企業(yè)內部控制流程綱要研究開發(fā)

1、適用文檔第10章公司內部控制流程研究與開發(fā)101立項與研究控制1011研發(fā)項目立項管理流程1研發(fā)項目立項管理流程與風險控制圖研發(fā)項目立項管理流程與風險控制不相容責任部門/責任人的職責分工與審批權限區(qū)分階業(yè)務風險董事會總經理研發(fā)總監(jiān)假如研發(fā)項目立項前的調研和觀察不充分，可能因錯誤的立項建議而致使重要失誤審批假如研發(fā)項目未經科學論證或論證不充分，可能致使創(chuàng)新不審批審察足或資源浪費假如研發(fā)項目立項申請審批不嚴格，可能因決議失誤而致使項審議審批審察目失敗，造成資源和成本的浪費研發(fā)部有關部門段開始1調研搜集供給信息項目建議D1提交研發(fā)項目立項建議書2組織展開項目踴躍配合可行性研究3D2編制研發(fā)項目可行性

2、研究報告編制研發(fā)項目立項報告4提交研發(fā)項目立項報告D3研發(fā)項目正式立項結束文案大全適用文檔2研發(fā)項目立項管理流程控制表控制事項D1階段D2控制D3應建相規(guī)范關規(guī)參照范規(guī)范文件資料研發(fā)項目立項管理流程控制詳盡描繪及說明1研發(fā)部在立項前應展開項目調研活動，搜集項目建議，并對項目進行初步觀察；各部門應踴躍配合研發(fā)部的調研活動，并供給有關信息支持2研發(fā)部應依據公司實質需要組織展開項目可行性研究，必需時能夠組織獨立于申請及立項審批以外的專業(yè)機構和人員進行評估論證，并出具評估建議3研發(fā)部應匯總剖析項目評估論證的建議，編寫研發(fā)項目可行性研究報告，并提交研發(fā)總監(jiān)審察，總經理審批4研發(fā)項目應當嚴格依據規(guī)定的權限

3、和程序審批，重要研發(fā)項目應當報經董事會或近似權利機構集體審議定議。審批過程中，應當要點關注研發(fā)項目促使公司發(fā)展的必需性、技術的先進性以及成就轉變的可行性研發(fā)項目立項管理方法公司內部控制應用引導公司內部控制基本規(guī)范研發(fā)項目立項建議書研發(fā)項目可行性研究報告研發(fā)項目立項報告責任部門董事會、研發(fā)部、有關部門及責任人董事會成員、研發(fā)總監(jiān)、有關部門負責人文案大全適用文檔1012研發(fā)項目評估論證流程1研發(fā)項目評估論證流程與風險控制圖研發(fā)項目評估論證流程與風險控制不相容責任部門/責任人的職責分工與審批權限區(qū)分業(yè)務風險董事會總經理研發(fā)總監(jiān)研發(fā)部專業(yè)機構假如立項前的調研和開始觀察不充分，可能因階段錯誤的立項建議而

4、導審批致重要失誤假如研發(fā)項目未經科學論證或論證不充分，可能致使創(chuàng)新不足或資源浪費假如對研發(fā)項目可審批審察行性研究報告和研發(fā)項目立項報告審批不嚴格，可能因決4策失誤而致使項目失集體審議定議審批審察敗，造成資源和成本的浪費提交研發(fā)項目可立項建議書1組建研發(fā)項目參加評審小組2評估論證項目可行性出具項目評估建議3編制研發(fā)項目可行性研究報告編寫研發(fā)項目立項報告研發(fā)項目正式立項D1D2D3結束文案大全適用文檔2研發(fā)項目評估論證流程控制表控制事項D1階D2段控制D3應建相規(guī)范關規(guī)參照范規(guī)范文件資料研發(fā)項目評估論證流程控制詳盡描繪及說明1研發(fā)部應組建項目評審小組展開項目可行性研究論證，小構成員應由獨立于申請及

5、立項審批以外的專業(yè)機構和人員擔當2研發(fā)部應依據公司實質需要組織專業(yè)機構和人員對項目進行評估論證，并出具評估意見3研發(fā)部應匯總剖析項目評估論證的建議，編寫研發(fā)項目可行性研究報告，并提交研發(fā)總監(jiān)審察，總經理進行批4研發(fā)項目應當嚴格依據規(guī)定權限和程序進行審批，重要研究項目應當報經董事會或類似權利機構集體審議定議。審批過程中，應當要點關注研究項目促使公司發(fā)展的必需性、技術的先進性以及成就轉變的可行性研發(fā)項目立項管理方法公司內部控制應用引導公司內部控制基本規(guī)范研發(fā)項目立項建議書研發(fā)項目可行性研究報告研發(fā)項目立項報告責任部門董事會、研發(fā)部、有關部門及責任人董事會成員、研發(fā)總監(jiān)、有關部門負責人文案大全適用文

6、檔102開發(fā)與保護控制1021研發(fā)成就開發(fā)流程1研發(fā)成就開發(fā)流程與風險控制圖研發(fā)成就開發(fā)流程與風險控制業(yè)務風險不相容責任部門/責任人的職責分工與審批權限區(qū)分階假如缺少健全的研發(fā)成就開發(fā)制度，會因研發(fā)成就轉變應用不足而致使資源閑置假如對產品研發(fā)立項審批不嚴格，會因決策失誤而造成資源浪費；假如新產品未經充分測試，會致使大批量生產不可熟或成本過高假如不重視產品認證及專利申請工作，可能惹起仿造嫌疑及法律糾葛，傷害公司的總經理研發(fā)總監(jiān)審批審察審批審批審察研發(fā)部有關部門開始1編制研發(fā)成就開發(fā)制度下發(fā)履行履行編寫產品研發(fā)意愿書供給信息依據批復建議調整研發(fā)意愿2編寫產品研發(fā)立項報告34進行新產品進行產品試制花

7、費者測試5出具市場改良產品性能反應報告6辦理產品認證及專利申請7進行新產品資料存檔批量生產段D1D2D3形象和利益結束文案大全適用文檔2研發(fā)成就開發(fā)流程控制表研發(fā)成就開發(fā)流程控制控制事項詳盡描繪及說明1研發(fā)部應編制研發(fā)成就開發(fā)制度，報研發(fā)總監(jiān)審察，總經理審批，促使研發(fā)成就及D1時有效轉變2產品研發(fā)立項報告應付產品開發(fā)的可行性進行充分論證，主要包含市場展望剖析、有關政策剖析、產品競爭實力剖析、技術可行性剖析、時間和資源成本剖析、知識產權剖析等內容3產品試制分為樣品試制和小批試制，主要審察產品的靠譜性，經過審察生產工藝、工階D2裝與產品測試設施、各樣技術資料的齊備與靠譜程度，明確產品制造應當改良的

8、事項，段并科學判定大量量生產的技術成熟度控4有關部門應展開以市場為導向的新產品開發(fā)花費者測試制5有關部門應出具新產品市場反應報告，為產品性能改良供給參照建議6有關部門負責辦理產品認證、判定及專利申請工作；研發(fā)部應付每項技術創(chuàng)新提出專利申請，并供給有關資料和文件D37為防止和應付同行以仿造嫌疑起訴公司，產品研發(fā)的所有設計資料一定存檔保存；研發(fā)部應增強對專利權、非專利技術、商業(yè)奧密及研發(fā)過程中形成的各種涉密圖紙、程序、資料的管理，嚴格依據制度規(guī)定借閱和使用應建相研發(fā)成就開發(fā)制度規(guī)范關公司內部控制應用引導規(guī)參照公司內部控制基本規(guī)范范規(guī)范中華人民共和國專利法產品研發(fā)意愿書文件資料產品研發(fā)立項報告責任部

9、門研發(fā)部、有關部門及責任人總經理、研發(fā)總監(jiān)、有關部門負責人文案大全適用文檔1022新品試制管理流程1新品試制管理流程與風險控制圖新品試制管理流程與風險控制不相容責任部門/責任人的職責分工與審批權限區(qū)分階業(yè)務風險總經理研發(fā)總監(jiān)假如準備工作不到位，會影響新品試制的后續(xù)工作假如樣品試制的過程不按規(guī)范程序進行，會影響其開發(fā)的審批效率和質量，增加開發(fā)成本審批審批審察假如不進行小批試制，很難鑒定大量量生產的技術成熟度研發(fā)部生產部質量管理部開始1下發(fā)新產品接收通知試制通知書2下發(fā)設計開接收資料發(fā)輸出清單3領取資料試制樣品查驗樣品提交考證申請4拜托有關機構進行定型試驗5編制設計開發(fā)考證報告6組織進行樣點評審7

10、編寫樣品試制總結報告8小批試制編寫小批試制總結報告結束有關部門段D1配合D2參加評審配合D3文案大全適用文檔2新品試制管理流程控制表新品試制管理流程控制控制事項詳盡描繪及說明1研發(fā)手下發(fā)經有關部門會簽、總經理同意的新產品試制通知書，詳細內容包含產品型號、數(shù)目、達成時間、地址、主要配置等內容D12研發(fā)手下發(fā)經研發(fā)總監(jiān)同意的設計開發(fā)輸出清單，詳細內容包含零件圖、零件圖、整體圖、原理圖及明細表等階段控D2制D3相應建關規(guī)范規(guī)參照范規(guī)范文件資料3生產部試制車間資料員應依據“產品明細表”上的圖號和數(shù)目領取資料，為領取的材料成立臺賬；關于缺貨的資料，每日準時把缺件清單發(fā)給采買部和物質管理部4樣品試制完成時，依據產品的性質，研發(fā)部應提交考證申請，報研發(fā)總監(jiān)審批經過后，拜托國內有試驗資格的試驗機構進行定型試驗，并出具定型試驗報告5研發(fā)部項目負責人匯總樣品所有考證結果，編制設計開發(fā)考證報告，用以記錄考證結果及追蹤舉措，并報研發(fā)總監(jiān)審批，以保證新產品的每一項性能、功能指標都有相應的考證記錄6樣品考證通事后，研發(fā)部應組織各有關部門對樣品進行評審，提出小批試制的可行性建議7樣品試制總結報告由研發(fā)部項目負責人編寫，供樣品判定使用8小批試制是在樣品試制的基礎長進行的，其主要目的是查核產品的工藝性，考證所有工藝文件和工藝裝備，并進一步校訂和審驗設計