的運(yùn)行控制文件，并做好運(yùn)行環(huán)節(jié)的控制記錄。4.5.5.2.6運(yùn)行控制文件的評審、修訂與發(fā)放，按文件控制程序的有關(guān)要求執(zhí)行。支持性文件：文件控制程序4.5.6設(shè)計(jì)4.5.6.1概述遵守節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)等要求的前提下，確保新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程的設(shè)計(jì)時(shí)能夠得到有效控制，發(fā)現(xiàn)能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)，提升能源績效水平。4.5.6.2管理要求4.5.6.2.1新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程的設(shè)計(jì)由工程

41、處歸口管理。4.5.6.2.2工程處組織相關(guān)部門對能源績效有重大影響的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程進(jìn)行新、改、擴(kuò)建設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：公司所需的能源種類、需求量、質(zhì)量、價(jià)格、可獲得性、經(jīng)濟(jì)性、環(huán)境影響、運(yùn)23輸供應(yīng)便捷性、政策和經(jīng)濟(jì)支撐等條件等因素；設(shè)備、系統(tǒng)的能源績效參數(shù)、運(yùn)行方式和運(yùn)行狀況、各系統(tǒng)和設(shè)備實(shí)施的匹配；采用節(jié)能新技術(shù)和方法，推廣最佳節(jié)能實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)；提高新能源和可再生能源的利用程度。4.5.6.2.3工程處根據(jù)法律、法規(guī)及其他要求識(shí)別和合規(guī)性評價(jià)控制程序的要求，對新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行節(jié)能評估，內(nèi)容包括：項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評估、節(jié)能措施評估、項(xiàng)目能源利用狀

42、況測算、項(xiàng)目能源消費(fèi)和能效水平評估等，并按規(guī)定程序報(bào)政府有關(guān)部門審查、批準(zhǔn)。4.5.6.2.4工程處根據(jù)新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程的節(jié)能評估情況，對項(xiàng)目規(guī)范、設(shè)計(jì)和采購活動(dòng)的進(jìn)行評價(jià)，并將評價(jià)結(jié)果報(bào)管理者代表。4.5.6.2.5工程處將新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程的設(shè)計(jì)階段產(chǎn)生的相關(guān)文件、記錄進(jìn)行匯總，交由節(jié)能辦保存。支持性文件：法律、法規(guī)及其他要求識(shí)別和合規(guī)性評價(jià)控制程序4.5.7能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購4.5.7.1概述建立并保持能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購控制程序，加強(qiáng)對公司能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購活動(dòng)的控制，確保采購活動(dòng)滿足規(guī)定要求。4.5.7.2管理要求4.5

43、.7.2.1能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備的采購，由需求部門提出采購申請，明確采購依據(jù)、供應(yīng)方資質(zhì)、型號(hào)或能效等級(jí)、適用法律法規(guī)及其他要求中的相關(guān)規(guī)定等。4.5.7.2.2供應(yīng)處負(fù)責(zé)能源服務(wù)、產(chǎn)品的采購， 工程處負(fù)責(zé)設(shè)備的采購。采購部門應(yīng)對供應(yīng)方進(jìn)行考察和評價(jià)。4.5.7.2.3采購對主要能源使用具有或可能具有影響的能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備時(shí)，采購部門應(yīng)對供應(yīng)方提供的服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備進(jìn)行能源績效評價(jià)，選擇合適的供應(yīng)方。評價(jià)的內(nèi)容應(yīng)包括：與公司適用的節(jié)能相關(guān)的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的符合性；采購的能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備與公司整個(gè)用能系統(tǒng)的匹配程度；采購產(chǎn)品和設(shè)備的能效水平、運(yùn)行穩(wěn)定性；用能設(shè)備操作人員的

44、能力水平；供應(yīng)商自身的資質(zhì)、信譽(yù)、技術(shù)實(shí)力、經(jīng)驗(yàn)等。244.5.7.2.4采購對能源績效有重大影響的能源服務(wù)、設(shè)備和產(chǎn)品時(shí)，采購部門應(yīng)組織需求部門制定采購方案，除滿足 4.5.7.2.3所要求的內(nèi)容外， 應(yīng)制定技術(shù)準(zhǔn)則和方法，評估其在計(jì)劃的或預(yù)期的使用壽命內(nèi)對公司能源使用、能源消耗和能源效率的影響，形成采購意見報(bào)管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.5.7.2.5采購部門組織需求部門對采購的能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收，達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)要求才投入使用。4.5.7.2.6能源采購由供應(yīng)部負(fù)責(zé)，編制能源采購計(jì)劃，對供方評價(jià)、能源的采購標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范、能源計(jì)量和驗(yàn)證、能源輸配和貯存的要求，以及能源質(zhì)量、

45、可獲得性、成本結(jié)構(gòu)、環(huán)境影響和可再生資源等。公司定期對采購過程進(jìn)行評價(jià)，以驗(yàn)證其有效性，支持性文件：設(shè)備能源計(jì)量4.6 檢查4.6.1監(jiān)視、測量和分析4.6.1.1概述建立并保持監(jiān)視和測量控制程序，對決定能源績效的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視、測量和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系中的不足，并加以改進(jìn)確保體系運(yùn)行正常。4.6.1.2管理要求4.6.1.2.1監(jiān)視、測量和分析的對象為決定能源績效的關(guān)鍵特性進(jìn)行。關(guān)鍵特性至少包括：主要能源使用和能源評審的輸出；與主要能源使用相關(guān)的變量；能源績效參數(shù)；能源管理實(shí)施方案在實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)、指標(biāo)方面的有效性；實(shí)際能源消耗與預(yù)期的對比評價(jià)。4.6.1.2.2各部門編制本部門內(nèi)的測量計(jì)劃

46、，由節(jié)能辦匯總，根據(jù)節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，編制公司測量計(jì)劃，報(bào)管理者代表審批。測量計(jì)劃內(nèi)容包括監(jiān)測對象、方式、監(jiān)測頻次、職責(zé)分工等。4.6.1.2.3節(jié)能辦組織有關(guān)部門根據(jù)監(jiān)視和測量控制程序評價(jià)監(jiān)測結(jié)果，以驗(yàn)證其與節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、其他要求及能源目標(biāo)，指標(biāo)、能源績效參數(shù)的符合性。4.6.1.2.4監(jiān)視和測量結(jié)果超過了預(yù)定指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求，以及能源績效出現(xiàn)重大偏25差時(shí)，上報(bào)管理者代表，執(zhí)行不符合、糾正、預(yù)防措施程序，分析不符合原因，采取糾正和預(yù)防措施。4.6.1.2.5各部門負(fù)責(zé)本部門的監(jiān)測記錄填寫。4.6.1.2.6當(dāng)監(jiān)視和測量需求超出公司自身技術(shù)能

47、力時(shí)，可委托外部有資質(zhì)的監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)視和測量。4.6.1.2.7各部門定期評審測量需求，計(jì)量處匯總，管理者代表審核批準(zhǔn)。對監(jiān)視和測量所使用的設(shè)備和儀器按監(jiān)視和測量控制程序進(jìn)行校準(zhǔn)和檢驗(yàn)，并予以妥善維護(hù)，以保證結(jié)果的可靠性，并保留相關(guān)記錄。支持性文件：4.6.2合規(guī)性評價(jià)4.6.2.1概述建立并保持法律法規(guī)及其他要求識(shí)別和評價(jià)程序，定期評價(jià)適用節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況，以證實(shí)對能源方針中遵守法律法規(guī)和其他要求承諾的實(shí)現(xiàn)情況，促進(jìn)體系的持續(xù)改進(jìn)。4.6.2.2管理要求4.6.2.2.1合規(guī)性評價(jià)至少每年一次，必要時(shí)可增加評價(jià)頻次。節(jié)能辦組織各部門共同進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)。4.6.2.2.

48、2評價(jià)人員、方法應(yīng)明確，具體參照法律法規(guī)及其他要求識(shí)別和合規(guī)性評價(jià)程序4.6.2.2.3各部門對本部門相關(guān)的節(jié)能法律、法規(guī)及其他要求的遵循情況進(jìn)行自我評價(jià)。4.6.2.2.4節(jié)能辦結(jié)合各部門自我評價(jià)的結(jié)果，對公司適用的節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況進(jìn)行總體評價(jià)。4.6.2.2.5對評價(jià)結(jié)果符合的情況進(jìn)行鞏固，對不符合的情況應(yīng)按不符合、糾正和預(yù)防措施程序執(zhí)行。評價(jià)結(jié)果應(yīng)提交管理評審。4.6.2.2.6節(jié)能辦對糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)督檢查和跟蹤驗(yàn)證，以確保其有效性。4.6.2.2.7節(jié)能辦負(fù)責(zé)保存合規(guī)性評價(jià)的所有記錄。支持性文件：法律法規(guī)及其他要求識(shí)別和合規(guī)性評價(jià)程序不符合、糾正、

49、預(yù)防措施程序264.6.3能源管理體系的內(nèi)部審核4.6.3.1概述建立并保持內(nèi)部審核程序，以判定體系是否符合預(yù)定安排和GB/T 23331-2012標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到正確的實(shí)施和保持，確保能源管理體系的符合性和有效性。4.6.3.2管理要求4.6.3.2.1節(jié)能辦每年應(yīng)根據(jù)所審核活動(dòng)的實(shí)際情況和重要性來安排日程和制定內(nèi)審計(jì)劃，能源管理體系所覆蓋的部門和要素的審核頻率每年至少一次，其時(shí)間間隔不超過 12 個(gè)月，對特別重要的主要能源使用區(qū)域和以往審核結(jié)果情況，可增加審核頻率。 4.6.3.2.2 管理者代表任命審核組長，審核組長根據(jù)內(nèi)審計(jì)劃，按照內(nèi)部審核程序組織審核員實(shí)施內(nèi)審。4.6.3.2.3審

50、核員要經(jīng)過專門的培訓(xùn)，能夠開展審核工作，且與被審核活動(dòng)無直接責(zé)任關(guān)系。4.6.3.2.4審核組編制檢查表，記錄所有審核活動(dòng)的結(jié)果，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合開具不符合報(bào)告。審核組長根據(jù)審核結(jié)果匯總形成審核報(bào)告上報(bào)管理者代表。4.6.3.2.5受審核部門應(yīng)對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)行原因分析，并采取糾正措施和預(yù)防措施。4.6.3.2.6審核組負(fù)責(zé)對不符合報(bào)告糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況進(jìn)行有效性驗(yàn)證。4.6.3.2.7管理者代表向總經(jīng)理報(bào)告審核結(jié)果，內(nèi)部審核資料作為管理評審和下一次內(nèi)部審核的輸入。審核結(jié)果和記錄由節(jié)能辦保存。支持性文件：內(nèi)部審核程序不符合、糾正、預(yù)防措施程序4.6.4不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防

51、措施4.6.4.1概述建立并保持不符合、糾正、預(yù)防措施程序，對不符合進(jìn)行調(diào)查和處理，采取有效的糾正和預(yù)防措施，避免不符合再次發(fā)生以及發(fā)生新的不符合。4.6.4.2管理要求4.5.4.2.1能源管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合信息的來源主要有以下幾個(gè)方面：法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變更產(chǎn)生的不符合；內(nèi)、外部相關(guān)方的意見和合理建議；能源績效出現(xiàn)的重大偏差；27日常監(jiān)測和測量中出現(xiàn)的不符合或潛在不符合；內(nèi)審及管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合；其他各部門發(fā)現(xiàn)的不符合。4.5.4.2.2在日常監(jiān)視和測量、內(nèi)審、管理評審與外部審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，責(zé)任部門應(yīng)立即制止不合格的延續(xù)。對于輕微不符合和偶然發(fā)生的一般不符合，責(zé)任部門應(yīng)立即

52、糾正。對于嚴(yán)重不符合和反復(fù)發(fā)生的一般不符合， 責(zé)任部門應(yīng)調(diào)查分析原因并采取糾正措施及預(yù)防措施，管理者代表負(fù)責(zé)組織跟蹤驗(yàn)證，以避免不符合的重復(fù)發(fā)生。4.5.4.2.3通過監(jiān)視和測量，獲取潛在不符合信息，責(zé)任部門應(yīng)分析潛在不符合的原因，根據(jù)嚴(yán)重程度采取相應(yīng)的預(yù)防措施以防止不符合發(fā)生。4.5.4.2.4各責(zé)任部門應(yīng)對糾正和預(yù)防措施實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行記錄。4.5.4.2.5管理者代表對糾正和預(yù)防措施的效果進(jìn)行驗(yàn)證，以判斷措施的有效性。所采取的糾正和預(yù)防措施應(yīng)與不符合所伴隨的環(huán)境影響嚴(yán)重程度相適應(yīng)。4.5.4.2.6糾正和預(yù)防措施涉及到的文件更改，執(zhí)行文件控制程序并予以記錄。支持性文件：不符合、糾正、預(yù)防措

53、施管理程序文件控制程序4.6.5記錄控制4.6.5.1概述建立并保持記錄控制程序，確保各種記錄符合標(biāo)準(zhǔn)要求，為能源管理體系的有效運(yùn)行提供證據(jù)。4.6.5.2管理要求4.6.5.2.1記錄產(chǎn)生于能源管理體系運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，各種能源記錄在各自的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書中進(jìn)行明確規(guī)定。4.6.5.2.2記錄應(yīng)字跡清晰、填寫及時(shí)、內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，便于追溯。4.6.5.2.3記錄由于筆誤需要更正時(shí)，應(yīng)用標(biāo)記劃去原記錄值，并寫上正確的記錄，更正的記錄通過簽名得到認(rèn)可。4.6.5.2.4妥善保管記錄，確定記錄的歸檔范圍，按規(guī)定時(shí)間向節(jié)能辦歸檔。保管方式（含硬拷貝或電子媒體）應(yīng)標(biāo)識(shí)明確、便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或

54、損失。4.6.5.2.5記錄的保存期限按記錄控制程序規(guī)定執(zhí)行。支持性文件：記錄控制程序284.7 管理評審4.7.1概述建立并保持管理評審程序，定期進(jìn)行管理評審，以保證能源管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。4.7.2管理要求4.7.2.1管理評審每年至少一次，其時(shí)間間隔不超過12 個(gè)月，特殊情況需增加管理評審由總經(jīng)理決定。4.7.2.2節(jié)能辦制定管理評審計(jì)劃，匯總各部門提交的有關(guān)評審所需資料。4.7.2.3各部門按4.7.2.4要求提交評審輸入資料。4.7.2.4評審輸入包括：能源管理體系的審核結(jié)果；合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果以及組織應(yīng)遵循的法律法規(guī)和其他要求的變化；公司的能源方針；目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；能源績效和相關(guān)能源績效參數(shù)；糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施情況；以往管理評審的后續(xù)措施；對下一階段能源績效的規(guī)劃及能源管理體系的客觀變化；改進(jìn)的建議。4.7.2.5管理評審一般以會(huì)議的形式進(jìn)行，總經(jīng)理親自主持召開，管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人以及相關(guān)人員參加，圍繞各項(xiàng)評審輸入內(nèi)容進(jìn)行匯報(bào)和討論，并形成評審意見。4.7.2.6評審輸出內(nèi)容包括：組織能源績效的變化；能源方針的變化；能源績效參數(shù)的變化；基于持續(xù)改進(jìn)的承諾，組織對能源管理體系的目標(biāo)、指標(biāo)