六月中旬證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試同步測(cè)試試卷

1、六月中旬證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試同步測(cè)試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣（）開(kāi)始的。A、商業(yè)票據(jù)B、企業(yè)債券C、政府債券D、股票【參考答案】：C2、結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的（）成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。A、平均B、最高C、最低D、最末【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P160。3、公司發(fā)行股票籌集的資本屬于（）。A、自有資本B、借入資本C、債券資本D、股權(quán)資本【參考答案】：

2、A【解析】考點(diǎn)：掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P7。4、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（）代扣代收。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、商業(yè)銀行C、證券交易所D、證監(jiān)會(huì)【參考答案】：A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。5、許多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者和（）之間。A、證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A【解析】場(chǎng)外交易以證券公司為做市場(chǎng)。6、1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A、金融服務(wù)現(xiàn)代化法案B、格拉斯一

3、斯蒂格爾法案C、證券交易所法D、格林斯潘法【參考答案】：A7、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展他的（）業(yè)務(wù)。A、政策性B、投融資C、保值D、公開(kāi)市場(chǎng)操作【參考答案】：D8、下列關(guān)于債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（）。A、債券和股票都屬于有價(jià)證券B、盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的C、債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D、債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債【參考答案】：D9、（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A、基金份額凈值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金資產(chǎn)總值

4、D、基金資產(chǎn)的估值【參考答案】：A【解析】掌握基金資產(chǎn)凈值的含義。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P137。10、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回D、投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣【參考答案】：D11、下列不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是（）。A、現(xiàn)貨價(jià)格B、要求的收益率或貼現(xiàn)率C、現(xiàn)貨金融工具的付息情況D、匯率的變動(dòng)【參考答案】：D12、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。A、出席股東大

5、會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)B、公司解散清算C、公司連續(xù)5年虧損D、股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【參考答案】：B13、政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。A、銀行票據(jù)B、基金C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。14、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法對(duì)債券擔(dān)保的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。但是保證金不可以證券沖抵B、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例C、客戶交存的擔(dān)保

6、物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物D、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物【參考答案】：A【解析】本題考核的是證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法對(duì)債券擔(dān)保的規(guī)定。根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵。故A項(xiàng)的說(shuō)法錯(cuò)誤。15、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（）。A、所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B、經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C、合

7、作關(guān)系D、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系【參考答案】：B【解析】證券投資基金由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，所以基金管理人與托管人之間的關(guān)系是經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系。16、在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說(shuō)法中，哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（）。A、通常利率提高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本B、通常權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的C、通常權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高D、通常協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越小【參考答案】：A17、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（）。A、無(wú)論是哪一種金融衍生工具。都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金

8、或權(quán)利金。就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具C、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)D、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度【參考答案】：D18、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、3B、6C、9D、12【參考答案】：B【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P290。19、根據(jù)我國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（）確定股票發(fā)行價(jià)格。A、累計(jì)詢價(jià)方式B、詢價(jià)方式C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D、協(xié)商定價(jià)方式【參考答案】：B20、謚

9、票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是（）。A、設(shè)權(quán)證券B、證權(quán)證券C、要式證券D、資本證券【參考答案】：B21、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A、10%15%B、15%25%C、25%50%D、50%75%【參考答案】：C22、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信的評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B23、參與（），還需向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。A、股票交易B、衍生品交易C

10、、銀行間債券交易D、銀行間貸款交易【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P136。24、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（）。A、中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本B、中小板指數(shù)以第10只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)C、中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類D、中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重【參考答案】：B【解析】基礎(chǔ)書P205，中小企業(yè)板以全部在中小企業(yè)板上市的并正常交易的股票為樣本，中小版指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期2005年6月7日為基日，設(shè)定基

11、點(diǎn)為1000點(diǎn)，中小版指數(shù)以最新自由流通股本為權(quán)重。25、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）。A、股票和基金證券B、債券和金融期貨C、股票和債券D、基金證券和金融期貨【參考答案】：C【解析】C【解析】股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。26、證券投資基金的資金主要投向是（）。A、實(shí)業(yè)B、儲(chǔ)蓄C、有價(jià)證券D、能源【參考答案】：C【解析】證券投資基金的資金主要投向有價(jià)證券，而非實(shí)業(yè)或者實(shí)物。27、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的（）。并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A、賬面價(jià)值B、清算價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、票面價(jià)值【參考答案】：C【解析】熟悉股票票面價(jià)值

12、、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P56。28、股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?。A、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人【參考答案】：A29、股票的理論價(jià)格用公式表示為（）。A、預(yù)期股息必要收益率B、每股凈資產(chǎn)必要收益率C、預(yù)期股息無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D、預(yù)期股息市場(chǎng)利率【參考答案】：A30、下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、年滿18周歲。B、完全民事行為能力。C、具有高中以上文化程度。D、至少具有本科以上文化程度。【參考答案】：D【解析

13、】參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。31、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A、價(jià)格招標(biāo)，單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)中標(biāo)B、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)C、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D、價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)【參考答案】：D32、以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為（）。A、單利債券B、貼現(xiàn)債券C、累進(jìn)利率債券D、復(fù)利債券【參考答案】：C33、根據(jù)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)滿足的條件不包括（）。A、最近5年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒(méi)有重大變化B、應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司C、注冊(cè)資本已足額繳納D、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年

14、以上【參考答案】：A【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司；持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上；注冊(cè)資本已足額繳納；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法；最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒(méi)有重大變化；股權(quán)清晰。發(fā)行人應(yīng)具備資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立、業(yè)務(wù)獨(dú)立的獨(dú)立性。發(fā)行人應(yīng)規(guī)范運(yùn)行。由此可知，A項(xiàng)表述錯(cuò)誤。34、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以（）方式配對(duì)撮合。A、集合競(jìng)價(jià)B、分散競(jìng)價(jià)C、自行協(xié)商D、做市商報(bào)價(jià)【參考答案】：A【解析】熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)。P234。35、債券與股票的比較，

15、錯(cuò)誤的是（）。A、債券和股票都屬于有價(jià)證券B、盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的C、債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D、債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債【參考答案】：D36、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（）。A、持有或控制該上市證券公司1以上股權(quán)的自然人B、從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員C、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬【參考答案】：B37、建業(yè)股息是（）。A、公司前期未分配利潤(rùn)B、

16、對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分C、公司的借款D、公司當(dāng)期盈利【參考答案】：B38、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于（）。A、歐洲債券B、美洲債券C、外國(guó)債券D、亞洲債券【參考答案】：C【解析】掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第四節(jié)，P113。39、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是（）。A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式B、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督【參考答

17、案】：A40、在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得（）。A、每股賬面價(jià)值B、每股內(nèi)在價(jià)值C、每股票面價(jià)值D、每股清算價(jià)值【參考答案】：A41、關(guān)于新上證綜指描述不正確的是（）。A、新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本B、新上證綜指對(duì)于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)C、當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性D、新上證綜指采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算【參考答案】：B【解析】新上證綜指是一個(gè)全市場(chǎng)指數(shù)，它不僅包括A股市值，

18、對(duì)于含B股的公司，其B股市值同樣計(jì)算在內(nèi).42、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至（）水平。A、初始保證金B(yǎng)、維持保證金C、最低保證金D、結(jié)算保證金【參考答案】：A【解析】選擇A,當(dāng)交易者連續(xù)虧損,保證金余額不足以維持最低的水平時(shí),結(jié)算所會(huì)通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知,要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追交保證金直至達(dá)到初始保證金水平。43、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱（）。A、揚(yáng)基債券B、武士債券C、無(wú)國(guó)籍債券D、熊貓債券【參考答案】：C44、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證

19、券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P301。45、許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中最為重要的是（）。A、市場(chǎng)利率B、股票價(jià)格C、市場(chǎng)匯率D、其他債券價(jià)格【參考答案】：A【解析】許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平。46、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)對(duì)其采取的措施不包括（）。A、責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

20、，提高凈資本水平C、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施D、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前3個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響【參考答案】：D【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括：向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施；要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平；要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響；責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查

21、的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。47、發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券是（）。A、商品證券B、公募證券C、私募證券D、貨幣證券【參考答案】：B【解析】公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。48、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A、5000萬(wàn)元B、1億元C、2億元D、5億元【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P266。49、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)（）次。A、1B

22、、2C、3D、4【參考答案】：A50、中央銀行債券的期限一般較短，是為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行，從廣義上講它應(yīng)該屬于（）。A、政府債券B、公司債券C、金融債券D、特別國(guó)債【參考答案】：C51、20世紀(jì)早期，美國(guó)（）州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A、紐約B、新澤西C、華盛頓D、芝加哥【參考答案】：A【解析】20世紀(jì)早期，美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票，以后美國(guó)其他州和其他一些國(guó)家也相繼仿效。但目前世界上很多國(guó)家(包括中國(guó))的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。52、金融衍生工具交易一般只需支付少量保證金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約，這是衍生工具的（）。A、跨期性B、杠桿性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、投機(jī)性【

23、參考答案】：B【解析】利用少量保證金就可以實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果，這是衍生工具的杠桿性。53、按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）。A、公募證券和私募證券B、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券C、上市證券與非上市證券D、股票、債券和其他證券【參考答案】：A54、關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（）。A、為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券B、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券C、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些D、流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受【參考答案】：C55、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中（）。A、證券公司只收

24、取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入B、建立的經(jīng)紀(jì)關(guān)系形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系C、僅能通過(guò)柜臺(tái)代理買賣證券D、委托單的性質(zhì)上不同于委托合同【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P282。56、經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事（）。A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、證券承銷業(yè)務(wù)D、證券包銷業(yè)務(wù)【參考答案】：B57、（）是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、董事會(huì)D、監(jiān)察委員會(huì)【參考答案】：A58、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。A、優(yōu)先股票B、普通股票C、金融債券D、公司債券【參考答案】：B【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見(jiàn)教材

25、第五章第三節(jié)，P181。59、按投資理念的不同，證券投資基金可分為（）。A、契約型基金和公司型基金B(yǎng)、封閉式基金和開(kāi)放式基金C、ETF和LOFD、主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資基金的分類方法。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P126。60、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D、存款準(zhǔn)備金率【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的含義及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P57。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、債券發(fā)行方式有（）。A、定向發(fā)行B、承購(gòu)包銷

26、C、招標(biāo)發(fā)行D、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式【參考答案】：A,B,C2、對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券B、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C、非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易D、憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券【參考答案】：C3、場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具備的功能有（）。A、拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B、為不能在交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所C、為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所D、提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【參考答案】：A

27、,B,D【解析】熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P231。4、針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（）。A、改進(jìn)開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為B、設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)C、完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性D、完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響【參考答案】：A,B,C,D5、封閉式基

28、金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A、基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好B、基金管理人最近兩年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C、基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)D、法律規(guī)定的其他條件【參考答案】：A,B,C,D6、有擔(dān)保的存托憑證的發(fā)行中的協(xié)議內(nèi)容包括（）。A、存托憑證與基礎(chǔ)證券的關(guān)系B、存托憑證持有者的權(quán)利C、存托憑證的轉(zhuǎn)讓、清償、紅利或利息的支付D、協(xié)議三方的權(quán)利義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P187。7、許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（）。A、

29、只能用留存收益支付B、股利的支付不能減少其注冊(cè)資本C、股利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本D、公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利【參考答案】：A,B,D8、為實(shí)現(xiàn)反洗錢的目的應(yīng)該（）。A、建立客戶身份識(shí)別制度B、客戶身份資料保存制度C、交易記錄保存制度D、大額交易報(bào)告制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉反洗錢法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P327。9、可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）。A、有效期限和轉(zhuǎn)換期限B、票面利率或股息率C、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格D、贖回條款與回售條款【參考答案】：A,B,C,D10、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（）。A、提貨單B、購(gòu)物券C

30、、倉(cāng)庫(kù)棧單D、運(yùn)貨單【參考答案】：A,C,D11、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，除了禁止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)外，其他禁止的行為有（）。A、買賣擁有證券公司5%股份的上市公司的股票B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用C、將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作D、委托其他證券公司代為買賣證券【參考答案】：B,C,D【解析】A是內(nèi)幕交易。12、債券的特征包括（）。A、償還性B、流動(dòng)性C、安全性D、收益性【參考答案】：A,B,C,D13、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，公開(kāi)披露的基金信息，不得有（）行為。A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C、詆毀其他基金管理人、基金托管人

31、或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解基金的信息披露要求。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，P141。14、證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)D、證券自律性組織【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券市場(chǎng)的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券市場(chǎng)中介、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。15、普通股股東的權(quán)利有（）。A、公司重大決策參與權(quán)B、公司資產(chǎn)收益權(quán)C、剩余資產(chǎn)分配權(quán)D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】普通股股東的權(quán)利有公司重大決策參與權(quán)；公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)；其他權(quán)利（如查閱公司章程、轉(zhuǎn)讓所持股

32、份、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)）。16、中證100指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括（）。A、除息、除權(quán)B、股本變動(dòng)C、停牌、摘牌D、停市【參考答案】：A,B,C,D17、下面關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法正確的是（）。A、金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)B、金融衍生工具的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可能也是金融衍生工具C、金融衍生工具具有杠桿性，可以撬動(dòng)巨大的交易量D、金融衍生工具基礎(chǔ)的變量包括利率、各類價(jià)格甚至是天氣指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D18、政府債券的特征包括（）。A、安全性高B、流通性強(qiáng)C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇【參考答案】：A,B,C,D19、下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（

33、）。A、董事會(huì)、股東大會(huì)決議B、簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議C、配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行以下程序：董事會(huì)、股東大會(huì)決議；申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格；簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查；主辦報(bào)價(jià)券商向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)；股份集中登記；披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書。20、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C、政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等D、貨幣政策、財(cái)政政策【參考答

34、案】：A,B,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、無(wú)記名股票的特點(diǎn)為（）。A、轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B、安全性較差C、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要一次繳納出資D、股東權(quán)利歸屬股票的持有人【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P51。2、長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、（）比例計(jì)入凈資本。A、40%B、30%C、20%D、10%【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)金融債券的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材

35、第三章第三節(jié)，P101。3、關(guān)于證券公司描述正確的是（）。A、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)B、證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者C、在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D、美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行【參考答案】：A,B,C4、證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制霹和信息報(bào)告制度，并報(bào)送（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、財(cái)政部D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：A,C,D5、證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括（）。A、證券名稱B、價(jià)格幅度C、買賣數(shù)量D、出價(jià)方式【參

36、考答案】：A,B,C,D6、發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利方面，其不利影響主要體現(xiàn)在（）。A、相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)債，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)B、如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來(lái)一定的不利影響C、無(wú)贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本D、在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失【參考答案】：A,B,C7、證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是（）。A、對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公

37、司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)B、在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)C、只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)D、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)【參考答案】：C,D8、根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同，可以將投資者分為（）。A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型B、風(fēng)險(xiǎn)中立型C、風(fēng)險(xiǎn)回避型D、風(fēng)險(xiǎn)追逐型【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P16。9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法正確的有（）。A、在轉(zhuǎn)換前是一種公司債券B、轉(zhuǎn)換前體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系C、轉(zhuǎn)換成股票后具備股票的一般特征D、轉(zhuǎn)換后體現(xiàn)所有

38、權(quán)關(guān)系【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P181。10、國(guó)債基金是（）。A、一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金B(yǎng)、匯率也會(huì)影響基金的收益，管理人在購(gòu)買國(guó)際債券時(shí)，往往還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值C、收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響D、若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升【參考答案】：A,B,C11、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B12、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。A、防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營(yíng)業(yè)務(wù)

39、聯(lián)系起來(lái)C、制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)D、盡量擴(kuò)大資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篈,C【解析】掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P298。13、制定證券發(fā)行信息披露的意義（）。A、有利于價(jià)值判斷和監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理B、防止信息濫用C、有利于防止不正當(dāng)竟業(yè)D、提高證券市場(chǎng)效率【參考答案】：A,B,C,D14、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、風(fēng)險(xiǎn)水平不同C、所籌集資金的投向不同D、收益不同【參考答案】：A,B,C15、存券銀行的職能不包括（）。A、發(fā)行ADRB、在ADR交易過(guò)程中，存

40、券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶C、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算D、存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)【參考答案】：C16、證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司和相關(guān)主體采?。ǎ┐胧?。A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或?qū)ζ洳扇∈袌?chǎng)禁入措施【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P359。17、外資參股證券公司設(shè)立中必須進(jìn)過(guò)的程序?yàn)椋ǎ?。A、提交申請(qǐng)文件B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C、設(shè)立登記D、申領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)

41、規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P271。18、外資股的發(fā)行對(duì)象包括（）。A、外國(guó)投資者B、香港投資者C、澳門投資者D、臺(tái)灣投資者、【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P72。19、關(guān)于ETF描述正確的是（）。A、ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)B、ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期C、指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系D、多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF【參考答案】：A,B,C,D20、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。ǎ?。A、協(xié)商定價(jià)方式B、一般詢價(jià)方式C

42、、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式【參考答案】：A,B,C,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（）【參考答案】：正確【解析】正確。2、實(shí)物債券是專指具有實(shí)物票券的債券，它與無(wú)實(shí)物票券的債券(如記賬式債券)相對(duì)應(yīng)，而實(shí)物國(guó)債是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債。（）【參考答案】：正確【解析】掌握中央政府債券的分類。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P8990。3、證券交易所的組織形式大致可分為公司制和會(huì)員制兩種形式。（）【參考答案】：正確4、所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。（）

43、【參考答案】：正確5、參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)律，擾亂考場(chǎng)秩序的，一年內(nèi)不得參加資格考試。（）【參考答案】：正確【解析】參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)律，擾亂考場(chǎng)秩序的，兩年內(nèi)不得參加資格考試。6、討論優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)，優(yōu)先股股東仍然沒(méi)有表決權(quán)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P68。7、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、限倉(cāng)制度是交易所建立大戶報(bào)告制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)

44、有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶的交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶的交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。9、2003年保監(jiān)會(huì)規(guī)定保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市股票時(shí)僅限于中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。見(jiàn)教材第一章第三節(jié)，P

45、43。10、負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。（）【參考答案】：正確11、我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒(méi)有在證券交易所上市的開(kāi)放式基金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)包括上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)，兩者的樣本都只包括在證券交易所上市的基金，不包括沒(méi)有在證券交易所上市的基金。12、由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P56。13、恒生

46、指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是最具代表性和實(shí)力雄厚的大公司。它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的60%左右。（）【參考答案】：錯(cuò)誤14、股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。（）【參考答案】：正確15、金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，就獲得了在規(guī)定的期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。16、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。QFII制度是一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌

47、換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。（）【參考答案】：正確17、操縱市場(chǎng)的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買進(jìn)賣出，但其間并無(wú)證券或款項(xiàng)的交割行為。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、開(kāi)放式基金的價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)買費(fèi)，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響；封閉式基金的價(jià)格受供求的影響，經(jīng)常出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)現(xiàn)象，與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。19、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)8%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、債券利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，也稱為名義利率21、成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金按成長(zhǎng)潛力由低到高排序依次為：收入型基金、成長(zhǎng)型基金、平衡型基金?！緟⒖即鸢浮浚?/p>