六月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四次復(fù)習(xí)與鞏固

1、六月中旬證券從業(yè)資格考試證券交易第四次復(fù)習(xí)與鞏固一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是（）。A、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上定價(jià)市值配售【參考答案】：D【解析】市值配售就是在網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中的一定比例(目前規(guī)定為網(wǎng)上發(fā)行總量的50%)的新股向二級投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。A、交易通道服務(wù)B、有形服務(wù)C、信息咨詢服務(wù)D、技術(shù)服務(wù)【參考答案】

2、：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P119。3、證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，股票(基金)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀冢ǎ┕?，債券單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?萬手。A、10萬B、100萬C、200萬D、500萬【參考答案】：B4、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A、1B、10C、11D、20【參考答案】：D5、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、內(nèi)幕交易B、操縱市場C、專設(shè)自營賬戶D、假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)【參考答案】：C6、目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期

3、間利息按（）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)B、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)C、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)D、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)【參考答案】：A【解析】ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。7、提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場（）的重要措施。A、有效性B、穩(wěn)定性C、安全性D、流動性【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P12。8、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將

4、來某一指定日期，由正回購方按（）計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A、1年期國債利率B、約定回購利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B9、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人（）證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。A、上周B、上月C、上季度D、上年【參考答案】：B10、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為（）日。A、T+lB、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：D11、以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（）。A、交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供

5、給其他機(jī)構(gòu)使用B、通過交易單元，會員可以進(jìn)行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回C、深圳證券交易所會員必須申請?jiān)O(shè)立3個或3個以上的交易單元D、交易所會員只可以用一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報(bào)【參考答案】：B【解析】經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用，故A選項(xiàng)錯誤。深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個或1個以上的交易單元，故C選項(xiàng)錯誤。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報(bào)，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)，故D選項(xiàng)錯誤。通過交易單元，會員可

6、以進(jìn)行交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回，故B選項(xiàng)正確。12、按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報(bào)單位為（）。A、100手B、10手C、1000手D、1手【參考答案】：A【解析】證券交易所質(zhì)押式回購的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。13、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在上海證券交易所申請開設(shè)的（）進(jìn)行證券交易。A、交易席位B、參與者交易業(yè)務(wù)單元C、交易業(yè)務(wù)單位D、普通席位【參考答案】：B【解析】交易參與人通過在上海證券交易所申請開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易。14、中國結(jié)算公司滬、深分公司需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的（）。

7、A、保險(xiǎn)金B(yǎng)、利息C、成本D、利潤【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P297。15、根據(jù)證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理的要求，營業(yè)部財(cái)務(wù)評價(jià)要從（）進(jìn)行總結(jié)評價(jià)和考核。A、固定資產(chǎn)比例B、經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果C、資產(chǎn)負(fù)債率D、資產(chǎn)利潤率【參考答案】：B16、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（）。A、70%B、90%C、95%D、80%【參考答案】：B【解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；國債折算率最高不超過95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%；

8、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。17、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。A、時(shí)間優(yōu)先原則B、價(jià)格優(yōu)先原則C、數(shù)量優(yōu)先原則D、客戶優(yōu)先原則【參考答案】：B【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。故B選項(xiàng)正確。18、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是（）。A、清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C、清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D、清算、交

9、收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移【參考答案】：B【解析】清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。19、股票網(wǎng)上發(fā)行方式按（）決定機(jī)制劃分，有網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。A、發(fā)行時(shí)間B、發(fā)行價(jià)格C、發(fā)行對象D、發(fā)行場所【參考答案】：B【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價(jià)格決定機(jī)制劃分，有網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。20、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債權(quán)交易行為。A、詢價(jià)方式B、投標(biāo)方式C、競價(jià)方式D、定價(jià)方式【參考答案】：A21、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于（）收入。A、證券公司B、國家稅收部門C、證券交易所D、中國登記結(jié)算公司【參考答案

10、】：D【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)1元，由中國登記結(jié)算公司向投資者收取。22、在證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對（）措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。A、限制相關(guān)證券賬戶交易B、上報(bào)中國證監(jiān)會查處C、報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶D、書面警示【參考答案】：A【解析】對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書面警示、約見談話、要求相關(guān)投資者提交書面承諾、限制相關(guān)證券賬戶交易、報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶、上報(bào)中國證監(jiān)會查處六項(xiàng)措施。如果相關(guān)人對第四項(xiàng)措施即限制相關(guān)證券賬戶

11、交易有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。故A選項(xiàng)正確。23、上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A、證券賬戶B、資金賬戶C、席位D、交易所【參考答案】：C【解析】上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購交易按席位進(jìn)行申報(bào)。24、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：C【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P140。25、進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)

12、商設(shè)定保證金或保證券。A、信用狀況B、交易記錄C、資金實(shí)力D、交易規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篈26、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、30萬元以上60萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：C【解析】證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，依照證券法第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的處以30萬元以上60萬元以下罰款。

13、27、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券，這種做法稱為（）。A、強(qiáng)行補(bǔ)購B、強(qiáng)制收款C、證券補(bǔ)購D、強(qiáng)制補(bǔ)購【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P297298。28、我國證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A、5B、3C、2D、1【參考答案】：D29、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。A、61天B、90天C、91天D、97天【參考答案】：C30、證券交易所債券回購交易

14、程序，證券交易所回購交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由（）電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。A、證券公司營業(yè)部B、中央國債登記結(jié)算公司C、證券交易所D、同業(yè)拆借中心【參考答案】：C31、對于（）達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A、日換手率B、日價(jià)格振幅C、日成交金額D、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值【參考答案】：A【解析】對于日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部

15、(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。32、深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式是（）。A、公司制B、會員制C、合同制D、合伙制【參考答案】：B【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。33、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A、規(guī)模失控、決策失誤B、變相自營、賬外自營C、操縱市場、內(nèi)幕交易D、信用交易【參考答案】：D34、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。A、證券公司B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、證券交易所【參考答案】：A

16、【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P235。35、證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定。A、中國證監(jiān)會B、地方證管辦C、中國人民銀行D、交易所理事會【參考答案】：D36、買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。A、小于B、大于C、等于D、大于或等于【參考答案】：B【解析】買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。37、融資融券業(yè)務(wù)中的（），主要是指由于客戶違約，不能償還

17、到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。A、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)B、市場風(fēng)險(xiǎn)C、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)D、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】客戶違約的行為屬于客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。38、上海證券交易所買斷式回購的交易按照（）原則進(jìn)行。A、兩次成交、兩次清算B、一次成交、兩次清算C、兩次成交、一次清算D、一次成交、一次清算【參考答案】：B39、當(dāng)日資金清算凈額為（）元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。40、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法中正確的是（）。A、全國社會保障

18、基金每設(shè)立1個資金組合開立1個證券賬戶B、全國社會保障基金每設(shè)立1個資金組合開立2個證券賬戶C、信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品可以開立2個專用證券賬戶D、信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品不僅僅能開立1個專用證券賬戶【參考答案】：A41、零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的（）交易單位。A、0.5個B、100個C、1個D、10個【參考答案】：C【解析】零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。42、上海證券交易所債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）手。A、3000B、5

19、000C、1萬D、5萬【參考答案】：C【解析】上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。故C選項(xiàng)正確。43、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（）。A、法人結(jié)算席位B、A、B股聯(lián)合席位C、風(fēng)險(xiǎn)金賬戶D、結(jié)算經(jīng)辦人【參考答案】：A【解析】在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定法人結(jié)算席位。44、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A、自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的

20、一種經(jīng)營行為B、自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價(jià)證券C、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注股資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于1億元人民幣D、在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金【參考答案】：C【解析】只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注股資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。故C項(xiàng)錯誤。45、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、客戶指令的權(quán)威性B、經(jīng)紀(jì)商的中介性C、客戶資料的保密性D、交易物品的穩(wěn)定性【

21、參考答案】：D46、一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（）手(1手為l000元面值)。A、10，5000B、5，5000C、10，1000D、10，500【參考答案】：A47、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以（）核算。A、實(shí)際發(fā)生數(shù)B、平均發(fā)生數(shù)C、計(jì)劃發(fā)生數(shù)D、實(shí)際發(fā)生數(shù)的一定比例【參考答案】：A48、國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示（）。A、3個月回購B、資金年收益率為3%C、3年期國債D、3天回購【參考答案】：D【解析】本題組要考查國債名稱，屬于?？柬?xiàng)目。49、證券

22、賬戶管理規(guī)則規(guī)定，（）對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)【參考答案】：A【解析】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。50、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報(bào)。A、金額B、份額C、時(shí)間D、數(shù)量【參考答案】：B51、在（）市場營銷策略下，因?yàn)闋I銷人員把所有的資源都投入到該目標(biāo)市場，而單一市場客戶資源有限，整體業(yè)績提升將受到很大的限制。A、集中性B、差異性C、無差異D、分散性【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

23、營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。52、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。A、會員公司在該所取得的交易席位B、會員公司的賬戶C、會員公司的客戶D、證券公司的保證金賬戶【參考答案】：A53、某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，則其申購手續(xù)費(fèi)為（）元。A、147.70B、147.78C、147.80D、148.00【參考答案】：B【解析】申購手續(xù)費(fèi)分兩步計(jì)算：凈申購金額=10000(1+1.5)=9852.22(元)；申購手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78(元)。54、所有合格投資者持有同一上市公

24、司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、5%B、10%C、16%D、20%【參考答案】：C【解析】熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P69。55、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為l3：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A、丁、甲、丙、乙B、

25、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【參考答案】：A【解析】價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。56、證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（）。A、民事責(zé)任B、刑事責(zé)任C、非法所得D、證券公司責(zé)任【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P195。57、證券服務(wù)部的管理證券服務(wù)部籌建期為（）。A、1個月B、2個月C、3個月D、6個月【參考答案】：C58、證券交易從（）來看，可以分為滾動交收和會計(jì)日交收。A、交易的方式B、結(jié)算的方式C、a結(jié)算的時(shí)間安排D、交易時(shí)間的安排【參考答案】：C【解析】證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動交收和會計(jì)日交

26、收。59、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A、業(yè)務(wù)對象的單一性B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C、客戶指令的權(quán)威D、客戶資料的保密性?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)對象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。60、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：A二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)證券交易所運(yùn)行和管理的相關(guān)規(guī)則，以下屬于證券交易所的職能的是（）。A、接受上市申請、安排證券上市B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)

27、則C、對會員進(jìn)行監(jiān)督D、制定證券交易的價(jià)格E、管理和公布市場信息【參考答案】：A,B,C,E2、在我國，資產(chǎn)管理公司在證券交易所的專用席位只能從事（）等交易。A、其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票后剩余部分賣出B、B種股票C、證券公司股票質(zhì)押貸款D、其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行債券后剩余部分賣出【參考答案】：A,D3、一般來說，交割、交收方式可分為（）A、當(dāng)日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收E、發(fā)行日交割、交收【參考答案】：A,B,C,D,E4、針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立（）等指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。A、資產(chǎn)流動比率B、資產(chǎn)速動比率C、資本充足率D、資金周轉(zhuǎn)率E、資產(chǎn)負(fù)債

28、率【參考答案】：B,C,D,E5、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。A、公開B、充分C、公平D、公正E、及時(shí)【參考答案】：A,C,D6、證券交易所競價(jià)的結(jié)果有（）的可能。A、全部成交B、推遲成交C、不成交D、部分成交【參考答案】：A,C,D7、目前我國證券交易所多采用的競價(jià)方式主要有（）。A、集合競價(jià)B、連續(xù)競價(jià)C、時(shí)間競價(jià)D、游走競價(jià)E、差額競價(jià)【參考答案】：A,B8、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。A、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量B、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行

29、人發(fā)行的證券C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格D、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價(jià)格或證券交易量【參考答案】：A,C,D【解析】所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是證券法明確列示操縱證券市場的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。9、根據(jù)報(bào)盤方式，交易席位可以分為（）。A、自營席位B、專用席位C、有形席位D、無形席位【參考答案】：C,D1

30、0、證券服務(wù)部可從事的業(yè)務(wù)包括（）。A、提供證券交易行情B、提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式C、提供合法的信息咨詢服務(wù)D、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C,D11、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）A、認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議B、堅(jiān)持了解客戶原則C、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D、接受客戶全權(quán)委托E、代客戶保密【參考答案】：A,B,C,E12、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A、合法性B、同一性C、真實(shí)性D、有效性E、單一性【參考答案】：A,C13、關(guān)于證券交易委托人的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A、投資者可以自用買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券B、

31、對證券交易過程的知情權(quán)C、尋求司法保護(hù)權(quán)D、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券交易委托人的權(quán)利主要有：(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)(即投資者可以自用買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券)；(4)對證券交易過程的知情權(quán)；(5)尋求司法保護(hù)權(quán)；(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。故四個選項(xiàng)都正確。14、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的是（）。A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300萬元B、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額C、

32、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額【參考答案】：B,C,DBCD【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。其他選項(xiàng)說法正確。本題的最佳答案是BCD選項(xiàng)。15、下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定C、公司董事、1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D、公司減資、合并、分立的決定【參考答案】：A,B,D【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)

33、生變動屬于內(nèi)部信息，C項(xiàng)表述錯誤。16、在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在（）之間自行協(xié)商確定。A、前收盤價(jià)的上下30%B、前收盤價(jià)的上下20%C、當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)D、當(dāng)日已成交的平均價(jià)【參考答案】：A,C17、根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、為客戶提供融資融券服務(wù)B、將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬C、對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)D、提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益【參考答案】：B,D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得挪用客戶的交易

34、結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)不得未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；或違背客戶的委托為其買賣證券；或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(5)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券。(7)不得編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)不得從事或協(xié)

35、同他人從事操縱證券市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等非法活動。(9)不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。(10)不得隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。(11)不得泄露客戶資料。18、下列關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說法不正確的有（）。A、市場為投資者提供了交易的即時(shí)性B、交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息C、批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性D、指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低【參考答案】：A,B【解析】AB【解析】AB是連續(xù)交易的特點(diǎn)。19、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有（）。A、沒有價(jià)格上的限制B、成交迅速且成交率高C、有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃D、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易【參考答案】：A,B,D【解析】ABD【

36、解析】市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。20、上海和深圳交易所開展以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易主要目的是（）。A、發(fā)展我國國債市場B、活躍國債交易C、發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能D、為社會提供一種新的融資方式【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司根據(jù)（）確定對客戶融資融券的授信。A、客戶融資融券申請B、提交的保證金額度C、客戶征信調(diào)查D、主觀判斷【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P241。2、從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，

37、營銷人員的客戶服務(wù)可以分為（）。A、售前服務(wù)B、售中服務(wù)C、售后服務(wù)D、特別服務(wù)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P127。3、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于墊付或者彌補(bǔ)因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A、違約交收B、技術(shù)故障C、操作失誤D、不可抗力【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P301。4、具備（）條件的法人和其他組織，可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。A、凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B、證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬元C、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)

38、知識，并通過相關(guān)測試D、最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108。5、上海證券交易所B股送股的派發(fā)日程安排為（）。A、向證券交易所提交公告申請日為T-1日前B、公告刊登日為T日C、最后交易日為T+3日D、股權(quán)登記日為T+6日【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P152。6、采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（）。A、限價(jià)賣出證券B、高于限價(jià)賣出證券C、低于限價(jià)賣出證券D、限價(jià)買人證券【參考答案】：A,B,D【解析】

39、考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。7、Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價(jià)為9.66元。則次一交易日Y股票交易的價(jià)格上限為（）元，價(jià)格下限為（）元。A、10.63B、10.14C、8.69D、9.18【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。8、證券公司要申請成為證券交易所的會員，需要報(bào)送證券交易所的材料包括（）。A、申請書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件B、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程D、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14。9、證券

40、公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（）。A、挪用客戶資產(chǎn)B、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作C、內(nèi)幕交易或操縱市場D、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操縱才構(gòu)成禁止行為，所以B選項(xiàng)不符合題意。10、以下過戶登記申請情形中需直接向結(jié)算公司申請辦理的是（）。A、繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請B、繼承、離婚中涉及申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5(含)以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信息披露的C、捐贈涉及的過戶登記申請D、法人資格喪失涉及的過戶登記申請【參考答案】：B,C,D

41、【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。11、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近一個會計(jì)年度被注冊會計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的B、最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)C、最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D、最近一

42、個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P5657。12、金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。這里的特定金融工具是指（）。A、外匯期貨B、股票期貨C、利率期貨D、股票價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D【解析】金融期貨包括外匯期貨、股票期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨等。13、自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A、自營規(guī)

43、模B、風(fēng)險(xiǎn)限額C、資產(chǎn)配置D、業(yè)務(wù)授權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。14、全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價(jià)C、到期交易凈價(jià)D、回購債券數(shù)量【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。15、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。A、財(cái)務(wù)部門B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門C、計(jì)算機(jī)管理中心D、業(yè)務(wù)稽核部門【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P233。1

44、6、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（）。A、在證券交易所掛牌的股票、債券及權(quán)證B、證券投資基金C、參與新股發(fā)行D、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。17、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比主要的改變體現(xiàn)在（）。A、證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行B、指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶C、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理D、指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動庸況【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握客戶證券交易結(jié)

45、算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。18、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴的說法，正確的有（）。A、一般客戶投訴可以分為有效投訴和無效投訴兩類B、證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負(fù)責(zé)，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任C、對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對客戶解釋D、正確處理客戶投訴，及時(shí)作出回應(yīng)和調(diào)整，是證券公司與客戶保持長久關(guān)系的必然選擇【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P129。19、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（）。A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證

46、券公司運(yùn)營1年以上B、同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P172。20、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括（）。A、賬戶管理B、清算交割C、投資者教育與適當(dāng)性管理D、證券投資顧問服務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以

47、營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲得盈利的行為。2、在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負(fù)的（實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo)）?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤3、深圳證券交易所的證券托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。（）【參考答案】：正確4、指定交易是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定

48、上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】題干為對指定交易的正確表述。5、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。（）【參考答案】：正確6、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第五節(jié)，P223。7、服務(wù)部與其所歸屬的營業(yè)部可以不在同一個省、市、自治區(qū)內(nèi)。（）【參考答案】：錯誤8、

49、在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）【參考答案】：B【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P183。9、投資者在資金賬戶中的存款必須提前3天預(yù)約，方可提取。（）【參考答案】：錯誤10、客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%?！緟⒖即鸢浮浚赫_【解析】客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。其中，融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為：融券保證金比例：保證金融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格100%11、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能

50、性。（）【參考答案】：正確12、買斷式回購交易的買方面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)，但賣方不存在這種風(fēng)險(xiǎn)。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】買斷式回購交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。13、證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤14、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定的最低金額。（）【參考答案】：錯誤15、權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。（）【參考答案】：正確【解析】權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷

51、權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。16、投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。（）【參考答案】：錯誤17、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動性和安全性。（）【參考答案】：B【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P1。18、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（

52、）【參考答案】：錯誤19、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、風(fēng)險(xiǎn)性和收益性。20、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止操縱市場的行為。（）【參考答案】：錯誤21、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。22、目前在我國，B股交易以5元作為傭金的起征點(diǎn)。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海b股傭金起征點(diǎn)為1美元深圳b股傭金起征點(diǎn)為5港元23、以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。（）【參考答案】：正確24、對于信用交易資金交收賬戶，證券公司只能將融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶或中國證監(jiān)會認(rèn)可的商業(yè)銀行存款賬