2023年湖北省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題

1、2023年湖北省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于_的債券券種范圍相同。 A債券遠期交易 B證券期貨交易 C現券買賣 D開放式回購2.下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是_ AMA BMACD CWR DKDJ3.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括_。 A招股說明書及其附錄和備查文件 B發(fā)行公告 C招股說明書摘要 D承銷商盡職調查報告4.截至2006年底，已經有“南方積極配置證券

2、投資基金、“博時主題行業(yè)股票基金、“中銀國際中國精選混合型基金等_只LOF在深圳證券交易所上市交易。 A10 B13 C15 D205. 以下關于大宗交易的說法錯誤的是_。 A大宗交易的申報包括意向申報和成交申報 B申報方數量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交 C有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定 D大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須成認交易結果6. 目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括_。 A期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據 B1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額

3、存單 C現金 D可轉換債券7. 新股發(fā)行的信息披露中，關于債券方面的披露，說法錯誤的有。 A發(fā)行人應披露最近1期期末的主要債項 B發(fā)行人應披露最近3期期末的主要債項 C銀行借款 D貸款用途8. 中國境內商業(yè)銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構，可以申請成為國債承銷團成員。 A記名式 B憑證式 C電子式 D記賬式9. 某可轉換債券面額為1000元，規(guī)定其轉換價格為20元，那么10000元債券可轉換為_股普通股票。 A750 B500 C400 D25010. 在計算VaR時，選擇個適當的持有期需要考慮的因素不包括_。 A企業(yè)調整財務報表的需要 B交易發(fā)生的頻

4、率 C頭寸的波動性 D監(jiān)管者的要求11. 反映證券組合期望收益水平和總風險水平之間衡關系的方程式是_ A證券市場線方程 B證券特征線方程 C資本市場線方程 D套利定價方程12. 股份的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數以上的認股人出席才能舉行。 A1/2 B3/4 C2/3 D80%13. 反映企業(yè)一定期間生產經營成果的會計報表是_。 A資產負債表 B利潤表 C利潤分配表 D現金流量表14. 假設某公司股票當前的市場價格是每股200元，該公司上一年末支付的股利為每股4元，市場上同等風險水平的股票的預期必要收益率為5%。如果該股票目前的定價是正確的，那么它隱含的長期不變股利增長率是_ A3.8% B2.

5、9% C5.2% D6.0%15. QDII基金不可以以為計價貨幣募集。 A人民幣 B泰幣 C美元 D歐元16. 股票交易中通常不采用的委托形式是_。 A口頭形式 B自助形式 C書面形式 D電腦形式17. 某證券公司經營證券承銷與保薦，其凈資本不得低于人民幣_。 A1000萬元 B2000萬元 C5000萬元 D1億元18. 以下各項屬于非系統(tǒng)風險的是_。 A政策風險 B經濟周期波動風險 C利率風險 D財務風險19. 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指_。 A債券交易期限 B債券發(fā)行期限 C利息歸還期限 D債券到期期限20. 新股發(fā)行的信息披露中，關于債券方面的披露錯誤的有_。 A發(fā)行人

6、應披露最近1期末的主要債項 B發(fā)行人應披露最近3期末的主要債項 C銀行借款 D貸款用途21. 我國基金信息披露制度體系的層次包括。 A國家法律 B部門規(guī)章 C標準性文件 D自律性規(guī)那么22. 在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處_有期徒刑或者拘役。 A5年以下 B3年以下 C10年以下 D2年以下23. 最終交收點，結算參與人未完成權證交易資金交收，出現結算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是_。 A扣劃待處分權證 B暫停該結算參與人權證買入的結算效勞 C對透支金額按1日利

7、率收取違約金 D需求當日劃入相應資金24. 從2002年4月起，我國銀行間債券市場實行準入_。 A核準制 B審批制 C注冊制 D備案制25. QDII基金不可以以為計價貨幣募集。 A人民幣 B泰幣 C美元 D歐元26.股息的來源是公司的_。 A稅前利潤 B稅后利潤 C所有利潤 D公積金轉增收益27.目前我國股份資本確定采取原那么。 A實際資本制 B法定資本制 C授權資本制 D折中資本制28.證券回購交易實質上是一種以_為抵押品拆借資金的信用行為。 A優(yōu)先股票 B基金證券 C有價證券 D可轉換債券29.反映公司運用所有者資產效率的指標是_ A固定資產周轉率 B存貨周轉率 C總資產周轉率 D股東權

8、益周轉率30. 根據國務院關于有關部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉讓上市公司國有股和法人股，涉及非金融類企業(yè)所持上市公司國有股轉讓事項由負責。 A國家發(fā)改委 B國務院國有資產監(jiān)督管理委員會 C財政部 D商務部31. 封閉式基金的基金份額可以在_交易。 A銀行及非金融機構 B依法設立的證券交易場所 C自由市場 D證券公司和基金管理公司32. 債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據是_。 A券面形態(tài) B發(fā)行方式 C流通方式 D歸還方式33. 證券公司應當負責集合資產管理方案資產凈值估值等會計核算業(yè)務，并由進行復核。 A托管機構 B證券公司自己 C推廣機構 D結算托管部門34. 深圳證券交易

9、所國債回購的購回價為101元，回購天數為50，那么回購年收益率為_。 A10.0% B7.2% C7.3% D15.0%35. 截至2023年12月，中國證監(jiān)會累計批準_家合格境外機構投資者進入我國證券市場。 A90 B83 C76 D5436. 投資者要求開辦網上委托應向提出申請。 A中國證券業(yè)協(xié)會 B證券交易所 C證券登記結算公司 D具有資格的證券公司37. 基金托管在基金運行階段的主要工作有_。 A每個工作日進行基金資金凈值計算 B根據管理人的指令進行資金劃撥 C監(jiān)督基金投資范圍 D保管基金持有人名冊38. 只有當證券投資的名義收益率_時，投資者才有實際收益。 A小于通貨膨脹率 B大于通

10、貨膨脹率 C等于通貨膨脹率 D不等于通貨膨脹率39. 基金管理人與托管人之間是_的關系。 A所有者與經營者 B所有者與監(jiān)管者 C經營者與監(jiān)管者 D委托者與受托者40. 拉斯貝爾加權指數是指_。 A基期加權股價指數 B計算期加權股價指數 C簡單算術股價指數 D幾何加權股價指數41. 基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準的是_。 A公司新增股東 B變更公司住所 C更換董事長、總經理和副總經理等主要負責人 D設立、變更、撤銷辦事處42. 基金管理公司交易部的主要職能有_。 A負責基金交易席位的安排、交易量管理 B記錄并保存每日投資交易情況 C保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交

11、易額度 D執(zhí)行投資部的交易指令43. 優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票對股份公司和投資者的意義有_。 A對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔 B優(yōu)先股股東無表決權，這樣可以防止公司經營決策權的改變和分散 C對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小 D在公司經營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票44. 在企業(yè)發(fā)行債券的具體申報上，國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由轉報。 A國家發(fā)政委 B行業(yè)管理部門 C省開展改革部門 D方案單列市開展改革部門45. 在以下機構中，負責辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是_。 A證券交易所 B證券登記結算公司 C發(fā)行證券的公司 D證券公司46. 以下不屬于美國公司治理結構特征的是_。 A股東大會根本上是流于形式 B大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營 C董事會一般由內部董事和外部董事組成 D美國公司一般不設監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行47. 合格境外機構投資者應當在選定為其進行證券交易的境內證券公司后，委托_為其申請開立證券賬戶。 A托管人 B代理人 C證監(jiān)會 D證券交易所4