科爾曼學(xué)術(shù)思想總結(jié)

1、科爾曼學(xué)術(shù)思想總結(jié)一、人物介紹詹姆斯科爾曼（1926-1995）是當(dāng)代著名的社會學(xué)家，社會學(xué)理性選擇理論的杰出代表?？茽柭?949年在美國普渡大學(xué)獲得化學(xué)工程學(xué)士學(xué)位，后師從羅伯特默頓和保羅拉扎斯菲爾德，于1955年在紐約哥倫比亞大學(xué)獲得社會學(xué)博士學(xué)位。獲得博士學(xué)位之后，科爾曼來到久負(fù)盛名的芝加哥大學(xué)任教。1959年他又來到位于馬里蘭州的著名大學(xué)約翰霍普金斯大學(xué)。在霍大創(chuàng)辦了社會學(xué)系并出任系主任。從1959年到1973年的14年里，科爾曼一直都在霍普金斯大學(xué)耕耘，并為霍大培養(yǎng)了555名博士研究生。在霍普金斯大學(xué)期間，科爾曼完成了與教育社會學(xué)相關(guān)論文60篇，對美國教育社會學(xué)產(chǎn)生了不可估量的影響

2、。1973年，科爾曼又回到芝加哥大學(xué)任社會學(xué)教授，直至1995年3月25日逝世。二、著作及思想概述科爾曼其實出道甚早，他50年代畢業(yè)于當(dāng)時名列美國全國大學(xué)社會學(xué)系之首的哥倫畢業(yè)大學(xué)社會學(xué)系，不久就有學(xué)術(shù)專著社區(qū)沖突（1957）問世。60年代他著有青年人的社會（1961）等。真正為他帶來崇高聲譽的是1990年才付梓的社會理論的基礎(chǔ)，這年科爾曼已經(jīng)年近花甲，說一句“夕陽無限好”，卻也是姍姍來遲的輝煌了?？茽柭鼘⒈緯}獻給他的導(dǎo)師羅伯特默頓，默頓系美國社會學(xué)大佬，他的評語“科爾曼教授對于法人行動者的分析是具有深遠(yuǎn)影響的新思維”，毫無疑問同樣影響深遠(yuǎn)。科爾曼的學(xué)術(shù)生涯分為兩個比較明顯的階段，在20世紀(jì)

3、80年代以前，科爾曼一直遵循由默頓改進和倡導(dǎo)的經(jīng)驗功能主義范式，進行了大量的經(jīng)驗研究和社會政策研究工作。他的經(jīng)驗研究深受默頓和拉扎斯菲爾德的影響，一方面注意量化分析，另一方面則努力尋求經(jīng)驗研究和理論化過程之間的動態(tài)聯(lián)系。在研究初期，科爾曼涉足了許多經(jīng)驗研究領(lǐng)域，如工會民主、集體行為、醫(yī)生中的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等。從1959年年發(fā)表第一篇有關(guān)教育的論文成績與競爭機制開始，科爾曼就開始了有關(guān)青少年發(fā)展和教育社會學(xué)的研究，并且一發(fā)不可收拾，而60年代中期的“科爾曼報告”更使他一舉成名，為社會公眾所熟知，并對當(dāng)時美國教育政策的修訂產(chǎn)生了重大影響。80年代以后，科爾曼的研究重點逐漸發(fā)生了變化，由于主流社會學(xué)范

4、式不斷受到的劫難和批判，他開始關(guān)注社會學(xué)理論和方法論中的一些基本問題，并嘗試對其進行改進。經(jīng)過十幾年的探索，科爾曼逐漸脫離了傳統(tǒng)社會學(xué)的束縛，即不僅僅研究社會環(huán)境與社會結(jié)構(gòu)對個體行為的影響，而且認(rèn)識到個體之間的互動也可以創(chuàng)造系統(tǒng)運行的方式。于是，他將個體“理性”行動作為基本假設(shè)和研究起點建立了自己的理性社會行動理論體系，希望以此來彌補傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)功能主義的缺陷。在家里分析框架的過程中，科爾曼則注重所謂“微觀-宏觀”之間的過渡問題，試圖以此建立社會學(xué)理論的新基礎(chǔ)。科爾曼提出，社會科學(xué)的主要任務(wù)是解釋社會現(xiàn)象，而不是解釋個體行動。但他同時指出，自己的研究并非直接著眼于宏觀現(xiàn)象，而是注重系統(tǒng)行動的內(nèi)部分

5、析，或者說是以低于系統(tǒng)水平上的行動和傾向性基礎(chǔ)來解釋系統(tǒng)行動，故屬于個體水平上的行動理論?？茽柭J(rèn)為，他的研究死一項新的社會理論，這種理論以個體主義的方法論為特征，強調(diào)理性行動的結(jié)構(gòu)，以彌補社會學(xué)研究在微觀和宏觀上二相對立的不足。具體來說，科爾曼的理論有兩個基本出發(fā)點：第一，他運用的是個體行動具有目的性的行動理論；第二，他借用了經(jīng)濟學(xué)中的最大限度獲取效益的概念去說明“有目的的行動”。三、理性選擇理論1、構(gòu)成因素面對社會學(xué)方法論的個體主義與集體主義、個人主義與社會主義的爭論，面對社會學(xué)研究路線的微觀主義與宏觀層面的斷裂，面對霍布斯難題-社會秩序何以可能，科爾曼試圖建立一套社會學(xué)理論彌合、銜接宏觀

6、的裂痕，實現(xiàn)微觀與宏觀之間的自然的過渡、連續(xù)，還唯名論以現(xiàn)實的微觀基礎(chǔ)。因此，科爾曼的理性選擇理論在方法論上是以個體行動為起點和出發(fā)點，以宏觀的社會結(jié)構(gòu)為研究目標(biāo)，實現(xiàn)微觀與宏觀的連接。即他主張用系統(tǒng)的不同組成部分（如個人、群體、組織、制度）的行為來解釋系統(tǒng)的行為，稱之為系統(tǒng)行為的內(nèi)部分析。也就是說，他進行的是以個人理性行動為基礎(chǔ)的多層次解釋-個體是如何合理性地展開行為獲取最大效益，這些眾多個體理性行為又是如何形成規(guī)范從而形成系統(tǒng)和秩序的。理性選擇理論以理性人為基本假設(shè)和出發(fā)點，以效益最大化為行動的追求目標(biāo)。理性人不同于社會學(xué)的純粹工具理性的抽象經(jīng)濟人假設(shè)，也不是帕森斯意義上的僅受限于社會規(guī)范

7、的社會人，而是處于社會互動、社會關(guān)系中的能動選擇的主體，獲取最大利益的主體。所以，理性人兼有經(jīng)濟人和社會人的性質(zhì)，既追求最大利益又受社會關(guān)系的制約?？剖系男б娌⒉痪窒抻诮?jīng)濟效益，還包括社會的、文化的、情感的、道德的多種偏好影響下的其他效用，理性人以合理性行動追求這些效益的最大化。合理性是理性行動者的基礎(chǔ)，而行動者的行動原則可以表達(dá)為最大限度地獲取利益。理性人的合理性行動促成了規(guī)范，也孕育了結(jié)構(gòu)和團體組織。行動者因蘊含其利益的事件部分或全部處于其他行動者的控制之下，為了實現(xiàn)各自利益而進行各種交換互動，甚至單方轉(zhuǎn)讓對資源的控制，其結(jié)果形成了持續(xù)存在的社會關(guān)系，包括權(quán)威關(guān)系、信任關(guān)系、復(fù)雜關(guān)系結(jié)構(gòu)。

8、各種社會關(guān)系為個人提供了新的資源，即社會資本，它存在于關(guān)系結(jié)構(gòu)之中，為行動提供便利。這些關(guān)系結(jié)構(gòu)和社會規(guī)范、社會資本促成了法人行動者的形成。法人組織靠一套職位結(jié)構(gòu)執(zhí)行，為自然人獲取共同利益，只要法人行動與行動者利益一致，他們就會承認(rèn)法人的合法性。法人行動因個體的理性行為而產(chǎn)生，遵守合理性的原則和要求。如果說社會學(xué)的基本問題是個人與社會的關(guān)系問題，那么在具體與現(xiàn)實的層面上展開的形式就是科爾曼所說的法人，或者說是團體與組織。單純的個人和宏觀層面的社會都是抽象的，而法人卻可以看到具體的個人和社會的具體形式，是一種中觀層面的研究，成為社會學(xué)研究的新課題。經(jīng)過簡單的描述，可以看出科爾曼的理性選擇理論:以

9、宏觀的社會系統(tǒng)行為作為研究的目標(biāo)，以微觀的個人行動作為研究的起點，以合理性說明有目的的行動。合理性是行動者的行動基礎(chǔ).行動者的行動原則是最大限度地獲取效益。通過研究個人的行動的結(jié)合如何產(chǎn)生制度結(jié)構(gòu)，以及制度結(jié)構(gòu)如何孕育社會系統(tǒng)行為，實現(xiàn)微觀-宏觀的連接。理性選擇理論包括行動系統(tǒng)、行動結(jié)構(gòu)、行動權(quán)利以及社會最優(yōu)等四組基本概念，這些概念構(gòu)成了理性選擇理論的基礎(chǔ)。第一，科爾曼認(rèn)為，行動系統(tǒng)包括行動者、資源和利益等三個基本元素。行動者就是經(jīng)濟學(xué)中所說的“具有目的性的理性人”，他們都有一定的利益偏好，從事著各種經(jīng)濟社會行動。第二，社會系統(tǒng)內(nèi)部存在著不同的行動結(jié)構(gòu)，這是由于各種行動中包含的資源、行動以及行

10、動的背景不同引起的。第三，行動的權(quán)利。科爾曼指出，在社會系統(tǒng)的研究中，權(quán)利的分配是極其重要的問題。在日常生活中，各種集合在一起的權(quán)利如財產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)以及消費權(quán)等都可以被分割。其中私人物品之間的權(quán)利比較容易分配，而有些財產(chǎn)或物品難以準(zhǔn)確地被分割，另外有些物品則無法分割，在兩種情況下，行動權(quán)利的分配往往引起爭論。第四，社會最優(yōu)狀態(tài)。按照斯密的觀點，在市場經(jīng)濟條件下的每個經(jīng)濟人都被一只看不見的手所指引，走向并非是他所期望的終點，從而達(dá)到社會最優(yōu)狀態(tài)。2、微觀與宏觀理性選擇理論不僅要分析個別行動者的行動，它也要能夠從微觀分析上升到宏觀分析，這集中體現(xiàn)在對法人行動分析之中。法人（法人行動）不只是分析行動

11、系統(tǒng)的一個重要概念，而且也是現(xiàn)代社會的重要標(biāo)志和顯著特征。法人是與自然人相對的一個概念，主要指各種社會組織，如企業(yè)、學(xué)校、政黨、行政部門、社會團體等，它通過自然人將其權(quán)利轉(zhuǎn)讓給一個共同的權(quán)威機構(gòu)而形成的正式組織，目的是為這些自然人獲取共同利益。法人與自然人是現(xiàn)代社會的兩種基本行動者，他們有不同的互動關(guān)系，包括自然人與自然人的互動、法人與自然人的互動以及法人與法人之間的互動三種情況。但是法人與自然人又有所不同。法人行動者由職位組成。自然人只是暫時占據(jù)各種職位，而且一個自然人可以占據(jù)幾個職位，在不同的場合中用不同的身份行動。法人權(quán)利的獲得與運用也不同于自然人，它是由眾多自然人將自己的權(quán)利交給法人，

12、法人再把集中起來的權(quán)利授予各個代理人進行行動。法人行動者可以作為獨立于任何自然人的主體行動者來活動，法人行動者追逐利益又控制資源，從而增加了行動系統(tǒng)的復(fù)雜化以及各種控制性規(guī)則實施的難度。此外，二者約束手段也不一樣，對自然人進行社會控制的手段主要是社會規(guī)范和社會化，而對法人行動的控制則主要運用法律和稅收政策加強外部管理等等。當(dāng)然科爾曼認(rèn)為，法人的出現(xiàn)也使得現(xiàn)代社會產(chǎn)生以下兩個問題:首先，如果一個行動者既是自然人又是法人和代理人，他將有意無意地變換角色，以最大限度地控制資源謀取利益，這樣就會增加有效規(guī)范制定與實施的難度。其次，個人選擇與社會選擇矛盾問題。個人選擇是行動者為了追求自身利益、利用可能獲

13、得的資源在一定規(guī)范下的私人行為。而法人行動必須依賴于社會規(guī)則或規(guī)范，也是一種集體行為的博弈過程，與其主體成員的構(gòu)成、社會關(guān)系的結(jié)構(gòu)、可供選擇的方式等密切相關(guān)。因此，法人僅僅代表了特殊群體的特殊利益。那么個人行動如何結(jié)合成法人行動?科爾曼提出了社會資本概念。認(rèn)為現(xiàn)實社會中存在著諸如信任關(guān)系、權(quán)威關(guān)系、社會規(guī)范等等社會資本，因此，社會必然會出現(xiàn)為了獲取社會資本而采取單邊資源讓渡的行動，從而促成法人行動者的形成。這樣，在現(xiàn)代社會中，社會的發(fā)展使個體行動者之間的互動越來越少，而法人行動者之間的互動越來越多，盡管法人行動者也難以真正達(dá)到帕累托最優(yōu)，但它在個人競爭的殘酷和集體行動的搭便車難題之間，找到一種

14、協(xié)調(diào)個人利益和集體利益的理性選擇。四、貢獻及局限性科爾曼的理論貢獻是不能遮蔽的，它不僅對社會學(xué)的難題-微觀與宏觀的結(jié)合作了理論嘗試和經(jīng)驗分析，也對社會學(xué)的研究層次（如法人行動等一些中觀層的課題）給出了啟示。此外，它對社會學(xué)開展與經(jīng)濟學(xué)的對話提供了基礎(chǔ)和空間，有利于社會學(xué)由邊緣走向中心。但其理論在發(fā)展過程中，未加限制地把目的理性擴展到經(jīng)濟行為以外的社會行為上，擴及到宏觀的社會系統(tǒng)研究上，必將產(chǎn)生一系列的問題和局限。主要集中在以下幾個方面:（一）完全理性的問題“理性人”的特征是追求效益最大化，無論科爾曼將理性的概念如何泛化、擴展，行為者具有充分的計算能力這一點是沒變的。即行動是通過一套以科學(xué)為基礎(chǔ)

15、的理性計算實現(xiàn)的。它假定:個體通曉一切手段會產(chǎn)生的后果，行動者采取相應(yīng)步驟是自己熟悉可資利用的種種手段;他們能夠?qū)⑵毡榛脑竿D(zhuǎn)化成特定的目標(biāo);他們能籌劃出一個時間序列，如果遵從這個時間序列，就會實現(xiàn)目標(biāo)。而且他們能夠從物質(zhì)環(huán)境和社會環(huán)境中獲取力量并且還知道他們的利益何在。這些假定說明沒有什么是理性所不能把握、設(shè)計和安排的。理性人雖然處于各種社會制度、社會關(guān)系中，但這些都可以以理性的形式計算和利用，人具有完全理性。而現(xiàn)實的社會生活和現(xiàn)實的社會行動告訴我們以上這些是不可能的。因為，主體的認(rèn)知能力是有限的，不可能無所不知。只有在信息完全充分，環(huán)境簡單純粹，對象必然按某一規(guī)則運動，沒有偶因參與的條件

16、下，個體才有可能作出完全理性的選擇，而這樣的真空狀態(tài)并不存在。這種主客二元對立的思維已遭到主體間性認(rèn)識論的挑戰(zhàn)。利益也并非都可預(yù)見，也有許多是在行動過程中逐漸發(fā)現(xiàn)的。所以理性行動只是在特定環(huán)境下有限理性的條件下實現(xiàn)的短期結(jié)果。阿羅提出有限理性，他指出有限理性就是人的行為既是有意識的理性的，但這種理性又是有限的。在諾思看來，人的有限性包括兩方面的含義，一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個人交換形式中，人們面臨的是一個復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。正是基于對有限理性的承認(rèn)，效益最大化也是不可能的。正如西蒙所認(rèn)為

17、的，是滿意的結(jié)果，而并非是最大。行動不是可以借助現(xiàn)代數(shù)學(xué)和物理方法描述的技術(shù)決定系統(tǒng)，在一定程度上與人們的心理和生理活動相聯(lián)系，完全理性的人是一種極端的情況，通常更多的決策依賴于習(xí)俗、慣例和模仿等。因此理性選擇理論必須對理性加以限定，有限理性才更加接近現(xiàn)實生活。（二）一切行為都是理性行為的問題理性不可能是完全理性，那么所有行為也不可能完全是理性行為。合理性是理性理論的基石，它也就有意無意地以理性行為解釋了全部社會行為和系統(tǒng)行為。然而，現(xiàn)實的Et常生活世界豐富多彩，并非一切行為都是理性行為，個體行為如此，法人行為也不例外。即便在一個行為之內(nèi)，在判斷它是理性行為還是非理性行為時標(biāo)準(zhǔn)也是模糊的，沒有

18、純粹的理性行為，理性行為與非理性行為在一定條件下是可以轉(zhuǎn)化的。人類行為是復(fù)雜的，人們往往要在效益與價值之間進行權(quán)衡，在這二者間尋找均衡點。韋伯運用理想類型的方法，將行動區(qū)分為四種類型。包括工具理性行動、價值理性行動、情感行動和傳統(tǒng)行動。韋伯雖關(guān)注理性行為但并未將所有行動都視為理性行動，大多數(shù)的人類行動都屬于傳統(tǒng)的或習(xí)慣性的類型，也就是說，體現(xiàn)為例行化、非反思性的規(guī)范遵從之中。在各種凸現(xiàn)出來的突發(fā)性或特殊性事件之外，更多的是為我們所熟視無睹的慣常經(jīng)驗。一個個普普通通的工作Et為代表的現(xiàn)代生活，是一種典型的例行化生活，鮮明地體現(xiàn)出周而復(fù)始的特性。在理性化的Et常常規(guī)行動中，人們是無需動機的，或者更

19、準(zhǔn)確說，是無需明確地以話語的形式來思考乃至表述自己的動機的，不是在話語意識而是在實踐意識層面上完成的。所以，并非一切社會行為都是理性行為，并非一切社會行為都是經(jīng)過理性考慮而做出的。非理性會對個體行為和系統(tǒng)行為發(fā)生常規(guī)影響。理性和非理性不是絕對對立的，理性本來就和情感、欲望、激情處于一種剪不斷，理還亂的關(guān)系之中，并且總是后者基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來，純粹的理性和非理性是不存在的。將理性行為推論到所有社會行為，尤其是以工具理性行為推論到總體社會行為，僅以理性原則解釋它們遮蔽了生活的真實邏輯，導(dǎo)致理性過分膨脹，躍出其合理界限走向極端。對社會的解釋將走向泛邏輯論、僵化形式論，使其豐富性、溝通性、生命性被邏

20、輯所泯滅。對行為和系統(tǒng)的理解將走向理性獨斷論、理性至善論等，行為和系統(tǒng)以理性為衡量標(biāo)準(zhǔn)，處處踐行理性的原則，社會生活和行為都將陷入機械化狀態(tài)。所以，理選擇理論如何更好地把握理性的限度、理性的適用范圍和應(yīng)用策略是值得進一步研究的問題。（三）個人理性與團體（社會）理性的問題社會學(xué)與經(jīng)濟學(xué)的研究對象和研究方法是不同的。正如格雷魯維特指出的，經(jīng)濟學(xué)強調(diào)人們?yōu)楹巫龀鲞x擇，社會學(xué)強調(diào)人們?yōu)楹尾蛔龀鲞x擇。社會學(xué)更強調(diào)社會現(xiàn)象，社會的制約作用。強調(diào)社會的制約作用并不等于脫離個人行動。正像科爾曼強調(diào)的，研究社會行動應(yīng)以社會系統(tǒng)之下的個人行動為起點。問題的關(guān)鍵是能否將個人行動界定為目的性、合理性和效益最大化的理性

21、行動?這些顯然是經(jīng)濟行為具有的三大特征，能否將此特征直接移植到社會行動上?社會行動包含經(jīng)濟的因素，也包含聲望、地位、倫理等非經(jīng)濟的因素，以經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟行為的方式和標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)于社會學(xué)的社會行為，必然造成方法與對象的錯位?？茽柭鼮橄到y(tǒng)行為尋找微觀基礎(chǔ)，實現(xiàn)微、宏觀的連接是對的，但微觀基礎(chǔ)僅僅歸結(jié)為具有經(jīng)濟學(xué)特征的理性行為是不全面的，宏觀與微觀是不相符的。經(jīng)濟學(xué)是以獲取利益為目標(biāo)，而社會學(xué)是以社會秩序為目標(biāo)，利益并不必然產(chǎn)生秩序，社會學(xué)研究也不以效益最大化為標(biāo)準(zhǔn)。所以，不能將經(jīng)濟學(xué)的價值原則直接套用于社會學(xué)，這會造成價值原則與理論承諾的矛盾。不是用經(jīng)濟學(xué)的原則來分析社會現(xiàn)象就是經(jīng)濟社會學(xué)了，二者怎樣更好地契合是經(jīng)濟社會學(xué)面臨的問題。如果以理性的、效益的原則解釋社會行為，那么理性選擇理論將面臨的一個難題是:理性的社會選擇何以成為可能，個人理性與集體理性如何和諧