地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理規(guī)章制度匯編

1、目 錄 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc293570845 富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察治理制度 PAGEREF _Toc293570845 h 2 HYPERLINK l _Toc293570846 富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察治理制度處罰實(shí)施細(xì)則 PAGEREF _Toc293570846 h 36 HYPERLINK l _Toc293570847 集團(tuán)監(jiān)察中心派駐監(jiān)察組治理方法 PAGEREF _Toc293570847 h 61 HYPERLINK l _Toc293570848 監(jiān)察部門受理投訴舉報(bào)和調(diào)查處理案件工作方法 PAGEREF _Toc293570848 h 65

2、 HYPERLINK l _Toc293570849 監(jiān)察人員獎懲規(guī)定 PAGEREF _Toc293570849 h 75富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察治理制度 總 則為加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)察，構(gòu)建經(jīng)營與監(jiān)督并行的運(yùn)行機(jī)制，依照國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，制定本制度。集團(tuán)公司及所屬各部門、各地區(qū)/子公司、各層級職員適用本制度。監(jiān)察工作以促進(jìn)公司持續(xù)、健康進(jìn)展為全然，貫穿公司經(jīng)營治理的全過程，包括事前、事中和事后。監(jiān)察工作實(shí)行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合，堅(jiān)持預(yù)防為主、查處為輔，重證據(jù)、重調(diào)查研究。監(jiān)察工作應(yīng)當(dāng)依靠職員，監(jiān)察部門建立健全投訴舉報(bào)機(jī)制。關(guān)于公司部門、地區(qū)/子公司和個人的違法、違紀(jì)、失職

3、行為，任何人均有權(quán)投訴、舉報(bào)。公司保障監(jiān)察部門知情權(quán)，集團(tuán)公司及地區(qū)/子公司有關(guān)財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、會議、合同及其他經(jīng)營活動文件、資料，在保守公司秘密前提下知會監(jiān)察部門。 監(jiān)察部門依照本制度對集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司及各層級職員進(jìn)行監(jiān)察，任何部門、地區(qū)/子公司和人員不得以任何理由干涉或拒絕。 監(jiān)察機(jī)構(gòu)與人員集團(tuán)監(jiān)察中心是集團(tuán)公司行使監(jiān)察職能的專職部門，在集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展工作。監(jiān)察部門包括集團(tuán)監(jiān)察中心、分支監(jiān)察中心和地區(qū)/子公司監(jiān)察組。廣州監(jiān)察中心、北京監(jiān)察中心、天津監(jiān)察中心是集團(tuán)監(jiān)察中心的分支機(jī)構(gòu)，統(tǒng)稱分支監(jiān)察中心，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、治理所屬的監(jiān)察組。監(jiān)察組是集團(tuán)監(jiān)察中心派駐地區(qū)/子

4、公司的專門監(jiān)察機(jī)構(gòu)。集團(tuán)監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下級監(jiān)察部門的工作，上級監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)下級監(jiān)察部門的工作。分支監(jiān)察中心和監(jiān)察組在集團(tuán)監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展工作，監(jiān)察業(yè)務(wù)不受所在地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)，不向其匯報(bào)工作。監(jiān)察部門人員編制以精干、高效為原則。集團(tuán)監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一人、總經(jīng)理助理一人；分支監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一人、副總經(jīng)理兩人，依照工作需要設(shè)監(jiān)察主管、監(jiān)察專員、巡查隊(duì)員若干人；地區(qū)/子公司監(jiān)察組設(shè)組長一人、副組長一人、組員二至四人。監(jiān)察人員包括集團(tuán)監(jiān)察中心工作人員、各分支監(jiān)察中心工作人員和各地區(qū)/子公司監(jiān)察組工作人員。監(jiān)察部門及人員的工資、獎金、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、各項(xiàng)福利待遇及辦公經(jīng)費(fèi)、辦公設(shè)備由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)，所需經(jīng)

5、費(fèi)由地區(qū)/子公司作為專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)列支，各部門、地區(qū)/子公司和職員應(yīng)為監(jiān)察部門開展工作制造條件。監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）熟悉國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，有較高的政策水平；（二）遵紀(jì)守法，忠于職守，堅(jiān)持原則，清正廉潔，嚴(yán)守秘密，能自覺維護(hù)公司的利益；（三）有工程建設(shè)、監(jiān)理、預(yù)結(jié)算、招投標(biāo)、造價(jià)、審計(jì)、法律、行政治理等方面專業(yè)知識；（四）具有紀(jì)檢、監(jiān)察、檢察、偵查等方面工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度及流程，具有敏銳的覺察能力，良好的分析能力和解決問題的能力。各分支監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人、各地區(qū)/子公司監(jiān)察組長由集團(tuán)監(jiān)察中心統(tǒng)一調(diào)配使用，每一至二年異地交流輪換。巡查隊(duì)員在巡查崗位表現(xiàn)優(yōu)秀，且服務(wù)滿三

6、年以上，經(jīng)考察和報(bào)批能夠晉升為監(jiān)察專員崗位。監(jiān)察部門依照工作需要，能夠在各部門、各地區(qū)/子公司聘請?zhí)匮O(jiān)察員，聘請?zhí)匮O(jiān)察員的具體方法由集團(tuán)監(jiān)察中心另行制定。 監(jiān)察部門職責(zé)監(jiān)察部門行使監(jiān)察職能時(shí)，履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司的規(guī)章制度的合法性、合規(guī)性和適用性進(jìn)行審查，檢查遵守和執(zhí)行的情況，評價(jià)其健全性和有效性，并提出修改與完善的監(jiān)察建議。（二）負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司的行政治理活動的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行檢查、監(jiān)督和評價(jià)，并提出監(jiān)察建議，具體如下:1集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司的設(shè)立、變更、注銷、年檢是否合法、合規(guī)，相關(guān)審批文件是否齊備；2集團(tuán)公司、各地區(qū)

7、/子公司的固定資產(chǎn)是否按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行治理，是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下將地區(qū)/子公司的資產(chǎn)贈與、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押給其他單位或個人；3集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司人事方面是否按公司規(guī)定進(jìn)行治理，職員入職離職、晉升降級及激勵約束機(jī)制等方面是否完備；4集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司是否違反公司保密制度，將公司商業(yè)秘密泄露給他人；5集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司檔案是否按公司規(guī)定進(jìn)行治理，各種重要的文件、圖紙、音像資料是否按要求歸檔，防止出現(xiàn)重要資料保存不全及丟失等情況；6集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司后勤、車輛是否按公司規(guī)定進(jìn)行治理，是否存在安全、衛(wèi)生等方面問題和隱患；7其他行政治理方面需監(jiān)察的情形。（三）負(fù)責(zé)對工程、供應(yīng)、市

8、政、銷售策劃、商業(yè)運(yùn)營、物業(yè)等部門的工程承包、材料和設(shè)備采購、招投標(biāo)、合同簽訂及履行進(jìn)行監(jiān)督，并提出監(jiān)察建議,具體如下:1是否制定正式的招標(biāo)文件，招標(biāo)方式及投標(biāo)單位的選擇、數(shù)量是否符合相關(guān)規(guī)定；2開標(biāo)、評標(biāo)和議標(biāo)的過程是否執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)定，對投標(biāo)單位資質(zhì)是否進(jìn)行審核，技術(shù)標(biāo)的評定是否專業(yè)、公正，議標(biāo)的組織程序是否符合規(guī)定；3招標(biāo)方案更改是否有充分的依據(jù)，是否存在有意修改招標(biāo)方案讓特定單位中標(biāo)的行為；4中標(biāo)單位的確定和采購合同的簽訂是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的審批程序；5外包工程是否存在先施工后簽合同的情形；6招標(biāo)經(jīng)辦人和負(fù)責(zé)人是否存在泄露招標(biāo)底價(jià)、將其他投標(biāo)單位的投標(biāo)信息提供給中標(biāo)單位，是否索取和收

9、受投標(biāo)單位的賄賂；7是否違反公司招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)，或者對進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目采取化整為零等方式規(guī)避公司招投標(biāo)的有關(guān)限制性規(guī)定； 8是否存在與投標(biāo)人串通損害公司利益的行為；9是否存在無正當(dāng)理由，以不合理?xiàng)l件限制或卑視投標(biāo)人的行為； 10是否存在向他人透露可能阻礙公平競爭的情況，或者向他人透露對投標(biāo)文件的評審和比較、中標(biāo)候選人的推舉以及與評標(biāo)有關(guān)的其他情況；11是否存在明知投標(biāo)人相互串通投標(biāo)卻不采取任何措施，任由事態(tài)進(jìn)展或者與投標(biāo)人串通投標(biāo)的情況；12是否存在無正當(dāng)理由超出公司供應(yīng)商名錄以外確定中標(biāo)人，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目自行確定中標(biāo)人的情況；13是否存在弄虛作假，與中標(biāo)人不

10、按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同，或者訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的情況；14其他招投標(biāo)方面需要監(jiān)察的情形。（四）負(fù)責(zé)對工程項(xiàng)目在工期、質(zhì)量、成本、安全文明施工、銷售、后期治理等方面是否得到良好監(jiān)控及有效治理進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)，并提出監(jiān)察建議,具體如下:1. 對工程工期和進(jìn)度的監(jiān)察和監(jiān)督（1）工程設(shè)計(jì)進(jìn)度是否滿足要求，設(shè)計(jì)出圖時(shí)刻是否滿足工程施工進(jìn)度；（2）工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備的采購、供應(yīng)是否滿足工程進(jìn)度需求；（3）施工總包、分包單位的進(jìn)度打算是否滿足承包合同及公司要求，是否有具體措施確保工程按進(jìn)度打算實(shí)施；（4）定期檢查工程進(jìn)度，并與打算進(jìn)行對比；若工期延誤，是否對原打算進(jìn)行調(diào)整，并有具

11、體保證措施；（5）分析工期延誤緣故，檢查施工單位是否存在治理不力，勞動力、機(jī)械設(shè)備及材料等供應(yīng)不足等情況；（6）監(jiān)理公司是否正確履行工程進(jìn)度操縱的義務(wù)，是否協(xié)調(diào)好外部關(guān)系，是否確保了工程按期開工的條件（包括圖紙、場地等），對工程延期的審批是否符合有關(guān)規(guī)定；（7）監(jiān)察項(xiàng)目部治理人員的施工日志是否規(guī)范，現(xiàn)場監(jiān)理人員是否每日檢查承包方的進(jìn)度情況并按規(guī)定填寫監(jiān)理日志記錄，在承包方存在工期延誤可能或工期已延誤時(shí)，是否發(fā)出監(jiān)理通知或采取了有關(guān)措施；（8）其他工程工期和進(jìn)度方面需要監(jiān)察的情形。2對工程質(zhì)量的監(jiān)察和監(jiān)督（1）檢查設(shè)計(jì)單位是否按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，是否就審查合格的施工圖等文件向施工單位

12、進(jìn)行設(shè)計(jì)交底；（2）檢查進(jìn)場材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)與合同、設(shè)計(jì)文件是否符合，檢查各種機(jī)械設(shè)備的性能及數(shù)量能否滿足工程施工需要；（3）檢查按圖、按國家標(biāo)準(zhǔn)施工，是否存在偷工減料的情況；調(diào)查工程變更、不合格品及工程質(zhì)量事故的處理情況；（4）檢查施工單位質(zhì)量治理體系、施工方案及操作人員的上崗證及資格證，檢查分包單位的資質(zhì)情況及對分包單位的治理，檢查施工質(zhì)量記錄資料，自檢、工序交接檢及專檢工作的落實(shí)；（5）檢查工程驗(yàn)收資料，隱蔽工程、分部分項(xiàng)工程及單位工程的驗(yàn)收以及工程成品的愛護(hù)；（6）檢查工程質(zhì)量保修，分析保修期內(nèi)質(zhì)量問題產(chǎn)生的緣故，為公司在采購材料、選擇施工單位等方面提供參考；（7）檢查監(jiān)理公司

13、對施工企業(yè)資質(zhì)及施工組織設(shè)計(jì)是否按要求進(jìn)行審查；（8）檢查監(jiān)理單位的質(zhì)量操縱資料，見證點(diǎn)操縱、見證取樣制度及旁站監(jiān)理制度的落實(shí)情況；（9）其他工程質(zhì)量方面需要監(jiān)察的情形。3. 對工程成本的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察成本操縱是否貫徹成本最低化原則、全面成本操縱原則和動態(tài)操縱原則；（2）監(jiān)察設(shè)計(jì)方案是否進(jìn)行多方案比選，是否進(jìn)行了技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；（3）監(jiān)察招標(biāo)采購的工程中標(biāo)價(jià)及材料、設(shè)備的采購價(jià)格，推斷工程中標(biāo)價(jià)是否為合理低價(jià)，材料、設(shè)備的采購價(jià)格是否與同期市場價(jià)保持一致；（4）監(jiān)察建筑公司分包工程的判價(jià)、工人班組的包工單價(jià)及機(jī)械設(shè)備的租賃價(jià)格等，并推斷其是否與同期市場價(jià)保持一致；（5）檢查建筑公司材料白費(fèi)

14、、人員窩工及機(jī)械閑置等情況；（6）檢查建筑公司的成本操縱及核算制度是否完善，成本操縱的獎罰措施是否落實(shí)到班組、個人；（7）檢查工程量計(jì)量情況，是否執(zhí)行了對不合格項(xiàng)目及不按圖紙施工的項(xiàng)目不予計(jì)價(jià)的規(guī)定；（8）檢查是否存在偷工減料及貨不對板的情況，材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)、規(guī)格是否與合同、設(shè)計(jì)文件等要求不符；（9）對工程變更引起的造價(jià)變化情況進(jìn)行審核，推斷工程變更的必要性及變更增加造價(jià)的合理性；（10）對隱蔽工程（包括各類型樁基礎(chǔ)、防水工程等）的施工記錄進(jìn)行檢查，并對比實(shí)際施工情況、實(shí)際采購的材料數(shù)量等，推斷施工單位是否虛報(bào)工程量；（11）對結(jié)算審核情況進(jìn)行檢查，推斷是否依據(jù)施工合同、圖紙并結(jié)合現(xiàn)

15、場實(shí)際完成情況進(jìn)行結(jié)算；（12）其他工程成本方面需要監(jiān)察的情形。4. 對安全文明施工的監(jiān)察和監(jiān)督（1）檢查外排柵、模板搭設(shè)、塔吊起吊、基坑支護(hù)、消防設(shè)施等安全、有效情況，是否與施工方案一致；（2）檢查現(xiàn)場內(nèi)臨時(shí)用水用電、施工機(jī)械設(shè)備的安全使用情況，（3）檢查建設(shè)工程安全文明施工是否實(shí)現(xiàn)施工封閉化、圍欄標(biāo)準(zhǔn)化、危險(xiǎn)區(qū)域防護(hù)設(shè)施有效化、現(xiàn)場硬地化、廚房廁所衛(wèi)生化、安全設(shè)施的安裝使用以及宿舍和辦公室治理規(guī)范化；（4）檢查現(xiàn)場監(jiān)理是否就有關(guān)安全文明施工情況作好記錄并定期參與現(xiàn)場的安全文明施工大檢查，監(jiān)理例會提及問題的真正落實(shí)整改情況；（5）檢查承包人是否建立安全文明施工制度以及相關(guān)的責(zé)任制，是否制訂了

16、具體的有關(guān)安全技術(shù)措施的方案，是否定期進(jìn)行安全文明施工大檢查是否建立了安全文明施工檔案；（6）其他安全文明施工方面需要監(jiān)察的情形。5對工程項(xiàng)目銷售的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察銷售部門和人員是否違反了公司的銷售政策，退定申請、退樓申請、延遲簽約申請、購房打折優(yōu)惠等是否嚴(yán)格履行了公司規(guī)定的審批流程；（2）監(jiān)察銷售人員是否違反銷售紀(jì)律，是否違反保密制度，將公司商業(yè)秘密泄露他人；（3）其他工程項(xiàng)目銷售方面需要監(jiān)察的情形。6. 對物業(yè)治理的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察物業(yè)治理人員是否違反了物業(yè)治理?xiàng)l例和公司物業(yè)治理制度的相關(guān)治理規(guī)定；（2）監(jiān)察物業(yè)公司工作人員是否存在違反工作紀(jì)律和崗位職責(zé)要求的現(xiàn)象和問題；（3）監(jiān)察

17、物業(yè)治理處對物業(yè)治理費(fèi)、水電費(fèi)收繳情況，以及收繳打算和催繳工作實(shí)施情況；（4）監(jiān)察專門崗位、工種人員持證上崗情況，特種設(shè)備維修保養(yǎng)情況；（5）監(jiān)察物業(yè)治理處對住戶二次裝修方案審批以及裝修過程監(jiān)管情況；（6）監(jiān)察綠化部對樹木、綠籬的修剪以及病蟲害及時(shí)防治工作；（7）監(jiān)察物業(yè)區(qū)域環(huán)境清潔衛(wèi)生，疾病及蟲害傳播的防范工作；（8）監(jiān)察物業(yè)公司涉及收費(fèi)崗位的職員是否存在侵占、挪用、貪污公司財(cái)物的行為；（9）其他物業(yè)治理方面需要監(jiān)察的情形。（五）對材料驗(yàn)收和材料使用治理的監(jiān)督,并提出監(jiān)察建議，具體如下：1、監(jiān)察材料是否按照規(guī)定制定材料打算，材料超打算是否通過核算部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批；2、監(jiān)察材料驗(yàn)收制度的執(zhí)

18、行情況，檢查倉庫是否對比材料采購打算表、采購報(bào)價(jià)單、供應(yīng)商送貨單的規(guī)格型號，數(shù)量、質(zhì)量要求收貨并確保進(jìn)倉材料物資完好無損；收料員是否驗(yàn)收后及時(shí)在送貨單上簽名，存在擅離崗位的情形；3、監(jiān)察材料發(fā)放是否按規(guī)定由施工員開具領(lǐng)料單，領(lǐng)料單有無補(bǔ)簽、代簽、冒簽等造假情況。倉庫發(fā)料是否手續(xù)齊全，是否按照領(lǐng)料單的使用棟號和部位、日期、材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、使用工班進(jìn)行發(fā)料；材料轉(zhuǎn)倉、退倉治理是否按規(guī)定執(zhí)行；4、監(jiān)察報(bào)廢材料處理是否按公司規(guī)定的審批流程和程序進(jìn)行；廢品處理是否經(jīng)相關(guān)人員確認(rèn)和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；處理時(shí)倉庫等有關(guān)人員是否按規(guī)定監(jiān)督過磅、清點(diǎn)數(shù)量和進(jìn)行記錄；廢品款項(xiàng)是否及時(shí)收取和上交財(cái)務(wù)部門；5、監(jiān)察現(xiàn)

19、場施工過程材料是否采取有效合理的保管和節(jié)約使用措施，現(xiàn)場材料使用是否白費(fèi)，場外材料、周轉(zhuǎn)材料碼放保管是否科學(xué)、合理；6、其他材料治理方面需要監(jiān)察的情形。(六) 對工地倉庫治理的監(jiān)察和監(jiān)督,并提出監(jiān)察建議,具體如下:1檢查工地倉庫材料的入庫手續(xù)是否完備，材料的品種、規(guī)格、數(shù)量、重量是否與單據(jù)一致，生產(chǎn)廠家的合格證明資料是否完整和真實(shí)，是否存在只見發(fā)票不見實(shí)物或邊入庫邊出庫的現(xiàn)象；2檢查工地倉庫材料的出庫手續(xù)是否完備，是否履行了公司規(guī)定的審批流程，是否存在先領(lǐng)料后補(bǔ)單或者簽署空白單的現(xiàn)象，材料轉(zhuǎn)倉、退倉治理是否按規(guī)定進(jìn)行；3檢查工地倉庫的材料分類是否科學(xué)，現(xiàn)場碼放是否合理和整齊有序，倉庫的安全防范

20、是否到位；4檢查工地倉庫設(shè)置的材料、產(chǎn)品的明細(xì)賬簿和臺賬是否合理、科學(xué)和實(shí)事求是，合格品、逾期品、廢品廢料、機(jī)電設(shè)備等是否分不建賬，是否存在賬賬、賬卡、賬實(shí)不相符的情況；5檢查工地倉庫對庫存物料的盤點(diǎn)是否履行了公司規(guī)定的有關(guān)制度，對廢舊鋼筋、廢木方、廢紙皮等廢料廢品處理是否履行了公司規(guī)定的審批流程，周轉(zhuǎn)材料的轉(zhuǎn)倉手續(xù)是否完備；6其他工地倉庫方面需要監(jiān)察的情形。（七）對材料廠家考察及供應(yīng)商名錄審核制定及執(zhí)行情況的監(jiān)察1. 廠家考察（1)廠家考察組織部門是否通知相關(guān)部門（如設(shè)計(jì)研發(fā)、工程、核算、招標(biāo)、監(jiān)察等）組成小組以進(jìn)行聯(lián)合考察；（2)廠家考察組織部門在考察前是否及時(shí)將相關(guān)資料（如考察時(shí)刻、地點(diǎn)

21、、行程安排、廠家相關(guān)資料等）分發(fā)給參與考察的相關(guān)部門；（3)廠家考察組織部門是否按公司規(guī)定的“適用、精選”的原則，對擬考察的廠家從以下幾個要緊方面進(jìn)行分析和調(diào)查： = 1 * GB3 廠家的規(guī)模：要緊指廠家的生產(chǎn)能力、送貨能力、銷售業(yè)績等； = 2 * GB3 廠家的實(shí)力：要緊指廠家設(shè)備的齊全性、先進(jìn)性、生產(chǎn)治理的合理性和科學(xué)性等； = 3 * GB3 產(chǎn)品的質(zhì)量：要緊指產(chǎn)品的品牌知名度、檔次，權(quán)威部門頒發(fā)的獲獎證書、免檢證書，綠色環(huán)保和科技等方面的技術(shù)指標(biāo)等； = 4 * GB3 廠家的資質(zhì)、信譽(yù)：要緊指工商、稅務(wù)、銀行信用等資質(zhì)文件的真實(shí)性、有效性； = 5 * GB3 商務(wù)方面：要緊指廠

22、家能否符合或同意我司的商務(wù)條件，以及工程的應(yīng)急配合、合同簽訂及履行等。2. 廠家的推舉參與廠家考察的相關(guān)部門是否遵循公司“廠家應(yīng)具有代表性和可操作性”的規(guī)定，選取實(shí)力雄厚、有良好品牌和信譽(yù)的廠家：（1）“代表性”：要緊是指被推舉的廠家在其行業(yè)內(nèi)是否擁有較強(qiáng)的實(shí)力；其次考慮地域性；再要考慮不同項(xiàng)目定位的差異；（2）“可操作性”：要緊考察被推舉的廠家是否能滿足我司的要緊合同條件，是否能緊密配合工程進(jìn)度的各項(xiàng)要求，履約能力和信譽(yù)如何。3供應(yīng)商名錄內(nèi)部分供應(yīng)商的更換和增補(bǔ)是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的考察、報(bào)批等手續(xù)；是否存在將資質(zhì)等條件不符合要求的廠家增補(bǔ)到供應(yīng)商名錄中，以侵害公司利益的行為和現(xiàn)象。4.供應(yīng)

23、商名錄的執(zhí)行（1) 供應(yīng)、工程、設(shè)計(jì)研發(fā)、銷售策劃、招標(biāo)等部門是否嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于供應(yīng)商名錄的有關(guān)規(guī)定，是否存在有意從供應(yīng)商名錄外的廠家中采購材料的現(xiàn)象；是否存在個不供應(yīng)商壟斷供貨的現(xiàn)象以及其存在的緣故；（2) 外包工程項(xiàng)目中甲供的，相關(guān)部門是否嚴(yán)格執(zhí)行從供應(yīng)商名錄內(nèi)的供應(yīng)商采購的規(guī)定。5.供應(yīng)商名錄的更新“名錄”每一年修訂（更新）一次，依照公司的實(shí)際需要進(jìn)行增減。需要補(bǔ)充納入“名錄”的供應(yīng)商須通過相關(guān)部門聯(lián)合實(shí)地考察，確認(rèn)其資質(zhì)后報(bào)集團(tuán)公司董事長/總裁審批。因工程需要增加“名錄”材料種類的，也按相同程序辦理。6.其他供應(yīng)商名錄方面需要監(jiān)察的情形。（八）對集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司各部門和職員行政效能

24、進(jìn)行監(jiān)察，對違反公司制度的部門和人員進(jìn)行調(diào)查處理。（九）對需要監(jiān)察的事項(xiàng)進(jìn)行立案、調(diào)查、處理，并提交監(jiān)察報(bào)告。（十）負(fù)責(zé)監(jiān)督集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司及其各部門對存在的問題進(jìn)行整改。（十一）承辦集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)和上級監(jiān)察部門交辦的其他工作。 監(jiān)察部門權(quán)限監(jiān)察部門在履行監(jiān)察職責(zé)時(shí)有以下的權(quán)限： （一）檢查權(quán)。對集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司和職員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查。 （二）調(diào)查權(quán)。對集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司和職員違反國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的行為進(jìn)行調(diào)查。 （三）建議權(quán)。對集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司和職員違反國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度、損害公司利益的行為，

25、向有處理權(quán)的部門、地區(qū)/子公司提出處理建議，并對如何提高公司行政效能提出建議；對榜樣遵守公司規(guī)章制度，阻止違反公司制度、損害公司利益作出重大貢獻(xiàn)的部門、地區(qū)/子公司和職員，向有處理權(quán)的部門、地區(qū)/子公司提出獎勵的建議。 （四）處分權(quán)。對集團(tuán)公司部門、地區(qū)/子公司和職員違反國家法律、公司規(guī)章制度，監(jiān)察部門可給予公開批判、罰款、減薪、降職、辭退等處分。監(jiān)察部門在履行監(jiān)察職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：（一）查閱、復(fù)制與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等材料；（二）要求有關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料等書面材料；（三）要求被監(jiān)察人在調(diào)查期間不得轉(zhuǎn)移、變賣、

26、損毀與案件有關(guān)的財(cái)物；（四）要求被監(jiān)察人在指定的時(shí)刻、地點(diǎn)就監(jiān)察事項(xiàng)做出解釋和講明，但不得對被監(jiān)察人實(shí)行拘禁或者變相拘禁；（五）要求被監(jiān)察人停止正在進(jìn)行可能損害公司利益或他人合法權(quán)益的行為；（六）經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存能夠證明違反公司規(guī)章制度的資料、帳冊及其他有關(guān)材料；（七）經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留涉嫌侵占、挪用、賄賂、貪污等有關(guān)財(cái)物；（八）經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，建議有關(guān)部門、地區(qū)/子公司暫停被監(jiān)察人的職務(wù)；（九）公司規(guī)章制度及公司領(lǐng)導(dǎo)給予的其他權(quán)限。暫予扣留、封存的文件、資料、帳冊及財(cái)物應(yīng)開列清單，由各方當(dāng)事人當(dāng)場核對、簽字。監(jiān)察部門對暫予扣留、封存的物品應(yīng)當(dāng)妥善保管，做

27、好保密工作，不得損毀或者用于其他目的。 監(jiān)察部門受理和查辦案件，原則上按照職員所屬公司及案件的性質(zhì)進(jìn)行分級治理：（一）集團(tuán)監(jiān)察中心對集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司及各層級職員違法、違紀(jì)、失職行為均有權(quán)受理和查辦；（二）各分支監(jiān)察中心對所轄公司各部門、各分公司/子公司及各層級職員違法、違紀(jì)、失職行為有權(quán)受理和查辦；（三）地區(qū)/子公司、職員違法、違紀(jì)、失職行為由所屬地區(qū)/子公司監(jiān)察組受理和查辦，但應(yīng)及時(shí)向上一級監(jiān)察部門報(bào)告；（四）上級監(jiān)察部門能夠?qū)⒂嘘P(guān)案件移交下級監(jiān)察部門查辦；（五）需移交司法機(jī)關(guān)查處的案件，應(yīng)報(bào)請集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后移交。 監(jiān)察部門擬對被監(jiān)察人作出行政處分的監(jiān)察決定，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)

28、監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。監(jiān)察決定由辦案部門作出并下達(dá)。監(jiān)察部門行使監(jiān)察職能時(shí)，有權(quán)要求公司黨委、審計(jì)、核算、財(cái)務(wù)等有關(guān)部門予以協(xié)助，被要求部門應(yīng)予協(xié)助。監(jiān)察部門關(guān)于侵占、挪用、賄賂、貪污和其他不正當(dāng)手段取得的公司財(cái)物應(yīng)當(dāng)予以追繳，造成公司損失的應(yīng)當(dāng)責(zé)令賠償。監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人能夠列席所駐公司、地區(qū)/子公司重大事項(xiàng)和人事任免會議及辦公例會和工程例會等會議。監(jiān)察部門指派的監(jiān)察人員能夠列席被監(jiān)察部門召開與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的會議。公司審計(jì)、成本操縱、核算部門及其他部門、地區(qū)/子公司在日常工作中發(fā)覺涉嫌違法、違紀(jì)、失職行為和事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)覺當(dāng)日報(bào)送監(jiān)察部門處理。報(bào)經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人同意后，能夠自行調(diào)查，調(diào)查完畢

29、后應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告報(bào)送集團(tuán)監(jiān)察中心備案。發(fā)覺涉嫌違法、違紀(jì)、失職行為和事實(shí)進(jìn)行瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)，監(jiān)察部門經(jīng)報(bào)請集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員視情節(jié)輕重給予公開批判、罰款、減薪、降職、辭退等處分。 監(jiān)察程序第一節(jié) 審 查監(jiān)察部門對需要調(diào)查處理的事項(xiàng)以及受理投訴舉報(bào)線索進(jìn)行初步審查。初步審查后，分不作出以下處理：（一）認(rèn)為不屬于監(jiān)察部門職責(zé)范圍的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，移送有權(quán)處理的部門、地區(qū)/子公司處理；（二）認(rèn)為違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在，或者雖有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，但情節(jié)顯著輕微，不需要給予處分的，經(jīng)上一級監(jiān)察部門批準(zhǔn)，予以終結(jié)；（三）認(rèn)為違法、違紀(jì)、失職行為情

30、節(jié)輕微，認(rèn)識態(tài)度較好，經(jīng)上一級監(jiān)察部門批準(zhǔn)，通知其主管部門、地區(qū)/子公司酌情處理；（四）認(rèn)為有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，按公司規(guī)章制度需要追究責(zé)任的，經(jīng)上一級監(jiān)察部門批準(zhǔn)，予以立案；（五）認(rèn)為有違法事實(shí)，需要依法追究刑事責(zé)任的，應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，移送有關(guān)司法部門依法處理。認(rèn)為需要給予刑事處分的重要、復(fù)雜案件，監(jiān)察部門能夠會同司法機(jī)關(guān)共同立案。有（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)制作初步審查報(bào)告，報(bào)上一級監(jiān)察部門批準(zhǔn)。第二節(jié) 立 案監(jiān)察部門認(rèn)為有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，需要追究責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)立案。監(jiān)察部門決定立案調(diào)查，應(yīng)報(bào)請上一級監(jiān)察部門批準(zhǔn)，在24小時(shí)內(nèi)下達(dá)監(jiān)察通知書

31、，通知被調(diào)查部門、地區(qū)/子公司。但有礙調(diào)查或者無法通知的除外。重大、疑難案件立案，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。監(jiān)察部門已通知立案，未經(jīng)監(jiān)察部門同意，不得對被監(jiān)察人調(diào)動、擢升、獎勵、辭退。監(jiān)察部門在出現(xiàn)下列情形之一，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)立案，并完善相關(guān)手續(xù)：（一）集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批示立案的；（二）上級監(jiān)察部門要求立案的；（四）投訴舉報(bào)涉及違法、違紀(jì)、失職或經(jīng)濟(jì)問題的；（五）有證據(jù)證明涉嫌違法、違紀(jì)、失職或經(jīng)濟(jì)問題的；（六）其它應(yīng)當(dāng)立案的情形。第三節(jié) 調(diào) 查監(jiān)察人員有下列情形之一應(yīng)當(dāng)回避：（一）是案件被調(diào)查人或被檢舉人、被控告人近親屬的；（二）本人或其近親屬與案件有利害關(guān)系的；（三）與案件被調(diào)查人或

32、被檢舉人、被控告人有其他關(guān)系，可能阻礙案件公正查處的。 確定立案調(diào)查的案件應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員組成、應(yīng)查明的問題和線索，以及調(diào)查步驟、方法、措施，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。調(diào)查方案應(yīng)當(dāng)報(bào)請上一級監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核。監(jiān)察部門進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)出示有關(guān)證明文件。調(diào)查取證人員一般許多于二人。調(diào)查、取證應(yīng)從實(shí)際動身、實(shí)事求是，不得主觀臆斷、偏聽偏信。調(diào)查取證應(yīng)注重收集證據(jù)，證據(jù)包括書證、物證、證人證言、被調(diào)查人的陳述和辯解、視聽資料、鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)、檢查筆錄等。物證、書證應(yīng)收集原始證據(jù)，不能收集原始證據(jù)可拍照、復(fù)制，注明保存地和出處，并由原件保存地或個人簽名、蓋章。調(diào)查

33、取證能夠通過查閱、復(fù)制相關(guān)原始憑證、文件，對被調(diào)查人及知情人進(jìn)行詢問，對與公司有業(yè)務(wù)或其它關(guān)系的單位進(jìn)行調(diào)查等方式。查閱、復(fù)制公司帳冊、合同、職員人事檔案等資料，應(yīng)報(bào)上一級監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；涉及公司重大商業(yè)秘密和利益的事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。監(jiān)察部門在調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯。詢問被調(diào)查人應(yīng)在詢問筆錄中如實(shí)記錄，調(diào)查結(jié)束應(yīng)將詢問筆錄交被調(diào)查人閱讀，在核對無誤后由監(jiān)察人員、被調(diào)查人當(dāng)場簽名確認(rèn)。勘驗(yàn)現(xiàn)場、情況檢查，應(yīng)制作勘驗(yàn)筆錄、檢查報(bào)告，由參加勘驗(yàn)、檢查的人員和見證人當(dāng)場簽名或蓋章，必要時(shí)能夠拍照、錄像。監(jiān)察部門在調(diào)查過程中發(fā)覺被調(diào)查人所使用之文件資料需要立即封存，否則今

34、后難以取得時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)在3個工作日內(nèi)填報(bào)封存申請表，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。情況緊急需要立即封存的，能夠先予封存，但應(yīng)在事后3個工作日內(nèi)補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。監(jiān)察部門在調(diào)查過程中，如有本部門無法解決之事項(xiàng)，可要求相關(guān)部門和人員配合，或經(jīng)上一級監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后聘請外單位或人員協(xié)助。監(jiān)察部門要求公司有關(guān)部門、地區(qū)/子公司提供與案件有關(guān)的文件、資料，應(yīng)在監(jiān)察部門規(guī)定時(shí)刻內(nèi)提供，緊急事項(xiàng)應(yīng)立即提供。對應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、又能夠協(xié)助而拒不協(xié)助或沒有正當(dāng)理由拖延協(xié)助的部門、地區(qū)/子公司或個人，監(jiān)察部門能夠報(bào)請集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員視情節(jié)輕重給予公開批判、罰款、減薪、降職或

35、辭退處分。監(jiān)察部門在調(diào)查或處理過程中，認(rèn)為被調(diào)查人或與案件有牽連人員阻礙案件調(diào)查及處理，可能阻礙案件查處的，可填報(bào)暫停職務(wù)建議書，報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。調(diào)查工作應(yīng)在立案后30個工作日內(nèi)完成，因?qū)ｉT緣故不能按期完成的，應(yīng)填報(bào)調(diào)查延期申請表，報(bào)上一級監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后適當(dāng)延長，并報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心備案。第四節(jié) 處 理監(jiān)察部門對需要給予處理的案件應(yīng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括事實(shí)是否清晰、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、處理意見是否恰當(dāng)、程序是否合法，并在3個工作日內(nèi)提出監(jiān)察報(bào)告。監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括：立案依據(jù)，違法、違紀(jì)、失職的事實(shí)、性質(zhì)，有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任、態(tài)度和對證據(jù)材料的意見，責(zé)任人所在部門意見，監(jiān)察

36、部門處理意見，報(bào)告時(shí)刻等。 提交監(jiān)察報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)視不同情況提出以下建議：（一）違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在或者不需要作出處理的，作出撤銷案件的建議。（二）認(rèn)為需要在一定范圍內(nèi)予以通報(bào)的，作出內(nèi)部通報(bào)的建議；（三）違反法律和公司規(guī)定取得非法利益，應(yīng)當(dāng)予以沒收或者責(zé)令退賠，給公司利益造成損害，需要采取補(bǔ)救措施的，作出處理決定的建議；（四）有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，但情節(jié)輕微或具有減輕情節(jié)，不需要給予處分的，經(jīng)批判教育后作出免予行政處分的建議；（五）有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，需要給予行政處分的，作出給予相應(yīng)行政處分的處理建議；（六）有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，需要依法追究刑事責(zé)任的，作出移送司法機(jī)關(guān)處理的

37、建議。以上方式能夠單獨(dú)使用，也能夠依照需要合并使用。監(jiān)察部門作出的監(jiān)察決定和提出的監(jiān)察建議，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心和集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。監(jiān)察決定、監(jiān)察建議自批準(zhǔn)之日起生效。監(jiān)察決定和監(jiān)察建議由監(jiān)察部門以書面形式在3個工作日內(nèi)送達(dá)相關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員，受送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期；受送達(dá)人拒絕簽收，由送達(dá)人留置送達(dá)。第五節(jié) 異 議當(dāng)事人對監(jiān)察決定無異議，由作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門下發(fā)處理決定。涉及罰款或扣款的，應(yīng)通知財(cái)務(wù)部門扣繳。當(dāng)事人對監(jiān)察決定有異議，應(yīng)自收到監(jiān)察決定之日起3個工作日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門提出申訴，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到申訴之日起5個工作日內(nèi)作出復(fù)查決定；對復(fù)查決定仍不服的，

38、應(yīng)自收到復(fù)查決定之日起3個工作日內(nèi)向上一級監(jiān)察部門申請復(fù)核，上一級監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起10個工作日內(nèi)作出復(fù)核決定。復(fù)查、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。經(jīng)上一級監(jiān)察部門復(fù)核，認(rèn)為原決定事實(shí)清晰、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序合法的，予以維持。 上級監(jiān)察部門認(rèn)為監(jiān)察決定有下列情形之一的，能夠責(zé)成下級監(jiān)察部門予以變更或者撤銷，必要時(shí)能夠直接作出變更或者撤銷的決定。（一）適用法律、法規(guī)或公司規(guī)章錯誤的； （二）違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在，或者證據(jù)不足的； （三）超越權(quán)限或者濫用職權(quán)的；（四）處理明顯不適當(dāng)?shù)摹?集團(tuán)監(jiān)察中心的監(jiān)察決定、復(fù)核決定為最終決定。有關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員應(yīng)當(dāng)

39、自在整改完成后3個工作日內(nèi)，將執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況書面報(bào)告監(jiān)察部門。第六節(jié) 結(jié) 案監(jiān)察決定執(zhí)行、整改完畢，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)提交監(jiān)察終結(jié)報(bào)告，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。監(jiān)察部門應(yīng)對被監(jiān)察人的整改情況，公司領(lǐng)導(dǎo)的批示意見、監(jiān)察決定和監(jiān)察建議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督，必要時(shí)可進(jìn)行后續(xù)監(jiān)察。監(jiān)察部門在立案時(shí)應(yīng)對案件進(jìn)行編號，在結(jié)案后3個工作日內(nèi)完善檔案文件，編好檔案號，并歸檔保管。監(jiān)察部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)察檔案的治理，要求專案專卷，檔案內(nèi)容完整、手續(xù)完備，包括但不限于案件查處過程中的審批手續(xù)、筆錄、證據(jù)材料、會議記錄、處理決定、申辯文件、執(zhí)行資料等。監(jiān)察檔案未經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，公司其他

40、部門和人員不得辦理借閱和調(diào)檔手續(xù)。各監(jiān)察部門每1個月應(yīng)向上一級監(jiān)察部門提交案件查處工作報(bào)告，每季度上報(bào)監(jiān)察組查辦案件工作統(tǒng)計(jì)表；集團(tuán)監(jiān)察中心每1個月依照各分支監(jiān)察中心、各監(jiān)察組情況匯總向公司領(lǐng)導(dǎo)提交監(jiān)察工作報(bào)告。 行政效能監(jiān)察行政效能監(jiān)察是監(jiān)察部門對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度以及履行職責(zé)及其效果等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、獎懲、治理的活動。開展行政效能監(jiān)察的目的是促使監(jiān)察對象盡職盡責(zé)、勤政廉政，加強(qiáng)公司經(jīng)營治理，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，促進(jìn)公司持續(xù)、健康進(jìn)展。行政效能監(jiān)察的要緊任務(wù)是：（一）檢查各部門、地區(qū)/子公司和職員履行職責(zé)，執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，完成經(jīng)營治理任務(wù)的情況，以加強(qiáng)公

41、司的執(zhí)行力，維護(hù)指令暢通；（二）監(jiān)督檢查各部門、地區(qū)/子公司和職員履職行為的正確性，發(fā)覺行為偏差和治理缺陷，分析存在問題的緣故，提出監(jiān)察決定或建議，提高行政治理的效率；（三）調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為，追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，幸免和挽回公司損失；（四）調(diào)查處理公司發(fā)生的重大、特大責(zé)任事故，促進(jìn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任；（五）監(jiān)督檢查部門、地區(qū)/子公司持工作協(xié)作單請求協(xié)作的，是否在工作協(xié)作單規(guī)定時(shí)刻內(nèi)完成；（六）監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和工期要求，對施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等實(shí)施有效治理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同治理和造價(jià)信息治理，嚴(yán)格按照公司有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)

42、用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)好工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)。（七）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正部門、地區(qū)/子公司和職員行為偏差，總結(jié)推廣治理經(jīng)驗(yàn)，健全治理制度，促進(jìn)公司規(guī)范治理，完善公司激勵約束機(jī)制。行政效能監(jiān)察遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）合法性：各部門、地區(qū)/子公司和職員履職行為應(yīng)當(dāng)是合法的授權(quán)行為，應(yīng)符合公司規(guī)章制度相關(guān)規(guī)定；（二）合規(guī)性：各部門、地區(qū)/子公司和職員履職行為應(yīng)符合公司相關(guān)治理程序、業(yè)務(wù)流程和技術(shù)規(guī)范；（三）合理性：各部門、地區(qū)/子公司和職員履職行為在職責(zé)權(quán)限內(nèi)的合理裁量，應(yīng)當(dāng)符合降低成本、增加效益的治理原則；（四）時(shí)限性：各部門、地區(qū)/子公司和職員對公司規(guī)章制度有時(shí)限要

43、求的治理事項(xiàng)不自行延長或者縮短。行政效能監(jiān)察采納下列方式：（一）針對公司經(jīng)營治理活動的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對資產(chǎn)治理的風(fēng)險(xiǎn)和職員投訴舉報(bào)的熱點(diǎn)問題，開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的監(jiān)察；（二）針對公司業(yè)務(wù)事項(xiàng)和治理活動的全過程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后全過程的監(jiān)察；（三）利用監(jiān)察部門知情權(quán)和公司信息化治理系統(tǒng)開展監(jiān)察工作。 監(jiān)察紀(jì)律監(jiān)察工作獨(dú)立于公司經(jīng)營治理工作，各級監(jiān)察部門對監(jiān)察工作有疑問，可直接向集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人反映，未經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人同意不得擅自向所駐地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作。下級監(jiān)察部門應(yīng)服從上級監(jiān)察部門的領(lǐng)導(dǎo)，對所在地區(qū)/子公司存在的違法、違紀(jì)、失職問題，不得壓案不查、瞞案不報(bào)。監(jiān)察人員

44、應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度，不得干擾公司各部門、地區(qū)/子公司的正常經(jīng)營治理。監(jiān)察人員不得借履行職務(wù)收受、索取鈔票物、有價(jià)證券或支付憑證，不得要求被監(jiān)察人或他人為辦理私人事務(wù)提供方便。監(jiān)察人員應(yīng)嚴(yán)守公司秘密。不得向無關(guān)人員透露或非法使用被監(jiān)察人的商業(yè)秘密，不得泄露案件辦理過程中有爭議的問題及作出決定前的不同意見，不得擅自更改或附加處罰行為，不得在實(shí)施處罰時(shí)摻雜個人恩怨。監(jiān)察部門及工作人員不得對提出批判或不同意見的職員有意刁難或打擊報(bào)復(fù)，公司職員有權(quán)對監(jiān)察部門及其工作人員的違法、違紀(jì)、失職或不履行職責(zé)的行為，向集團(tuán)監(jiān)察中心或集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)投訴、舉報(bào)。投訴或舉報(bào)應(yīng)有事實(shí)依據(jù)，不得誣告或陷害他人

45、，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 監(jiān)察部門及工作人員應(yīng)主動同意集團(tuán)部門、地區(qū)/子公司及全體職員的監(jiān)督，全體職員有權(quán)對監(jiān)察部門的工作進(jìn)行監(jiān)督。 獎 懲監(jiān)察人員有下列情形之一的，按監(jiān)察治理制度處罰實(shí)施細(xì)則給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）玩忽職守，造成惡劣阻礙和嚴(yán)峻后果的；（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；（四）泄露企業(yè)商業(yè)秘密的；（五）其他需要給予紀(jì)律處分或追究法律責(zé)任的。集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司、各層級職員有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，按監(jiān)察治理制度處罰實(shí)施細(xì)則給予處罰：（一）部門、地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)給監(jiān)察工作設(shè)置人為障礙或干預(yù)、干擾監(jiān)

46、察人員辦案，明示、暗示職員不配合監(jiān)察人員辦案的；（二）隱瞞事實(shí)真相、弄虛作假，轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅或協(xié)助轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的；（三）拒絕或指使他人不按時(shí)提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、帳冊及其他有關(guān)材料的；（四）在監(jiān)察部門調(diào)查處理期間轉(zhuǎn)移、變賣、損毀或協(xié)助轉(zhuǎn)移、變賣、損毀涉嫌財(cái)物的；（五） 拒絕就監(jiān)察部門所提問題做出解釋和講明，或以工作為由不予配合的；（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定、拒不采納監(jiān)察建議，或不按期整改的；（七）報(bào)復(fù)、陷害投訴人、舉報(bào)人或監(jiān)察人員的。投訴、舉報(bào)經(jīng)查證屬實(shí)的，按監(jiān)察案件具體阻礙程度及為公司幸免、減少或挽回的損失，給予投訴、舉報(bào)人以下獎勵：（一）為公司幸免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在1萬

47、元以上10萬元以下的，給予5002000元的獎勵；（二）為公司幸免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在10萬元以上50萬元以下的，給予20005000元的獎勵；（三）為公司幸免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在50萬元以上100萬元以下的，給予500010000元的獎勵；（四）為公司幸免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在100萬元以上的，給予10000元以上的獎勵，具體數(shù)額報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)特批；同一事項(xiàng)和案件的投訴、舉報(bào)人員只能獎勵一次，不得重復(fù)獎勵。監(jiān)察部門、監(jiān)察人員在監(jiān)察工作中成績突出，幸免、減少或挽回公司損失巨大，按實(shí)際幸免、減少或挽回的損失給予特不獎勵，具體方法由集團(tuán)監(jiān)察中心制定監(jiān)察人員獎懲規(guī)定予以規(guī)定。監(jiān)察中心有權(quán)對違反公司規(guī)

48、章制度的被監(jiān)察對象，依照情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人行政和經(jīng)濟(jì)處罰，具體處罰標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)監(jiān)察中心另行制定監(jiān)察治理制度處罰實(shí)施細(xì)則予以規(guī)定。 附 則本制度下列概念的含義是：集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)指受集團(tuán)公司董事長/總裁授權(quán)主管監(jiān)察工作的集團(tuán)副總裁；監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人指集團(tuán)監(jiān)察中心總經(jīng)理，分支監(jiān)察中心總經(jīng)理，地區(qū)/子公司監(jiān)察組組長；被監(jiān)察人是指被監(jiān)察的部門、地區(qū)/子公司和人員；本制度時(shí)刻計(jì)算，均不含當(dāng)日和在途的時(shí)刻，遇有法定節(jié)假日自然順延。監(jiān)察中心依照本制度制定監(jiān)察工作相關(guān)實(shí)施細(xì)則。本制度在執(zhí)行過程中產(chǎn)生不同理解或本制度未有規(guī)定的，由集團(tuán)監(jiān)察中心做出解釋和修訂。本制度自簽發(fā)之日起施行，如往常規(guī)定與本制度沖突，按本制

49、度執(zhí)行。富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 立 案 通 知 書 監(jiān)通字20 號 ： 因涉嫌 （違法、違紀(jì)、失職），差不多于 年 月 日被 立案調(diào)查。特此通知。集團(tuán)監(jiān)察中心（監(jiān)察組）年 月 日簽收人： 年 月 日見證人： 年 月 日 注意事項(xiàng)：1.差不多通知立案的，未經(jīng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意，被調(diào)查人所在單位及其上級主管部門不得對其進(jìn)行調(diào)動、擢升、獎勵、辭退。2.受送達(dá)人拒絕簽收的，由送達(dá)人邀請與受送達(dá)人沒有利害關(guān)系的部門/子公司領(lǐng)導(dǎo)到場見證并簽名，在通知書上注明情況。富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 決 定 書 監(jiān)決字20 號第一部分：違紀(jì)部門/人的差不多情況；第二部分：監(jiān)察部門在監(jiān)察工作中調(diào)查認(rèn)定的違規(guī)

50、違紀(jì)事實(shí)、證據(jù)、法律或制度依據(jù)；第三部分：作出的監(jiān)察決定.對本監(jiān)察決定不服的，可自收到本監(jiān)察決定書之日起3日內(nèi)向監(jiān)察部門申請復(fù)核。 監(jiān)察中心（監(jiān)察組）年 月 日本監(jiān)察決定書一式（ ）份。簽收： 富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 建 議 書 監(jiān)建字20 號 ：通過對 進(jìn)行監(jiān)察，認(rèn)為你部門(地區(qū)/子公司)在工作中存在以下問題：12依照富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察治理制度第 條規(guī)定，特提出如下監(jiān)察建議12請于 年 月 日前將辦理結(jié)果書面報(bào)告本部門。對本建議如有異議，請自收到本監(jiān)察建議書之日起3日內(nèi)向本部門提出。 監(jiān)察中心（監(jiān)察組） 年 月 日本監(jiān)察建議書一式（ ）份。簽收： 暫予扣留、封存文件、資料、財(cái)務(wù)賬目清單

51、日期：序 號文件資料名稱單 位數(shù) 量備 注合計(jì)監(jiān)察部門人員簽字被監(jiān)察部門/人員簽字見證人簽字暫予扣留、封存財(cái)物的清單 日期：序 號財(cái)物名稱單 位數(shù) 量備 注合計(jì)監(jiān)察部門人員簽字被監(jiān)察部門/人員簽字見證人簽字調(diào)查案件備案表案件名稱備案日期處理反饋情況備注備注：備注欄中注明是投訴舉報(bào)項(xiàng)、工作打算項(xiàng)或其它。富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察案件受理登記表監(jiān)案20 號投訴、舉報(bào)方式聯(lián)系方式受理人受理時(shí)刻案件基本情況證據(jù)材料受理人意見部門經(jīng)理意見備注：投訴舉報(bào)方式為電話方式、信件方式或其它方式。工 作 協(xié) 作 單年 月 日致： 由： 抄報(bào)：事由內(nèi)容 部門經(jīng)理意見： 協(xié)助部門簽收：審批：備注：監(jiān)察中心分機(jī)： 巡 查 日 志

52、時(shí)刻： 星期： 天氣： 巡查人數(shù)：巡查內(nèi)容情況講明主管意見注：記錄部分應(yīng)有相關(guān)證據(jù)證明記錄人： 巡查人員：富力地產(chǎn)集團(tuán)巡查筆錄時(shí)刻：地點(diǎn)：所屬單位：當(dāng)事人：職務(wù)：聯(lián)系電話：具體情況：以上情況記錄我已看過，情況屬實(shí)。 當(dāng)事人： 見證人：年 月 日 年 月 日記錄人：年 月 日巡 查 通 報(bào)穗監(jiān)察通字20 號主 題： 關(guān)于 的整改通知發(fā)文部門： 監(jiān)察中心通知部門： ： 我中心于 年 月 日對 進(jìn)行檢查和監(jiān)督，現(xiàn)將現(xiàn)在期巡查中發(fā)覺的問題報(bào)貴部（詳見附表），請及時(shí)按公司規(guī)定對存在問題進(jìn)行跟進(jìn)并在 年 月 日前將處理結(jié)果函復(fù)我中心（聯(lián)系人： 分機(jī)： ）。相關(guān)情況將抄報(bào)公司高層領(lǐng)導(dǎo)。請大力支持，感謝！ 監(jiān)

53、 察 中 心 年 月 日富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán) 詢 問 筆 錄（第 次）時(shí)刻： 地點(diǎn)： 詢問人： 記錄人： 被詢問人： 性不： 年齡： 工作單位、職務(wù)： 住址及聯(lián)系電話：問：我們是富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察中心工作人員，因工作需要，現(xiàn)就有關(guān)問題需找你談話。公司每個職員都有責(zé)任、有義務(wù)支持、配合我中心的調(diào)查工作，因此希望你能實(shí)事求是、如實(shí)回答我們的問題，并提供相關(guān)證據(jù)材料。在談話中，為保證工作不受干擾、順利有效地開展，同時(shí)希望你：1.將手機(jī)關(guān)機(jī)或調(diào)整為靜聲狀態(tài)，盡量不要接打電話；2.不需要也不同意向他人（包括領(lǐng)導(dǎo)）通報(bào)、匯報(bào)今天問話的有關(guān)信息；希望你能夠配合我中心工作，否則需負(fù)相關(guān)責(zé)任，請問你聽明白了嗎？

54、本記錄我已看過（或向我宣讀過），同我講的內(nèi)容一致。 被詢問人： 年 月 日夜間巡查工作報(bào)告本小組 號至 號期間對建筑公司 施工現(xiàn)場、物業(yè)公司 小區(qū)、美好置業(yè) 商場、CBD 物管大廈進(jìn)行了夜間巡查，現(xiàn)將具體情況匯報(bào)如下：一、建筑公司1、倉庫夜間收料：2、押運(yùn)情況：3、考勤情況：二、物業(yè)公司：三、美好置業(yè)公司：四、CBD公司：針對以上問題，本小組提出以下建議：一、建筑公司：1、2、二、物業(yè)公司：三、美好置業(yè)公司：四、CBD公司 巡查小組成員： 年 月 日價(jià)格稽查組織方案年 月 日 稽查事項(xiàng)經(jīng)辦人實(shí)施時(shí)刻相 關(guān)資料或線索稽 查方 法與措 施 稽 查組 長意 見報(bào)價(jià)單月度匯總表日期一級材料編碼二級材料

55、編碼采購單號備注01(xxxx)0101（xx）0102（xx）0102（xx）0104（xx）0105（xx）02（xxxx）0201（xx）0202（xx）0203（xx）0204（xx）0205（xx）富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察治理制度處罰實(shí)施細(xì)則總 則適用范圍和原則為嚴(yán)肅公司紀(jì)律，規(guī)范職員行為，依照富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察治理制度（以下稱監(jiān)察治理制度），制定本實(shí)施細(xì)則。凡違反監(jiān)察治理制度的集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司及各層級職員，適用本實(shí)施細(xì)則。堅(jiān)持職員在公司規(guī)章制度面前人人平等的原則，不同意有任何不受公司規(guī)章制度約束的部門、地區(qū)/子公司和職員。凡是違反公司規(guī)章制度的行為，都應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)的追究。 堅(jiān)持

56、實(shí)事求是的原則，做到事實(shí)清晰、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。堅(jiān)持教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則，做到預(yù)防為主、查處為輔。 處罰種類和規(guī)則違反監(jiān)察治理制度職員的行政處分種類： （一）公開批判； （二）罰款； （三）減薪； （四）降職； （五）辭退。 依本實(shí)施細(xì)則規(guī)定給予職員（三）、（四）、（五）項(xiàng)行政處分，應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。違反監(jiān)察治理制度的部門、地區(qū)/子公司的處分措施： 責(zé)令整改；對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人、主管負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人進(jìn)行處罰。對違反監(jiān)察治理制度的職員經(jīng)濟(jì)處罰標(biāo)準(zhǔn)是：給造成公司損失的，一般職員、主管級職員給予100元以上2000元以下罰款；經(jīng)理以上級

57、（含副經(jīng)理、經(jīng)理和高級經(jīng)理），給予500元以上5000元以下罰款。情節(jié)嚴(yán)峻或給造成公司重大損失的，一般職員、主管級職員給予1000元以上5000元以下罰款；經(jīng)理以上級（含副經(jīng)理、經(jīng)理和高級經(jīng)理），給予5000元以上10000元以下罰款。經(jīng)濟(jì)處罰不能免除給公司造成損失的賠償責(zé)任和侵占、賄賂等不正當(dāng)?shù)美姆颠€責(zé)任。有下列情形之一的，能夠從輕或者減輕處罰： （一）主動交代本人應(yīng)當(dāng)受到處罰問題的； （二）主動檢舉同案人或者其他人應(yīng)當(dāng)受到處罰的問題，經(jīng)查證屬實(shí)的； （三）主動挽回公司損失或者有效阻止危害公司利益結(jié)果發(fā)生的； （四）主動退出違法、違紀(jì)所得的； （五）有其他立功表現(xiàn)的。 有下列情形之一的，能

58、夠從重或者加重處罰： （一）強(qiáng)迫、教唆他人違法、違紀(jì)的； （二）串供或者轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的； （三）阻止他人檢舉揭發(fā)、提供證據(jù)材料的； （四）包庇同案人員或者打擊報(bào)復(fù)批判人、投訴人、舉報(bào)人、證人及監(jiān)察人員的； （五）共同違法違紀(jì)，起組織、策劃、指揮作用的；（六）有其他干擾、阻礙監(jiān)察部門履行監(jiān)察職責(zé)行為的。 從輕、從重處罰，是指在本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的違紀(jì)行為應(yīng)當(dāng)受到的處罰幅度以內(nèi)，給予較輕或者較重的處罰。 減輕、加重處罰，是指在本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的違紀(jì)行為應(yīng)當(dāng)受到的處罰幅度以外，減輕或者加重一檔給予處罰。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予辭退處分： （一）因有意犯罪被依法判處刑法規(guī)定的主刑的； （二）單處或

59、者附加剝奪政治權(quán)利的； （三）因過失犯罪，被依法判處三年或三年以上有期徒刑的；（四）公司職員在履行職務(wù)時(shí)貪污、賄賂的。本實(shí)施細(xì)則有關(guān)損失的區(qū)分：造成公司損失，指造成公司財(cái)產(chǎn)損失5000元以上5萬元以下，或?qū)拘蜗?、榮譽(yù)等社會評價(jià)方面造成不良阻礙。造成公司重大損失，指造成公司財(cái)產(chǎn)損失5萬元以上，或?qū)拘蜗?、榮譽(yù)等社會評價(jià)方面造成惡劣阻礙。造成不良阻礙，指集團(tuán)公司部門、地區(qū)/子公司形象、榮譽(yù)等社會評價(jià)方面受到阻礙，或給其他單位和個人造成人身、財(cái)產(chǎn)、名譽(yù)等方面損害的。數(shù)次造成公司損失未處分的，按數(shù)次造成公司損失數(shù)額累加計(jì)算進(jìn)行處罰。本實(shí)施細(xì)則有關(guān)人員的區(qū)分：（一）集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)，是指集團(tuán)公司主

60、管監(jiān)察工作的副總經(jīng)理； （二）直接責(zé)任人，是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行自己的職責(zé)，對造成的損失或者后果負(fù)直接責(zé)任的職員，包括公司各層級職員； （三）主管負(fù)責(zé)人，是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對直接主管的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失或者后果負(fù)直接主管責(zé)任的職員，一般指部門主管或副經(jīng)理級職員； （四）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對應(yīng)管的工作或者參與決定的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失或者后果負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的職員，一般指工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、物業(yè)小區(qū)治理處主任、集團(tuán)公司部門經(jīng)理、地區(qū)/子公司主管副總經(jīng)理或總經(jīng)理等。一人有本實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的兩種或兩種以上應(yīng)當(dāng)受到處罰的違法