六月《證券交易》證券從業(yè)資格考試預(yù)熱階段綜合測(cè)試題

1、六月證券交易證券從業(yè)資格考試預(yù)熱階段綜合測(cè)試題一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點(diǎn)。A、債券交易B、期權(quán)交易C、近期交易D、遠(yuǎn)期交易【參考答案】：D【解析】回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。2、新股竟價(jià)發(fā)行，也稱(chēng)（），它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。A、承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式B、招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式C、代理購(gòu)買(mǎi)方式D、同價(jià)位購(gòu)買(mǎi)方式【參考答案】：B【解析】新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也稱(chēng)“招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式”。它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。故B選項(xiàng)

2、正確。3、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P193。4、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)。A、半年B、每年C、每月D、每季【參考答案】：B【解析】B、每年5、目前我國(guó)使用最早的通用證券賬戶(hù)是（）。A、股票賬戶(hù)B、債券賬戶(hù)C、期貨賬戶(hù)D、基金賬戶(hù)【參考答案】：A6、假設(shè)一個(gè)客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金為m，融資買(mǎi)入的證券數(shù)量為b，買(mǎi)入價(jià)格為C，證券價(jià)格為d，當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為e，開(kāi)盤(pán)價(jià)為f。則該客戶(hù)的融資保證金比

3、例為（）。A、m/(be)B、m/(bc)C、m/(bf)D、m/(bd)【參考答案】：B【解析】融資保證金比例保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量買(mǎi)入價(jià)格)100%。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。7、因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P214。8、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)（）編制庫(kù)存證券報(bào)表。A、按天B、按月C、按季D、每半年【參考答案】：B【解析】B。

4、根據(jù)證券交易所管理辦法第四十五條的規(guī)定，證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常監(jiān)督管理：要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5E1前報(bào)送證券交易所。9、對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（）收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期四【參考答案】：C10、如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是（）。A、啟動(dòng)柜臺(tái)委托B、改用電話自動(dòng)委托C、改用書(shū)面委托D、改用電報(bào)委托【參考答案】：B11、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。A、3000萬(wàn)元B、5000萬(wàn)元C、1億元D、2億元【參考答案】：C【解

5、析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P181。12、資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D、客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類(lèi)型。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P147。13、證券經(jīng)紀(jì)商以（）的身份從事證券交易。A、委托人B、授權(quán)人C、受托人D、代理人【參考答案】：D【解析】D。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系。14、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起

6、（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、3B、5C、15D、30【參考答案】：B15、證券服務(wù)部可以經(jīng)營(yíng)除（）外的證券營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。A、代理買(mǎi)賣(mài)證券B、代理還本付息C、客戶(hù)交易結(jié)算資金存取D、證券代保管【參考答案】：C16、證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以?xún)?nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱(chēng)為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：D17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是（）。A、股票B、債券C、證券D、特定價(jià)格的證券【參考答案】：C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P72

7、。18、對(duì)融資方違約的交易，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在（）日可用。A、RB、R+1C、R+2D、R+3【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P283。19、（）是指投資者將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管。A、證券托管B、證券存管C、證券轉(zhuǎn)托管D、證券托管轉(zhuǎn)移【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P26。20、根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，指定收款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)是在（）備案的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結(jié)

8、算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：A【解析】根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，指定收款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。21、下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶(hù)可用余額的方法正確的是（）。A、可用余額=賬戶(hù)余額+(T+1實(shí)收實(shí)付)-凍結(jié)金額-最低備付限額B、可用余額=賬戶(hù)余額+(T+0實(shí)收實(shí)付)-凍結(jié)金額-最低備付限額C、可用余額=賬戶(hù)余額+(T+1實(shí)收實(shí)付)-凍結(jié)金額D、可用余額=賬戶(hù)余額+(T+0實(shí)收實(shí)付)-凍結(jié)金額【參考答案】：B22

9、、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買(mǎi)賣(mài)證券，從中收取傭金的交易行為是（）。A、委托代理B、證券托管C、資金托管D、委托買(mǎi)賣(mài)【參考答案】：D23、證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任意上市公司上市股票按當(dāng)日（）計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)【參考答案】：B24、維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A、100%B、200%C、300%D、400%【參考答案】：C【解析】熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶(hù)擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P247。25、（）是指

10、投資者在短期內(nèi)無(wú)法以合理價(jià)格買(mǎi)人或賣(mài)出債券，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、放大交易風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P110。26、（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。A、對(duì)話報(bào)價(jià)B、公開(kāi)報(bào)價(jià)C、雙邊報(bào)價(jià)D、格式化詢(xún)價(jià)【參考答案】：C【解析】雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)

11、，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。27、我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為（）。A、股票回購(gòu)B、債券回購(gòu)C、基金回購(gòu)D、以上都是【參考答案】：B【解析】目前，我國(guó)證券市主要是以國(guó)債和企業(yè)債為主的債券回購(gòu)。28、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A、國(guó)債B、A股C、B股D、權(quán)證【參考答案】：C29、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔是（）。A、每季度B、半年C、三個(gè)季度D、每一會(huì)計(jì)年度【參考答案】：A30、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A、抵押品B、保證金C、交換物D、本金【參考答案】：A31、在B股申報(bào)價(jià)格最小

12、變動(dòng)單位方面，上海證券交易所為（）美元。A、01B、001C、005D、0001【參考答案】：D【解析】在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元人民幣，基金、權(quán)證交易為0001元人民幣，B股交易為0001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0005元人民幣。深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元人民幣，基金交易為0001元人民幣，B股交易為001港元。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。32、（）指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。A、本金

13、風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P298。33、下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法不正確的是（）。A、客戶(hù)有權(quán)隨時(shí)變更和撤銷(xiāo)委托B、對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍C、在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托D、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)【參考答案】：A【解析】在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。34、凈資本不低于人民幣（）

14、億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、5B、2C、10D、1【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P198。35、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過(guò)成交金額的（），起點(diǎn)5元。A、01%B、03%C、05%D、1%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P43。36、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)銀行

15、業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)【參考答案】：B37、對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的（）會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A、10家B、7家C、5家D、3家【參考答案】：C【解析】對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。38、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、交易

16、手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C、采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交D、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)【參考答案】：A【解析】交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少，屬于柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。39、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的是（）。A、申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-3日前B、向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前C、公告刊登日為T(mén)日D、股權(quán)登記日為T(mén)+3日【參考答案】：A【解析】A應(yīng)該為申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。40、召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)

17、絡(luò)投票。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：D召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。41、2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)（）按1%。稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。A、所有投資者B、出讓方C、買(mǎi)入方D、證券公司【參考答案】：B【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。42、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。A、5%B、6%C、8%D、10%【參考答案】：B【解析】考生要掌握這個(gè)幅度。43、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30

18、%或（）確定。A、當(dāng)日已成交的平均價(jià)B、當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商C、當(dāng)日最高成交價(jià)D、當(dāng)日最低成交價(jià)【參考答案】：B【解析】無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商確定。44、格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、中國(guó)人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代理人【參考答案】：C45、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作13內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：A46、（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托

19、指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。A、限價(jià)委托B、市價(jià)委托C、當(dāng)面委托D、電話委托【參考答案】：B47、目前，全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A、30B、60C、90D、91【參考答案】：D48、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶(hù)，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱(chēng)之為（）。A、交易性過(guò)戶(hù)B、證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)讓C、集中交易性過(guò)戶(hù)D、集中證券賬戶(hù)變更【參考答案】：C49、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為（）元。A、145.78B、147.78C、

20、150.78D、155.78【參考答案】：B50、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請(qǐng)材料送交日為（）日。A、T一5B、T一3C、T一2D、Tl【參考答案】：A51、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)的，不得超過(guò)按照證券公司每（）萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開(kāi)立的賬戶(hù)數(shù)。A、100B、500C、1000D、5000【參考答案】：B52、營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則以下不包括（）。A、快速反應(yīng)原則B、盈利首要原則C、重點(diǎn)保護(hù)原則D、疏導(dǎo)化解原則【參考答案】：B53、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（）。A、經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)B(niǎo)、外匯經(jīng)營(yíng)許可證C、席位申

21、請(qǐng)表D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)【參考答案】：B【解析】境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證54、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（）個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A55、所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）。A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D56、上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入（），一般不超過(guò)3個(gè)月。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D【解析】基金這個(gè)操作過(guò)程稱(chēng)為封閉期。57、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)

22、險(xiǎn)警示（）。A、最近半年連續(xù)虧損B、最近1年連續(xù)虧損C、最近2年連續(xù)虧損D、最近3年連續(xù)虧損【參考答案】：C【解析】要熟悉的常識(shí)。58、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）之間的集中清算交收。A、結(jié)算參與人與客戶(hù)B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶(hù)C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人【參考答案】：D【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。59、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（）。A、買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入C、投機(jī)收入D、投資收入【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，Pl2。60、維持擔(dān)保比例超過(guò)（）

23、時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A、100%B、200%C、300%D、400%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶(hù)擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P247。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元B、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上C、同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考

24、答案】：A,B,C【解析】ABC最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，所以D說(shuō)法有誤。2、證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、制定會(huì)員與客戶(hù)所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性B、確定接受客戶(hù)委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶(hù)的情況C、要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶(hù)投訴等情況提交報(bào)告D、聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核【參考答案】：A,B,C【解析】D是證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管內(nèi)容。3、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)提供的咨詢(xún)服務(wù)的有（）。A、上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告B、經(jīng)濟(jì)前景預(yù)測(cè)分析和展望研究C、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)和商情報(bào)告D

25、、有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)E、有關(guān)資產(chǎn)組合的推薦【參考答案】：A,B,C,D,E4、上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（）等。A、證券代碼B、當(dāng)日累計(jì)成交金額C、實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量D、實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量【參考答案】：A,B,C【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。5、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包

26、括（）。A、印花稅B、傭金C、過(guò)戶(hù)費(fèi)D、手續(xù)費(fèi)【參考答案】：B,C,D【解析】書(shū)本第一百一十七頁(yè)。6、證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理工作包括（）。A、客戶(hù)開(kāi)發(fā)B、客戶(hù)資料管理C、客戶(hù)需求調(diào)查D、客戶(hù)融資【參考答案】：A,B,C【解析】營(yíng)業(yè)部客戶(hù)管理工作包括客戶(hù)開(kāi)發(fā)，客戶(hù)資料需求調(diào)查和客戶(hù)資料管理。7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括（）。A、證券公司自營(yíng)帳戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%B、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%C、證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)

27、算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%D、證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%E、證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%【參考答案】：A,B,C,D8、深圳證劵交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定（）交易或其他業(yè)務(wù)深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定（）交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。A、融資融券交易B、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回C、特定證券的主交易商報(bào)價(jià)D、協(xié)議轉(zhuǎn)讓【參考答案】：A,B,C,D【解析】根據(jù)深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則的規(guī)定，深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申

28、請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易；(2)大宗交易；(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)?4)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；(7)其也交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。9、下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（）。A、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部B、一般情況下，當(dāng)日買(mǎi)入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單D、轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)

29、部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢(xún)轉(zhuǎn)托管不成功的原因【參考答案】：A,B,D【解析】C選項(xiàng)轉(zhuǎn)托管可以撤單。10、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中的（）原則。A、自營(yíng)總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項(xiàng)目集中度控制D、單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂啤緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D11、下列哪些情形符合證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度?（）A、供電系統(tǒng)有單獨(dú)的配電柜B、不問(wèn)斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時(shí)以上C、工作地和防雷保護(hù)地之間的距離大于10米D、工作地接地電阻小于4歐姆【參考答案】：A,B,C,D12、我國(guó)目前的證券交易交收方式有（）。A、T十0B、T十1C、T十2D、T十3【參考

30、答案】：B,D13、根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種的不同，證券交易所內(nèi)交易席位可分為（）。A、A股普通股席位B、B股普通股席位C、A股特種股席位D、B股席位E、特別席位【參考答案】：A,D,E14、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A、自動(dòng)托管B、隨處通買(mǎi)C、哪買(mǎi)哪賣(mài)D、轉(zhuǎn)托不限【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。15、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的（）由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價(jià)C、到期交易凈價(jià)D、回購(gòu)債券數(shù)量【參考答案】：B,C,D16、受托投資管理業(yè)務(wù)中受托人不得從事的行

31、為有（）。A、挪用受托投資管理資產(chǎn)B、接受銀行信貸資金為受托投資C、將受托投資管理資產(chǎn)投資于與受托人在股權(quán)、債權(quán)和人員等方面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券D、以獲取傭金或其他利益為目的進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)【參考答案】：A,B,C,D17、關(guān)于證券交易機(jī)制，下面說(shuō)法中正確的有（）。A、證券交易機(jī)制的目標(biāo)為流動(dòng)性、穩(wěn)定性和有效性B、證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件C、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度D、證券市場(chǎng)的高效性包括證券市場(chǎng)的高效率和證券市場(chǎng)的低成本E、如果投資者能夠以合理的價(jià)格成交證券說(shuō)明市場(chǎng)流動(dòng)性好【參考答案】：A,B,C,D,E18、證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括（）。A、客戶(hù)需求

32、調(diào)查B、對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)C、對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)D、客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新【參考答案】：B,C,D19、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，正確的有（）。A、要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)B、檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格C、要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表D、每年6月30日和l2月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況【參考答案】：A,B,D20、證券交易委托代理協(xié)議書(shū)對(duì)客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)（）進(jìn)行基本約定。A、權(quán)利和義務(wù)B、業(yè)務(wù)規(guī)則C、責(zé)任D、操作流程【參考答案】：A,B,

33、C【解析】操作流程是固定的。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、結(jié)算系統(tǒng)參與人（）后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶(hù)。A、無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位B、已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)C、已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)D、資金交收賬戶(hù)余額不能滿(mǎn)足交收日交收所需要的資金【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P292。2、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于墊付或者彌補(bǔ)因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A、違約交收B、技術(shù)故障C、操作失誤D、不可抗力【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券

34、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P301。3、以下關(guān)于回購(gòu)交易的說(shuō)法，正確的有（）。A、更多地具有長(zhǎng)期融資的屬性B、更多地具有短期融資的屬性C、結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)D、結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6。4、以下關(guān)于在買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說(shuō)法，正確的有（）。A、比率由交易所按照買(mǎi)斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布B、有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整Et后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整C、結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金

35、交收賬戶(hù)中交收D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P281。5、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。見(jiàn)教材第七章第五節(jié)，P222223。6、深圳證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)B、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格C、前收盤(pán)價(jià)格D、匹配量和未匹配量【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。

36、見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P63。7、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括（）。A、股票B、債券C、權(quán)證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P183。8、客戶(hù)閱讀客戶(hù)須知可以了解的內(nèi)容有（）。A、合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部B、投資品種與委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇C、客戶(hù)與代理人的關(guān)系D、個(gè)人證券賬戶(hù)與資金賬戶(hù)實(shí)名制【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P74。9、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有（）。A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上

37、月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料C、每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告D、證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P15。10、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的敘述，正確的有（）。A、交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶(hù)中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)B、在配股繳款期限內(nèi)，承銷(xiāo)商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)人方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)人配股權(quán)證C、證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)

38、格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)D、每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納人清算系統(tǒng)【參考答案】：B,C,D【解析】A選項(xiàng)中“在股權(quán)登記日閉市前”應(yīng)該為“在股權(quán)登記日閉市前后”，這要求考生不但要掌握該知識(shí)點(diǎn)，而且要仔細(xì)閱讀題目。11、深圳證券交易所的成份股指數(shù)包括（）。A、風(fēng)格指數(shù)B、主題指數(shù)C、行業(yè)指數(shù)D、策略指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P64。12、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（）。A、9:2511:30B、9:3011:30C、13:0015:27D、13:0015:30【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌

39、握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51。13、下列關(guān)于結(jié)算賬戶(hù)的管理說(shuō)法正確的是（）。A、證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格B、取得資格后，證券公司需要在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)C、結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱(chēng)或其結(jié)算賬戶(hù)、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶(hù)信息變更手續(xù)D、結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷(xiāo)其結(jié)算賬戶(hù)的申請(qǐng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P293。14、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的

40、（）等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A、國(guó)債B、投資級(jí)公司債C、貨幣市場(chǎng)基金D、央行票據(jù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P182。15、結(jié)算公司對(duì)申請(qǐng)人提供的過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保所提供申請(qǐng)材料的（）。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、合法性【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88。

41、16、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合深證證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（）。A、A股、債券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元人民幣B、基金交易為0001元人民幣C、B股交易為001港元D、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0005元人民幣【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P33。17、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、安全保管客戶(hù)委托資產(chǎn)B、辦理資金收付事項(xiàng)C、監(jiān)督證券公司投資行為D、管理客戶(hù)委托資產(chǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)第十六條規(guī)定，客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由

42、依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶(hù)委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。18、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B、公司涉及的重大訴訟C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更【參考答案】：A,B,C,D19、對(duì)于以下（）情況，營(yíng)業(yè)部應(yīng)要求客戶(hù)按規(guī)定更正登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶(hù)信息、辦理休眠賬戶(hù)激活或不合格賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開(kāi)資金賬戶(hù)手續(xù)。A、不合格賬戶(hù)B、客戶(hù)名稱(chēng)

43、與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶(hù)信息不一致C、有效身份證明文件號(hào)碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶(hù)信息不一致D、在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨(dú)管理的休眠賬戶(hù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P93。20、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程B、加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)C、建立客戶(hù)投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制D、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。見(jiàn)教材第pq章第四節(jié)P133134。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、結(jié)算參與人與其客戶(hù)的價(jià)款

44、劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶(hù)的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。2、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。3、對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托及時(shí)、足額

45、地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶(hù)，由托管人及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。4、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但可以從事金融期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。（）【參考答案】：正確【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：業(yè)務(wù)

46、的范圍；執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；客戶(hù)投訴的接待處理方式；報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；違約責(zé)任；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。6、除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。（）【參考答案】：正確【解析】除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。7、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入、收益中提取。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的用于補(bǔ)償證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的一種基金。風(fēng)險(xiǎn)基金的資金來(lái)源有兩個(gè)：一是從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中

47、提??；二是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。第二個(gè)來(lái)源是否利用，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自主決定，法律上未作強(qiáng)制規(guī)定。8、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源，這體現(xiàn)了網(wǎng)上發(fā)行的高效性。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源，這體現(xiàn)了網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性。9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃展期、解散或終止的，應(yīng)于展期申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后或解散、終止后的10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。應(yīng)改為

48、：5個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告。10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券公司股東會(huì)通過(guò)，可以借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司中建立試點(diǎn)，并不是任何一個(gè)具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。12、市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類(lèi)。（）【參考答案】：正確13、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是券商管理證券，銀行管理資金。

49、（）【參考答案】：正確14、客戶(hù)的證券交易委托由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過(guò)終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】只要不是由場(chǎng)內(nèi)交易員輸入交易所電腦系統(tǒng)的申報(bào)都是無(wú)形席位申報(bào)，因此題中方式屬于無(wú)形席位申報(bào)，而不是有形席位申報(bào)15、證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。（）【參考答案】：正確16、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資

50、格的條件。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P198。17、在深圳證券交易所，買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易19、證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握結(jié)

51、算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P292。20、證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】政權(quán)公司自己制定21、在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的一個(gè)交易日內(nèi).融資方結(jié)算參與人支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國(guó)結(jié)算公司接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的一個(gè)交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國(guó)結(jié)算公司接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)。22、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。（）【參考答案】：正確23、證券投資基金賬戶(hù)是只能用于買(mǎi)賣(mài)上市基金不可用于買(mǎi)賣(mài)上市國(guó)債的一種專(zhuān)用型賬戶(hù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券投資基金賬戶(hù)是只能用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的一種專(zhuān)用型賬戶(hù)，是隨著我國(guó)證券投資基金的