新三板知識測評答案

1、新三板知識測評參考題庫一、精選層一、擁有精選層股票交易權(quán)限的合格投資者須知TOC o 1-5 h z1、以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是。（B）競價交易B.場外交易C.大宗交易D.特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓2、精選層股票交易可以接受投資者的申報類型不包括。（C）限價申報B.本方最優(yōu)市價申報C.定價申報D.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷3、以下關(guān)于精選層股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是。（A）精選層股票競價交易試行20%的漲跌幅限制連續(xù)競價成交首日不設(shè)漲跌幅限制精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制價格漲跌幅以內(nèi)的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報4、精選層限價申報應(yīng)當(dāng)符

2、合的條件，以下表述不正確的是。（B）買入申報價格不高于買入基準(zhǔn)價格的105%或買入基準(zhǔn)價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準(zhǔn)）買入申報價格不高于買入基準(zhǔn)價格的110%或買入基準(zhǔn)價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準(zhǔn)）賣出申報價格不低于賣出基準(zhǔn)價格的95%或賣出基準(zhǔn)價格以下十個最小價格變動單位（孰低為準(zhǔn)）買入基準(zhǔn)價格為當(dāng)前買房最優(yōu)價格，賣方無報價時，買入基準(zhǔn)價為當(dāng)前買方最優(yōu)價格5、關(guān)于精選層股票臨時停牌表述錯誤的是。（D）盤中交易價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%或60%的，實施盤中臨時停牌臨時停牌期間投資者可以申報和撤銷申報臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票單次臨時停牌持

3、續(xù)時間為15分鐘臨時停牌復(fù)牌時進行集合競價6、（判斷題）精選層股票不再符合維持標(biāo)準(zhǔn)的，可能被調(diào)整出精選層。（正確）7、以下關(guān)于市價申報的說法錯誤的是。（B）市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進行市價申報市價申報采取價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價接收市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般規(guī)定1、（判斷題）投資者買賣股票的單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。賣出股票時，余額不足100股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣

4、出。（正確）2、（判斷題）投資者買賣股票的單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股的整數(shù)倍。（錯）3、（判斷題）股票交易單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股，大宗交易也不得例外。（錯）4、（判斷題）股票交易的申報價格最小變動單位為0.1元人民幣（錯）5、（判斷題）單筆申報數(shù)量不低于10萬股或金額不低于100萬元人民幣的股票交易，可以進行大宗交易。（正確）6、關(guān)于大宗交易價格范圍的表述錯誤的是。（B）大宗交易的成交價格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價的130%或當(dāng)日已成交的最高價格中的較高者大宗交易的成交價格應(yīng)當(dāng)不低于前收盤價的50%或當(dāng)日已成交的最低價格中的較低者無前收盤價的股票大宗交易成交價格應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日最高成交價與最低成

5、交價之間無前收盤價也無當(dāng)日成交價的股票不可進行大宗交易7、（判斷題）掛牌公司不再符合其所屬層級條件的，可能被調(diào)至較低層級。（正確）8、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯誤的是。（D）具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷具有2年以上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷9、（判斷題）投資者買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出。（正確）10、（判斷題）股票公司股票轉(zhuǎn)讓被試行特別處理風(fēng)險警示，證券簡稱首兩位字符改為“ST”，表示掛牌公司即將終止掛牌。（錯誤

6、）11、（判斷題）掛牌公司不得向全國股轉(zhuǎn)公司主動申請終止掛牌。（錯）12、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是。（B）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市做市股票做市商不足兩家停牌超過1個月未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或半年度報告主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議13、（判斷題）掛牌公司終止掛牌既可能是主動向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請，也可能是因違反全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則而被動終止掛牌。（正確）14、（判斷題）大宗交易的申報時間為每個交

7、易日的9:15至11:30、13：00至15:30；成交確認(rèn)時間為每個交易日的15:00至15:30。（正確）15、股票集合競價期間即時行情在行情軟件中揭示為買一和賣一所揭示的為。（B）前收盤價以及對應(yīng)的成交量集合競價參考價和相應(yīng)匹配量匹配量和未匹配量實時最優(yōu)1檔申報價格和數(shù)量二、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層一、擁有創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層股票交易權(quán)限的合格投資者須知1、關(guān)于集合競價，以下說法錯誤的是。（A）采取集合競價交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個交易日只集中撮合1次采取集合競價交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個交易日集中撮合5次采取集合競價交易方式的創(chuàng)新層股票，每個交易日集中撮合25次采取集合競價交易方式的創(chuàng)新層股票，每個交

8、易日自9:30起每10分鐘進行集中撮合2、（判斷題）創(chuàng)新層集合競價股票每個交易日集中撮合5次。（錯）3、關(guān)于集合競價股票申報撤銷時間說法錯誤的是。（A）基礎(chǔ)層集合競價股票集中撮合前5分鐘不可撤銷申報基礎(chǔ)層集合競價股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報創(chuàng)新層集合競價股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報全國股轉(zhuǎn)公司可以調(diào)整接收申報的時間4、（判斷題）創(chuàng)新層集合競價股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報。（對）5、對集合競價漲跌幅的表述錯誤的是。（A）集合競價股票試行價格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%，漲幅限制比例為200%漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價X（1土漲跌幅比例）集合競價無前收盤價股票的成

9、交首日不實行價格漲跌幅限制全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競價股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實行價格漲跌幅限制6、基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層股票盤中交易方式，表述正確的是。（A）可以采取集合競價交易方式可以采取連續(xù)競價交易方式掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式采取做市交易方式的股票至少有1家做市商為其做市7、（判斷題）采取做市交易方式的股票，9:30-11:30、13:00-15:00期間投資者只能和做市商交易。（正確）二、一般規(guī)定1、（判斷題）投資者買賣股票的單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。賣出股票時，余額不足100股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。（正確）2、（判斷題）投資者買賣股票的單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為

10、100股的整數(shù)倍。（錯）3、（判斷題）股票交易單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股，大宗交易也不得例外。（錯）4、（判斷題）股票交易的申報價格最小變動單位為0.1元人民幣（錯）5、（判斷題）單筆申報數(shù)量不低于10萬股或金額不低于100萬元人民幣的股票交易，可以進行大宗交易。（正確）6、關(guān)于大宗交易價格范圍的表述錯誤的是。（B）大宗交易的成交價格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價的130%或當(dāng)日已成交的最高價格中的較高者大宗交易的成交價格應(yīng)當(dāng)不低于前收盤價的50%或當(dāng)日已成交的最低價格中的較低者無前收盤價的股票大宗交易成交價格應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日最高成交價與最低成交價之間無前收盤價也無當(dāng)日成交價的股票不可進行大宗交易7、（

11、判斷題）掛牌公司不再符合其所屬層級條件的，可能被調(diào)至較低層級。（正確）8、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯誤的是。（D）具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷具有2年以上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷9、（判斷題）投資者買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出。（正確）10、（判斷題）股票公司股票轉(zhuǎn)讓被試行特別處理風(fēng)險警示，證券簡稱首兩位字符改為“ST”，表示掛牌公司即將終止掛牌。（錯誤）11、（判斷題）掛牌公司不得向全國股轉(zhuǎn)公司主動申請終止掛牌。（錯）12、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是。（B）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市做市股票做市商不足兩家停牌超過1個月未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或半年度報告主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議13、（判斷題）掛牌公司終止掛牌既可能是主動向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請，也可能是因違