2022年證券業(yè)從業(yè)資格考試考試大綱

1、證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試考試大綱如下：第一部分 證券市場基本法律法規(guī)第一章 證券市場基本法律法規(guī)第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系熟悉證券市場法律法規(guī)體系的重要層級;理解證券市場各層級的重要法規(guī)。第二節(jié) 公司法掌握公司的種類;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉有關(guān)公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;理解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的規(guī)定;理解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉有關(guān)嚴禁公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。理解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。掌握股份有限公司的設(shè)

2、立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。理解董事、監(jiān)事和高檔管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財務(wù)會計制度的基本規(guī)定和內(nèi)容;理解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高檔管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。熟悉有關(guān)虛報注冊資本、欺詐獲得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法律責(zé)任。第三節(jié) 證券法熟悉證券法的合用范疇;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動嚴禁行為的規(guī)定。掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承

3、銷合同的重要內(nèi)容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請和公示;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終結(jié)的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。熟悉違背證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違背證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購的法律責(zé)任;熟悉違背證券機構(gòu)管理、人員管理有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任。第四節(jié) 基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

4、的概念、權(quán)利和義務(wù);理解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的嚴禁行為;理解公募基金運作的方式;掌握基金財產(chǎn)的獨立性規(guī)定;掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;理解非公開募集基金的合格投資者的規(guī)定;理解非公開募集基金的投資范疇;理解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案規(guī)定;理解有關(guān)的法律責(zé)任。第五節(jié) 期貨交易管理條例掌握期貨的概念、特性及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);理解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的有關(guān)規(guī)定;理解期貨公司設(shè)立的條件;理解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;理解期貨交易的基本規(guī)則;理解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;理解期貨有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。第六

5、節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;熟悉嚴禁證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;理解證券公司股東出資的規(guī)定;理解有關(guān)成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范疇的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;理解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定;理解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉有關(guān)客戶資產(chǎn)保護的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的

6、規(guī)定;理解證券公司信息報送的重要內(nèi)容和規(guī)定。理解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的重要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整治的情形及可采用的措施);理解證券公司重要違法違規(guī)情形及其懲罰措施。第二章 證券從業(yè)人員管理第一節(jié) 從業(yè)資格理解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范疇;理解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;理解從業(yè)人員監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉違背從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資征詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊

7、登記規(guī)定;掌握證券分析師的注冊登記規(guī)定;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)規(guī)定;熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具有的條件。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實行對象、內(nèi)容、期限及程序。理解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范疇、嚴禁性規(guī)定。掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。掌握證券投資征詢?nèi)藛T的嚴禁性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問有關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為

8、規(guī)范;掌握保薦代表人違背有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采用的監(jiān)管措施。熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第一節(jié) 證券經(jīng)紀理解證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點;掌握證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及征詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范規(guī)定;掌握經(jīng)紀業(yè)務(wù)的嚴禁行為;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。第二節(jié) 證券投資征詢掌握證券投資征詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系;掌握證券

9、、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;掌握證券公司、證券投資征詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資征詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定;掌握運用“薦股軟件”從事證券投資征詢業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;理解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資征詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問理解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等重要法律法規(guī);掌握證券公司不得擔任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形;熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。第

10、四節(jié) 證券承銷與保薦理解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;理解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違背證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的懲罰措施。第五節(jié) 證券自營理解證券公司自營業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī);理解證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定;理解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的規(guī)定;理解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本規(guī)定;掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范疇的規(guī)定;掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的規(guī)定;掌握自營業(yè)務(wù)的嚴禁性行為;熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違背有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。第六節(jié) 證券

11、資產(chǎn)管理熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本規(guī)定;理解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低規(guī)定。理解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當涉及的必備內(nèi)容;掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值規(guī)定;掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式;熟悉合格投資者規(guī)定;熟悉關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴禁行為的有關(guān)規(guī)定。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)理解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違背有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。理解合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證

12、券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。第七節(jié) 其她業(yè)務(wù)掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;理解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具有的條件;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇原則;掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔保的有關(guān)規(guī)定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定;理解融券業(yè)務(wù)所波及證券的權(quán)益解決規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定;理解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。熟悉代銷金融產(chǎn)品合適性原則;熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和嚴禁性行為;掌握違背代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。熟悉證券公

13、司中間簡介業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范疇;掌握證券公司開展中間簡介業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握中間簡介業(yè)務(wù)的嚴禁行為;熟悉中間簡介業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。熟悉股票質(zhì)押回購、商定式購回業(yè)務(wù)、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場有關(guān)規(guī)則。第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任第一節(jié) 證券一級市場熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特性及其法律責(zé)任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事備案追訴原則及其法律責(zé)任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、備案追訴原則，并熟悉其法律責(zé)任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認定;理解擅自變化公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。第二節(jié) 證券二級市場掌握誘騙投資者買賣證券

14、、期貨合約的刑事責(zé)任的認定;掌握運用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認定;熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴原則及其法律責(zé)任。第二部分 金融市場基本知識第一章 金融市場體系第一節(jié) 全球金融體系掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;理解影響金融市場的重要因素;熟悉金融市場的特點;掌握金融市場的功能。熟悉非證券金融市場的概念，理解非證券金融市場的分類(股權(quán)投資市場、信托市場、

15、融資租賃市場等)。理解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;理解國際資金流動方式;熟悉全球金融體系的重要參與者;理解金融危機的教訓(xùn)。第二節(jié) 中國的金融體系理解建國以來國內(nèi)金融市場的演變歷史;熟悉國內(nèi)金融市場的發(fā)呈現(xiàn)狀;理解影響國內(nèi)金融市場運營的重要因素。理解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)狀況;熟悉國內(nèi)金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)。理解中央銀行重要職能;熟悉存款準備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目的;掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;理解貨幣政策的傳導(dǎo)機制。第三節(jié) 中國多層次資我市場掌握資我市場的分層特性;掌握多層次資我市場的重要內(nèi)容與構(gòu)造特性。熟悉中國多層次資我市場建設(shè)的現(xiàn)

16、狀與發(fā)展趨勢;熟悉場內(nèi)市場的定義、特性和功能;熟悉場外市場的定義、特性和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定;熟悉全國中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定;熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點。第二章證券市場主體第一節(jié) 證券發(fā)行人掌握證券市場融資活動的概念、方式及特性;掌握直接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構(gòu)直接融資的方式及特性;熟悉公司(公司)直接融資的方式及特性;掌握金融機構(gòu)直接融資的特點;熟悉直接融資對金融市場的影響。第二節(jié) 證券投資者

17、掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;理解國內(nèi)證券市場投資者構(gòu)造及演化。掌握機構(gòu)投資者的概念、特點及分類;熟悉機構(gòu)投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點;掌握公司和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風(fēng)險特性與投資者合適性。第三節(jié) 中介機構(gòu)掌握證券公司的定義;理解國內(nèi)證券公司的發(fā)展歷程;掌握國內(nèi)證券公司的監(jiān)管制度及具體規(guī)定;掌握證券公司重要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。熟悉證券服務(wù)機構(gòu)的類別;熟悉對律師事務(wù)所從事證

18、券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對證券、期貨投資征詢機構(gòu)的管理;熟悉對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準入。第四節(jié) 自律性組織掌握證券交易所的定義、特性及重要職能;熟悉證券交易所的組織形式;理解國內(nèi)證券交易所的發(fā)展歷程。理解證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨;理解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能;理解證券業(yè)協(xié)會的機構(gòu)設(shè)立。熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與重要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。掌握證券投資者保護基

19、金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目的和手段;掌握國內(nèi)的證券市場的監(jiān)管體系;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其構(gòu)成;熟悉證券法賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。第三章 股票市場第一節(jié) 股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特性和分類;熟悉一般股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特性;掌握股利政策、股份變動等與股票有關(guān)的資本管理概念。掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接因素;理解影響股票價格變動的有關(guān)因素

20、。掌握一般股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤分派順序、股利分派條件、原則和剩余資產(chǎn)分派條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分派權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特性;理解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;理解優(yōu)先股票的分類及多種優(yōu)先股票的含義。理解國內(nèi)多種股份的概念;理解國內(nèi)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念;理解國內(nèi)股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。理解國內(nèi)股權(quán)分置改革的狀況。第二節(jié) 股票發(fā)行熟悉股票發(fā)行制度的概念;理解國內(nèi)的股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特性;掌握保薦制度、承銷制度的概念;理解股票的

21、無紙化發(fā)行和初始登記制度。掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。第三節(jié) 股票交易掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和規(guī)定;掌握證券交易原則和交易規(guī)則;掌握委托指令的基本類別;掌握證券交易的競價原則和競價方式;理解做市商交易的基本概念與特性;理解融資融券交易的基本概念。熟悉委托指令的內(nèi)容;熟悉委托受理的手續(xù)和過程;理解證券托管和證券存管的概念;理解國內(nèi)證券托管制度的內(nèi)容;理解證券買賣中交易費用的種類;理解股票交易的清算與交收程序;理解股票的非交易過戶和擔保業(yè)務(wù);理解證券委托的形式;理解委托指令撤銷的條件和

22、程序。熟悉股票價格指數(shù)的概念和功能;理解股票價格指數(shù)的編制環(huán)節(jié)和措施;熟悉國內(nèi)重要的股票價格指數(shù);理解海外國家重要股票市場的股票價格指數(shù)。理解滬港通的概念及構(gòu)成部分;理解滬港通股票范疇及投資額度的有關(guān)規(guī)定。第四章 債券市場第一節(jié) 債券掌握債券的定義、票面要素、特性、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉影響債券期限和利率的重要因素。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特性;掌握中央政府債券的分類;理解國內(nèi)國債的品種、特點和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類措施;理解國內(nèi)國債與地方政府債券的發(fā)行狀況。掌握金融債券、公司債券和公司債券的定義和分類;理解國內(nèi)金融債券的品種和管理規(guī)定;熟

23、悉多種公司債券的含義;理解國內(nèi)公司債的品種和管理規(guī)定;理解國內(nèi)公司債的管理規(guī)定;熟悉國內(nèi)公司債券和公司債券的區(qū)別。掌握中小公司私募債的定義和特性。掌握國際債券的定義、特性和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;理解國內(nèi)國際債券的發(fā)行概況。第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷掌握國內(nèi)國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。理解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。熟悉國內(nèi)金融債券的發(fā)行條件、申報文獻、操作規(guī)定、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;理解次級債務(wù)的概念、募集方式;理解混合資本債券的概念、募集方式。熟悉國內(nèi)公司債券和公司債券發(fā)行的

24、基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;理解公司債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計規(guī)定。熟悉公司短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融公司集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模規(guī)定、償債保障措施、評級規(guī)定、投資者保護機制。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計;理解證券公司次級債券的發(fā)行條件;理解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文獻的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。理解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 債券的交易掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報價的重要方式;熟悉

25、債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。掌握債券評級的定義與內(nèi)涵;理解債券評級的程序;熟悉債券評級的級別原則及重要內(nèi)容。理解銀行間債券市場的發(fā)展狀況;理解交易所債券市場的發(fā)展狀況;熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結(jié)算方式;熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。第五章 證券投資基金與衍生工具第一節(jié) 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特性;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉國內(nèi)證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類措施;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;理解ETF和LOF的異同;理解私募基金的概念、特點;理解國內(nèi)私募基金的發(fā)展概況。熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);掌握基金