證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引

1、.證券企業(yè)合規(guī)管理實(shí)行引導(dǎo)第一章總則第一條為指導(dǎo)證券企業(yè)有效落實(shí)證券企業(yè)和證券投資基金管理企業(yè)合規(guī)管理方法（以下簡(jiǎn)稱方法）,提高證券企業(yè)合規(guī)管理水平，擬訂本引導(dǎo)。第二條證券企業(yè)應(yīng)該建立并固守以下合規(guī)理念：（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券企業(yè)全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。證券企業(yè)全體工作人員應(yīng)該嚴(yán)格恪守紀(jì)律、法例和準(zhǔn)則，主動(dòng)防備、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）合規(guī)從管理層做起。證券企業(yè)應(yīng)該成立完美的企業(yè)治理構(gòu)造，保證董事會(huì)有效履行重要決議和監(jiān)察功能，保證監(jiān)事會(huì)有效履行監(jiān)察職能；證券企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)該重視企業(yè)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性，擔(dān)當(dāng)有效管理企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，踴躍踐行并推行合規(guī)文化，促使企業(yè)合規(guī)經(jīng)

2、營(yíng)。（三）合規(guī)創(chuàng)建價(jià)值。證券企業(yè)應(yīng)該經(jīng)過(guò)有效的合規(guī)管理防備并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提高管理和業(yè)務(wù)能力，為機(jī)構(gòu)自己、行業(yè)和社會(huì)創(chuàng)建價(jià)值。（四）合規(guī)是企業(yè)的生計(jì)基礎(chǔ)。證券企業(yè)應(yīng)該提高合規(guī)管理重視程度，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)及長(zhǎng)久可連續(xù)發(fā)展確立基礎(chǔ)。第三條證券企業(yè)應(yīng)該擬訂合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董.事會(huì)審議通事后實(shí)行。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)該包含合規(guī)管理的目標(biāo)、基來(lái)源則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)查核以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、辦理和責(zé)任追查等內(nèi)容。證券企業(yè)應(yīng)該聯(lián)合本企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)質(zhì)狀況，擬訂指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)展開(kāi)的詳細(xì)管理制度或操作流程，確實(shí)增強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理。證券企業(yè)應(yīng)該擬訂工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

3、，引導(dǎo)工作人員建立優(yōu)秀的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道品德為規(guī)范，保證工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。證券企業(yè)應(yīng)該采納有效舉措保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。第四條證券企業(yè)及其工作人員應(yīng)該恪守行業(yè)公認(rèn)廣泛恪守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，包含但不限于誠(chéng)實(shí)守信、勤懇盡責(zé)、專業(yè)敬業(yè)、公正競(jìng)爭(zhēng)、客戶利益至上、有效防備并妥當(dāng)辦理利益矛盾、自覺(jué)保護(hù)行業(yè)優(yōu)秀名譽(yù)和次序、主動(dòng)擔(dān)當(dāng)社會(huì)責(zé)任等。第五條證券企業(yè)應(yīng)該有效防備并妥當(dāng)辦理利益矛盾，在波及到企業(yè)與客戶之間的利益矛盾時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持客戶利益至上的原則；在波及到客戶與客戶之間的利益矛盾時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持公正對(duì)待客戶的原則。第六條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)質(zhì)券企業(yè)合規(guī)管理工作實(shí)行自律管

4、理。.第二章合規(guī)管理職責(zé)第七條證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其余高級(jí)管理人員、部下各單位負(fù)責(zé)人及其余工作人員應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)和掌握與其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法例和準(zhǔn)則，并在經(jīng)營(yíng)決議、營(yíng)運(yùn)管理和執(zhí)業(yè)行為過(guò)程中充分辨別有關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并主動(dòng)防備、應(yīng)付和報(bào)告。第八條證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)企業(yè)合規(guī)營(yíng)運(yùn)擔(dān)當(dāng)責(zé)任，執(zhí)行以下合規(guī)管理職責(zé)：（一）組織擬訂企業(yè)規(guī)章制度，并監(jiān)察其實(shí)行；（二）主動(dòng)在平時(shí)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中倡議合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，踴躍培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)文化，仔細(xì)執(zhí)行合規(guī)管理職責(zé)，主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求；（三）充分重視企業(yè)合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求部下各單位及其工作人員實(shí)時(shí)改良；（四）督導(dǎo)、提示企業(yè)其余高級(jí)

5、管理人員在其分管領(lǐng)域中仔細(xì)執(zhí)行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，敦促部下各單位為合規(guī)管理人員履職供給有效保障；（六）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門依照看管要乞降企業(yè)制度規(guī)定，向董事會(huì)、看管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（七）在企業(yè)經(jīng)營(yíng)決議過(guò)程中，充分聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)建議；（八）敦促企業(yè)部下各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)展開(kāi)自查或.配合企業(yè)檢查，嚴(yán)格依照企業(yè)規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整頓舉措。第九條證券企業(yè)其余高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)營(yíng)運(yùn)擔(dān)當(dāng)責(zé)任，執(zhí)行以下合規(guī)管理職責(zé)：（一）在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，組織草擬、擬訂其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)察其實(shí)行；（二）在

6、其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡議合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，踴躍培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)文化；（三）充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求分管領(lǐng)域部下各單位及其工作人員實(shí)時(shí)改良；（四）提示、督導(dǎo)分管領(lǐng)域部下各單位負(fù)責(zé)人仔細(xì)執(zhí)行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；（五）支持分管領(lǐng)域部下各單位合規(guī)管理人員的工作，敦促分管領(lǐng)域部下各單位為合規(guī)管理人員履職供給有效保障；（六）支持分管領(lǐng)域部下各單位及其合規(guī)管理人員依照企業(yè)制度規(guī)定，向企業(yè)及合規(guī)部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（七）在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)決議過(guò)程中，聽(tīng)取企業(yè)合規(guī)部門及分管領(lǐng)域部下各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)建議，并賜予充分關(guān)注；（八）敦促分管領(lǐng)域部下各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)展開(kāi)自查或配

7、合企業(yè)進(jìn)行檢查，嚴(yán)格依照企業(yè)規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整頓舉措。.第十條證券企業(yè)部下各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理要求，對(duì)本單位合規(guī)營(yíng)運(yùn)擔(dān)當(dāng)責(zé)任，執(zhí)行以下合規(guī)管理職責(zé)：（一）在本單位組織貫徹執(zhí)行企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，組織草擬、擬訂與本單位職責(zé)有關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)察其實(shí)行；（二）成立并完美本單位的合規(guī)管理制度與體制，將各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；（三）在本單位主動(dòng)倡議合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，踴躍培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)文化；（四）踴躍配合合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的工作，仔細(xì)聽(tīng)取并落實(shí)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理建議；（五）為本單位裝備合格合規(guī)管理人員，防止分派與其執(zhí)行合規(guī)職責(zé)相矛盾的工作；（六

8、）支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員供給履職保障，包含但不限于參加本單位重要會(huì)議、查閱本單位各種業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊敬其獨(dú)立發(fā)布合規(guī)專業(yè)建議的權(quán)益等；（七）在業(yè)務(wù)展開(kāi)前應(yīng)該充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽(tīng)取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審察建議，有效評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)防止展開(kāi)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)；（八）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)有關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，實(shí)時(shí)按企業(yè)制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整頓舉措，并敦促整頓落實(shí)。第十一條證券企業(yè)全體工作人員應(yīng)該對(duì)自己經(jīng)營(yíng)活動(dòng).范圍內(nèi)全部業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，執(zhí)行以下合規(guī)管理職責(zé)：（一）主動(dòng)認(rèn)識(shí)、掌握和恪守有關(guān)法律、法例和準(zhǔn)則；（二）踴躍參加企業(yè)安排的

9、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；（三）依據(jù)企業(yè)要求，簽訂并信守有關(guān)合規(guī)許諾；（四）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；（五）在業(yè)務(wù)展開(kāi)過(guò)程中主動(dòng)辨別和防備業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（六）發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)行為或許合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)該主動(dòng)依照企業(yè)規(guī)定實(shí)時(shí)報(bào)告；（七）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，踴躍配合企業(yè)檢查，并接受企業(yè)問(wèn)責(zé)，落實(shí)整頓要求。第十二條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及擁有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得分管業(yè)務(wù)部門及擁有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)，不得在部下子企業(yè)兼任擁有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的職務(wù)。證券企業(yè)不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其余合規(guī)管理人員分派或施加業(yè)務(wù)查核指標(biāo)與任務(wù)。第十三條證券企業(yè)應(yīng)該成立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決議體制

10、，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應(yīng)該對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)布合規(guī)審察建議，證券企業(yè)在進(jìn)行有關(guān)決議時(shí)，應(yīng)該充分考慮和采用合規(guī)審察建議。新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)是指企業(yè)初次展開(kāi)，需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn).行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等。第十四條證券企業(yè)應(yīng)該依照看管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、企業(yè)有關(guān)制度規(guī)定及管理需要，對(duì)部下各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。合規(guī)檢查包含部下各單位組織實(shí)行的合規(guī)檢查，也包含合規(guī)部門獨(dú)自或聯(lián)合其余部門組織實(shí)行的合規(guī)檢查。第十五條證券企業(yè)展開(kāi)合規(guī)檢查，應(yīng)該依照客觀、慎重、高效原則，并可與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)共同展開(kāi)。合規(guī)檢查分為例行檢查與專項(xiàng)檢查。發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)該進(jìn)行專項(xiàng)檢

11、查：（一）企業(yè)發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的；（二）企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門以為必需的；（三）企業(yè)部下各單位及其工作人員配合看管和稽察辦案不力的；（四）看管部門或自律組織要求的；（五）其余有必需進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情況。證券企業(yè)有關(guān)違紀(jì)違規(guī)行為頻發(fā)的，應(yīng)該增添合規(guī)檢查頻率。第十六條證券企業(yè)部下各單位及其工作人員在經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)過(guò)程中，碰到法律、法例和準(zhǔn)則合用與理解的問(wèn)題時(shí)，能夠向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門進(jìn)行咨詢，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī).部門應(yīng)該鑒于專業(yè)剖析和判斷為其供給合規(guī)咨詢建議。重要事項(xiàng)的合規(guī)咨詢應(yīng)該以書(shū)面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應(yīng)看作出版面答復(fù)。關(guān)于法律、法例和準(zhǔn)則規(guī)定

12、不明確、規(guī)定有矛盾或規(guī)定缺失的咨詢事項(xiàng)，合規(guī)部門應(yīng)該進(jìn)行合規(guī)剖析與論證，出具盡可能正確、客觀和完好的合規(guī)咨詢建議，并就所依照的法律法例及其合用的理解予以說(shuō)明。合規(guī)咨詢不可以代替合規(guī)審察和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢建議作為提出咨詢的部下各單位及其工作人員進(jìn)行決議或業(yè)務(wù)管理活動(dòng)時(shí)的參照建議，不可以代替合規(guī)審察建議或合規(guī)檢查結(jié)論。第十七條證券企業(yè)應(yīng)該展開(kāi)多種形式的合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)，擬訂行為守則、合規(guī)手冊(cè)等文件，幫助工作人員實(shí)時(shí)了解、正確理解和嚴(yán)格依照法律、法例和準(zhǔn)則要求，倡議和推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)券企業(yè)各部門合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)工作的落真相況進(jìn)行督導(dǎo)。第十八條證券企業(yè)應(yīng)該運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)反洗錢、信息

13、隔絕墻管理、工作人員職務(wù)通信行為、工作人員的證券投資行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)該實(shí)時(shí)辦理。合規(guī)監(jiān)測(cè)可由合規(guī)部門或其余部門獨(dú)自或聯(lián)合組織實(shí)行，也能夠在企業(yè)總部指導(dǎo)下由部下各單位組織實(shí)行。.第十九條證券企業(yè)在對(duì)高級(jí)管理人員和部下各單位進(jìn)行查核時(shí)，應(yīng)該要求合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專項(xiàng)查核意見(jiàn)，合規(guī)性專項(xiàng)查核占績(jī)效查核結(jié)果的比率不得低于15%；關(guān)于重要合規(guī)事項(xiàng)，可擬訂一票反對(duì)制度。第二十條證券企業(yè)應(yīng)該成立合規(guī)問(wèn)責(zé)體制，對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中違犯法律、法例和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并與績(jī)效查核和薪酬發(fā)放相掛鉤。因合規(guī)問(wèn)責(zé)所致使的績(jī)效查核扣分不受上述合規(guī)性專項(xiàng)查核比率的

14、限制。合規(guī)總監(jiān)對(duì)合規(guī)問(wèn)責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。企業(yè)部下各單位應(yīng)該向合規(guī)總監(jiān)反應(yīng)合規(guī)問(wèn)責(zé)的最后執(zhí)行狀況。第二十一條證券企業(yè)依據(jù)方法第三十條編制年度合規(guī)報(bào)告，應(yīng)該要點(diǎn)重申以下內(nèi)容：（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及部下各單位執(zhí)行合規(guī)管理職責(zé)狀況；（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門執(zhí)行合規(guī)管理職責(zé)狀況；（三）企業(yè)違紀(jì)違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、看管部門和自律組織處分及整頓狀況；（四）合規(guī)人員配置狀況、合規(guī)性專項(xiàng)查核狀況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落真相況；（五）看管部門、自律組織和證券企業(yè)以為必需的其余內(nèi)容。第二十二條證券企業(yè)應(yīng)該將另類投資、私募基金管理.等子企業(yè)的合規(guī)管理一致歸入企業(yè)合規(guī)管理有效性評(píng)

15、估。證券企業(yè)展開(kāi)合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)該以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，要點(diǎn)關(guān)注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或單薄的環(huán)節(jié)，全面、客觀反應(yīng)合規(guī)管理存在的問(wèn)題，充分揭露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于經(jīng)過(guò)合規(guī)管理有效性評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證券企業(yè)應(yīng)該增強(qiáng)對(duì)問(wèn)題的整頓落實(shí)與追蹤，將整頓狀況歸入企業(yè)的合規(guī)查核與問(wèn)責(zé)范圍。第二十三條證券企業(yè)能夠拜托切合條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或管理咨詢企業(yè)等外面專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理有效性評(píng)估。第三章合規(guī)管理保障體制第二十四條證券企業(yè)免去合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的，應(yīng)該由董事會(huì)作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)自己。合規(guī)總監(jiān)以為免去其職務(wù)原因不充分的，有權(quán)向董事會(huì)提出申述。有關(guān)通知、決定和申述建議應(yīng)該形成書(shū)面文件，存檔備查。

16、合規(guī)總監(jiān)的申述被證券企業(yè)董事會(huì)駁回的，合規(guī)總監(jiān)除能夠向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)提出申述外，也能夠提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)停。第二十五條合規(guī)總監(jiān)不可以執(zhí)行職責(zé)或缺位時(shí)，證券企業(yè)代行職責(zé)人員在代行職責(zé)時(shí)期不得直接分管與合規(guī)總看管理職責(zé)相矛盾的業(yè)務(wù)部門。第二十六條證券企業(yè)應(yīng)該明確合規(guī)部門與法律部門、.風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等內(nèi)部控制部門以及其余擔(dān)當(dāng)合規(guī)管理職責(zé)的前中后臺(tái)部門的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在執(zhí)行合規(guī)審察職責(zé)過(guò)程中，波及到需以財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等專業(yè)事項(xiàng)評(píng)估結(jié)論為合規(guī)審察的前提條件的，有關(guān)部門應(yīng)先行出具正確、客觀和完好的評(píng)估意見(jiàn)。證券企業(yè)合規(guī)部門不得擔(dān)當(dāng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相矛盾的

17、職責(zé)。第二十七條證券企業(yè)總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)目占企業(yè)總部工作人員比率應(yīng)該不低于1.5%，且不得少于5人。上述合規(guī)管理人員不包含從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作人員。證券企業(yè)應(yīng)該保證合規(guī)部門人員編制的合理估算，并同意合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門依據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)微風(fēng)險(xiǎn)狀況，按期或?qū)崟r(shí)調(diào)整有關(guān)估算。第二十八條證券企業(yè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)需要設(shè)置合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員應(yīng)該由其所在單位必定職級(jí)以上人員擔(dān)當(dāng)，并擁有履職勝任能力。證券企業(yè)從事自營(yíng)、投資銀行、債券等業(yè)務(wù)部門，工作人員人數(shù)在

18、15人及以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券企業(yè)異地總部.等，應(yīng)該裝備專職合規(guī)管理人員。第二十九條證券企業(yè)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)該由合規(guī)總監(jiān)提名。證券企業(yè)任免各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子企業(yè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)該充分聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)建議。第三十條證券企業(yè)應(yīng)該將各層級(jí)子企業(yè)歸入一致合規(guī)管理系統(tǒng)。母子企業(yè)要著重實(shí)行一致的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，保證合規(guī)文化的一致性，同時(shí)關(guān)注不一樣司法管轄區(qū)和行業(yè)的特別合規(guī)管理要求。詳細(xì)要求包含但不限于：（一）子企業(yè)應(yīng)該每年向證券企業(yè)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門提交合規(guī)報(bào)告，合規(guī)報(bào)告的詳細(xì)內(nèi)容包含但不限于合規(guī)管理的基本狀況、合規(guī)管理制度擬訂與執(zhí)行狀況、各項(xiàng)合規(guī)管理職責(zé)

19、的履職狀況、各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)轉(zhuǎn)狀況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的發(fā)現(xiàn)及整頓狀況、下一年度合規(guī)工作計(jì)劃等；（二）子企業(yè)應(yīng)該實(shí)時(shí)向證券企業(yè)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門報(bào)告重要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，包含但不限于行政看管舉措、行政處分、重要合規(guī)隱患、子企業(yè)及高級(jí)管理人員違紀(jì)違規(guī)事件等；（三）證券企業(yè)應(yīng)該對(duì)子企業(yè)的基本合規(guī)管理制度進(jìn)行審察，按期或不按期對(duì)子企業(yè)合規(guī)管理工作及經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和檢查；（四）子企業(yè)發(fā)生重要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，證券企業(yè)應(yīng)該依照有關(guān)制度對(duì)其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并應(yīng)該要求該.子企業(yè)對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)；（五）證券企業(yè)應(yīng)該每年對(duì)子企業(yè)合規(guī)管理狀況進(jìn)行考核。證券企業(yè)應(yīng)該敦促境外子企業(yè)知足其所在地的看管要

20、求。第三十一條證券企業(yè)應(yīng)該明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)列席或列席會(huì)議的范圍，并于有關(guān)會(huì)議召開(kāi)前實(shí)時(shí)通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)列席或列席以下會(huì)議：（一）董事會(huì)及有關(guān)特意委員會(huì)會(huì)議；（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（三）總經(jīng)理辦公會(huì)議；（四）波及企業(yè)“重要事項(xiàng)決議、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資本使用”事項(xiàng)的會(huì)議；（五）經(jīng)營(yíng)管理層有關(guān)特意委員會(huì)會(huì)議；（六）各種經(jīng)營(yíng)管理專題會(huì)議；（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其余會(huì)議。第三十二條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員鑒于履職需要，有官僚求部下各單位及其工作人員作出說(shuō)明、供給資料、接受檢查、向?yàn)槠髽I(yè)供給審計(jì)等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)認(rèn)識(shí)狀況等，部下各單位及其工作人員應(yīng)該予以配合，不得以任何方式或

21、借口加以干預(yù)或阻擾，并應(yīng)該保證所供給信息真切、正確、完好。證券企業(yè)調(diào)整組織機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員職責(zé)分工時(shí)，應(yīng).當(dāng)就有關(guān)事項(xiàng)能否存在利益矛盾聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)建議。第三十三條方法第二十八條所稱的年度薪酬收入包含基本薪資、績(jī)效薪資、獎(jiǎng)金等全口徑收入。第三十四條證券企業(yè)應(yīng)該為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職供給充分的資本支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門能夠依據(jù)需要邀請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)服務(wù)商等輔助展開(kāi)合規(guī)檢查、檢查、咨詢和系統(tǒng)建設(shè)等方面的工作。第四章自律管理第三十五條協(xié)會(huì)對(duì)質(zhì)券企業(yè)合規(guī)管理工作狀況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，證券企業(yè)應(yīng)該予以配合。第三十六條關(guān)于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券企業(yè)及未依

22、照本引導(dǎo)執(zhí)行合規(guī)管理職責(zé)的工作人員，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采納相應(yīng)自律懲戒舉措，并記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；對(duì)存在違犯法律、法例行為的證券企業(yè)及有關(guān)工作人員，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其余有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。第三十七條證券企業(yè)屢次出現(xiàn)違規(guī)事件或重要惡性事件的，對(duì)質(zhì)券企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人員從重從嚴(yán)實(shí)行自律懲戒舉措；關(guān)于未能勤懇盡責(zé)地執(zhí)行相應(yīng)合規(guī)管理職責(zé)或與業(yè)務(wù)部門同謀、指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門躲避看管的工作人員，從重從嚴(yán)實(shí)行自律懲戒舉措。第三十八條協(xié)會(huì)在實(shí)行自律懲戒時(shí)，將劃分企業(yè)責(zé)任.與個(gè)人責(zé)任。證券企業(yè)成立有效的合規(guī)管理制度、主動(dòng)展開(kāi)合規(guī)管理、嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追查體制的，協(xié)會(huì)依照本引導(dǎo)對(duì)質(zhì)券企業(yè)及嚴(yán)格依照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減少或免于實(shí)行自律懲戒舉措。第五章附則第三十九條法律、法例或準(zhǔn)則對(duì)質(zhì)券企業(yè)及其子企業(yè)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理工作還有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。第四十條本引導(dǎo)所用名詞術(shù)語(yǔ)和觀點(diǎn)與方法同樣。本引導(dǎo)所稱工作人員職務(wù)通信，是指對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員所使用的企業(yè)信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)施形成的電子郵件、即時(shí)通信信息、通話信息和其余通信信息。第四十一條本引導(dǎo)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解說(shuō)，自2017年10月1日起實(shí)行。.古希臘哲學(xué)大里士多德：人有兩種，一種即“吃是了活著”,一種是“活著是了吃”.一個(gè)人之所以大，第一是因他有超于常人的心?！爸井?dāng)存高”,“物宜放眼量”,些古皆激勵(lì)人要立雄無(wú)數(shù)個(gè)自己