工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系方案

1、受控狀態(tài)：受控受控狀態(tài)：受控文件編號：DHTHXD-03XXX工業(yè)企業(yè)北京XX咨詢有限公司2021年X月X日 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 第1章風險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書5 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 編者按5 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 分級管控目的6 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 分級管控的依據(jù)6 HYPERLINK l bookmark10 o Curr

2、ent Document 法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范6 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 企業(yè)安全生產(chǎn)資料7 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 分級管控的內(nèi)容及范圍7 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 名詞解釋8 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 風險8 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 可接受風險8 HYPERLINK l bookmark22 o Cu

3、rrent Document 重大風險8 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 危險源8 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 風險點8 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 危險源辨識8 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 風險評價8 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 風險分級9 HYPERLINK l bookmark34 o Current Documen

4、t 風險分級管控9 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 風險控制措施9 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 風險晟管控清單9 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 企業(yè)概況9職責9 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 總經(jīng)理職責9 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 企業(yè)安全生產(chǎn)分管負責人10 HYPERLINK l bookmark48 o Current

5、Document 生產(chǎn)管理部門（公司辦公室）10 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 各生產(chǎn)車間10 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 工作程序和內(nèi)容10 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 工作程序10 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 準備階段11 HYPERLINK l bookmark64 o Current Document 制定風險判定準則12.14 HYPERLINK l bookmar

6、k75 o Current Document 危險源辨識15 HYPERLINK l bookmark85 o Current Document 風險評價17 HYPERLINK l bookmark102 o Current Document 風險控制措施20 HYPERLINK l bookmark116 o Current Document 風險分級管控21 HYPERLINK l bookmark124 o Current Document 文件管理23 HYPERLINK l bookmark126 o Current Document 績效考核23 HYPERLINK l book

7、mark128 o Current Document 成果23 HYPERLINK l bookmark130 o Current Document 效果23 HYPERLINK l bookmark132 o Current Document 績效考核24持續(xù)改進24 HYPERLINK l bookmark136 o Current Document 評審24 HYPERLINK l bookmark138 o Current Document 更新24 HYPERLINK l bookmark140 o Current Document 溝通25 HYPERLINK l bookmark

8、142 o Current Document 第2章安全總則26 HYPERLINK l bookmark144 o Current Document 編制目的26 HYPERLINK l bookmark146 o Current Document 編制依據(jù)27 HYPERLINK l bookmark148 o Current Document 總體要求、目標與原則27 HYPERLINK l bookmark150 o Current Document 適用范圍28 HYPERLINK l bookmark152 o Current Document 職責分工28 HYPERLINK l

9、 bookmark154 o Current Document 單位基本情況28 HYPERLINK l bookmark156 o Current Document 第3章安全風險評價30 HYPERLINK l bookmark158 o Current Document 評價方法30工業(yè)企業(yè)危險源（風險點）及辨識標準31工業(yè)危險源辨識與風險評價33安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄72第4章安全風險分級管控制度171安全風險分級管控工作機制171安全風險分級管控工作責任體系171安全風險分級管控工作制度172安全風險管控流程173安全風險辨識管理制度175安全風險評估管理制度176重

10、大安全風險公示制度179安全風險變更管理制度180安全風險分級管控檔案管理制度181安全風險分級管控監(jiān)督考核及獎懲制度182安全風險分級管控信息溝通制度183安全風險分級管控教育培訓(xùn)制度184安全風險分級管控檢查與考核制度186第5章風險分級管控體系培訓(xùn)189風險管理培訓(xùn)教材189風險管理的基本概念189風險管理的內(nèi)容190危險源辨識與風險評價程序213風險管理培訓(xùn)記錄215風險告知培訓(xùn)i己錄236安全風險分級管控與隱患排查治理體系培訓(xùn)題庫及答案252第6章附表275設(shè)備設(shè)施清單275作業(yè)活動清單276作業(yè)活動風險分級管控清單（樣表）279設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單（樣表）300風險點告知卡31

11、0第1章風險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書編者按近年來，我國經(jīng)濟處于穩(wěn)健上升的發(fā)展階段，第二、三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的重要性不斷提高。那么在經(jīng)營過程中，企業(yè)如何做到快速、健康、穩(wěn)定的發(fā)展，除了考慮企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃之外，安全生產(chǎn)，無疑是重中之重。安全，是企業(yè)整個生命周期中的一個不可或缺的環(huán)節(jié)。國家對于企業(yè)安全生產(chǎn)方面的管控，越來越重視，也越來越嚴格。從安全生產(chǎn)標準化管理、安全生產(chǎn)許可證審批，到安全生產(chǎn)風險分級管控、隱患排查治理，再到企業(yè)安全培訓(xùn)、綜合應(yīng)急預(yù)案，整個安全管理體系對企業(yè)的生產(chǎn)起到了全方位的保駕護航。然而，安全生產(chǎn)事故依然時有發(fā)生，往往發(fā)生事故之后，在有關(guān)部門的調(diào)查結(jié)論上總能看到本不該出現(xiàn)的過失，最終導(dǎo)致

12、了不可逆轉(zhuǎn)的悲劇。這不得不讓人深思:到底問題出在哪兒？2019年3月31日，鹽城響水發(fā)生化工廠特大爆炸事故，造成大量人員傷亡和經(jīng)濟損失。XXX事故調(diào)查組最終認定該事故是一起長期違法貯存危險廢物導(dǎo)致自燃進而引發(fā)爆炸的特別重大生產(chǎn)安全責任事故。2020年3月7日晚，全國上下一心共抗重大傳染病的關(guān)鍵時期，作為當?shù)卣付ǖ闹匾秒x點的福建省泉州市某酒店，發(fā)生樓體坍塌事故，造成29人死亡、42人受傷。造成了重大的生命財產(chǎn)損失和惡劣的社會影響。據(jù)有關(guān)部門調(diào)查組調(diào)查，該項目存在非法建設(shè)、違規(guī)改造等嚴重問題，對于安全隱患長期心存僥幸、違規(guī)冒險經(jīng)營；同時地方相關(guān)職能部門監(jiān)管不利，流于形式，最終釀成慘烈事故。筆

13、者認為，出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故，主要是由以下幾個原因造成的：首先，部分企業(yè)法律意識、道德意識淡薄，對于安全生產(chǎn)心存僥幸、把人民的生命財產(chǎn)當成兒戲，刀尖上踩高蹺，貪圖一時之利。其次，相關(guān)職能部門部分公務(wù)人員監(jiān)管不利，在安全生產(chǎn)監(jiān)管方面，流于形式、疏于管理，最終對于企業(yè)安全隱患無法給出正確的指示和指導(dǎo)；第三，國民對于安全意識相對淡薄。發(fā)現(xiàn)隱患后，有相當一部分人員無法正確的做出判斷和決策，甚至不知道該如何做，最終星星之火，釀成大禍。綜上，筆者認為安全生產(chǎn)的規(guī)范化，應(yīng)當從以下三個方面著手：第一，企業(yè)應(yīng)當切實擔負起安全責任，以人為本，把人民的生命財產(chǎn)安全放于首位，遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策，做到不放過任何一個死角

14、，不抱有任何一絲僥幸；第二，地方相關(guān)執(zhí)法部門應(yīng)當加強安全生產(chǎn)監(jiān)管力度，杜絕形式主義，更應(yīng)杜絕違規(guī)開綠燈的行為，切實以為人民服務(wù)為己任；第三，國家和社會應(yīng)當逐步培養(yǎng)安全憂患意識，d安全是每個人的責任和義務(wù)，只有提高全民的安全意識，才能讓安全風險降到最低。分級管控目的結(jié)合本企業(yè)特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對企業(yè)風險實施標準化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。分級管控的依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有

15、害因素分類與代碼GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系實施指南GB/T23694風險管理術(shù)語GB/T24353風險管理原則與實施指南GB/T27921風險管理風險評估技術(shù)GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識GB6441企業(yè)傷亡事故分類GBT33OOO-2O16企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范DB37fT2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T28832016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見安委辦(201

16、6)11號工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版安監(jiān)總管四（2016）31號）工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見（安監(jiān)總管四（2016）68號）中華人民共和國特種設(shè)備安全法（國家主席令（2014）4號）國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知（安監(jiān)總管四（2016）31號）山東省安全生產(chǎn)條例山東省人民政府關(guān)于修改（山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定）的決定山東省人民政府令第303號企業(yè)安全生產(chǎn)資料企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責任制企業(yè)內(nèi)部安全操作規(guī)程企業(yè)組織機構(gòu)劃分圖分級管控的內(nèi)容及范圍經(jīng)過對本公司工作場所的現(xiàn)場調(diào)查分析，同時對企業(yè)現(xiàn)有的風險防控措

17、施進行適應(yīng)性分析，確定本次企業(yè)安全生產(chǎn)分級管控的內(nèi)容及范圍見表lo序號單元子單元1234/表1分級管控的內(nèi)容及范圍名詞解釋DB37/T2882-2016界定的及下列術(shù)語和定義適用于本文件。風險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性x嚴重性。注:改寫GB/T236942013,定義2.1。可接受風險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。重大風險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或

18、）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。風險點風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。風險評價對危險源導(dǎo)致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。風險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。風險分級管控按照風險不

19、同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險控制措施企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。風險分級管控清單企業(yè)各類風險信息的集合。企業(yè)概況職責總經(jīng)理職責總經(jīng)理對風險分級管控體系的建設(shè)和有效運行負第一責任。其主要職責應(yīng)包括：(1)提供建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的人力、物資等資源；(2)成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)小組和專門工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案；(3)組織制定

20、風險分級管控的相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，并定期進行督導(dǎo)、考核；定期組織對體系的運行進行評估;（4）發(fā)動全員參與風險辨識。企業(yè)安全生產(chǎn)分管負責人企業(yè)安全生產(chǎn)分管負責人是風險分級管控體系建設(shè)和運行的主要負責人，具體負責組織專門工作小組制定風險判定準則、風險點辨識、危險源識別、風險評價及管控措施的制定，負責確定管控層級和運行的更新、評估等。生產(chǎn)管理部門（公司辦公室）主要負責起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，承擔專門工作小組的管理工作和方案的實施；負責本指南的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負責組織對全公司風險結(jié)果評審；負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估；

21、負責將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。各生產(chǎn)車間負責組織全體員工參加本單位的危險源辨識、風險評價和控制措施的制定,并及時更新；負責將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。工作程序和內(nèi)容工作程序風險分級管控的工作程序主要包括：準備階段；制定判定準則；風險點確定；危險源辨識；風險評價；制定風險控制措施；實施風險分級管控；風險公告；持續(xù)改進規(guī)范文件管理。準備階段1.821組建工作機構(gòu)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組建組織機構(gòu)。企業(yè)成立以負責人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組負責風險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)。成立以安全機構(gòu)負責

22、人為組長，安全管理人員、設(shè)備技術(shù)人員、生產(chǎn)技術(shù)人員、各車間安全、技術(shù)人員為成員的工作小組，具體組織、承擔風險分級管控體系的建設(shè)和運行。全員培訓(xùn)。聘請青島順昌檢測評價有限公司的專家分層次、分階段講解風險分級管控體系建設(shè)的有關(guān)知識和標準，理解標準、統(tǒng)一認識、掌握方法。各部室、車間制定風險分級管控培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風險評價方法、評價過程及評價結(jié)果進行培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄登記建檔。1.8.2.2收集資料工作小組收集和研讀企業(yè)的相關(guān)資料，在專家指導(dǎo)下，熟悉分級方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，了解企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況，編制風險分級評估方案。資料包括但不限于以下內(nèi)容：（1）企業(yè)平面圖（包括各

23、個車間、輔助生產(chǎn)和維修、辦公區(qū)）及周邊環(huán)境；（2）安全、職業(yè)衛(wèi)生及風險分級管控相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標準、規(guī)程；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）詳細工藝流程；（6）原材、輔材、過程、最終物料清單；（7）外協(xié)或外包的類型（如采掘、土建、設(shè)備大修等）；（8）已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；（9）安全管理制度匯編;（10）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；（11）應(yīng)急預(yù)案及演練；（12）隱患排查表（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；（13）各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制；（14）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（1

24、5）安全專篇；注：所有需提供資料的范圍需涵蓋加工生產(chǎn)。1.8.2.3編寫體系文件建立企業(yè)的風險管控制度，編制分析分級管控體系建設(shè)的作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)活動清單，完善設(shè)備設(shè)施清單，確定危險源辨識方法和分析評價方法，并編寫各類工作用表。制定風險判定準則風險判定準則的制定與選用的風險評估方法和企業(yè)的承受能力、職業(yè)健康安全的愿景和有關(guān)行業(yè)的法律法規(guī)密切相關(guān)。根據(jù)本公司的生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)特點，確定選用簡單實用、而又各行業(yè)常用的作業(yè)條件危險分析法（LEC）進行風險的評價和分析。在對風險進行風險評價分級時，還應(yīng)考慮人、財、物和環(huán)境等方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合本公司自身實際和方法給出的等級判定準則

25、,明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定風險判定準則，進行風險分析評估，判定風險等級。風險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：一一有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；一一設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準的強制性條款；一加工企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標準及對風險的承受能力；一一加工行業(yè)的其他要求。依據(jù)關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456號）和危險化學(xué)品重大危險源辨識（GBI8218）判斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。運用作業(yè)條件危險分析法（LEC）進行風險評價時，對“發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性（C）”的取值準則見（表7-1）,對風險

26、等級劃分標準取值見（表7-2）發(fā)生事故可能造成的后果的嚴重性（C）（表7-1）分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準5人以上死亡，或20人以上重傷1000以上公司停產(chǎn)重大國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標準3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重傷500以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停1公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)

27、備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風險等級劃分（表7-2）風險值風險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限32()/I級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估立刻160320/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理320/I級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估立刻160320/2級高度危險

28、采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理20/5級稍有危險無需采用控制措施，但需保存記錄/風險評價及分級根據(jù)5.6.1確定的風險評價方法（作業(yè)條件危險性評價法（LEC）對識別的危險源的風險進行評價；根據(jù)表7-9風險等級判定準則及控制措施（D）的定量值確定風險級別，填入表7-5中。完成的本公司的危險源辨識、風險評價及風險控制措施信息表。風險分級是指根據(jù)風險值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭龋?，將風險劃分不同等級

29、，根據(jù)不同等級采取不同的風險控制措施，實現(xiàn)最終降低風險的目的。下表為本公司風險分級及應(yīng)對措施，根據(jù)風險劃分標準將風險分析的結(jié)果進行評級，對于不同的級別的風險制定不同的管控措施，交由不同層級管理。等級該危險源出現(xiàn)不可承受風險時責任一級重大紅立即停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)急公司二級較大橙立即采取措施，做好應(yīng)急公司三級一般黃制定整改方案車間四級、五級低風險藍下達整改指令班組立即提醒、改進崗位圖1.確定重大風險重大風險是企業(yè)日常風險分級管控的重點，重大風險的確定按以下原則判定:具有以下情形之一，判定為重大風險：一一對于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、標準及其他要求中強制性條款的；一發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損

30、失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；一一涉及重大危險源的；一一經(jīng)風險評價確定為最高級別的風險的；一一有限空間、高壓電器搶險等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的；相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。風險點級別確定按照風險點內(nèi)各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險點的名稱、類型、風險級別等信息填入風險臺賬，即風險點分級管控清單。1.8.7風險控制措施風險控制的策略性方法風險控制的策略性方法有減輕風險、預(yù)防風險、轉(zhuǎn)移風險、回避風險、應(yīng)急措施等。風險控制的技術(shù)性方法風險控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇排除、替換、降低、隔離、程序控制、保護、紀律等。風險控制措施的選擇風險控制措施應(yīng)結(jié)合加工企業(yè)的實際工藝技術(shù)、設(shè)

31、備設(shè)施、國家和行業(yè)法規(guī)、標準等，充分考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性。在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護措施；（5）應(yīng)急處置措施等。制定控制措施前，應(yīng)首先評估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制該項風險，應(yīng)提出改進的控制措施。7.7.3.1設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措

32、施進行控制，直至風險可以接受。7.732對確定為重大風險的，在制定風險控制措施時，應(yīng)盡可能地采取較高級的風險控制方法，并多級控制。需通過工程技術(shù)措施才能控制的風險，制定控制該類風險的目標并為實現(xiàn)目標制定方案。編制風險控制措施對辨識確定的所有危險源按照法規(guī)、工藝、管理等要求制定風險管控措施,填入表7-5危險源辨識、風險評價及風險控制措施信息表中，形成分級控制和隱患排查的依據(jù)和責任劃分的依據(jù)。對確定的風險點，按照7.7.3的原則，考慮法律法規(guī)、經(jīng)驗、安全管理技術(shù)、常規(guī)控制措施和行業(yè)發(fā)展水平，制定與企業(yè)、社會及行業(yè)經(jīng)濟水平相適應(yīng)的管控措施。管控措施分工程措施和管理措施，管理措施包括培訓(xùn)、個體防護和應(yīng)

33、急控制等措施。編制的風險點管控措施填入風險點分級管控清單，作為分級管控和隱患排查的依據(jù)。評審風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：措施的可行性和有效性；一一是否使風險降低至可接受風險；一一是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；一一是否已選定最佳的解決方案；一一是否會被應(yīng)用于實際工作中。1.8.8風險分級管控風險分級風險按照從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示。4級、5級山級：藍色風險；低危險，可以接受（或可容許的）。班組應(yīng)引起關(guān)注，負責D級危險源的控制管理，所屬崗位具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進

34、措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。3級C級：黃色風險；一般危險，需要控制或整改。車間應(yīng)引起關(guān)注，負責C級危險源的控制管理，所屬班組具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。一一2級也級：橙色風險；較大危險，應(yīng)制定措施進行控制管理。公司對較大及以上風險危險源應(yīng)重點控制管理，由各業(yè)務(wù)職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至

35、風險降低后才能開始工作。1級四級：紅色風險；重大風險，極其危險，應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。公司應(yīng)制定管控措施，進行重點管控。風險分級管控的原則本公司根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級。分為公司級、車間（部門）級、班組級及崗位級等四級進行管控。風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。例如：公司管控的風險，車間、班組、崗位均應(yīng)進行管控。編制風險分級管控層級公司應(yīng)在

36、每一輪危險源辨識和風險評價后，將包括全部風險點及各類危險源的風險分級管控層級信息，填入風險點分級管控清單中；同時繪制企業(yè)風險點的“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，并按規(guī)定及時更新。風險告知本公司應(yīng)建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價表,以

37、及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。應(yīng)對風險分級管控體系產(chǎn)生的文件進行管理。如風險判定準則、危險源辨識、評價分級方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進行管理。應(yīng)對風險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進行管理，確保記錄或文檔的標識、存放、保護、檢索、保存和處置受控。記錄應(yīng)字跡清楚，標識明確，具備可追溯性。績效考核成果公司開展風險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：一一風險點排查臺賬、危險源統(tǒng)計表；一一崗位與作業(yè)活動劃分清單、設(shè)備設(shè)施清單；一一危險源辨識、風險評價、風險控制措施及分級管控信息表；一一重大

38、風險及控制措施清單；風險告知牌；一一安全生產(chǎn)風險分級管控清單等。效果通過風險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：一一每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；一一重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；一涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；一員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性?？冃Э己似髽I(yè)的風險分級管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組，應(yīng)對整個風險分級

39、管控體系的過程、最終成果及整體的安全績效進行考核，作為持續(xù)改進的重要依據(jù)。明確績效考核的對象、方法、考核頻次及獎懲措施。企業(yè)可參照內(nèi)部的崗位責任制及獎懲制度考核獎懲。LU持續(xù)改進評審本公司每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。評審應(yīng)當根據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等適時開展危險源辨識和風險評價，并對評審結(jié)果進行公示或公布。更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新完善風險信息。一一法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；一一補充新辨識出

40、的危險源評價；一一風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整。溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應(yīng)公示或公布并及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。第2章安全總則編制目的為認真落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于建立風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的重大決策部署，以及山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知以及xx市安全生產(chǎn)委員會關(guān)于印發(fā)全市安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的通知的要求。強化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強安全生產(chǎn)工

41、作，有效遏制安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全，進一步建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機強化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強安全生產(chǎn)工作，有效遏制安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全，進一步建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制。編制依據(jù)(1)危險化學(xué)品安全管理條例(國務(wù)院令第591號)、(2)國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知(國發(fā)【2010】號)、(3)關(guān)于危險化學(xué)品企業(yè)貫徹落實【國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知】的實施意見(安監(jiān)總局【2010】186號)、(4)危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定(國家安全監(jiān)管總局令第40號)、(5)山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定(省政府令第260號)、(6)關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知(魯政辦字201636號)、(7)關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知(魯安發(fā)【2016】16號)、(8)重點監(jiān)管的危險化工工藝目錄(2013年完整版)、(9)重點監(jiān)管的危險化學(xué)品名錄(2013年完整版)、(10)危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則、GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準、GBfT28001職業(yè)健康安全管理體系