燦能電力：募集資金管理制度

1、南京燦能電力自動化股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范南京燦能電力自動化股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集 資金管理，提高募集資金使用效率，依照公司法、證券法、非上市公眾 公司監(jiān)督管理辦法、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）、全國 中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件， 以及南京燦能電力自動化股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）的 規(guī)定，特制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過法律法規(guī)規(guī)定定向發(fā)行股票向投資 者募集并用于特定用途的資金，但不包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。第三條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

2、，督促公司規(guī)范使用 募集資金，自覺維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改 變募集資金用途。第二章募集資金存儲第四條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會設(shè)立的專項賬戶（以下簡稱“募集資 金專戶”）集中管理，并將募集資金專戶作為認(rèn)購專戶，募集資金專戶不得存放非 募集資金或用作其它用途。第五條 公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行認(rèn)購結(jié)束后驗資前，與主辦券商、存放募集資金的商 業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱 “三方監(jiān)管協(xié)議”），三方監(jiān)管協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的要 求并在股票發(fā)行備案材料中一并提交報備。第六條 募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，

3、由具有證券期貨從業(yè)資 格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。公司應(yīng)將募集資金及時、完整地存放在募集資金 專戶內(nèi)。第七條 除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶 （包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時賬戶）。公司開設(shè)多個募集資金專 戶的，必須以同一募集資金運用項目的資金在同一專用賬戶存儲的原則進(jìn)行安排。 募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的募集資金專 戶）原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)；募集資金專戶的設(shè)立和募集資金的 存取由公司財務(wù)部辦理。第三章募集資金使用第八條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資 金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投

4、資計劃正常進(jìn)行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。第九條公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。公司使用募 集資金不得有如下行為：（一）募投項目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委 托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；（二）通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）將募集資金直接或者間接提供給控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人使用， 為關(guān)聯(lián)人利用募投項目獲取不正當(dāng)利益提供便利；（四）違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。第十條公司應(yīng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股

5、 東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方占用或者挪用，并采取有效措施避免控股股東、實際控 制人及其關(guān)聯(lián)方利用募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）獲取不正當(dāng)利 益。第十一條 公司進(jìn)行募集資金項目投資時，資金支出必須嚴(yán)格遵守相關(guān)資金管 理制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募集資金項目資金的支出，均先由資金使用部 門提出資金使用計劃，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報財務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并由總經(jīng)理 /董事長簽字后，方可予以付款；總經(jīng)理/董事長應(yīng)該嚴(yán)格按照董事會的授權(quán)范圍、 董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、公司章程等規(guī)定進(jìn)行審批，超過審批權(quán)限 的，應(yīng)報董事會或股東大會審批。第十二條 在支付募集資金使用項目款項時應(yīng)做到付款金額、

6、付款時間、付款 方式、付款對象合理、合法，并提供相應(yīng)的依據(jù)性材料供備案查詢。第十三條 公司暫時閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī) 章、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后，可以投資于安全性 高、流動性好的保本型投資產(chǎn)品。其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行；（三）不得變相改變募集資金用途。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作 其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)在2個交易日內(nèi)報主辦券 商備案并公告。第十四條 公司使用閑置募

7、集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會、股東大會審議 通過。公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)報主辦券商備案并公告。第四章募集資金投向變更第十五條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行方案中披露的募集資金用途使用募集資金，改變 募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在董事會審議后及時披露，并提交股東大會審議。第十六條 變更后的募集資金使用用途應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)。第十七條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個工作日 內(nèi)公告以下內(nèi)容，并提交股東大會審議：（一）原募集資金用途及變更的具體原因；（二）新募集資金用途；（三）監(jiān)事會對變更募集資金用途的意見第五章募集資金使用管理與監(jiān)督第十八條 公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資

8、金的實際使用情況。第十九條 公司董事會應(yīng)當(dāng)每半年對募集資金使用情況進(jìn)行專項核查，對募集 資金的存放與使用情況出具公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告（以 下簡稱“募集資金專項報告”），并在披露掛牌公司年度報告及半年度報告時 一并披露。第二十條 公司財務(wù)部門、募集資金投資項目實施單位應(yīng)建立健全募集資金項 目有關(guān)會計記錄和臺帳，詳細(xì)紀(jì)錄募集資金的收支劃轉(zhuǎn)情況，并對投資項目進(jìn)行獨 立核算，反映募集資金的支出情況和募集資金項目的效益情況。在募集資金使用期間，公司應(yīng)加強內(nèi)部管理。公司財務(wù)部負(fù)責(zé)對募集資金使用 情況進(jìn)行日常財務(wù)監(jiān)督，監(jiān)督資金的使用情況及使用效果。第二十一條董事會及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資金實際管理與使用情況。董 事會或者監(jiān)事會可以聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。 公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費用。董事會應(yīng)當(dāng)在收到前款規(guī)定的鑒證報告后2個交易日內(nèi)公告。如鑒證報告認(rèn) 為公司募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形的，董事會還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與 使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或者可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或者擬采取的措施。第二十二條 公司及控股股東和實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、會 計師事務(wù)所違反本制度，致使