經(jīng)濟(jì)貿(mào)易開發(fā)總公司企業(yè)債券持有人會(huì)議規(guī)則

1、 xx年xx市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易開發(fā)總公司企業(yè)債券持有人會(huì)議規(guī)則第一章總則第一條 為規(guī)范xx年xx市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易開發(fā)總公司企業(yè)債券（以下簡稱：本期債券）債券持有人會(huì)議的組織和行為，界定債券持有人會(huì)議的職權(quán)、義務(wù)，保障債券持有人的合法權(quán)益，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制訂本規(guī)則。第二條根據(jù)募集說明書的規(guī)定，債券持有人會(huì)議由全體債券持有人組建，債券持有人會(huì)議對募集說明書規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)依據(jù)本規(guī)則規(guī)定的程序召集和召開，并依法進(jìn)行審議和表決。第三條債券持有人會(huì)議根據(jù)本規(guī)則審議通過的決議，對所有債券持有人（包括所有出席會(huì)議、未出席會(huì)議、反對決議或放棄投票權(quán)的債券持有人，以及在相關(guān)決議通過后受讓本期債券的持有人，下同）

2、均有同等約束力。第四條本規(guī)則中使用的已在xx年xx市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易開發(fā)總公司企業(yè)債券債權(quán)代理協(xié)議中定義的詞語，應(yīng)具有相同的含義。第二章債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍第五條根據(jù)募集說明書的規(guī)定，債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍如下：1、審議發(fā)行人提出的變更本期債券募集說明書商定方案的議案，并作出決議；2、審議當(dāng)發(fā)行人未能按期支付本期債券利息和/或本金時(shí)的相關(guān)解決方案，并作出決議；3、當(dāng)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)時(shí)，對是否接受發(fā)行人提出的建議，以及行使債券持有人依法享有權(quán)利的方案作出決議；4、決定變更債權(quán)代理人；5、當(dāng)發(fā)生對債券持有人權(quán)益有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，對行使債券持有人依法享有權(quán)利的方案作出決議

3、；7、修改債券持有人會(huì)議規(guī)則；8、授權(quán)和決定債權(quán)代理人辦理與本期債券關(guān)于的事宜；9、審議法律法規(guī)和募集說明書規(guī)定事項(xiàng)的議案并作出相關(guān)決議。第三章 債券持有人會(huì)議的召開程序第六條債券持有人會(huì)議由債權(quán)代理人負(fù)責(zé)召集。債權(quán)代理人有權(quán)于任何時(shí)候召集、召開債券持有人會(huì)議。當(dāng)出現(xiàn)募集說明書規(guī)定的下列情形之一或債權(quán)代理人收到發(fā)行人根據(jù)債權(quán)代理協(xié)議第3.10條發(fā)出的書面通知的，債權(quán)代理人應(yīng)在收到書面通知、議案或得知該等情形之日起3個(gè)工作日內(nèi)向債券持有人、提交議案方和發(fā)行人發(fā)出召開會(huì)議的通知，并于會(huì)議通知發(fā)出后十五日至三十日內(nèi)召開債券持有人會(huì)議：1、發(fā)行人向債權(quán)代理人書面提出擬變更募集說明書的商定，提供明確的議

4、案的；2、在本期債券付息日或兌付日，如發(fā)行人未及時(shí)足額償付債券本息； 3、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或申請破產(chǎn)；4、發(fā)行人、單獨(dú)或合并持有本期未兌付債券10%以上面值的債券持有人書面提出擬更換債權(quán)代理人的明確議案的；5、發(fā)生或可能發(fā)生其他可能影響債券持有人重大權(quán)益的情況，單獨(dú)或合并持有本期未兌付債券的10%以上面值的債券持有人向債權(quán)代理人書面提議召開會(huì)議、提供明確議案的。第七條如債權(quán)代理人未能按本規(guī)則第六條的規(guī)定履行其職責(zé)，單獨(dú)或合并持有本期未償還債券面值總額10%以上的債券持有人有權(quán)要求發(fā)行人召集或自行召集、召開債券持有人會(huì)議。第八條 債券持有人會(huì)議召集通知發(fā)出后，除非因不可抗力，不得變更

5、債券持有人會(huì)議召開時(shí)間；因不可抗力確需變更債券持有人會(huì)議召開時(shí)間的，不得因此而變更債券持有人債權(quán)登記日。第九條債券持有人會(huì)議召集人應(yīng)在監(jiān)管部門指派的媒體上公告?zhèn)钟腥藭?huì)議通知。債券持有人會(huì)議的通知應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議的日期、具體時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議召開方式；（2）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；（3）以明顯的文字說明：未償還債券的全體債券持有人均有權(quán)出席債券持有人會(huì)議，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決；（4）有權(quán)出席債券持有人會(huì)議的債權(quán)登記日；（5）投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（6）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及電話號(hào)碼。第十條債券持有人會(huì)議的債權(quán)登記日不得晚于債券持有人會(huì)議召開日期之前3日。于債權(quán)登記日

6、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、xx證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或適用法律規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)托管名冊上登記的本期未償還債券持有人，為有權(quán)出席該次債券持有人會(huì)議的登記持有人。第十一條召開債券持有人會(huì)議的地點(diǎn)原則上應(yīng)在發(fā)行人住所。會(huì)議場所由發(fā)行人提供或由債券持有人會(huì)議召集人提供（發(fā)行人承擔(dān)合理的場租費(fèi)用，若有）。第十二條 債券持有人會(huì)議召集通知發(fā)出后，除非因不可抗力，不得變更債券持有人會(huì)議召開時(shí)間；因不可抗力確需變更債券持有人會(huì)議召開時(shí)間的，不得因此而變更債券持有人債權(quán)登記日。第四章債券持有人會(huì)議的出席人員、議案及委托事項(xiàng)第十三條 除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，在債券持有人會(huì)議登記日登記在冊的本次發(fā)行債券之債券

7、持有人均有權(quán)出席或者委派代表出席債券持有人會(huì)議，并行使表決權(quán)。第十四條提交債券持有人會(huì)議審議的議案由召集人負(fù)責(zé)起草。議案內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，在債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍內(nèi)，并有明確的議題和具體決議事項(xiàng)。第十五條單獨(dú)或合并持有本期未償還債券本金總額10%以上的債券持有人有權(quán)向債券持有人會(huì)議提出臨時(shí)議案。發(fā)行人可參加債券持有人會(huì)議并提出臨時(shí)議案。臨時(shí)提案人應(yīng)不遲于債券持有人會(huì)議召開之前10日，將內(nèi)容完整的臨時(shí)提案提交召集人，召集人應(yīng)在收到臨時(shí)提案之日起5日內(nèi)在監(jiān)管部門指派的媒體上發(fā)出債券持有人會(huì)議補(bǔ)充通知，并公告臨時(shí)提案內(nèi)容。除上述規(guī)定外，召集人發(fā)出債券持有人會(huì)議通知后，不得修改會(huì)議通知中已列

8、明的提案或增加新的提案。債券持有人會(huì)議通知（包括增加臨時(shí)提案的補(bǔ)充通知）中未列明的提案，或不符合本規(guī)則內(nèi)容要求的提案不得進(jìn)行表決并作出決議。第十六條債券持有人（或其法定代表人、負(fù)責(zé)人）可以親自出席債券持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。債權(quán)代理人和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)出席債券持有人會(huì)議，但無表決權(quán)（債權(quán)代理人亦為債券持有人者除外）。若債券持有人為持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東或上述股東及發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方，則該等債券持有人在債券持有人會(huì)議上可發(fā)表建議或意見，但無表決權(quán)，并且其代表的本期未償還債券的本金在計(jì)算債券持有人會(huì)議決議是否取得通過時(shí)不計(jì)入有表決權(quán)的本期未償還債券的本金總額。第十七條債券持

9、有人本人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證明資料文件和持有本期未償還債券的證券帳戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明資料文件，債券持有人法定代表人或負(fù)責(zé)人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證明資料文件、法定代表人或負(fù)責(zé)人資格/資質(zhì)的有效證明和持有本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明資料文件。委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證明資料文件、被代理人（或其法定代表人、負(fù)責(zé)人）依法出具的投票代理委托書、被代理人身份證明資料文件、被代理人持有本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明資料文件。第十八條債券持有人出具的委托他人出席債券持有人會(huì)議的投票代理委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（1）代理人的姓名

10、；（2）是否具有表決權(quán)；（3）分別對列入債券持有人會(huì)議議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對或棄權(quán)票的指示；（4）投票代理委托書簽發(fā)日期和有效期限；（5）委托人簽字或蓋章。第十九條投票代理委托書應(yīng)當(dāng)注明如債券持有人不作具體指示，債券持有人代理人是否可以按自己的意思表決。投票代理委托書應(yīng)在債券持有人會(huì)議召開24小時(shí)之前送交債權(quán)代理人。第五章債券持有人會(huì)議的召開第二十條債券持有人會(huì)議可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。第二十一條債券持有人會(huì)議應(yīng)由債權(quán)代理人代表擔(dān)任會(huì)議主席并主持。如債權(quán)代理人未能履行職責(zé)時(shí)，由出席會(huì)議的債券持有人共同推舉一名債券持有人（或債券持有人代理人）擔(dān)任會(huì)議主席并主持會(huì)議

11、；如在該次會(huì)議開始后1小時(shí)內(nèi)未能按前述規(guī)定共同推舉出會(huì)議主持，則應(yīng)當(dāng)由出席該次會(huì)議的持有本期未償還債券本金總額最多的債券持有人（或其代理人）擔(dān)任會(huì)議主席并主持會(huì)議。第二十二條會(huì)議主席負(fù)責(zé)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊應(yīng)載明參加會(huì)議的債券持有人名稱（或姓名）、出席會(huì)議代理人的姓名及其身份證件號(hào)碼、持有或者代表的本期未償還債券本金總額及其證券賬戶卡號(hào)碼或適用法律規(guī)定的其他證明資料文件的相關(guān)信息等事項(xiàng)。第二十三條債券持有人及其代理人出席債券持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由債券持有人自行承擔(dān)。第二十四條會(huì)議主席有權(quán)經(jīng)會(huì)議同意后決定休會(huì)及改變會(huì)議地點(diǎn)。若經(jīng)會(huì)議指令，主席應(yīng)當(dāng)決定修改及改變會(huì)議地點(diǎn)

12、。延期會(huì)議上不得對在原先正常召集的會(huì)議上未批準(zhǔn)的事項(xiàng)做出決議。第六章表決、決議及會(huì)議記錄第二十五條向會(huì)議提交的每一議案應(yīng)由與會(huì)的有權(quán)出席債券持有人會(huì)議的登記持有人或其正式任命的代理人投票表決。每一張債券（面值為人民幣100元）擁有一票表決權(quán)。第二十六條債券持有人會(huì)議采取記名方式投票表決。每一審議事項(xiàng)的表決投票，應(yīng)當(dāng)由至少兩名債券持有人（或債券持有人代理人）、一名債權(quán)代理人代表和一名發(fā)行人代表參加清點(diǎn)，并由清點(diǎn)人當(dāng)場公布表決結(jié)果。第二十七條會(huì)議主席根據(jù)表決結(jié)果確認(rèn)債券持有人會(huì)議決議是否取得通過，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果應(yīng)載入會(huì)議記錄。第二十八條會(huì)議主席如對提交表決的決議結(jié)果有任何

13、懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)算；如會(huì)議主席未提議重新點(diǎn)票，出席會(huì)議的債券持有人（或債券持有人代理人）對會(huì)議主席宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新點(diǎn)票，會(huì)議主席應(yīng)當(dāng)即時(shí)點(diǎn)票。第二十九條債券持有人會(huì)議作出的決議，須經(jīng)代表本期未償還債券本金總額50%以上（不含50%）的債券持有人（或債券持有人代理人）同意方為有效。債券持有人會(huì)議決議經(jīng)表決通過后生效，但其中涉及須經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方能生效。債券持有人會(huì)議決議對全體債券持有人（包括未參加會(huì)議或明示不同建議或意見的債券持有人及在相關(guān)決議生效后受讓本期債券的持有人）具有同等效力和約束力。第三十條債券持有人單獨(dú)行使債權(quán)及擔(dān)保

14、權(quán)利，不得與債券持有人會(huì)議通過的有效決議相抵觸。第三十一條債權(quán)代理人應(yīng)在債券持有人會(huì)議作出決議之日后二個(gè)工作日內(nèi)將決議于監(jiān)管部門指派的媒體上公告。第三十二條債券持有人會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（1）出席會(huì)議的債券持有人（或債券持有人代理人）所代表的本期未償還債券本金總額，占發(fā)行人本期未償還債券本金總額的比例；（2）召開會(huì)議的日期、具體時(shí)間、地點(diǎn)；（3）會(huì)議主席姓名、會(huì)議議程；（4）各發(fā)言人對每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；（6）債券持有人的質(zhì)詢建議或意見、建議及發(fā)行人代表的答復(fù)或說明等內(nèi)容；（7）債券持有人會(huì)議認(rèn)為應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第三十三條債券持有人會(huì)議記錄由出席會(huì)議的債權(quán)代理人代表和記錄員簽名，并由債權(quán)代理人保存。債券持有人會(huì)議記錄的保管期限為十年。第七章 附則第三十四條債權(quán)代理人應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行債券持有人會(huì)議決議，代表債券持有人及時(shí)就關(guān)于決議內(nèi)容與發(fā)行人及其他關(guān)于主體進(jìn)行溝通，督促債券持有人會(huì)議決議的具體落實(shí)。第三十五條除涉及發(fā)行人商業(yè)秘密或受適用法律和上市公司信息披露規(guī)定的限制外，出席會(huì)議的發(fā)行人代表應(yīng)當(dāng)對債券持有人的質(zhì)詢和建議作