5-1 劉百川-期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)匯編-精-2(美工版2013.11.27)

1、期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)匯編精講班主講老師：劉百川法規(guī)二：期貨投資者保障基金管理暫行辦法 一、期貨投資者保障基金管理暫行辦法概要1、章節(jié)概述本條例主要告訴我們，期貨投資者保障基金的有關(guān)管理要求。具體包括：1）投資者保障基金是干什么的；2）投資者保障基金的資金如何籌集；3）投資者保障基金如何管理和監(jiān)督；4）投資者保障基金如何使用；5）投資者保障基金使用不當(dāng)，如何懲罰一、期貨投資者保障基金管理暫行辦法概要2、題型分布單選、多選、判斷、綜合題3、重要指數(shù)考點(diǎn)一：期貨投資者保障基金管理暫行辦法總則（）考點(diǎn)二：期貨投資者保障基金管理暫行辦法保障基金的籌集（）考點(diǎn)三：期貨投資者保障基金管理暫行辦法保障基金的管

2、理和監(jiān)督（）考點(diǎn)四：期貨投資者保障基金管理暫行辦法保障基金的使用（）二、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)精要考點(diǎn)五：期貨投資者保障基金管理暫行辦法罰則（）考點(diǎn)六：期貨投資者保障基金管理暫行辦法附則（）二、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)精要考點(diǎn)一：期貨投資者保障基金管理暫行辦法總則（）1、期貨投資者保障基金管理暫行辦法制定依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例2、投資者保障基金的使用A.期貨公司嚴(yán)重違規(guī)至保證金缺口；B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力至保證金缺口；3、投資者保障基金的保管中國證監(jiān)會4、投資者保障基金的應(yīng)用原則公開、合理、有效5、投資者保障基金救助原則比例補(bǔ)償原則三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳

3、析考點(diǎn)經(jīng)典試題：期貨投資者保障基金管理暫行辦法總則（） （判斷題）1、期貨投資者保障基金是一種補(bǔ)償投資者收益低于保證收益部分的專項(xiàng)基金。（ ）答案：錯三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析2、期貨投資者保障基金管理暫行辦法 是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)期貨公司管理辦法制定的。（ ）答案：錯三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析（單選題）3、保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助的原則，實(shí)行（ ）A.補(bǔ)償額等于繳納額 B.損失多少，補(bǔ)償多少 C.實(shí)行比例補(bǔ)償 D.實(shí)行會員補(bǔ)償答案：C三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析考點(diǎn)二：期貨投資者保障基金管理暫行辦法保障基金的

4、籌集（）1、專戶專用管理機(jī)構(gòu)以保障基金的名義開立資金賬戶2、資金來源A.啟動資金，交易所2006.12.31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%B.后續(xù)資金，交易所手續(xù)費(fèi)3%，期貨公司手續(xù)費(fèi)千萬分之五至十；社會捐贈；保障基金利息與收益；三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析3、繳存比例風(fēng)險(xiǎn)越高，繳存越高（證監(jiān)會衡量）4、期貨公司繳費(fèi)納入期貨公司營業(yè)成本，按季度繳納，每季度結(jié)束后15工作日內(nèi)交齊；期貨交易所代繳5、暫停繳納總額8億（證監(jiān)會決定）；期貨交易所、期貨公司重大風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析考點(diǎn)經(jīng)典試題：期貨投資者保障基金管理暫行辦法保障基金的籌集（） （多選題）1、期貨投資

5、者保障基金的啟動資金（ ）A.由期貨交易所會員繳納 B.由期貨交易所繳納 C.來自風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D.按照賬戶總額的10%繳納答案：BC三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析2、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納辦法的說法，正確的有（ ）A.期貨公司繳納的保障基金來自其收益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳C.期貨交易所在每個季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一個季度的保障基金D.期貨交易所在每個季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一個季度的保障基金答案：BD三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析考點(diǎn)經(jīng)典試題：期貨投資者保障基金管理暫行辦法保障基金的籌集（） （綜合題）3、期貨

6、投資者保障基金的后續(xù)來源包括（ ）A.期貨公司所按從其向期貨公司會員收取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的千萬分之五繳納B.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的合法財(cái)產(chǎn)C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納答案：BCD考點(diǎn)三：期貨投資者保障基金管理暫行辦法保障基金的管理和監(jiān)督（）1、管理人證監(jiān)會（監(jiān)管、稽查）、財(cái)政部（監(jiān)督）；或指定相關(guān)機(jī)構(gòu)2、投資項(xiàng)目：存款、國債、央行票據(jù)、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券3、運(yùn)作原則?？顚Ｓ?、獨(dú)立、安全4、報(bào)表制度高風(fēng)險(xiǎn)期貨公司，每月報(bào)送報(bào)表5、報(bào)告制度中國證監(jiān)會定期向保障基金通報(bào)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)

7、情況考點(diǎn)經(jīng)典試題：期貨投資者保障基金管理暫行辦法保障基金的管理和監(jiān)管（） （單選題）1、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（ ）A.期貨公司投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算、分別管理B.期貨公司投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資C.期貨公司投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)D.中國證監(jiān)會和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)D（多選題）2、下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說法，不正確的有（ ）A.期貨投資者保障基金可以用于購買國債； B.保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向中國證監(jiān)會通

8、報(bào)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況D.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表答案：CD三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析考點(diǎn)四：期貨投資者保障基金管理暫行辦法保障基金的使用（）1、使用主體證監(jiān)會2、使用對象期貨公司三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析3、補(bǔ)償：個人：10萬補(bǔ)10萬，超出部分補(bǔ)90%機(jī)構(gòu)：10萬補(bǔ)10萬，超出部分補(bǔ)80%（機(jī)構(gòu)以個人名義參與期貨的，按機(jī)構(gòu)算）先自食其力，在用保障基金，資金不夠以后補(bǔ)；合法補(bǔ)償、非法不補(bǔ)4、后續(xù)原則“債主轉(zhuǎn)換”，保障基金補(bǔ)償后，取得后續(xù)償債權(quán)三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析考點(diǎn)經(jīng)典試題：期貨投資者保障基金管理暫行辦

9、法保障基金的使用（） （單選題）1、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（ ）A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)變現(xiàn)處置D.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益和損失A三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析（判斷題）2、投資者因參與非法期貨交易使得保證金遭受重大損失，且期貨公司自有資金與變現(xiàn)資產(chǎn)無法彌補(bǔ)損失缺口，可以使用期貨投資者保障基金予以彌補(bǔ)。（ ）答案：錯三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析考點(diǎn)五：期貨投資者保障基金管理暫行辦法罰則（）1、懲罰主體證監(jiān)會2、使用對象期貨公司三、期貨投資者保障基金管理暫行辦法考點(diǎn)詳析考點(diǎn)經(jīng)典試題：期貨投資者保障基金管理暫行辦法罰則（） （單選題）1、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（ ）根據(jù)期