證監(jiān)會(huì)證券市場客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)商業(yè)銀行接口

1、目錄目錄2前言31.接口規(guī)范說明41.1.1.2.范圍4總則42.接口文件說明72.1.2.2.2.3.2.4.2.5.2.6.2.7.2.8.2.9.存管公司信息文件7客戶基本信息8客戶轉(zhuǎn)賬明細(xì)文件9客戶管理賬戶余額信息文件10變動(dòng)信息11余額信息12公司客戶公司客戶存款賬戶存款賬戶存管繳存?zhèn)涓督鹦畔⑽募?3結(jié)算備付金存款賬戶余額文件14文件文件14附 錄16前言作為中國市場客戶系統(tǒng)重要的規(guī)范文檔之一，規(guī)定了接口文件的格式、內(nèi)容等。文檔中的代碼均采用市場的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對規(guī)范的解釋由中國投資者保護(hù)基金公司負(fù)責(zé)。主要起草：中國、中國投資者保護(hù)基金公司。為第一次發(fā)布。1. 接口規(guī)范說明1.1. 范圍

2、適用于商業(yè)作為存管、結(jié)算與中國市場客戶系統(tǒng)之間傳輸信息的設(shè)計(jì)和使用。1.2. 總則本部分描述了接口文件格式、命名規(guī)則及相關(guān)約定。1.2.1. 文件格式接口文件采用文本文件（TXT）格式，每種文件編碼存放在一個(gè)文件中。文件包括文件頭和文件內(nèi)容，文件內(nèi)容采用行排列方式。文本文件經(jīng)產(chǎn)生后進(jìn)行壓縮加密，生成壓縮加密文件和密鑰文件。報(bào)送報(bào)送為產(chǎn)生報(bào)送文件并與加密壓縮文件、密鑰文件一起報(bào)送。1.2.2. 命名規(guī)則接口文件命名規(guī)則：文件編碼：TB_報(bào)送機(jī)構(gòu)_公司代碼 _數(shù)據(jù)日期_版本號重報(bào)標(biāo)識(shí)_文件編碼_增量/全量標(biāo)識(shí).TXT壓縮加密文件：TB_報(bào)送機(jī)構(gòu)_公司代碼_數(shù)據(jù)日期_版本號重報(bào)標(biāo)識(shí)_ 文件編碼_增量

3、/全量標(biāo)識(shí)_ 壓縮標(biāo)識(shí)加密標(biāo)識(shí).7Z說明：“TB”：存管標(biāo)識(shí)；報(bào)送機(jī)構(gòu)：為報(bào)送的唯一編碼，使用頒布的編碼。公司代碼：為對應(yīng)公司的報(bào)送代碼（使用頒布的機(jī)構(gòu)代碼），若按券商區(qū)分，則寫 8 個(gè)0；、密鑰和打包命名規(guī)則：密鑰文件：TB_報(bào)送機(jī)構(gòu) _數(shù)據(jù)日期.KEY文件：TB_報(bào)送機(jī)構(gòu) _數(shù)據(jù)日期.LIST打包：TB _報(bào)送機(jī)構(gòu)_數(shù)據(jù)日期.ZIP(RAR)說明：“TB”：存管標(biāo)識(shí)。報(bào)送機(jī)構(gòu)：為報(bào)送的唯一編碼，使用頒布的編碼。數(shù)據(jù)日期：指所報(bào)送的數(shù)據(jù)的日期（交易日），格式為 YYYYMMDDHHmmSS，14 位字符。對于每天報(bào)送的文件，只使用一個(gè)加密密鑰文件，如是重報(bào)的話，也是生成一個(gè)新的加密密鑰文件版

4、本號：用于報(bào)送自己控制版本（按時(shí)間排序，可間斷），3 位字符。同一次報(bào)送所有文件版本號一致。重報(bào)標(biāo)識(shí)：標(biāo)識(shí)本文件是（Y）否（N）為重報(bào)。數(shù)據(jù)日期：指所報(bào)送的數(shù)據(jù)的日期（交易日），格式為 YYYYMMDD，8 位字符。文件編碼：為 3 位字符，用于標(biāo)識(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)的類別；（參見附錄：文件編碼）全量/增量標(biāo)識(shí)：1 位字符，用于標(biāo)識(shí)所報(bào)送的數(shù)據(jù)是全量(Q)還是增量(Z)。壓縮標(biāo)識(shí)：用于標(biāo)識(shí)是否(Y/N)壓縮。加密標(biāo)識(shí)：1 位字符，用于標(biāo)識(shí)是否加密及加密算法（AAES 加密算法，N不加密，加密算法擴(kuò)充時(shí)用其它字符標(biāo)識(shí)）。舉例：TB_1021000_50030600_20091116_001N_B01_Q_

5、YA.7Z報(bào)送機(jī)構(gòu)：1021000公司代碼：50030600數(shù)據(jù)日期：20091116（2009 年 11 月 16 日）版本號：001重報(bào)標(biāo)識(shí)：N（非重報(bào)）文件編碼：B01（客戶基本信息）全量/增量：Q（全量）是否壓縮：Y（壓縮）加密標(biāo)識(shí)：A（用 AES 算法加密）1.2.3. 文件頭每個(gè)接口文件的文件頭均包含以下內(nèi)容：接口規(guī)范版本信息：Ver=*.*，同一天報(bào)送所有文件版本號一致。本文件數(shù)：RecordCount=*。1.2.4.數(shù)據(jù)文本文件（TXT）遵循以下約定：采用UTF-8 格式。單行內(nèi)容中，各字段間采用豎線“|”分隔符，豎線不應(yīng)該出現(xiàn)在首尾。各字段均按本說明規(guī)定的字段序號按順序填寫

6、。各字段均為規(guī)定格式的字符串，字段規(guī)定參見“接口文件說明”部分。每行（包括最后一行）以 0 x0A 結(jié)束。對于每天報(bào)送的文件，只使用一個(gè)文件，如是重報(bào)的話，也是生成一個(gè)新的文件，內(nèi)容為當(dāng)次報(bào)送的文件列表，文件列表需要要包含的內(nèi)容為：文件類型、文件名、文件大小。舉例：TB_1021000_20090906201506.KEY報(bào)送機(jī)構(gòu)：1021000數(shù)據(jù)日期：20090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:15:06）舉例：TB_1021000_20090906201506.LIST報(bào)送機(jī)構(gòu)：102100020090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:

7、15:06）舉例：TB _1021000_20090906201506. ZIP(RAR)報(bào)送機(jī)構(gòu)：102100020090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:15:06）1.2.5. 重報(bào)約定重報(bào)約定：可以重送全部文件。對于單個(gè)文件的錯(cuò)誤，也可以單獨(dú)重報(bào)修正后的正確文件。2.接口文件說明本部分描述了各接口文件名規(guī)則和內(nèi)容。描述約定：字符型字段：以 Cx 格式表示，其中 x 代表長度。整數(shù)型字段：以Nx 格式格式表示，其中 x 代表數(shù)字型字符串總長度。浮點(diǎn)數(shù)字型字段：以Nx ,y 格式表示，其中x 代表數(shù)字型字符串總長度，y 代表小數(shù)位數(shù)，x 包括一位小數(shù)點(diǎn)。2.1.

8、存管公司信息文件2.1.1. 文件說明2.1.2. 文件內(nèi)容序號字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1YHDM代碼C7N確定的編碼B01：存管公司信息文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為公司營業(yè)部登記信息；2.2. 客戶基本信息2.2.1. 文件說明2.2.2. 文件內(nèi)容序號字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1YHDM代碼C7N確定的編碼2ZQGSDM公司代碼C8N確定的公構(gòu)編碼3GLZH管理賬戶賬號C20N客戶管理賬戶賬號4BZ幣種C3NCNY：；USD：；HKD：港幣5GLZHZT管理賬戶狀態(tài)C1N0:正常 1：銷戶 9：其他6KHRQ日期C8N格式：YYYYMMDD7XHRQ銷戶日期C8Y格式：YYYYM

9、MDD8JSZH結(jié)算賬戶賬號C32Y客戶結(jié)算賬戶賬號9ZJZH賬戶賬號C20N客戶賬戶賬號10KHMC客戶名稱C80NB02：客戶基本信息說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶基本信息。全量為全部存量非銷戶賬戶信息；增量數(shù)據(jù)包括如下部分的： 當(dāng)日信息發(fā)生改變的；2ZQGSDM公司代碼C8N確定的公構(gòu)編碼3YYBMC公司名稱C80N4SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.3. 客戶轉(zhuǎn)賬明細(xì)文件2.3.1. 文件說明2.3.2. 文件內(nèi)容序號字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1YHDM代碼C7N確定的編碼2ZQGSDM公司代碼C8N確定的公構(gòu)編碼B03: 客戶轉(zhuǎn)賬明細(xì)文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶轉(zhuǎn)賬明細(xì)；11

10、KHLX客戶類型C4NINVE：個(gè)人；INVI：機(jī)構(gòu)；INVA：人12ZJLX客戶證件類型C2N詳見附錄 3：客戶證件類型表13ZJHM客戶證件號碼C20N14ZJYXJZR證件有效期截止日C8Y格式：YYYYMMDD15FRDBC40Y16FRDBZJHM證件號碼C20Y17JBR經(jīng)辦人C40Y18JBRZJHM經(jīng)辦人證件號碼C20Y19ZCDZ地址C80Y20LXDZ聯(lián)系地址C80N21YZBMC6N22LXDHC20N23SJHM號碼C20Y24DZYX電子郵箱C30Y25SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.4. 客戶管理賬戶余額信息文件2.4.1. 文件說明2.4.2. 文

11、件內(nèi)容序號字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1YHDM代碼C7N確定的銀行編碼2ZQGSDM公司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼3GLZH管理賬戶賬號C16N客戶管理賬戶賬號B04： 客戶管理賬戶余額信息文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶管理賬戶余額信息；全量為全部存量非銷戶管理賬戶余額信息；增量數(shù)據(jù)包括如下部分的： 當(dāng)日信息發(fā)生改變的；3JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD4GLZH管理賬戶賬號C20N客戶管理賬戶賬號5JSZH結(jié)算賬戶賬號C32客戶結(jié)算賬戶賬號6ZJZH賬戶賬號C20N客戶賬戶賬號7JYSJ交易時(shí)間C6N格式：HHMMSS8YHLSH流水號C20N存管端流水號9ZQLSH流水號C

12、20N公司端流水號10ZZLX轉(zhuǎn)賬類型C1N1：銀轉(zhuǎn)證；2：證轉(zhuǎn)銀；11BZ幣種C3NCNY：；USD：；HKD：港幣12FSJE發(fā)生金額N17,2N13SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.5.公司客戶存款賬戶變動(dòng)信息2.5.1. 文件說明2.5.2. 文件內(nèi)容序號字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1YHDM代碼C7N確定的編碼2ZQGSDM公司代碼C8N確定的公構(gòu)編碼3JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD4CKZHLB存款賬戶類別C1N1：法人交收賬戶；2：匯總賬戶；3：匯總分賬戶；4：小額休眠賬戶；5：中止交易賬戶；6：其他5CKZHZH存款賬戶賬號C32N6CKZHM

13、C存款賬戶名稱C80N7CKZHKHH存款賬戶行C60N8BZ幣種C3NCNY：；USD：；HKD：港幣B05：公司客戶存款賬戶變動(dòng)信息說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶存款賬戶變動(dòng)信息；4JSZH結(jié)算賬戶賬號C32N客戶結(jié)算賬戶賬號5ZJZH賬戶賬號C20N客戶賬戶賬號6BZ幣種C3NCNY：；USD：；HKD：港幣7GLZHYE管理賬戶余額N17,2N8GLZHDJJE管理賬戶凍結(jié)金額N17,2N9SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.6.公司客戶存款賬戶余額信息2.6.1. 文件說明2.6.2. 文件內(nèi)容序號字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1YHDM代碼C7N確定的銀行編碼2ZQGSDM公

14、司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼3JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD4CKZHLB存款賬戶類別C1N1：法人交收賬戶；2：匯總賬戶；3：匯總分賬戶； 4：小額休眠賬戶；5：中止交易賬戶；6：其他5CKZHZH存款賬戶賬號C32NB06:公司客戶存款賬戶余額信息說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶存款賬戶余額信息。9LSH流水號C20N結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)變動(dòng)的流水號10JDBZ借貸標(biāo)志C1N1：借；2：貸11BDLX變動(dòng)類型C1N1：銀證轉(zhuǎn)帳記賬；2：利息；3：費(fèi)用；4：其他12FSJE發(fā)生金額N17,2N13BZXX備注信息C80Y14DFZHZH對方賬戶賬號C32N15DFZHMC對方賬戶名稱C80N16D

15、FZHKHH對方賬戶行C60N17SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.7. 存管繳存?zhèn)涓督鹦畔⑽募?.7.1. 文件說明2.7.2. 文件內(nèi)容序號字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1YHDM代碼C7N確定的銀行編碼2ZQGSDM公司代碼C8N確定的公司機(jī)構(gòu)編碼3JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD4BZ幣種C3NCNY：；USD：美元；HKD：港幣5JCBFJRCJE繳存?zhèn)涓冻跤囝~N17,2N6JCBFJTZJE繳存?zhèn)涓督鹫{(diào)整金額N17,2N7JCBFJTZFX繳存?zhèn)涓督鹫{(diào)整方向C1N1：增加 2：減少8JCBFJRZJE繳存?zhèn)涓队囝~N17,2N9SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式

16、：YYYYMMDDB07：存管繳存?zhèn)涓督鹦畔⑽募f明：報(bào)送數(shù)據(jù)為存管繳存?zhèn)涓督鹦畔ⅲ?CKZHMC存款賬戶名稱C80N7CKZHKHH存款賬戶行C60N8BZ幣種C3NCNY：；USD：；HKD：港幣9CKZHRCYE存款賬戶日初余額N17,2N10CKZHRZYE存款賬戶日終余額N17,2N11SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2.8. 結(jié)算備付金存款賬戶余額文件2.8.1. 文件說明2.8.2. 文件內(nèi)容序號字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1YHDM代碼C7N確定的銀行編碼2BFJCKZHZH備付金存款賬戶賬號C32N3BFJCKZHMC備付金存款賬戶名稱C80N4BFJCKZ

17、HKHH備付金存款賬戶行C60N5ZHZT賬戶狀態(tài)C3N6ZHYE賬戶余額N17,2N7DJJE凍結(jié)金額N17,2N8BZ幣種C3NCNY：；USD：美元；HKD：港幣9SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD10BZXX備注信息C80YD01：結(jié)算備付金存款賬戶余額文件說明：報(bào)送數(shù)據(jù)為結(jié)算備付金存款賬戶余額2.9. 文件文件2.9.1. 文件說明2.9.2. 文件內(nèi)容序號字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說明1WJM文件名C40N有規(guī)范名規(guī)則所產(chǎn)生的文件名2SBRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD3WJDX文件大小C10NB09：文件文件說明：此為上報(bào)文件的，文件的分類條目以上述文檔內(nèi)容

18、為準(zhǔn);此有上報(bào)按照實(shí)際情況填寫，需多次對照校驗(yàn)，確認(rèn)無誤；一次報(bào)送只產(chǎn)生一份文件，并且中只包含一個(gè)密鑰文件名；的字段條目個(gè)數(shù)會(huì)因?yàn)闃I(yè)務(wù)的發(fā)展而增加，請以的規(guī)范為準(zhǔn)；數(shù)據(jù)分隔符號為“|“。附錄1、文件編碼文件編碼表機(jī)構(gòu)代碼1機(jī)構(gòu)代碼機(jī)構(gòu)代碼見表 1，更新以確定的代碼為準(zhǔn)。表 1機(jī)構(gòu)代碼表取值描述備注1021000中國工商1031000中國農(nóng)業(yè)1041000中國1051000中國建設(shè)3012900交通3021000中信3031000中國光大3041000華夏3051000中國民生3065810發(fā)展3075840發(fā)展3085840招商序號報(bào)送方業(yè)務(wù)類別編碼1存管存管公司信息文件B012客戶基本信息B

19、023客戶轉(zhuǎn)賬明細(xì)文件B034客戶管理賬戶余額信息B045公司客戶存款賬戶變動(dòng)信息B056公司客戶存款賬戶余額信息B067存管繳存?zhèn)涓督鹦畔⑽募﨎078結(jié)算結(jié)算備付金存款賬戶余額文件D019文件文件文件B092 券商機(jī)構(gòu)代碼券商機(jī)構(gòu)代碼見表 2，更新以中國確定的代碼為準(zhǔn)。表 2 券商機(jī)構(gòu)代碼表取值描述備注10040000渤海公司10050000公司10060000長江10080000東海公司10090000國金公司10140000大同經(jīng)紀(jì)公司10150000東北10160000東方10170000東莞公司10180000第一創(chuàng)業(yè)公司10200000光大10230000廣發(fā)10240000國海公

20、司10250000廣州公司10270000國泰君安1028000010290000國信10330000海通10380000宏源10400000華安公司10420000華龍公司10430000公司10440000華西公司10460000華鑫公司10470000民生公司10480000聯(lián)訊經(jīng)紀(jì)公司10500000公司30939103102900浦東發(fā)展3131000313290031311003132610哈爾濱31330103135840平安3136020東莞10510000世紀(jì)公司10540000聯(lián)合公司10610000公司10620000平安公司10680000山西10700000航天經(jīng)紀(jì)公

21、司10710000公司10720000申銀萬國10730000五礦經(jīng)紀(jì)公司10750000沈陽誠浩經(jīng)紀(jì)公司10760000首創(chuàng)公司10780000天風(fēng)經(jīng)紀(jì)公司10820000中信萬通公司10830000英大公司10870000西部10880000經(jīng)紀(jì)公司10890000西南公司10900000廈門10910000湘財(cái)公司1094000010960000眾成公司10970000方正公司10990000中國國際金融11000000中國11010000中山公司11020000中信11080000川財(cái)經(jīng)紀(jì)11100000大通11170000國元11200000和興經(jīng)紀(jì)公司11300000陜西開源經(jīng)紀(jì)公司11380000萬聯(lián)公司11460000財(cái)通經(jīng)紀(jì)公司11620000國都公司12360000齊魯12710000中信公司12970000日信公司13080000華寶經(jīng)紀(jì)13090000華創(chuàng)經(jīng)紀(jì)公司