2022年證券業(yè)從業(yè)資格考試考試大綱

1、證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試考試大綱如下：第一部分 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的重要層級(jí);理解證券市場(chǎng)各層級(jí)的重要法規(guī)。第二節(jié) 公司法掌握公司的種類;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;理解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的規(guī)定;理解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉有關(guān)嚴(yán)禁公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。理解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。掌握股份有限公司的設(shè)

2、立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。理解董事、監(jiān)事和高檔管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本規(guī)定和內(nèi)容;理解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高檔管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。熟悉有關(guān)虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐獲得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。第三節(jié) 證券法熟悉證券法的合用范疇;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)嚴(yán)禁行為的規(guī)定。掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承

3、銷合同的重要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公示;掌握債券上市的條件和申請(qǐng);熟悉證券交易暫停和終結(jié)的情形;熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。熟悉違背證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違背證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任;熟悉違背證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。第四節(jié) 基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

4、的概念、權(quán)利和義務(wù);理解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的嚴(yán)禁行為;理解公募基金運(yùn)作的方式;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性規(guī)定;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別;理解非公開(kāi)募集基金的合格投資者的規(guī)定;理解非公開(kāi)募集基金的投資范疇;理解非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案規(guī)定;理解有關(guān)的法律責(zé)任。第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例掌握期貨的概念、特性及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);理解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的有關(guān)規(guī)定;理解期貨公司設(shè)立的條件;理解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;理解期貨交易的基本規(guī)則;理解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;理解期貨有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。第六

5、節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;熟悉嚴(yán)禁證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;理解證券公司股東出資的規(guī)定;理解有關(guān)成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范疇的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;理解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定;理解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的

6、規(guī)定;理解證券公司信息報(bào)送的重要內(nèi)容和規(guī)定。理解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的重要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整治的情形及可采用的措施);理解證券公司重要違法違規(guī)情形及其懲罰措施。第二章 證券從業(yè)人員管理第一節(jié) 從業(yè)資格理解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范疇;理解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序;理解從業(yè)人員監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉違背從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資征詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問(wèn)的注冊(cè)

7、登記規(guī)定;掌握證券分析師的注冊(cè)登記規(guī)定;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)規(guī)定;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具有的條件。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)行對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。理解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范疇、嚴(yán)禁性規(guī)定。掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。掌握證券投資征詢?nèi)藛T的嚴(yán)禁性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問(wèn)有關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為

8、規(guī)范;掌握保薦代表人違背有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采用的監(jiān)管措施。熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)理解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及征詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范規(guī)定;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁行為;熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。第二節(jié) 證券投資征詢掌握證券投資征詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;掌握證券

9、、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;掌握證券公司、證券投資征詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資征詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握運(yùn)用“薦股軟件”從事證券投資征詢業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;理解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資征詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)理解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等重要法律法規(guī);掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形;熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任。第

10、四節(jié) 證券承銷與保薦理解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;理解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違背證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的懲罰措施。第五節(jié) 證券自營(yíng)理解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī);理解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定;理解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的規(guī)定;理解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本規(guī)定;掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范疇的規(guī)定;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的規(guī)定;掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁性行為;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違背有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。第六節(jié) 證券

11、資產(chǎn)管理熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本規(guī)定;理解開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低規(guī)定。理解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)涉及的必備內(nèi)容;掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值規(guī)定;掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式;熟悉合格投資者規(guī)定;熟悉關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)禁行為的有關(guān)規(guī)定。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)理解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違背有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。理解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證

12、券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。第七節(jié) 其她業(yè)務(wù)掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;理解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具有的條件;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇原則;掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;理解融券業(yè)務(wù)所波及證券的權(quán)益解決規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定;理解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。熟悉代銷金融產(chǎn)品合適性原則;熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和嚴(yán)禁性行為;掌握違背代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。熟悉證券公

13、司中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范疇;掌握證券公司開(kāi)展中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁行為;熟悉中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。熟悉股票質(zhì)押回購(gòu)、商定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)有關(guān)規(guī)則。第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)熟悉擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特性及其法律責(zé)任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事備案追訴原則及其法律責(zé)任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、備案追訴原則，并熟悉其法律責(zé)任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;理解擅自變化公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)掌握誘騙投資者買賣證券

14、、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定;掌握運(yùn)用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴原則及其法律責(zé)任。第二部分 金融市場(chǎng)基本知識(shí)第一章 金融市場(chǎng)體系第一節(jié) 全球金融體系掌握金融市場(chǎng)的概念;熟悉金融市場(chǎng)的分類;理解影響金融市場(chǎng)的重要因素;熟悉金融市場(chǎng)的特點(diǎn);掌握金融市場(chǎng)的功能。熟悉非證券金融市場(chǎng)的概念，理解非證券金融市場(chǎng)的分類(股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、

15、融資租賃市場(chǎng)等)。理解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);理解國(guó)際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的重要參與者;理解金融危機(jī)的教訓(xùn)。第二節(jié) 中國(guó)的金融體系理解建國(guó)以來(lái)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的演變歷史;熟悉國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的發(fā)呈現(xiàn)狀;理解影響國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的重要因素。理解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)狀況;熟悉國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)。理解中央銀行重要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目的;掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;理解貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。第三節(jié) 中國(guó)多層次資我市場(chǎng)掌握資我市場(chǎng)的分層特性;掌握多層次資我市場(chǎng)的重要內(nèi)容與構(gòu)造特性。熟悉中國(guó)多層次資我市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)

16、狀與發(fā)展趨勢(shì);熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特性和功能;熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特性和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定;熟悉全國(guó)中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定;熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。第二章證券市場(chǎng)主體第一節(jié) 證券發(fā)行人掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特性;掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特性;熟悉公司(公司)直接融資的方式及特性;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn);熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。第二節(jié) 證券投資者

17、掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;理解國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資者構(gòu)造及演化。掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握公司和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特性與投資者合適性。第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司的定義;理解國(guó)內(nèi)證券公司的發(fā)展歷程;掌握國(guó)內(nèi)證券公司的監(jiān)管制度及具體規(guī)定;掌握證券公司重要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證

18、券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。第四節(jié) 自律性組織掌握證券交易所的定義、特性及重要職能;熟悉證券交易所的組織形式;理解國(guó)內(nèi)證券交易所的發(fā)展歷程。理解證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨;理解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能;理解證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)立。熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與重要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。掌握證券投資者保護(hù)基

19、金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目的和手段;掌握國(guó)內(nèi)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其構(gòu)成;熟悉證券法賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。第三章 股票市場(chǎng)第一節(jié) 股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特性和分類;熟悉一般股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特性;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票有關(guān)的資本管理概念。掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接因素;理解影響股票價(jià)格變動(dòng)的有關(guān)因素

20、。掌握一般股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤(rùn)分派順序、股利分派條件、原則和剩余資產(chǎn)分派條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分派權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特性;理解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;理解優(yōu)先股票的分類及多種優(yōu)先股票的含義。理解國(guó)內(nèi)多種股份的概念;理解國(guó)內(nèi)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念;理解國(guó)內(nèi)股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。理解國(guó)內(nèi)股權(quán)分置改革的狀況。第二節(jié) 股票發(fā)行熟悉股票發(fā)行制度的概念;理解國(guó)內(nèi)的股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊(cè)制度的概念與特性;掌握保薦制度、承銷制度的概念;理解股票的

21、無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度。掌握新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。第三節(jié) 股票交易掌握證券賬戶的種類;掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和規(guī)定;掌握證券交易原則和交易規(guī)則;掌握委托指令的基本類別;掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式;理解做市商交易的基本概念與特性;理解融資融券交易的基本概念。熟悉委托指令的內(nèi)容;熟悉委托受理的手續(xù)和過(guò)程;理解證券托管和證券存管的概念;理解國(guó)內(nèi)證券托管制度的內(nèi)容;理解證券買賣中交易費(fèi)用的種類;理解股票交易的清算與交收程序;理解股票的非交易過(guò)戶和擔(dān)保業(yè)務(wù);理解證券委托的形式;理解委托指令撤銷的條件和

22、程序。熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能;理解股票價(jià)格指數(shù)的編制環(huán)節(jié)和措施;熟悉國(guó)內(nèi)重要的股票價(jià)格指數(shù);理解海外國(guó)家重要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。理解滬港通的概念及構(gòu)成部分;理解滬港通股票范疇及投資額度的有關(guān)規(guī)定。第四章 債券市場(chǎng)第一節(jié) 債券掌握債券的定義、票面要素、特性、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉影響債券期限和利率的重要因素。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特性;掌握中央政府債券的分類;理解國(guó)內(nèi)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類措施;理解國(guó)內(nèi)國(guó)債與地方政府債券的發(fā)行狀況。掌握金融債券、公司債券和公司債券的定義和分類;理解國(guó)內(nèi)金融債券的品種和管理規(guī)定;熟

23、悉多種公司債券的含義;理解國(guó)內(nèi)公司債的品種和管理規(guī)定;理解國(guó)內(nèi)公司債的管理規(guī)定;熟悉國(guó)內(nèi)公司債券和公司債券的區(qū)別。掌握中小公司私募債的定義和特性。掌握國(guó)際債券的定義、特性和分類;掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);理解國(guó)內(nèi)國(guó)際債券的發(fā)行概況。第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷掌握國(guó)內(nèi)國(guó)債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序;熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。理解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。熟悉國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文獻(xiàn)、操作規(guī)定、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;理解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式;理解混合資本債券的概念、募集方式。熟悉國(guó)內(nèi)公司債券和公司債券發(fā)行的

24、基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;理解公司債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)規(guī)定。熟悉公司短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融公司集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模規(guī)定、償債保障措施、評(píng)級(jí)規(guī)定、投資者保護(hù)機(jī)制。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì);理解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件;理解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文獻(xiàn)的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。理解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 債券的交易掌握債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報(bào)價(jià)的重要方式;熟悉

25、債券的開(kāi)戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵;理解債券評(píng)級(jí)的程序;熟悉債券評(píng)級(jí)的級(jí)別原則及重要內(nèi)容。理解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r;理解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r;熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式;熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。第五章 證券投資基金與衍生工具第一節(jié) 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特性;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉國(guó)內(nèi)證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類措施;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn);理解ETF和LOF的異同;理解私募基金的概念、特點(diǎn);理解國(guó)內(nèi)私募基金的發(fā)展概況。熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);掌握基金