(三)工程項(xiàng)目管理理論基礎(chǔ)VIP

1、工程項(xiàng)目管理理論基礎(chǔ)主講人：李 偉東北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院9/9/20221講座內(nèi)容：（一）項(xiàng)目與工程項(xiàng)目（二）工程項(xiàng)目的管理（三）投資的概念及分類（四）投資的宏觀調(diào)控（五）工程項(xiàng)目籌資的渠道及方式（六）工程項(xiàng)目分析的四因素模型9/9/20222（一）工程項(xiàng)目的概念項(xiàng)目的概念投資的實(shí)質(zhì)投資的分類投資的作用9/9/20223項(xiàng)目的含義：項(xiàng)目的定義： 現(xiàn)代項(xiàng)目管理理論認(rèn)為，項(xiàng)目一個(gè)組織為實(shí)現(xiàn)自己既定的日標(biāo)，在一定的時(shí)間、人員和其他資源的約束條件下所開展的種有一定獨(dú)特性的、一次性的工作。美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)認(rèn)為，項(xiàng)目是為提供某些獨(dú)特產(chǎn)品、服務(wù)或成果所做的臨時(shí)性努力。我們認(rèn)為：項(xiàng)目是在一定約束條件下，主要

2、是在限定時(shí)間、資源條件下，具有明確目標(biāo)的一次性任務(wù)。9/9/20224項(xiàng)目的特征 生命周期性特性漸進(jìn)明細(xì)性一次性約束性獨(dú)特性9/9/20225工程項(xiàng)目含義：工程項(xiàng)目的定義：工程項(xiàng)目是以工程建設(shè)為載體的項(xiàng)目，是作為被管理對(duì)象的一次性工程建設(shè)任務(wù)。它以建筑物或構(gòu)筑物為目標(biāo)產(chǎn)出物，需要支付一定費(fèi)用，按照一定的程序，在一定的時(shí)間內(nèi)完成，并應(yīng)符合質(zhì)量要求。它也是狹義的項(xiàng)目概念所說的項(xiàng)目。9/9/20226（二）工程項(xiàng)目項(xiàng)目的管理投資項(xiàng)目管理及其生命周期投資項(xiàng)目決策階段的管理投資項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)階段的管理投資項(xiàng)目施工階段的管理投資項(xiàng)目終結(jié)階段的管理9/9/20227工程項(xiàng)目管理定義和類型含義：就是運(yùn)用系系統(tǒng)的

3、理論和方法，對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活功。其實(shí)質(zhì)是自項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成，通過項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目控制，以使項(xiàng)目的成本目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的過程。9/9/20228工程項(xiàng)目管理定義和類型類型：業(yè)主方項(xiàng)目管理施工方項(xiàng)目管理設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理供貨方項(xiàng)目管理工程總承包方項(xiàng)目管理9/9/20229投資建設(shè)活動(dòng)的參與者及分類參與者：主要有政府、投資者、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、建設(shè)銀行、建設(shè)監(jiān)理單位、建設(shè)咨詢單位、建筑材料供應(yīng)單位。根據(jù)參與者對(duì)投資建設(shè)項(xiàng)目周期的管理目標(biāo)和內(nèi)容不同，可分為三類：政府部門。屬于行政管理范疇投資者或項(xiàng)目的建設(shè)單位。屬于投資管理范疇建設(shè)過程中

4、局部活動(dòng)的參與主體。對(duì)建設(shè)周期的某一階段或者某一方面的管理。9/9/202210工程項(xiàng)目管理模式DBB模式（設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造模式）施工總承包模式公共平行承發(fā)包模式DB模式（設(shè)計(jì)-建造模式）CM模式（建設(shè)工程管理模式）代理型風(fēng)險(xiǎn)型EPC模式（工程總承包模式）BOT模式（特許經(jīng)營模式）9/9/202211我國現(xiàn)行的工程項(xiàng)目管理體制政 府 有 關(guān) 部 門監(jiān)督管理監(jiān)督管理監(jiān)督管理承 包 商監(jiān)理單位項(xiàng)目法人（業(yè)主）建設(shè)監(jiān)理工 程項(xiàng) 目監(jiān) 理9/9/202212工程項(xiàng)目生命周期的內(nèi)容第一階段：建設(shè)項(xiàng)目決策階段（1-6）投資意向。這是投資建設(shè)活動(dòng)的起點(diǎn)。市場(chǎng)研究和投資機(jī)會(huì)分析。項(xiàng)目建議書。初步可行性研究?？?/p>

5、行性研究決策立項(xiàng)。9/9/202213工程項(xiàng)目生命周期的內(nèi)容第二階段：建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)階段（7-11）設(shè)計(jì)任務(wù)書。初步設(shè)計(jì)。建設(shè)準(zhǔn)備。技術(shù)設(shè)計(jì)。施工圖設(shè)計(jì)。9/9/202214工程項(xiàng)目生命周期的內(nèi)容第三階段：建設(shè)項(xiàng)目施工階段（12-16）施工組織設(shè)計(jì)。施工準(zhǔn)備。施工過程。生產(chǎn)準(zhǔn)備?？⒐を?yàn)收。9/9/202215工程項(xiàng)目生命周期的內(nèi)容第四階段：建設(shè)項(xiàng)目終結(jié)階段（17-18）投產(chǎn)運(yùn)營和投資回收。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。9/9/202216工程項(xiàng)目管理的內(nèi)容工程項(xiàng)目范圍管理工程項(xiàng)目進(jìn)度管理工程項(xiàng)目質(zhì)量管理工程項(xiàng)目成本費(fèi)用管理工程項(xiàng)目人力資源管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目采購管理工程項(xiàng)目溝通管理工程項(xiàng)目招投標(biāo)及合同

6、管理9/9/202217（二）投資的概念及分類投資的含義投資的實(shí)質(zhì)投資的分類投資的作用9/9/202218投資的含義：投資定義：在西方，投資通常指為獲取利潤而投放資本于企業(yè)的行為，主要是通過購買國內(nèi)外企業(yè)發(fā)行的股票和債券來實(shí)現(xiàn)。在我國，投資的概念既包括間接的股票、債券投資，也指購置和建造固定資產(chǎn)、購買和儲(chǔ)備流動(dòng)資產(chǎn)的活動(dòng)。因此，它既是指特定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，又指特種資金。定義：經(jīng)濟(jì)主體為獲取經(jīng)濟(jì)效益而墊付貨幣或其他資源于某項(xiàng)事業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。9/9/202219投資的含義：投資主體的行為投資的目的：實(shí)現(xiàn)增殖投資的形式：直接投資和間接投資它是一種連續(xù)活動(dòng)投資的發(fā)展：9/9/202220投資的實(shí)質(zhì)：資金的

7、貨幣形態(tài)資金的生產(chǎn)形態(tài)資金的商品形態(tài)附加增值的資金貨幣形態(tài)進(jìn)入下一輪擴(kuò)大規(guī)模的循環(huán)9/9/202221投資的分類：投資運(yùn)用方式：直接投資和間接投資直接投資按照投資性質(zhì)不同可分為：固定資產(chǎn)投資和流動(dòng)資產(chǎn)投資間接投資可分為：股票投資和債券投資投資主體：政府投資、企業(yè)投資、個(gè)人投資和聯(lián)合投資投資對(duì)象國不同：國內(nèi)投資和國際投資投資時(shí)限不同：中長期投資和短期投資投資資產(chǎn)形態(tài)不同：有形資產(chǎn)投資和無形資產(chǎn)投資9/9/202222投資的作用投資是影響宏觀經(jīng)濟(jì)的重要因素投資是企業(yè)提高自身競(jìng)爭(zhēng)能力，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段。投資是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的主要因素9/9/202223（二）投資的宏觀調(diào)控調(diào)控的含義

8、和意義調(diào)控的目標(biāo)和對(duì)象調(diào)控的原則調(diào)控的手段經(jīng)濟(jì)手段行政手段法律手段9/9/202224投資調(diào)控的含義定義：是國家特定的經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)用適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)機(jī)制和調(diào)節(jié)手段，合理地分配和運(yùn)用投資資金，控制或引導(dǎo)投資主體的行為，協(xié)調(diào)投資運(yùn)行過程中各要素之間的關(guān)系，以便實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)過程，從而保證社會(huì)總供給與總需求的平衡和宏觀經(jīng)濟(jì)總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。9/9/202225投資宏觀調(diào)控的意義是我國投資體制改革目標(biāo)的重要內(nèi)容為我國經(jīng)濟(jì)體制改革創(chuàng)造良好的條件為搞活微觀創(chuàng)造更為有利的條件9/9/202226調(diào)控的對(duì)象和目標(biāo)對(duì)象：投資規(guī)模調(diào)控投資結(jié)構(gòu)調(diào)控投資布局調(diào)控目標(biāo)：在保證經(jīng)濟(jì)增長的前提下，保持社會(huì)總共給與總需求在總價(jià)值

9、量和各種實(shí)物構(gòu)成上的平衡。9/9/202227調(diào)控的原則堅(jiān)持以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)的原則宏觀調(diào)控與微觀搞活相結(jié)合的原則直接調(diào)控與間接調(diào)控相結(jié)合的原則宏觀調(diào)控的統(tǒng)一性與靈活性相結(jié)合的原則綜合運(yùn)用各種調(diào)控手段的原則注重投資綜合效益的原則堅(jiān)持在一定的法律規(guī)范下進(jìn)行調(diào)控的原則9/9/202228調(diào)控的經(jīng)濟(jì)手段投資調(diào)控的財(cái)政手段國家稅收國家預(yù)算國家信用財(cái)政補(bǔ)貼投資調(diào)控的金融手段控制貨幣發(fā)行量控制貨幣供應(yīng)量特殊的信用管理手段投資調(diào)控的價(jià)格手段9/9/202229調(diào)控的行政手段投資調(diào)控的行政手段是政府部門采用行政命令、行政規(guī)定、指令性計(jì)劃等方法，按照行政隸屬關(guān)系對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行調(diào)控的方式。它具有直接性、強(qiáng)制性、約束

10、性和權(quán)威性的特點(diǎn)。比其他手段更快。有時(shí)，容易違背客觀規(guī)律，靈活性差，對(duì)復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)適應(yīng)性差。9/9/202230調(diào)控的法律手段它具有權(quán)威性、強(qiáng)制性、規(guī)范性和穩(wěn)定性等特點(diǎn)。目前我國已經(jīng)形成較為完整的與投資相關(guān)的法律法規(guī)。9/9/202231（三）融資的渠道及方式渠道：財(cái)政資源企業(yè)內(nèi)部資源社會(huì)資源外資資源方式：股票債券銀行借款租賃保留盈余商業(yè)信用和商業(yè)票據(jù)9/9/202232籌資要求實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制和資本金制度合理預(yù)測(cè)資金需要量和資金投放時(shí)間認(rèn)真選擇籌資來源，降低資金成本合理選擇籌資組合，降低籌資風(fēng)險(xiǎn)9/9/202233幾個(gè)概念：籌資渠道和籌資方式：渠道是指投資資金的來源。方式是指取得資金

11、的具體形式。一定的籌資方式，可能只適用于某一特定的籌資渠道，但同一渠道的資金往往可以采用不同的方式取得。同一籌資方式又往往可適用于不同的籌資渠道。9/9/202234我國目前主要的籌資渠道國家資金、銀行資金、非銀行金融機(jī)構(gòu)資金、企業(yè)自有資金、社會(huì)團(tuán)體事業(yè)單位資金、個(gè)人資金、外商資金、企業(yè)內(nèi)部形成資金。9/9/202235我國目前主要的籌資方式股票、債券、銀行借款、租賃、保留盈余、商業(yè)信用、商業(yè)票據(jù)。9/9/202236直接籌資和間接籌資：直接籌資是指企業(yè)不經(jīng)過金融中介機(jī)構(gòu)，直接與資金供應(yīng)者協(xié)商進(jìn)行借貸，或者發(fā)行有價(jià)證券進(jìn)行籌資。間接籌資是指借助金融機(jī)構(gòu)媒介進(jìn)行的籌資活動(dòng)。9/9/202237自

12、有資金與借入資金自有資金也稱自有資本或權(quán)益資本，是投資人依法長期擁有，自主調(diào)配使用的資金，包括：資本金、資本公積金、盈余公積金、公益金、未分配利潤等。借入資金是指投資人以負(fù)債的形式從其他單位或個(gè)人獲得的資金。9/9/202238資金成本和資本結(jié)構(gòu)資金成本是指企業(yè)為籌集和使用資金而付出的代價(jià)，包括籌資過程中發(fā)生的籌資費(fèi)用和用資過程中支付的利息、股息等。資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)各種長期資金來源的數(shù)量構(gòu)成比例。9/9/202239（六）工程建設(shè)項(xiàng)目分析的四因素模型對(duì)項(xiàng)目各階段的簡(jiǎn)化：投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化過程9/9/2022402.投入要素分析：投入要素的構(gòu)成：工作成本：某階段工作本身需要的的費(fèi)用，它通過價(jià)值的創(chuàng)造間

13、接地轉(zhuǎn)移到投資建設(shè)產(chǎn)品上。要素成本：某階段購置項(xiàng)目所需生產(chǎn)要素需要的費(fèi)用，它的價(jià)值直接組合到投資建設(shè)產(chǎn)品上。投入影響因素指標(biāo)：某階段工作成本的影響 =（某階段工作成本/總投資）100%某階段要素成本的影響 =（某階段要素成本/總投資）100%9/9/2022413.產(chǎn)出因素分析：產(chǎn)出是通過質(zhì)量來影響項(xiàng)目投資的，產(chǎn)出質(zhì)量是各階段工作質(zhì)量的結(jié)果，因此，這里用工作質(zhì)量來衡量產(chǎn)出質(zhì)量。工作質(zhì)量直接決定著項(xiàng)目投資的數(shù)額，也就是工作質(zhì)量決定了項(xiàng)目所需投資數(shù)量，我們稱這種影響為工作質(zhì)量影響（A）。工作質(zhì)量直接決定著投資建設(shè)產(chǎn)品的使用功能，也就是工作質(zhì)量決定項(xiàng)目建成運(yùn)營階段的效益，我們稱這種影響為工作質(zhì)量影響

14、（B）產(chǎn)出影響因素指標(biāo)：某階段工作質(zhì)量影響（A） =（某階段工作質(zhì)量決定的投資額/總投資）100%某階段工作質(zhì)量影響（B） =（某階段工作質(zhì)量決定的投資效益/投資建設(shè)工作決定的總效益）100%9/9/2022424.工程建設(shè)項(xiàng)目投資管理類型第種類型：是對(duì)項(xiàng)目各階段工作本身所需投資費(fèi)用的管理；第種類型：是對(duì)項(xiàng)目各階段投入要素（非工作本身需要的）投資成本的管理；第種類型：是通過對(duì)項(xiàng)目各階段工作質(zhì)量的管理而達(dá)到管理總投資費(fèi)用的目的；第種類型：是通過對(duì)項(xiàng)目各階段工作質(zhì)量的管理而達(dá)到提高投資效益（或使用功能）的目的9/9/202243工程項(xiàng)目決策階段影響因素分析影響角度類型主要影響工作范圍影響幅度(%)

15、投入影響工作費(fèi)用（）投資機(jī)會(huì)分析費(fèi)、市場(chǎng)調(diào)查分析費(fèi)、可行性研究費(fèi)、決策費(fèi)用X項(xiàng)目要素費(fèi)用()一般沒有要素投入 =0產(chǎn)出影響產(chǎn)出對(duì)總投資的影響（）建設(shè)用地費(fèi)、投資建設(shè)項(xiàng)目資金成本、項(xiàng)目材料費(fèi)、預(yù)備金、法定稅費(fèi)等6070產(chǎn)出對(duì)項(xiàng)目使用功能影響（ ）市場(chǎng)銷售額度和產(chǎn)品價(jià)格、技術(shù)水平、生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品質(zhì)量、(項(xiàng)目運(yùn)營成本和流動(dòng)資金需求) 70809/9/202244工程項(xiàng)目決策階段管理的重點(diǎn)和目標(biāo)投資項(xiàng)目決策的特點(diǎn)： 高度創(chuàng)造性、智力化和綜合性投資管理的重點(diǎn)： 項(xiàng)目決策質(zhì)量管理的難點(diǎn)： 投資活動(dòng)的不可逆性和決策質(zhì)量難以科學(xué)的度量階段目標(biāo)： 高水平的決策質(zhì)量和適度的決策費(fèi)用9/9/202245工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)

16、階段影響因素分析影響角度類型主要影響工作范圍影響幅度(%)投入影響工作費(fèi)用（）初步設(shè)計(jì)費(fèi)技術(shù)設(shè)計(jì)費(fèi)施工圖設(shè)計(jì)費(fèi)210項(xiàng)目要素費(fèi)用()建設(shè)用地費(fèi)特殊材料準(zhǔn)備費(fèi)1020產(chǎn)出影響產(chǎn)出對(duì)總投資的影響（）項(xiàng)目材料設(shè)備費(fèi)用和機(jī)械使用費(fèi)、項(xiàng)目施工人工費(fèi)、項(xiàng)目施工管理費(fèi)、預(yù)備費(fèi)2030產(chǎn)出對(duì)項(xiàng)目使用功能影響（ ）技術(shù)水平、生產(chǎn)能力和規(guī)模 (項(xiàng)目運(yùn)營成本和流動(dòng)資金需求) 10209/9/202246工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段管理的重點(diǎn)和目標(biāo)投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)的特點(diǎn)： 高度創(chuàng)造性、智力化投資管理的重點(diǎn)： 項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量管理的難點(diǎn)： 設(shè)計(jì)質(zhì)量難以科學(xué)的度量階段目標(biāo)： 高水平的設(shè)計(jì)質(zhì)量和適度的設(shè)計(jì)費(fèi)用費(fèi)用9/9/202247工程項(xiàng)目施

17、工階段影響因素分析影響角度類型主要影響工作范圍影響幅度(%)投入影響工作費(fèi)用（）施工組織設(shè)計(jì)與施工準(zhǔn)備費(fèi)、投標(biāo)費(fèi)用、綜合管理費(fèi)、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)1020項(xiàng)目要素費(fèi)用()項(xiàng)目施工人工費(fèi)、項(xiàng)目施工材料費(fèi)、項(xiàng)目施工機(jī)械使用費(fèi) =5060產(chǎn)出影響產(chǎn)出對(duì)總投資的影響（）建筑施工管理費(fèi)、小部分材料費(fèi)、小部分人工費(fèi)、小部分機(jī)械使用費(fèi)1015產(chǎn)出對(duì)項(xiàng)目使用功能影響（ ）生產(chǎn)質(zhì)量與產(chǎn)品質(zhì)量(項(xiàng)目運(yùn)營成本和流動(dòng)資金需求) 5109/9/202248工程項(xiàng)目施工管理的重點(diǎn)和目標(biāo)施工階段的特點(diǎn)：資金和勞動(dòng)的雙重性管理的重點(diǎn)：成本費(fèi)用管理的目標(biāo)：以成本控制為中心，確保項(xiàng)目的工期和質(zhì)量9/9/202249工程項(xiàng)目終結(jié)階段影

18、響因素分析這個(gè)階段的基本業(yè)務(wù)是生產(chǎn)運(yùn)營工作，對(duì)項(xiàng)目投資來說只是一種間接的效益實(shí)現(xiàn)過程和驗(yàn)證過程。這里對(duì)投資的管理，目前國內(nèi)研究主要是進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。9/9/202250小結(jié)：四因素分析模型9/9/2022519、靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。2022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202210、雨中黃葉樹，燈下白頭人。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 1:00:04 AM11、以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、故人江海別，幾度隔山川。2022/9/92022/9

19、/92022/9/9Friday, September 9, 202213、乍見翻疑夢(mèng)，相悲各問年。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、比不了得就不比，得不到的就不要。九月 222022/9/92022/9/92022/9/99/9/202216、行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。2022/9/92022/9/909 September 202217、做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。2022/9/92022/9/92022/

20、9/92022/9/99、沒有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。2022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202210、很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 1:00:04 AM11、成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無限完美。2022/9/92022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202213、不知香積寺，數(shù)里入云峰。202

21、2/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、楚塞三湘接，荊門九派通。九月 222022/9/92022/9/92022/9/99/9/202216、少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。2022/9/92022/9/909 September 202217、空山新雨后，天氣晚來秋。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99、楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。2022/9/92022/9/9Friday, September 9,

22、202210、閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 1:00:04 AM11、越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。2022/9/92022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202213、知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于