澳大利亞涉及自然資源開發(fā)的法律規(guī)定

1、澳大利亞涉及自然資源開發(fā)的法律規(guī)定澳大利亞在多數(shù)具有經(jīng)濟(jì)重要性的礦產(chǎn)領(lǐng)域均可自給自足，擁有龐大的資源出口業(yè)。澳大利亞是全世界最大的煤炭出口國(guó)，占全球煤炭貿(mào)易量的1/3。礦產(chǎn)業(yè)在澳大利亞的年國(guó)民生產(chǎn)總值（GDP）中占據(jù)460億澳元，約占GDP的5%。長(zhǎng)期以來(lái)，金、銀、鉛、鎳、錳、銅、鋅、鐵礦石和亞鐵化合物的生產(chǎn)始終達(dá)到商業(yè)規(guī)模，此外還包括自20世紀(jì)50年代開始大量開采的鈾、自60年代初開始大量生產(chǎn)的石油和天然氣以及自70年代開始大量出口的礬土、氧化鋁和鋁金屬。澳大利亞是全球最大的工業(yè)級(jí)鉆石生產(chǎn)國(guó)，這里還有可供大量開采的礦砂儲(chǔ)備。澳大利亞西部和中部的大部分地區(qū)由源自前寒武紀(jì)的基巖組成，中生代時(shí)期的

2、沉積巖從北部海岸一直延伸到新南威爾士州的中央，而更近期的古生代巖石延伸到東部海岸。第三紀(jì)巖石則主要存在于維多利亞州、新南威爾士州西南部和南澳大利亞州。如果能夠可實(shí)現(xiàn)開采，每種巖石都蘊(yùn)含著具有商業(yè)重要性的礦產(chǎn)。澳大利亞自然資源的多樣性意味著這里存在各種商業(yè)機(jī)會(huì)，包括直接開采礦產(chǎn)、建立礦石加工行業(yè)、為礦產(chǎn)行業(yè)提供技術(shù)知識(shí)和設(shè)備等。澳大利亞及其大陸架蘊(yùn)含著大量石油儲(chǔ)備。澳大利亞的主要石油和凝析氣產(chǎn)區(qū)為西澳大利亞的西北大陸架以及遠(yuǎn)離維多利亞州海岸線的巴斯海峽。西澳大利亞的西北大陸架及帝汶海已發(fā)現(xiàn)了豐富的天然氣資源，其中包括North Rankin氣田（已投產(chǎn)）、Bayu Undan、Gorgon、Sc

3、ott Reef/ Brecknock、Sunrise-Troubadour、Scarborough以及新近發(fā)現(xiàn)的Jansz氣田。這些天然氣資源可滿足澳大利亞國(guó)內(nèi)的天然氣需求，還能支持以天然氣為基礎(chǔ)的大型加工業(yè)。澳大利亞是全球第7大液化天然氣（LNG）生產(chǎn)國(guó)。隨著現(xiàn)有LNG處理廠的擴(kuò)建及一批LNG新廠的開發(fā)計(jì)劃，包括最近剛獲得批準(zhǔn)的位于西北大陸架巴羅島（Barrow Island）的Gorgon LNG工廠，產(chǎn)量有望進(jìn)一步提高。聯(lián)邦政府的現(xiàn)行鈾政策是在嚴(yán)格遵守旨在預(yù)防核擴(kuò)散的國(guó)際協(xié)議的前提下允許開采和出口鈾，以開發(fā)澳大利亞礦產(chǎn)業(yè)的出口潛力。目前，澳大利亞僅有三家鈾礦（北部領(lǐng)地的Ranger、南

4、澳大利亞州的Olympic Dam以及Beverley與Honeymoon）。采礦業(yè)與石油業(yè)立法澳大利亞的多數(shù)采礦活動(dòng)是在陸地上進(jìn)行的，同時(shí)開展大量海上石油勘探與生產(chǎn)。有關(guān)調(diào)整采礦業(yè)和石油業(yè)運(yùn)營(yíng)的一系列法令（各州、領(lǐng)地和聯(lián)邦）將在下文中詳細(xì)討論?？偟膩?lái)說(shuō)，希望從事勘探或開采的企業(yè)必須滿足政府標(biāo)準(zhǔn)，具備支持運(yùn)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)資源。各州政府也與礦產(chǎn)和石油生產(chǎn)商簽訂了一系列州政府協(xié)議，旨在鼓勵(lì)開發(fā)自然資源。這些協(xié)議具備國(guó)會(huì)法案的效力，通常規(guī)定了政府所授予的特許權(quán)。+ d4 D4 各州與領(lǐng)地立法各州與領(lǐng)地政府在各自司法管轄區(qū)內(nèi)管理有關(guān)采礦業(yè)和石油業(yè)的法律法規(guī)，其中包括：勘探權(quán)和生產(chǎn)權(quán)以及這些所有權(quán)的批準(zhǔn)

5、和登記問(wèn)題；: 批準(zhǔn)采礦和石油勘探與開采項(xiàng)目（通常分為兩個(gè)階段）；對(duì)運(yùn)營(yíng)狀況進(jìn)行監(jiān)管，以確保遵守良好的采礦和油田實(shí)踐，符合健康和安全性要求，保護(hù)環(huán)境；及征收租金、特許權(quán)使用費(fèi)和其它費(fèi)用。各州和北部領(lǐng)地就一般性采礦業(yè)制定了法令，其它立法則調(diào)整煤礦業(yè)。所有州和領(lǐng)地（除塔斯馬尼亞州和ACT）分別就陸地和海上（從低水線到三海哩界限）的石油勘探和生產(chǎn)制定了立法。各州的立法還調(diào)整石油管道的建設(shè)和運(yùn)作，并確立了全國(guó)接入原則，以允許第三方接入澳大利亞部分較大的天然氣管道。各州和領(lǐng)地的采礦業(yè)立法在結(jié)構(gòu)和方式上類似，但對(duì)采礦權(quán)的立法處理方面存在許多差異。聯(lián)邦和各州政府的礦業(yè)部門在立法及條例的管理措施和程序方面也有

6、所不同。在北部領(lǐng)地，聯(lián)邦政府可以干涉采礦權(quán)的決定。為配合這個(gè)復(fù)雜的立法框架，還存在法庭制定的一般性普通法原則及法律原則。根據(jù)采礦業(yè)立法，開采權(quán)主要分為兩種形式：勘探權(quán)，通常是對(duì)特定區(qū)域?qū)嵤┆?dú)家勘探的權(quán)利，包括鉆井與化驗(yàn)；及生產(chǎn)權(quán)，對(duì)有關(guān)礦產(chǎn)進(jìn)行商業(yè)生產(chǎn)所需的權(quán)利。. 同樣，根據(jù)石油立法，也授予各類的石油開采權(quán)，其中包括授予勘探石油的勘探許可以及允許持有人獲得石油、執(zhí)行必要生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和工程的生產(chǎn)許可證。建造和運(yùn)作石油管道須獲得石油管道許可證。根據(jù)所開采的礦產(chǎn)性質(zhì)不同，澳大利亞的礦產(chǎn)特許開采權(quán)利金方案存在一定差異。聯(lián)邦海面及巴羅島的石油生產(chǎn)適用以利潤(rùn)為基礎(chǔ)的40%資源租稅（允許以遞增方式扣除項(xiàng)目和勘

7、探開支），而各州海面和西北大陸架的石油生產(chǎn)則適用特許開采權(quán)利金/生產(chǎn)消費(fèi)稅機(jī)制。聯(lián)邦立法! 聯(lián)邦政府的利益包括確保各州和聯(lián)邦采礦業(yè)政策的協(xié)調(diào)與發(fā)展、針對(duì)外國(guó)投資的聯(lián)邦立法、環(huán)境保護(hù)、原住民權(quán)益以及出口批準(zhǔn)等，對(duì)資源項(xiàng)目具有重要影響力。海上石油機(jī)制受聯(lián)邦立法的管轄，包括聯(lián)邦海面（通常超出三海哩界限）。聯(lián)邦海上機(jī)制由覆蓋各州海面的各州相同立法加以補(bǔ)充，從低水標(biāo)到三海哩界限，還有針對(duì)聯(lián)邦海面海上礦產(chǎn)的聯(lián)邦立法。; 海上機(jī)制十分復(fù)雜，因?yàn)楦髦莼蝾I(lǐng)地的海下石油資源開采由與這些海面（至三海哩界限）相鄰的州或領(lǐng)地管管轄，而在聯(lián)邦海面上的部分則由聯(lián)邦政府以及相鄰的州或領(lǐng)地共同管理。原住民權(quán)益與土著文化遺產(chǎn)概況

8、1992年，最高法院判決澳大利亞的普通法承認(rèn)原住民權(quán)益，該案例被稱為馬波判例（Mabo 2）。原住民權(quán)益包括一系列權(quán)利，源于土著居民所承認(rèn)并遵守的傳統(tǒng)法和習(xí)慣法。原住民權(quán)益并非來(lái)自制定法，且必須與土地和水流相關(guān)，可以屬于公共、集體或個(gè)人，但不可轉(zhuǎn)讓。原住民權(quán)益立法同時(shí)存在于聯(lián)邦和各州層面。聯(lián)邦政府的1993年原住民權(quán)益法（NTA）于1994年1月1日生效。NTA旨在承認(rèn)和保護(hù)原住民權(quán)益，涵蓋五大主要領(lǐng)域：1. 申請(qǐng)確定原住民權(quán)益原住民權(quán)益申訴；確認(rèn)原住民權(quán)益在何種情況下被特定的“以往行為”所廢除； 3. 確認(rèn)特別制定法、所有權(quán)和公共工程的有效性；; 4. 保護(hù)原住民權(quán)益、管轄“未來(lái)行動(dòng)”授予權(quán)

9、利的程序；及5. 在某些情況下對(duì)被廢除的原住民權(quán)益作出補(bǔ)償。如果希望在澳大利亞境內(nèi)參與采礦或石油行業(yè)，我們強(qiáng)烈建議盡早尋求法律建議。原住民權(quán)益申訴根據(jù)NTA，土著人可在聯(lián)邦法庭提出申請(qǐng)，要求確定原住民權(quán)益的存在。聯(lián)邦法庭將舉行聽證，決定特定土著人群體能否確定與特定土地和水流有關(guān)的原住民權(quán)益繼續(xù)存在，尚未被廢除。所申訴的權(quán)益可以包括控制使用或進(jìn)出土地以及使用和獲取土地資源的權(quán)利；在這片土地上捕獵、打魚和采集的權(quán)利；以及保護(hù)這片土地上文化遺址的權(quán)利。國(guó)家原住民權(quán)益審判庭（NNTT）及/或聯(lián)邦法庭可為調(diào)解結(jié)果提供協(xié)助，目前已經(jīng)作出了許多經(jīng)雙方同意的判決。如果原住民權(quán)益申訴通過(guò)法定測(cè)試，將由NNTT予

10、以登記，申訴人將有權(quán)根據(jù)NTA的未來(lái)行動(dòng)條款獲得特定程序權(quán)的利益。廢除原住民權(quán)益可通過(guò)各種方式予以廢除，包括通過(guò)立法或授予與原住民權(quán)益之持續(xù)存在相抵觸的土地利益等。如果某個(gè)群體失去與土地的聯(lián)系，則原住民權(quán)益也將不復(fù)存在。原住民權(quán)益可以全部或部分廢除。例如，不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的授予與原住民權(quán)益完全抵觸，因此原住民權(quán)益將被完全廢除。然而，準(zhǔn)許牧場(chǎng)租賃僅與原住民權(quán)益部分抵觸，因此可廢除部分權(quán)益（例如控制進(jìn)出或使用土地的權(quán)利），但通常不會(huì)廢除通行權(quán)或采集草藥的權(quán)利。 最高法院判決西澳大利亞州礦產(chǎn)的原住民權(quán)益已經(jīng)廢除。礦產(chǎn)和石油被排除在多數(shù)原住民權(quán)益申訴之外。規(guī)定了廢除原住民權(quán)益的情形。各州已頒布了該州所適用

11、的NTA規(guī)定，但各種之間存在細(xì)微差異。有效性NTA及各州的補(bǔ)充立法確保在NTA生效前所采取的各類行動(dòng)和授予的各種權(quán)益就原住民權(quán)益問(wèn)題而言是有效的，并且這些權(quán)益下的權(quán)利是完全可以執(zhí)行的。未來(lái)行動(dòng)在NTA于1994年1月1日生效后所采取的行動(dòng)如果影響原住民權(quán)益（例如頒發(fā)不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)或采礦租賃等），則必須遵守NTA的未來(lái)行動(dòng)條款。這些條款為原住民權(quán)益的持有人和登記在冊(cè)的原住民權(quán)益申訴人提供特別程序權(quán)。根據(jù)授權(quán)的具體性質(zhì)，程序權(quán)從獲得通知權(quán)或發(fā)表意見的機(jī)會(huì)直至談判權(quán)。根據(jù)未來(lái)行動(dòng)條款所授予的權(quán)益將有效，并將以NTA規(guī)定的形式影響原住民權(quán)益。采礦利益通常不會(huì)廢除原住民權(quán)益，相反，它們通常在有效期內(nèi)優(yōu)先于

12、原住民權(quán)益。未根據(jù)NTA未來(lái)行動(dòng)條款授予的權(quán)益就原住民權(quán)益問(wèn)題而言是無(wú)效的，如存在不一致現(xiàn)象，則原住民權(quán)益具有優(yōu)先效力。請(qǐng)注意，如果與這片土地有關(guān)的原住民權(quán)益已經(jīng)廢除，則行動(dòng)將不被視為“未來(lái)行動(dòng)”。 原住民保留地部分州和領(lǐng)地制定立法，建立特定類型的原住民保留地，通常存在與進(jìn)出這片土地有關(guān)的附加程序要求。土著文化遺產(chǎn)各州、領(lǐng)地和聯(lián)邦政府分別制定保護(hù)土著遺產(chǎn)的立法。雖然這些制度存在細(xì)節(jié)上的差異，但破壞重要土著文化遺產(chǎn)的行為通常被視為違法行為。在特定情況下，可以獲得破壞現(xiàn)場(chǎng)的許可。 開采權(quán)交易多數(shù)采礦和石油立法要求權(quán)利持有人就影響采礦和石油開采權(quán)的特定交易獲得政府批準(zhǔn)。一般而言，涉及采礦或石油開采權(quán)

13、轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓或出售將要求取得政府批準(zhǔn)和登記。就石油開采權(quán)而言，應(yīng)支付的登記費(fèi)為開采權(quán)價(jià)值或?yàn)殚_采權(quán)所支付之對(duì)價(jià)的1.5%?？稍偕茉磁c排放量交易京都議定書1為發(fā)達(dá)國(guó)家限制溫室氣體排放確立了具有約束力的目標(biāo)和時(shí)間表。根據(jù)該議定書，澳大利亞的目標(biāo)是在2008-2012年讓全國(guó)溫室氣體排放量達(dá)到1990年水平的1998年4月，澳大利亞簽署了京都議定書，但尚未得到澳大利亞的批準(zhǔn)。不過(guò)，澳大利亞于2002年8月宣布將對(duì)國(guó)內(nèi)項(xiàng)目進(jìn)行開發(fā)和投資，以達(dá)到京都議定書規(guī)定的指標(biāo)。聯(lián)邦和各州政府已推出了減少溫室氣體排放的措施和激勵(lì)機(jī)制。2000年，聯(lián)邦政府通過(guò)了2002年可再生能源電力法和2000年可再生能源電力費(fèi)用

14、法，旨在提高澳大利亞可再生能源的可再生發(fā)電量。這項(xiàng)立法確立了一項(xiàng)機(jī)制，進(jìn)行可再生能源發(fā)電的發(fā)電廠可根據(jù)這項(xiàng)機(jī)制申請(qǐng)可再生能源執(zhí)照（REC），然后進(jìn)行交易。批發(fā)購(gòu)電方必須購(gòu)買可再生能源，這項(xiàng)規(guī)定將在REC的整個(gè)持有期內(nèi)具體化。也就是說(shuō)，如果購(gòu)買方不具備完成義務(wù)所需的充足REC，則購(gòu)買電力需要支付可再生能源執(zhí)照費(fèi)。各州政府也實(shí)施了可再生能源計(jì)劃。例如，維多利亞州和新南威爾士州通過(guò)了類似國(guó)家立法的立法，并且與之同時(shí)執(zhí)行。昆士蘭州實(shí)施了13%的天然氣計(jì)劃，旨在實(shí)現(xiàn)能源組合的多樣化，以提高天然氣的利用。與國(guó)家立法類似，在昆士蘭州，符合資格的發(fā)電廠可申請(qǐng)?zhí)烊粴獍l(fā)電執(zhí)照（GEC），并進(jìn)行交易。各方必須交納的

15、GEC相當(dāng)于昆士蘭州所出售或使用之電力的13%。南澳大利亞州也通過(guò)了提供可再生能源指標(biāo)的立法，但尚未制定具體實(shí)施計(jì)劃。澳大利亞聯(lián)邦政府尚未建立全國(guó)性的排放量交易計(jì)劃。此外，澳大利亞未批準(zhǔn)京都議定書也意味著澳大利亞被排除在京都議定書所建立的國(guó)際市場(chǎng)之外，各國(guó)在這個(gè)市場(chǎng)中能夠買賣其部分分配排放量額度。但是，聯(lián)邦政府近年來(lái)建立了一個(gè)特派小組，檢驗(yàn)澳大利亞參與全球排放量交易體系的可行性。這個(gè)特派小組將于2007年5月進(jìn)行報(bào)告。各州政府均對(duì)排放量交易表現(xiàn)出興趣。2003年，根據(jù)1995年電力供應(yīng)法（NSW）制定了NSW溫室氣體減量計(jì)劃（減量計(jì)劃）。減量計(jì)劃要求新南威爾士州的能源零售商和買賣能源其他方必須

16、遵守“溫室氣體基準(zhǔn)”配額。參與者通過(guò)參與以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的排放減量活動(dòng)，獲得減量執(zhí)照。然后參與者再提交這些執(zhí)照，用于抵銷與電力購(gòu)買有關(guān)的一部分溫室氣體排放量。澳大利亞有關(guān)可再生能源和排放量交易的法律框架還將繼續(xù)變化。在實(shí)現(xiàn)京都議定書目標(biāo)的政策背景下，澳大利亞內(nèi)部還將繼續(xù)就管理溫室氣體排放量、鼓勵(lì)使用可再生能源的最恰當(dāng)措施和激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行辯論。政府協(xié)助聯(lián)邦政府對(duì)采礦業(yè)的協(xié)助大多采用稅收優(yōu)惠政策的形式。石油和天然氣勘探和生產(chǎn)的資本開支可享受特殊稅收減免，包括現(xiàn)金投標(biāo)成功的開海外并購(gòu)政策樣本：澳洲如何審核中國(guó)投資2009年3月12日，澳大利亞反對(duì)黨綠黨要求阻止中鋁195億美元注資力拓交易的提案被議會(huì)否決。

17、這一消息或能平復(fù)中鋁對(duì)澳大利亞政界、輿論界狙擊交易的擔(dān)心。 2009年2月以來(lái)，中國(guó)企業(yè)紛紛步中鋁后塵投資澳大利亞礦產(chǎn)資源。中國(guó)五礦集團(tuán)計(jì)劃斥資17億美元收購(gòu)澳大利亞OZ礦業(yè)全部股份；中國(guó)投資有限公司（下稱“中投”）商討以30億澳元入股澳大利亞第三大礦業(yè)公司FMG；湖南華菱鋼鐵集團(tuán)則已商定購(gòu)入FMG16.5%的股份。商業(yè)交易達(dá)成之后，中資企業(yè)正面臨著更為復(fù)雜的行政審批。事實(shí)上，投資資源項(xiàng)目蘊(yùn)藏著隨時(shí)可能觸發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)澳大利亞法律賦予財(cái)政部長(zhǎng)批準(zhǔn)和否決海外投資的權(quán)力。一家位于悉尼的智庫(kù)研究員Stephen Kirchner就告訴本報(bào)記者：“如果中鋁對(duì)力拓的收購(gòu)案造成民眾的強(qiáng)烈反對(duì)，澳大利亞財(cái)政部

18、長(zhǎng)韋恩斯旺可能出于政治目的而動(dòng)用國(guó)家利益這個(gè)理由來(lái)否決該案即便民眾的反對(duì)是沒(méi)有道理的?！?. C d G% m! C+ 7 i ; K j0 p! # Y/ 2 O# C* x中鋁的董事長(zhǎng)皆不敢掉以輕心，熊維平即時(shí)飛往澳大利亞展開最后的公關(guān)之旅。四年前，中海油收購(gòu)優(yōu)尼科半途而廢，如今已更進(jìn)一步的中投、中鋁們能否完成臨門一腳？ 審批六原則澳大利亞在傳媒、電信、民用航空等領(lǐng)域?qū)ν赓Y的進(jìn)入設(shè)置有一系列限定。 澳大利亞最大的律師事務(wù)所Minter Ellison合伙人James Philips表示，中國(guó)企業(yè)在澳大利亞的投資一旦涉及到澳大利亞上市公司，即便交易雙方已經(jīng)達(dá)成協(xié)議，還可能需要通過(guò)外國(guó)投資審查

19、委員會(huì)（FIRB）的審核?！叭绻顿Y方是私營(yíng)企業(yè)，那么只有在其購(gòu)買澳大利亞企業(yè)股份比例超過(guò)15%的情況下，才需要向外國(guó)投資審查委員會(huì)提出審核申請(qǐng)。但如果投資方是外國(guó)國(guó)有企業(yè)，那么無(wú)論其持股比例，都必須接受該委員會(huì)的審查?！盝ames Philips說(shuō)。 2月12日宣布達(dá)成195億美元巨額交易的中鋁公司和力拓，已經(jīng)遞交了此類申請(qǐng)。中國(guó)五礦對(duì)OZ礦業(yè)，湖南華菱鋼鐵對(duì)FMG礦業(yè)的兩宗收購(gòu)案也正翹首等待著審核。FIRB在接受投資方的申請(qǐng)后，會(huì)根據(jù)政府2008年2月17日頒布的6條指導(dǎo)原則，來(lái)考察該投資項(xiàng)目會(huì)不會(huì)對(duì)澳大利亞國(guó)家利益產(chǎn)生影響。隨后，財(cái)政部長(zhǎng)將根據(jù)委員會(huì)提供的意見作出最終裁決。委員會(huì)通常關(guān)心

20、的主要問(wèn)題是：投資者的運(yùn)營(yíng)是否獨(dú)立于相關(guān)外國(guó)政府之外？投資項(xiàng)目是否有可能阻礙競(jìng)爭(zhēng)，或?qū)е虏划?dāng)集中，或?qū)е聦?duì)相關(guān)行業(yè)的控制？ “針對(duì)中鋁和力拓的收購(gòu)案，澳大利亞政府可能還會(huì)審查力拓是否已經(jīng)履行了對(duì)澳大利亞政府和社區(qū)的責(zé)任，如果沒(méi)有，政府可能在此基礎(chǔ)上向中鋁和力拓提出相應(yīng)的要求?！卑拇罄麃唶?guó)立大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授 Peter Drysdale向本報(bào)分析說(shuō)。 模糊的“國(guó)家利益” 貌似嚴(yán)格的審查機(jī)制還不是中國(guó)企業(yè)在澳投資的最大障礙，更大的風(fēng)險(xiǎn)在于澳大利亞外國(guó)投資審查委員會(huì)模糊的審查原則“投資是否符合澳大利亞的國(guó)家利益？” Stephen Kirchner向記者坦承，“什么是澳大利亞的國(guó)家利益并沒(méi)有一個(gè)清晰的

21、定義，這種不確定性使得海外投資者承受著很大的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榘拇罄麃喺梢砸源藶槊柚鼓承┩鈬?guó)投資者購(gòu)買本國(guó)公司股權(quán)?！?早在2001年，時(shí)任澳大利亞財(cái)政部長(zhǎng)的Peter Costello就曾以違背澳大利亞國(guó)家利益為由，否決了殼牌競(jìng)購(gòu)澳大利亞最大石油天然氣公司W(wǎng)oodside控股股權(quán)的意圖。而中鋁對(duì)力拓195億美元的注資業(yè)已引發(fā)澳大利亞政壇激辯。 2月13日，注資計(jì)劃宣布的第二天，澳大利亞國(guó)家黨議員Bamaby Joyce率先發(fā)難，“最好還是區(qū)分一下主要客戶和擁有人?！彪S后，反對(duì)黨領(lǐng)袖Malcolm Turnbull和澳大利亞前財(cái)政部長(zhǎng)Peter Collesto也先后呼吁政府謹(jǐn)慎審查中鋁對(duì)力拓的

22、投資。 這顯然不是中國(guó)企業(yè)想要看到的局面。然而，隨著2010年底大選臨近，陸克文的工黨政府在考慮經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，必然兼顧選民意見。隨著五礦全面收購(gòu)OZ礦業(yè)、華菱認(rèn)購(gòu)FMG股份的交易計(jì)劃在中鋁注資力拓后一一宣布，澳大利亞政府審批中鋁注資案的壓力進(jìn)一步加大。 為此，3月2日熊維平親自趕赴澳大利亞。當(dāng)天，在悉尼舉行新聞發(fā)布會(huì)時(shí)他表示，他將解答外國(guó)投資審查委員會(huì)針對(duì)中鋁力拓交易提出的任何問(wèn)題，希望交流能夠幫助委員會(huì)盡快得出結(jié)論。應(yīng)對(duì)長(zhǎng)短策 單純從商業(yè)角度看，中鋁對(duì)力拓注資的意義非常簡(jiǎn)單。力拓現(xiàn)在深陷資金短缺困境，不得不開始裁員。而注資不僅可以幫助力拓應(yīng)對(duì)當(dāng)下危機(jī)，還可以幫助澳大利亞政府解決力拓裁員而帶

23、來(lái)的失業(yè)問(wèn)題但澳大利亞公共事務(wù)研究所研究員Tom Switzer指出，“雖然澳大利亞民眾深知海外投資對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的作用。但對(duì)海外直接投資，尤其是來(lái)自中國(guó)的投資有著深深的不信任感?！?悉尼一家獨(dú)立的國(guó)際政策智庫(kù)Lowy機(jī)構(gòu)在去年9月公布了一項(xiàng)年度民意調(diào)查。數(shù)據(jù)顯示，1100名澳大利亞受訪者中90%的人對(duì)外資持股澳大利亞本土企業(yè)持反對(duì)態(tài)度，而其中78%受訪者反對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)、銀行或者投資基金對(duì)澳大利亞本土企業(yè)控股股權(quán)的競(jìng)購(gòu)?！斑@一疑慮主要來(lái)自中國(guó)國(guó)企負(fù)責(zé)人普遍具有的雙重身份，比如中鋁前總經(jīng)理肖亞慶在沒(méi)有離開中鋁之前就曾是中共十七屆中央候補(bǔ)委員?！盞irchner對(duì)本報(bào)記者解釋說(shuō)，“國(guó)企背后的中國(guó)政府

24、是否會(huì)試圖控制澳大利亞資源，是澳大利亞國(guó)內(nèi)始終擔(dān)心的問(wèn)題?！?這一說(shuō)法得到了綠黨領(lǐng)袖Bob Brown和澳大利亞前任工業(yè)部長(zhǎng) Ian Macfarlane的呼應(yīng)。 . 他們擔(dān)心，中鋁注資力拓背后有著中國(guó)政府地緣戰(zhàn)略的考慮，國(guó)有企業(yè)身份的中鋁最終會(huì)控制力拓的核心資產(chǎn)，并影響大宗商品的定價(jià)。 中鋁并不是第一個(gè)在海外投資過(guò)程中遭遇國(guó)有身份難題的中國(guó)企業(yè)。早在2005年，中海油在對(duì)美國(guó)優(yōu)尼科公司的競(jìng)購(gòu)中，就因?yàn)橥瑯拥纳矸輪?wèn)題遭到了美國(guó)政界和輿論的強(qiáng)烈質(zhì)疑，最終不得不在當(dāng)年8月取消收購(gòu)計(jì)劃。 面對(duì)國(guó)企的身份難題，澳國(guó)多位采訪對(duì)象均認(rèn)為，從長(zhǎng)期看，如果中國(guó)國(guó)企能通過(guò)更透明公開的市場(chǎng)化方式運(yùn)作對(duì)澳投資，那么

25、就可以使澳大利亞民眾逐漸認(rèn)清國(guó)企的商業(yè)本質(zhì)，減少對(duì)中國(guó)政府操控投資的顧慮。 而從短期看，James Philips律師向記者表示，“和大比例持股甚至全額控股的投資方式相比，與澳大利亞本土企業(yè)合資，共同開發(fā)礦產(chǎn)更容易被民眾接受?！?他補(bǔ)充說(shuō)道，日本在1960年代開始對(duì)澳大利亞投資時(shí)，二戰(zhàn)結(jié)束只有20多年，許多澳大利亞民眾對(duì)日本仍持有不歡迎的態(tài)度，“但日本利用和澳大利亞公司合資開發(fā)礦產(chǎn)而不是控股澳大利亞公司的方式，在澳進(jìn)行投資，慢慢贏得了澳大利亞民眾的認(rèn)同?！痹诎拇罄麃喩鲜辛鞒躺鲜械臈l件正常情況下，在澳大利亞上市一般需要 8-12 個(gè)月的時(shí)間。公司財(cái)務(wù)方面的要求是比較嚴(yán)格的。 ASX 會(huì)要求您的公

26、司按照國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審計(jì)。但是，不論公司的規(guī)模大小 , 行業(yè)差異，公司在澳大利亞只要滿足以下 2 個(gè)基本條件時(shí)便可上市。1. 股票持有人數(shù) 至少有 500 人 ，每人持有價(jià)值 2000 澳元的股份； 或者 至少 400 名股票持有人，每人擁有價(jià)值 2000 澳元的股份，其中 25% 股份由公眾股東持有。 2. 利潤(rùn)評(píng)估或者資產(chǎn)評(píng)估 您的公司必須符合以下條件之一 : 利潤(rùn) 評(píng)審 ： 最近三年凈利潤(rùn)總額達(dá)到 100 萬(wàn)澳元 并且最近 12 個(gè)月凈利潤(rùn)為 40 萬(wàn)澳元 或者 有形資產(chǎn)凈值 200 萬(wàn)澳元或者市場(chǎng)總資本價(jià)值達(dá)到 1000 萬(wàn)澳元 融資金額 平均的融資金額大約占公司總資本的 20%-3

27、0% （公司總資本包括融資的部分）融資的用途和公司的發(fā)展方向在融資的多少上扮演著重要的角色 上市的費(fèi)用 費(fèi)用低 在澳大利亞 IPO 平均費(fèi)用是融資總金額的 4%-8% 。在中國(guó) ( 香港 )IPO 的平均費(fèi)用是融資總金額的 8%-30% 。在澳大利亞首次上市融資需要支付的最高費(fèi)用可能僅是在中國(guó)上市須支付的最低費(fèi)用。在澳大利亞證券交易所 (ASX) 上市的優(yōu)勢(shì) 籌集資金，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng) 優(yōu)惠的外國(guó)投資政策 提高公司形象 促進(jìn)公司資產(chǎn)增值 公開自由買賣的二級(jí)市場(chǎng)以及早期投資的套現(xiàn)策略 提升公司信譽(yù) 促進(jìn)快速的國(guó)際化發(fā)展 資助大型并購(gòu)以及促進(jìn)企業(yè)商業(yè)計(jì)劃的實(shí)施 促進(jìn)公司在澳洲的進(jìn)出口業(yè)務(wù) ( 中國(guó)目前是澳

28、大利亞排名第一的貿(mào)易合作伙伴 ) ) 澳大利亞有利的移民政策為什么選擇澳大利亞證券交易所？澳大利亞證券交易所在全世界市場(chǎng)總資本的排名中名列第七位，并在 2003 2004 和 2005 年，被評(píng)為世界最佳證券交易所。澳大利亞不僅有一個(gè)持續(xù)發(fā)展的、先進(jìn)的資本市場(chǎng)，而且經(jīng)濟(jì)制度比較完善，政府體制也講究穩(wěn)定民主。澳大利亞外資審查制度介紹審查機(jī)構(gòu)外國(guó)投資委員會(huì)(Foreign Investment Review Board)成立于1976年，負(fù)責(zé)向財(cái)長(zhǎng)提供政府外資政策和執(zhí)行的咨詢。財(cái)長(zhǎng)享有外國(guó)投資政策制定及外國(guó)投資項(xiàng)目的審批權(quán)。財(cái)政部外國(guó)投資和貿(mào)易政策處向財(cái)長(zhǎng)提供對(duì)外國(guó)投資事務(wù)管理建議，并作為外國(guó)投資

29、委員會(huì)的秘書處開展日常工作。外國(guó)投資委員會(huì)的職能：審核屬于政策和相關(guān)法律規(guī)定需要審查的投資項(xiàng)目，并就投資項(xiàng)目向財(cái)長(zhǎng)提出建議；向財(cái)長(zhǎng)或其他主管投資部長(zhǎng)提供政策及外資并購(gòu)法(1975)實(shí)施意見，及屬于政策和法律規(guī)定的投資項(xiàng)目意見；向外國(guó)人或其代表/代理人提供相關(guān)政策法規(guī)的指導(dǎo)原則；監(jiān)督和確保(外資)符合政策和法律規(guī)定。審查標(biāo)準(zhǔn)法律賦予財(cái)長(zhǎng)禁止他認(rèn)為可能“與國(guó)家利益相?！?Contrary to the national interest)的外資并購(gòu)。在外資并購(gòu)法中沒(méi)有明確界定國(guó)家利益以及與其相悖指哪些。外資并購(gòu)法授權(quán)財(cái)長(zhǎng)基于個(gè)案來(lái)決定并購(gòu)是否會(huì)違反國(guó)家利益。在委員會(huì)實(shí)際審查中，不符合政策規(guī)定要求的

30、投資將被認(rèn)為有悖于國(guó)家利益。主要考慮投資項(xiàng)目有三個(gè)方面：是否符合當(dāng)前全部政府的政策和法律，特別是涉及國(guó)家利益的重要領(lǐng)域、行業(yè)和方面，重點(diǎn)審查通訊、傳媒、航空、環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)政策等方面；是否符合國(guó)家安全利益；是否有利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。財(cái)長(zhǎng)在2008年2月17日進(jìn)一步明確了涉及外國(guó)政府及其機(jī)構(gòu)的并購(gòu)的原則。對(duì)外國(guó)政府及其機(jī)構(gòu)并購(gòu)在以下六個(gè)方面審核：投資者經(jīng)營(yíng)是否獨(dú)立于相關(guān)的外國(guó)政府；投資者是否符合法律，并遵從一般性商業(yè)行為準(zhǔn)則；投資項(xiàng)目是否可能妨害競(jìng)爭(zhēng)或?qū)е孪嚓P(guān)行業(yè)和領(lǐng)域不適當(dāng)?shù)募谢蚩刂?；投資項(xiàng)目是否可能妨害澳政府稅收和其他政策；投資項(xiàng)目是否可能妨害國(guó)家安全；投資項(xiàng)目是否可能妨害澳商業(yè)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展及其在

31、經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的作用。審查范圍凡涉及澳大利亞商業(yè)實(shí)質(zhì)性利益及其他符合申報(bào)起點(diǎn)和情形的并購(gòu)，或者獲澳城市土地利益，均屬于審查范圍。實(shí)質(zhì)性商業(yè)利益指當(dāng)外國(guó)投資者(和任何投資合伙人)擁有15%所有權(quán)或數(shù)個(gè)外國(guó)投資者(或投資合伙人)合計(jì)擁有40%及以上公司、商業(yè)或信托所有權(quán)。澳城市土地指未生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品的所有土地，而無(wú)論是否是城市土地。申報(bào)起點(diǎn)具體規(guī)定：外資并購(gòu)澳公司的全部資產(chǎn)，或投資意向額(包括并購(gòu)成本、公司發(fā)展等)超過(guò)1億澳元；總投資1千萬(wàn)元及以上新建投資項(xiàng)目；在傳媒5%及以上非直接投資，以及無(wú)論金額大小的直接投資；涉及澳大利亞子公司或其全部資產(chǎn)超過(guò)2億元且占全球資產(chǎn)少于50%的海外并購(gòu)；外國(guó)政府和其機(jī)

32、構(gòu)的直接投資，無(wú)論數(shù)額大小。獲得城市土地利益(包括租用、融資和利潤(rùn)分配安排)有以下幾種情況：1、開發(fā)金額在5000萬(wàn)以及上、列入遺跡目錄的非住宅商業(yè)房地產(chǎn)；2、開發(fā)金額在5000萬(wàn)及以上、未列入遺跡目錄的非住宅房地產(chǎn)；3、住宅設(shè)施；4、空置房地產(chǎn)；5、住宅房地產(chǎn)；6、在澳城市土地公司或信托房產(chǎn)中持有股份或地產(chǎn)。收購(gòu)交易涉及外國(guó)人或者已經(jīng)由外國(guó)人控制(稱為外國(guó)人對(duì)外國(guó)人并購(gòu))同樣適用于外資并購(gòu)法。有兩種情況：一是外國(guó)公司通過(guò)這種并購(gòu)直接獲得澳商業(yè)或資產(chǎn)；二是通過(guò)外國(guó)人已經(jīng)擁有或控制的資產(chǎn)進(jìn)一步擁有或控制澳商業(yè)和資產(chǎn)。外國(guó)人對(duì)外國(guó)人交易，澳商業(yè)和資產(chǎn)目標(biāo)，必須適用于申報(bào)起點(diǎn)。根據(jù)美澳自貿(mào)區(qū)協(xié)定，美

33、國(guó)投資者適用不同的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。審查期限外資并購(gòu)法規(guī)定，對(duì)于外資投資項(xiàng)目，有30天法定時(shí)間決定期限。期限自收到完整的申報(bào)通知開始起算。外資并購(gòu)法規(guī)定政府通過(guò)發(fā)布“臨時(shí)命令”，可將法定審查時(shí)限延遲到90天。在這段時(shí)間，申請(qǐng)者提供補(bǔ)充信息，并解決項(xiàng)目存在著問(wèn)題，以利于通過(guò)外資審查。財(cái)長(zhǎng)授權(quán)委員會(huì)執(zhí)行成員或其他高級(jí)職員對(duì)符合政策的外國(guó)投資項(xiàng)目和不涉及特別敏感的事項(xiàng)做出決定。94%投資項(xiàng)目的是通過(guò)這種授權(quán)方式?jīng)Q定的。澳大利亞礦產(chǎn)石油勘探開發(fā)領(lǐng)域吸引外資法規(guī)所有打算在澳大利亞進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)的外國(guó)公司都必須在澳大利亞證券及投資署(Australian Securities and Investment Comm

34、ission)注冊(cè) (Part 5B.2 Corporations Act 2001). 勘探外國(guó)公司在澳大利亞進(jìn)行礦產(chǎn)石油勘探活動(dòng)不需要尋求澳大利亞公司的參與. 在獲得礦產(chǎn)石油勘探權(quán)之后, 外國(guó)公司不需要外資管理部門的批準(zhǔn), 可直接開始勘探. 通過(guò)Farm-in和Farm-out安排, 或者通過(guò)合資經(jīng)營(yíng)而參與現(xiàn)有的勘探項(xiàng)目, 外國(guó)公司可豁免檢查(Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975).開發(fā)外國(guó)公司在澳大利亞建立超過(guò)1000萬(wàn)澳元以上的商業(yè)需要事先獲得澳大利亞政府的批準(zhǔn). 政府將根據(jù)澳大利亞國(guó)家利益來(lái)作出決定.投資投資于現(xiàn)有的澳大利亞公司, 所

35、占份額超過(guò)15%或總投資額超過(guò)5000萬(wàn)澳元, 必須通知政府部門. 一般情況下, 總投資額5000萬(wàn)至1億澳元的投資將不會(huì)被詳細(xì)調(diào)查. 總投資額1億澳元以上的投資將會(huì)被詳細(xì)調(diào)查, 但一般不會(huì)被拒絕, 除非影響到澳大利亞國(guó)家利益.所有外國(guó)政府及代理商的投資將會(huì)被詳細(xì)調(diào)查, 不論投資額大小.聯(lián)系機(jī)構(gòu)The Executive MemberForeign Investment Review Boardc/- The TreasuryLangton CrescentParkes ACT 2600AustraliaPhone +61 2 6263 3795Fax +61 2 6263 2940 HYPE

36、RLINK .au/ .au/澳大利亞政策法規(guī)公司稅 澳大利亞的公司稅率在1995年7月從33%增加到36%，最近2000年七月一日推出的商品服務(wù)稅(Good&Service Tax -GST)開始對(duì)大部分商品和服務(wù)征收10%的稅收。(.au)。聯(lián)邦政府實(shí)行的公司稅收估算制將確保對(duì)已分配的收入只征一次稅，征收辦法是用公司基本收入已經(jīng)繳納的公司稅沖掉國(guó)內(nèi)股東應(yīng)繳納的所得稅。分到免稅紅利的非居民股東可以免交紅利預(yù)扣稅。國(guó)內(nèi)各公開招股公司相互之間支付的所有紅利和國(guó)內(nèi)私營(yíng)公司分到的免稅紅利一般都允許退稅。 資本收益稅 在澳大利亞，凡1985年9月19日以后獲得的資產(chǎn)如果已經(jīng)取得收益，將征收資本收益稅。

37、對(duì)這種收益征稅之前，通貨膨脹部分應(yīng)予扣除。對(duì)個(gè)人及對(duì)公司的征稅，其稅率各不相同。 工商業(yè)投資 聯(lián)邦政府制定了一系列措施旨在鼓勵(lì)工商業(yè)投資和跨國(guó)公司在澳大利亞建立地區(qū)性的總部。它們包括：減低公司稅率，加速折舊扣除，給某些大型項(xiàng)目以臨時(shí)發(fā)展補(bǔ)助10%，對(duì)在1994年7月1日前訂貨和在1995年7月1日前澳大利亞國(guó)土資源管理體制概 況澳大利亞位于南半球，在太平洋西南部和印度洋之間，是一個(gè)大陸島國(guó)，國(guó)土總面積為768.23 萬(wàn)平方公里，總?cè)丝诩s為1830 萬(wàn)（1996 年），是世界人口密度最低的國(guó)家之一，人口分布也非常集中，三分之二以上的人口集中在東南沿海地區(qū)。大陸四面環(huán)水，海岸線長(zhǎng)36735 公里。

38、澳大利亞是平坦的大陸，在自然地理上可分為三部分：東部山區(qū)、中部平原區(qū)和西部高原區(qū)，西高東低，平均海拔300 米。澳大利亞是人們居住中的最干旱的大陸，70是沙漠，年降水量在地理分布和季節(jié)分布上不平衡，內(nèi)陸沙漠地區(qū)降水量不到150 毫米，而北部和東部沿海地區(qū)則高達(dá)2000 毫米。澳大利亞是一個(gè)后起發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家。經(jīng)濟(jì)以農(nóng)牧業(yè)、采礦業(yè)和制造業(yè)為主。50 年代期間，農(nóng)牧業(yè)及其產(chǎn)品分別占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的25%和出口的80%。近年來(lái)，由于經(jīng)濟(jì)成分多樣化，特別是礦業(yè)的發(fā)展，農(nóng)牧業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重有所下降，僅占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的4.1%和出口的28%（199697 年度）。農(nóng)牧業(yè)用地4.75 億公頃，占全部國(guó)

39、土面積的63.8%。工業(yè)以礦業(yè)和制造業(yè)為主，二次世界大戰(zhàn)后，礦業(yè)得到快速發(fā)展，礦產(chǎn)值年增長(zhǎng)率，在五十年代至六十年代前半期為4.1%，六十年代后半期曾達(dá)到18.6%。七十年代和八十年代基本保持在7%左右。199697 年度礦業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值的4.3%，制造業(yè)占13.6%。礦產(chǎn)品出口價(jià)值為355 億澳元，占出口總額的44%。澳大利亞礦產(chǎn)資源比較豐富，有些礦產(chǎn)在世界上占有重要地位。目前探明儲(chǔ)量居世界前三位的礦種有：鋁土礦、鐵、錳、鉛、鋅、鈾、金剛石等，煤礦資源居世界第四位。二、國(guó)土資源管理體制(一)國(guó)土資源管理體系澳大利亞是英聯(lián)邦成員國(guó)，是一個(gè)聯(lián)邦制國(guó)家，由6 個(gè)州和兩個(gè)地區(qū)組成。國(guó)外國(guó)土資源管理

40、體制比較研究 59中央設(shè)有聯(lián)邦政府，各州設(shè)有州政府。這二級(jí)政府在資源管理上發(fā)揮著不同的職能與作用。澳大利亞國(guó)土資源管理體制分為聯(lián)邦和州政府兩級(jí)，但兩者沒(méi)有隸屬關(guān)系。聯(lián)邦這一級(jí)政府主要負(fù)責(zé)制定原則性法律法規(guī)和政策，進(jìn)行規(guī)劃和宏觀管理，而州政府則側(cè)重具體實(shí)際工作，機(jī)構(gòu)設(shè)置比聯(lián)邦政府更加具體。目前，澳大利亞聯(lián)邦政府中負(fù)責(zé)國(guó)土資源的政府管理部門主要有負(fù)責(zé)礦產(chǎn)和能源的澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和資源部，負(fù)責(zé)農(nóng)地、森林、海洋和草地的澳大利亞農(nóng)業(yè)、漁業(yè)和林業(yè)部，負(fù)責(zé)濕地、海洋和環(huán)境的澳大利亞環(huán)境部，以及跨州負(fù)責(zé)地下水的Murray-Darling 盆地水資源委員。這四個(gè)部門基本上構(gòu)成了澳大利亞負(fù)責(zé)自然資源管理體系。

41、它們各自分工不同，重點(diǎn)工作內(nèi)容不同，但它們又相互聯(lián)系，在工作上有著密不可分割的聯(lián)系。聯(lián)邦政府沒(méi)有統(tǒng)一的土地管理機(jī)構(gòu)，但各州都設(shè)有負(fù)責(zé)土地管理的政府部門。（二）國(guó)土資源管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理職能1礦產(chǎn)和能源資源的管理澳大利亞的礦產(chǎn)和能源資源主要由聯(lián)邦政府的工業(yè)、科學(xué)和資源部和澳大利亞地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)，以及州政府的礦業(yè)管理部門負(fù)責(zé)，各州一般都有自己的礦政部門，負(fù)責(zé)本州的礦產(chǎn)資源的開發(fā)與管理。聯(lián)邦政府的澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和資源部是1998 年12 月在原澳大利亞初級(jí)產(chǎn)業(yè)和能源部和原澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和旅游部的基礎(chǔ)上合并組建的。澳大利亞聯(lián)邦政府將原澳大利亞初級(jí)產(chǎn)業(yè)和能源部所負(fù)責(zé)的資源和能源部分劃歸到原澳大利亞

42、工業(yè)、科學(xué)和旅游部，組建成澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和資源部，澳大利亞地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)也隨之劃入到澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和資源部。將原澳大利亞初級(jí)產(chǎn)業(yè)和能源部更名為澳大利亞農(nóng)業(yè)、漁業(yè)和林業(yè)部。澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和資源部設(shè)部長(zhǎng)一名、運(yùn)動(dòng)和旅游部長(zhǎng)一名和國(guó)務(wù)秘書一名。其工作范圍包括：(1)制造和貿(mào)易，包括工業(yè)和市場(chǎng)開發(fā)；(2)科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新，包括工業(yè)研究和開發(fā)；(3)礦產(chǎn)和能源業(yè)，包括天然氣和石油及電力；(4)出口服務(wù)；(5)能源和資源科學(xué)和研究，包括地球科學(xué)；(6)產(chǎn)品銷售和服務(wù),包括促進(jìn)出口；(7)促進(jìn)投資和簡(jiǎn)化投資手續(xù)；(8)企業(yè)改善；(9)旅游業(yè)；(10)建筑業(yè)；(11)為發(fā)展整個(gè)服務(wù)業(yè)提供方便；(12

43、)商品生產(chǎn)補(bǔ)貼；(13)提供國(guó)防部力所不及的補(bǔ)償；(14)創(chuàng)新、設(shè)計(jì)和商標(biāo)專利；(15)原產(chǎn)地認(rèn)定；(16)度量衡標(biāo)準(zhǔn)；(17)民用航天問(wèn)題；(18)實(shí)驗(yàn)室服務(wù)；(19)大地測(cè)量、填圖、遙感和土地信息協(xié)調(diào)；(20)電離層預(yù)測(cè)；(21)體育和娛樂(lè)，包括工業(yè)發(fā)展；(22)放射性廢料管理；(23)能源產(chǎn)品出口控制行政管理（見圖2）。據(jù)有關(guān)資料報(bào)道，澳大利亞聯(lián)邦最早負(fù)責(zé)礦產(chǎn)和能源的部門是1950 年3 月成立的澳大利亞國(guó)家發(fā)展部，后來(lái)澳大利亞于1973 年成立了礦產(chǎn)和能源部，負(fù)澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和資源部。澳大利亞農(nóng)業(yè)、漁業(yè)和林業(yè)部，Murray -Darling 盆地水資源委員會(huì)。礦產(chǎn) 能源 農(nóng)地 森

44、林 草地 地下水，環(huán)境部，濕地。州政府。維多利亞州首都地區(qū)，塔斯馬尼亞州。北方地區(qū)，西澳州,南澳州。新南威爾士州，昆士蘭州土地和規(guī)劃管理委員會(huì)，礦產(chǎn)和能源部，土地和水保護(hù)部，自然資源和環(huán)境部，礦山和能源部，環(huán)境和自然資源部，礦產(chǎn)資源部。礦山和能源部、土地管理部，土地、規(guī)劃和環(huán)境部，自然資源和礦山部，礦產(chǎn)資源部，環(huán)境和土地管理部礦產(chǎn)和能源部。澳大利亞全國(guó)的礦產(chǎn)和能源的開發(fā)與管理，該部于1979 年與國(guó)家發(fā)展部合并組成澳大利亞國(guó)家發(fā)展和能源部，1983 年澳大利亞又單獨(dú)成立了聯(lián)邦資源和能源部。1987 年該部與聯(lián)邦初級(jí)產(chǎn)業(yè)部合并組建成初級(jí)產(chǎn)業(yè)能源部；1989 年初級(jí)產(chǎn)業(yè)能源部與澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和

45、旅游部合并組成工業(yè)、科學(xué)和資源部。澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和資源部是原澳大利亞工業(yè)、科學(xué)與旅游部及原澳大利亞初級(jí)產(chǎn)業(yè)能源部中資源和能源部分組成的新部。 澳大利亞地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)是1992 年成立的，其前身是成立于1946 年的澳大利亞礦產(chǎn)資源、地質(zhì)和地球物理局。澳大利亞地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)的使命是制定和實(shí)施充滿活力的、由客戶驅(qū)動(dòng)的全國(guó)地質(zhì)科學(xué)填圖計(jì)劃，以鼓勵(lì)對(duì)澳大利亞礦產(chǎn)、能源、土地和水資源進(jìn)行在經(jīng)濟(jì)和環(huán)境上能夠持續(xù)的管理。地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)在地質(zhì)科學(xué)填圖和信息服務(wù)方面是全國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)者。該機(jī)構(gòu)的主要職能與任務(wù)是：（1）在澳大利亞自然資源和環(huán)境可持續(xù)管理方面，提供旨在支持政府、工業(yè)和公眾進(jìn)行決策的地學(xué)知識(shí)基礎(chǔ)，滿足客戶對(duì)

46、高質(zhì)量地學(xué)信息和開創(chuàng)性研究的需要，其中包括發(fā)展更具有競(jìng)爭(zhēng)能力和更加多樣化的澳大利亞礦產(chǎn)和石油勘探行業(yè)；根據(jù)生態(tài)上可持續(xù)開發(fā)的原則，改善對(duì)澳大利亞自然資源的管理；制定關(guān)于減輕自然災(zāi)害的切實(shí)有效的戰(zhàn)略；落實(shí)澳大利亞的對(duì)外政策和貿(mào)易目標(biāo)；在地學(xué)數(shù)據(jù)資料方面履行澳大利亞承擔(dān)的全球和地區(qū)性責(zé)任。（2）負(fù)責(zé)澳大利亞領(lǐng)土及其領(lǐng)海、部分海洋地區(qū)、巴布亞新幾內(nèi)亞大部分領(lǐng)土以及印度尼西亞和菲律賓部分領(lǐng)土的基礎(chǔ)地質(zhì)和地球物理填圖工作。（3）根據(jù)“全國(guó)地質(zhì)科學(xué)填圖協(xié)議”和“大陸邊緣計(jì)劃”，負(fù)責(zé)參與具有戰(zhàn)略意義的陸地礦區(qū)和油氣盆地填圖工作，以及海上新的、重要的多學(xué)科地質(zhì)科學(xué)填圖工作。除以上職能與任務(wù)外，澳大利亞地質(zhì)調(diào)查

47、機(jī)構(gòu)還進(jìn)行推動(dòng)“全國(guó)環(huán)境地質(zhì)科學(xué)填圖協(xié)議”的落實(shí)工作，以便為澳大利亞推動(dòng)、水和海岸資源的綜合管理提供地學(xué)方面的建議；負(fù)責(zé)有關(guān)觀測(cè)站的觀測(cè)工作，包括監(jiān)測(cè)由地震和核試驗(yàn)產(chǎn)生的全球地震活動(dòng)；通過(guò)沿海地帶、氣候變化和地下水研究，更多地參與由資源開發(fā)和利用所產(chǎn)生的環(huán)境影響的評(píng)價(jià)工作。按照1998 年底的政府職能調(diào)整，澳大利亞地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)劃屬于澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和資源部管轄。資源與能源職能由原初級(jí)產(chǎn)業(yè)和能源部回歸地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)。由于行政管理的這一變化，該機(jī)構(gòu)又接納了原資源科學(xué)局石油資源與礦產(chǎn)能源處。除原有的工作任務(wù)和職能外，地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)的任務(wù)和職能現(xiàn)在又有所擴(kuò)大。擴(kuò)大的職能包括：（1）提供能源領(lǐng)域的技術(shù)支持

48、與咨詢，其中包括聯(lián)邦海域的石油與礦產(chǎn)勘查開發(fā)管理和與石油、礦產(chǎn)與煤田勘查開發(fā)有關(guān)的聯(lián)邦政策職能；（2）在法規(guī)授權(quán)下管理石油工業(yè)數(shù)據(jù)，并向公眾提供進(jìn)入；（3）監(jiān)測(cè)礦產(chǎn)與石油工業(yè)的實(shí)施，評(píng)價(jià)全國(guó)的資源量，預(yù)測(cè)產(chǎn)量；（4）評(píng)價(jià)并宣傳遠(yuǎn)景區(qū)；（5）為資源數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)土地利用與環(huán)境問(wèn)題做貢獻(xiàn)；（6）對(duì)能源最終利用及有效實(shí)施與制定規(guī)范、電力生成選擇與有效性、二氧化碳排放提供咨詢。根據(jù)這次調(diào)整，澳大利亞地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)在礦產(chǎn)與石油工業(yè)中的職能與作用得到了加強(qiáng)。（一）分工明確澳大利亞的地質(zhì)調(diào)查和礦產(chǎn)勘查與開發(fā)工作主要由聯(lián)邦政府地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)、各州礦政部門及數(shù)量眾多的礦業(yè)公司這三級(jí)組織進(jìn)行。聯(lián)邦地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)和各州政府礦

49、政部門負(fù)責(zé)公益性地質(zhì)調(diào)查工作代表政府貫徹實(shí)施礦業(yè)法律法規(guī)，規(guī)劃和管理全國(guó)的礦產(chǎn)資源。各類大小礦業(yè)公司依法從事礦產(chǎn)勘查與開發(fā)活動(dòng)。在這一體制下，各部門職責(zé)分明，相互支持，有條不紊?？梢哉f(shuō)，澳大利亞在這一領(lǐng)域的運(yùn)作機(jī)制在國(guó)際上堪稱典范。這三級(jí)組織除從事生產(chǎn)性地質(zhì)調(diào)查、地質(zhì)勘查和礦業(yè)開發(fā)外，還根據(jù)需要不同程度地開展科研工作。澳大利亞專門從事地礦領(lǐng)域科學(xué)研究的部門主要有聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織下屬的礦業(yè)能源和建筑研究所以及設(shè)立于16 所大學(xué)的地質(zhì)系（或?qū)W院）。此外，澳大利亞還有一系列民間地礦組織，如澳大利亞地球科學(xué)委員會(huì)、地質(zhì)學(xué)會(huì)、地球科學(xué)家協(xié)會(huì)、采礦和冶金協(xié)會(huì)、采礦工業(yè)委員會(huì)、礦產(chǎn)基金會(huì)等等。這些民間

50、組織從不同的角度，在不同的環(huán)節(jié)上，起著協(xié)調(diào)、組織和促進(jìn)礦業(yè)的作用。它們把政府部門、企業(yè)和學(xué)術(shù)界三方面的地礦機(jī)構(gòu)結(jié)合起來(lái)，共同發(fā)展國(guó)家的地礦事業(yè)。它們雖然是民間組織，但往往有著很大影響和作用。澳大利亞地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)與各州礦政部門在地礦工作中的分工是聯(lián)邦地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)主要是負(fù)責(zé)海域、沿海大陸架地區(qū)的地質(zhì)調(diào)查和資源管理，同時(shí)負(fù)責(zé)內(nèi)陸地區(qū)小比例尺基礎(chǔ)地質(zhì)調(diào)查工作。各州礦政部門負(fù)責(zé)本州內(nèi)陸地區(qū)大比例尺的地質(zhì)調(diào)查工作，并負(fù)責(zé)本州礦產(chǎn)資源礦產(chǎn)與開發(fā)的管理。目前聯(lián)邦地質(zhì)調(diào)查機(jī)構(gòu)作為澳大利亞主要的地球科學(xué)數(shù)據(jù)中心，正在聯(lián)合各州礦政部門進(jìn)行全國(guó)地質(zhì)資料數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作，建立統(tǒng)一的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的全國(guó)地質(zhì)資料數(shù)據(jù)庫(kù)，以便有效

51、地向聯(lián)邦政府提供信息和為全國(guó)礦業(yè)界服務(wù)。根據(jù)澳大利亞法律規(guī)定，澳大利亞的礦產(chǎn)和石油資源屬于聯(lián)邦政府或者州政府所有，但這二級(jí)政府自己都不從事商業(yè)勘探和開發(fā)。只有私人公司才從事勘探和開采活動(dòng)。在澳大利亞聯(lián)邦體系中，聯(lián)邦政府和州政府對(duì)于資源的勘探和開發(fā)有著不同的作用和職能。聯(lián)邦政府的主要作用和職能是制定國(guó)家政策，其中包括財(cái)政、貨幣和稅收政策，外國(guó)投資指南，移民，競(jìng)爭(zhēng)政策，貿(mào)易和和關(guān)稅，公司法，國(guó)際條約和土著人權(quán)利。州政府作為澳大利亞大部分土地實(shí)際所有者，它們的主要作用和職能是管理和分配礦產(chǎn)和石油資源所有權(quán)、負(fù)責(zé)國(guó)有土地的管理、各項(xiàng)工作的管理（包括環(huán)境、職業(yè)健康和安全）和征收礦產(chǎn)權(quán)利金。聯(lián)邦政府和州政

52、府在礦產(chǎn)和石油方面有4 項(xiàng)共同的作用和職能。建立宏觀環(huán)境；尋找清除和排除工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的方法；以合理的成本通過(guò)收集和傳播地球科學(xué)信息降低勘探商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；為勘探、開發(fā)、項(xiàng)目批準(zhǔn)、安全和環(huán)境評(píng)估提供規(guī)章制度。聯(lián)邦政府工業(yè)、科學(xué)和資源部與各州政府所屬的礦政部門之間沒(méi)有隸屬關(guān)系。為了協(xié)調(diào)兩級(jí)間的工作關(guān)系，另成立有澳大利亞礦產(chǎn)能源委員會(huì)。該委員會(huì)由聯(lián)邦和各州相關(guān)部長(zhǎng)組成，共同協(xié)商礦業(yè)的發(fā)展。該委員會(huì)在全澳礦業(yè)政策的決定上有著重要的作用。（二）法律法規(guī)健全1立法過(guò)程澳大利亞的自然資源管理主要是按法律和法規(guī)進(jìn)行的。按照澳大利亞憲法規(guī)定，自然資源的管理權(quán)基本上掌握在州政府手中,所以澳大利亞在聯(lián)邦政府層次上基本沒(méi)有專門

53、的管理自然資源的法律，如沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的礦業(yè)法或全國(guó)統(tǒng)一的土地法。與自然資源的相關(guān)法律都是由各州自己制定，一種是由州議會(huì)制定的法律，一種是有州政府制定的法規(guī)。各州在立法程序上基本是相同的，由政府部門內(nèi)閣部長(zhǎng)或議員向政府提出立法建議；內(nèi)閣會(huì)議批準(zhǔn)，訂出立法計(jì)劃；有關(guān)內(nèi)閣部門與議會(huì)立法委員會(huì)聯(lián)系協(xié)商，并派聯(lián)絡(luò)員與議會(huì)立法委員會(huì)共同起草；草案提交內(nèi)閣會(huì)議討論通過(guò)，如果是屬于法規(guī)的，由州總督簽發(fā)公布執(zhí)行；如果屬于法律的，由內(nèi)閣會(huì)議提交議會(huì)，由議會(huì)辯論、表決，通過(guò)后由總督簽發(fā)公布執(zhí)行。2相關(guān)法律澳大利亞聯(lián)邦政府制澳大利亞礦業(yè)立法 新南威爾士州摘要：本文對(duì)澳大利亞新南威爾士州的礦業(yè)立法從礦業(yè)基本法，海上礦產(chǎn)

54、立法，石油、煤炭、鈾礦及礦山安全與健康等方面作簡(jiǎn)要概述。關(guān)鍵字：新南威爾士州 礦業(yè) 法律澳大利亞礦產(chǎn)資源所有權(quán)同地表所有權(quán)和使用權(quán)分離，有公有和私有之分。公有即皇家所有，又分為州領(lǐng)地所有和聯(lián)邦所有。澳大利亞的礦產(chǎn)資源實(shí)行聯(lián)邦和州領(lǐng)地分權(quán)管理。聯(lián)邦主要負(fù)責(zé)海上石油立法、環(huán)境立法以及對(duì)外投資等采礦業(yè)政策協(xié)調(diào)與發(fā)展相關(guān)的立法、限制礦產(chǎn)出口等。各州和地區(qū)管理各自司法管轄區(qū)內(nèi)的礦業(yè)活動(dòng)，包括土地產(chǎn)權(quán)，監(jiān)管礦山運(yùn)營(yíng)情況，礦山安全、環(huán)境、健康，征繳權(quán)利金和稅費(fèi)等。各州地區(qū)有各自獨(dú)立的礦業(yè)立法和海上礦產(chǎn)立法。各州立法通常包括兩個(gè)層次：第一是由各州議會(huì)制定的普適性法律；第二是由政府根據(jù)某些特殊需要制定的法律，這

55、種法律一般由職能部門提出，提交州長(zhǎng)批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。此外，澳大利亞還有很多由行業(yè)協(xié)會(huì)制定的操作規(guī)則，這些規(guī)則雖無(wú)法律約束力，但具有很高的實(shí)用價(jià)值，所以也能得到很好的遵守。因澳大利亞各州領(lǐng)地資源狀況等的差異，各州領(lǐng)地礦業(yè)立法情況也有不同。本文介紹澳大利亞新南威爾士州的礦業(yè)立法情況。新南威爾士州同礦業(yè)直接有關(guān)的法律主要有13部，可分為6個(gè)方面。其中核心立法是1992年的礦業(yè)法。其他礦業(yè)立法包括煤炭、石油（陸上和海上）、鈾礦及同礦山安全有關(guān)的法律。一、1992年的（礦業(yè)法及配套法規(guī)1 _( G! L v+ R2 A# Y新南威爾士現(xiàn)行的礦業(yè)法是1992年的礦業(yè)法，該法實(shí)施后，廢除了1973年的礦業(yè)法和

56、1973年的煤炭開采法。從1992年開始至2007年，該法經(jīng)歷了十幾次的修改，目前仍在不斷完善中。該部法律是規(guī)范礦產(chǎn)勘查開采活動(dòng)的一部法律，無(wú)淪私有還是公有礦產(chǎn)，均由該法調(diào)整。該法共分為十七章，第二章到第九章涉及勘查與開采申請(qǐng)、審批、違法責(zé)任等內(nèi)容。0 e0 U$ n! y k) f* k根據(jù)礦業(yè)法1，任何個(gè)人都可以申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)，申請(qǐng)人可以通過(guò)行政審批或投標(biāo)的方式獲得探礦權(quán)。如果申請(qǐng)者是外國(guó)公司、在新南威爾士州外注冊(cè)的公司以及外國(guó)居民，除了提供審批或競(jìng)標(biāo)所要求的規(guī)定材料外，部長(zhǎng)還有權(quán)要求這幾類申請(qǐng)人或競(jìng)標(biāo)者提供更詳細(xì)的資料。任何人都可以申請(qǐng)采礦租賃權(quán)，申請(qǐng)人可以通過(guò)審批或競(jìng)標(biāo)的方式獲得租賃權(quán)。采

57、礦租賃權(quán)的持有人有在規(guī)定土地進(jìn)行采礦的權(quán)利，并在該區(qū)域內(nèi)進(jìn)行粉碎、測(cè)量、分級(jí)、沖洗和瀝濾等初級(jí)處理工作。租賃權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但范圍不能超過(guò)100公頃。此外，本法還對(duì)石油的租賃申請(qǐng)做了相關(guān)規(guī)定。煤炭采礦租賃權(quán)的持有人可以申請(qǐng)石油租賃權(quán)。在有些情況下，部長(zhǎng)可以拒絕申請(qǐng)：如申請(qǐng)的區(qū)域在新南威爾士的近海區(qū)域，屬于1982年石油（下沉陸地）法(Petroleum(submerged Land)Act 1967）的規(guī)制范圍；或應(yīng)該根據(jù)1991年陸上石油法授予石油勘查許可證和石油采礦租賃權(quán)的范圍。該法第十章是對(duì)蛋白石探礦許可證的規(guī)定；第十一章對(duì)與環(huán)境保護(hù)的相關(guān)方面做了規(guī)定；第十二到十八章對(duì)開礦的補(bǔ)償、權(quán)利金征收

58、和本州的礦業(yè)管理機(jī)構(gòu)人員的任用做r相關(guān)的規(guī)定。+ a A- $ P5 x; R) 與礦業(yè)法配套的是2003年礦業(yè)法規(guī)，是根據(jù)澳大利亞1989年從屬立法法的規(guī)定，廢除了1992年礦業(yè)（補(bǔ)償和暫行）規(guī)范（Mining(Savings and Transitional)Regulation 1992）、1997年礦業(yè)一般規(guī)范(Mining(General)Regulation 1997）及2000年礦業(yè)（管理委員會(huì)）規(guī)范（Mining(Boards of Management) Regulation 2000）后制訂的。另一部配套法規(guī)是1992年裁決所條例。條例對(duì)裁決所的慣例和一般程序、申訴、對(duì)證人

59、的傳喚等進(jìn)行了規(guī)定。二、1999年海上礦產(chǎn)法眼配套法規(guī). 對(duì)于澳大利亞海上礦產(chǎn)，聯(lián)邦和州的立法是分界劃分的。1999年的海匕礦產(chǎn)法中規(guī)定：聯(lián)邦海上礦產(chǎn)立法以基線為界，即近海區(qū)3海里以外的區(qū)域。州海上礦產(chǎn)立法即就3海里以內(nèi)區(qū)域的礦產(chǎn)進(jìn)行立法。聯(lián)邦和州在規(guī)范和管理澳大利亞領(lǐng)基線外的海土礦業(yè)時(shí)，均盡力保持共同的原則、條例和慣例?，F(xiàn)行的聯(lián)邦海上礦產(chǎn)法是1 994年海仁礦產(chǎn)法聯(lián)邦法。新南威爾士州的海L礦產(chǎn)立法是1999年海上礦產(chǎn)法2。該法共分四章，即簡(jiǎn)介、海上勘探和開采、辦理登記和礦業(yè)權(quán)交易、礦業(yè)權(quán)管理。第一章對(duì)涉及本部法律的基本概念和本法適用的范圍做了說(shuō)明，根據(jù)規(guī)定，新南威爾士州海上礦產(chǎn)立法針對(duì)的是近

60、海3海里內(nèi)的領(lǐng)海區(qū)。第二章對(duì)海上區(qū)塊的探礦和采礦申請(qǐng)做了相應(yīng)的規(guī)定。符合條件的申請(qǐng)人可以通過(guò)本部法律獲得以下的礦業(yè)權(quán)：探礦許可證、保留許可證、采礦許可證、工作許可證、特殊用途的批準(zhǔn)許可。探礦權(quán)申請(qǐng)中，部長(zhǎng)可以允許符合一定條件的申請(qǐng)者申請(qǐng)一個(gè)以上獨(dú)立區(qū)塊。法律中還規(guī)定了申請(qǐng)程序、申請(qǐng)費(fèi)用及對(duì)多個(gè)探礦和采礦申請(qǐng)者同時(shí)申請(qǐng)的一般規(guī)定等。法律中規(guī)定，對(duì)干礦業(yè)權(quán)的批準(zhǔn)，部長(zhǎng)要將環(huán)境保護(hù)因素考慮在內(nèi)。第二章詳細(xì)闡述了對(duì)于礦業(yè)權(quán)登記、礦權(quán)有效期、文檔的保存等內(nèi)容。第四章對(duì)部長(zhǎng)的權(quán)利、監(jiān)管職責(zé)和環(huán)境恢復(fù)等方面做了規(guī)定。與海上礦產(chǎn)法配套的法規(guī)是2006年海上礦產(chǎn)規(guī)范，該法取代了2000年海上礦產(chǎn)法。三、石油立法