環(huán)境,職業(yè)健康安全審核要點(diǎn)

1、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)條文審核要點(diǎn)（一）環(huán)境方針、安全方針，環(huán)境因素、法律及其它要求4.11，是否界定了環(huán)境管理體系范圍，有無文件2，界定環(huán)境管理體系范圍的可信度如何3.全部條款審核后，作出綜合評(píng)價(jià)4.2環(huán)境方針，安全方針，查是否由最高管理者制定并批準(zhǔn)環(huán)境方針安全方針；查方針是否包含了三個(gè)承諾（防污、改進(jìn)、守法）的內(nèi)容；查環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架（三者的一致性）；查方針的實(shí)施要求：是否形成文件；采取何種方法使全體員工理解方針；采取何種方式讓公眾獲取方針；方針是否付諸實(shí)施。4.3.l環(huán)境 因素，危險(xiǎn) 源環(huán)境因素：1.查有無的程序_查”識(shí)別”二字查部門有無環(huán)

2、境因素清單，識(shí)別環(huán)境因素的識(shí)別是否充分（產(chǎn)品活動(dòng)和服務(wù)， 結(jié)合企事業(yè)特點(diǎn)現(xiàn)場確認(rèn)是否遺漏，從能夠控制，可望施加影響兩方面，從833 方面查）；查”確定”二字查部門是否有重要環(huán)境因素清單；重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)和確定是否遺漏；4.查”考慮”二字。查建立目標(biāo)時(shí)是否考慮了重要環(huán)境因素；5.查”更新”二字。問有無擴(kuò)改項(xiàng)目，環(huán)境因素的更新是否與活動(dòng)和法規(guī)動(dòng)態(tài)地適應(yīng)；查有無清單變 更的清單。組織的現(xiàn)場和周邊是否有特殊環(huán)境要求；注意事項(xiàng)：識(shí)別的環(huán)境因素易忘了異常、緊急狀態(tài)的環(huán)境因素；識(shí)別的環(huán)境因素易忘了過去及將來的情況下的環(huán)境因素；標(biāo)準(zhǔn)條文審核要點(diǎn)9.識(shí)別的環(huán)境因素易忘了可望對(duì)供方施加影響的環(huán)境因素。危險(xiǎn)源：1

3、，1.查有無的程序_查”辨識(shí)”二字查部門有無危險(xiǎn)源清單，危險(xiǎn)源的辨識(shí)是否充分（現(xiàn)場確認(rèn)是否遺漏，從，活動(dòng)，內(nèi)外人員，內(nèi)外設(shè)施三個(gè)方面查）；查”確定”二字查部門是否有重要危險(xiǎn)源素清單；重要危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)和確定是否合理；4.查”考慮”二字。查建立體系時(shí)是否考慮了重要危險(xiǎn)源；5.查”更新”二字。危險(xiǎn)源的更新是否與活動(dòng)和法規(guī)動(dòng)態(tài)地適應(yīng)；4.3.2法律 與其他要求查有無程序；查”確定”二字。有無相關(guān)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單；清單是否適宜、充分？有無適用 的法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)的法律、法規(guī)的獲取渠道是否暢通；有人負(fù)責(zé)？如何使相關(guān)人員及時(shí)獲 悉并得到新獲取的法規(guī)；重要環(huán)境因素與法律法規(guī)的應(yīng)用如何確定，查對(duì)照的法律法規(guī)的條款

4、內(nèi)容，執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的檢查要點(diǎn)：首先應(yīng)查要求執(zhí)行的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是否適用：有無地方法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，適用否？有無國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，適用否？是否執(zhí)行國家綜合排放標(biāo)準(zhǔn)？是否有總量控制指標(biāo)的要求？地方環(huán)境管理部門和行業(yè)主管部門對(duì)組織是否有其他要求？在確定執(zhí)行的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、以及政府和行業(yè)部門的要求以后，要從以下幾方面弄 清具體際準(zhǔn)值和執(zhí)法的界線：時(shí)間：標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行時(shí)間，企業(yè)環(huán)境影響報(bào)告書批準(zhǔn)時(shí)間，明確企業(yè)執(zhí)行新建的還是現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)條文審核要點(diǎn)有的際準(zhǔn)要求?？臻g：企業(yè)所在地段的水、氣、噪聲等功能分區(qū)，高功能高要求，不同功能執(zhí)行不 同級(jí)別。企業(yè)所在地是否是“兩控區(qū)和“三河、“三湖”等國家重點(diǎn)污染控制區(qū)， 是否

5、有排污總的要求？排放方式：是有組織排放、還是無組織排放？排氣筒高度？污水排放四位置、排放 擴(kuò)散監(jiān)測取樣點(diǎn)：按照工藝和污染物類別確定監(jiān)測點(diǎn)的位置。污染物類別、容許排放濃度和容許排放量和其他要求。監(jiān)測頻率和達(dá)標(biāo)頻率。4.3.3目標(biāo) 和指標(biāo)查部門有無目標(biāo)和指標(biāo)。查有無文件。目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。問建立目標(biāo)時(shí)是否考慮了四個(gè)方面。法律法規(guī)，重大環(huán)境因素，重大危 險(xiǎn)源。技術(shù)方案，財(cái)務(wù)，運(yùn)行和經(jīng)營，相關(guān)方的觀點(diǎn)。查目標(biāo)、指標(biāo)是否盡可能量化；尤其是環(huán)境指標(biāo)，通常應(yīng)當(dāng)是定量的，同時(shí) 還應(yīng)有實(shí)現(xiàn)該指標(biāo)的時(shí)限規(guī)定；問目標(biāo)是否與方針相符合，哪方面體現(xiàn)了預(yù)防污染的承諾。4.3.4環(huán)境， 安全管理方 案查有無環(huán)境，安全管

6、理方案；環(huán)境，安全管理方案能否保證相應(yīng)目標(biāo)和指標(biāo) 的實(shí)現(xiàn)；環(huán)境，安全管理方案中是否明確規(guī)定了職責(zé)、方法和時(shí)間表；查實(shí)施情況如 何？定期檢查評(píng)審的記錄。查環(huán)境，安全管理方案是否根據(jù)新的項(xiàng)目進(jìn)行修訂4.4.1組織 結(jié)構(gòu)和職責(zé)1.體系所覆蓋的各有關(guān)職能部門的責(zé)任是否明確；各相關(guān)層次的職責(zé)是否形成 文件，是否已傳達(dá)，以何種式傳達(dá)，相關(guān)層次是否已明確。2.最高管理者是否為EMS配備了必要的資源；3.最高管理者是否明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限；4.4.2培訓(xùn)、 意識(shí)與能力1.查有無培訓(xùn)計(jì)劃。查重要環(huán)境因素或可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位或職工是 否確定了能力和任職要求，受到相應(yīng)培訓(xùn)；各管理層、職能部門是否得到

7、必要 的培訓(xùn)；對(duì)供方和承包方，是否需要培訓(xùn)，（對(duì)管理員工，合同方，臨時(shí)工等的標(biāo)準(zhǔn)條文審核要點(diǎn)人員是否培訓(xùn)，）主要培訓(xùn)內(nèi)容是什么。查有無培訓(xùn)程序，查四個(gè)意識(shí)提高了沒有？（查員工的環(huán)境意識(shí)和重要性， 重大的環(huán)境影響是否知道，崗位的職責(zé)，偏離運(yùn)行程序的后果是什么）中是否 對(duì)明確培訓(xùn)需求提出要求；培訓(xùn)活動(dòng)是否有記錄，是否有效果；4.4.3信息 交流環(huán)境：1.查有無程序，內(nèi)外部的信息交流渠道是否暢通；異常、緊急情況下的信息如何交流；有關(guān)重要環(huán)境因素的外部信息的接收、處理和答復(fù)記錄是否完整。安全：1.查有無程序，查員工代表名單，管理者代表及其職責(zé)是否形成文件并公布，查協(xié)商與溝通的內(nèi)容：是否參與制定評(píng)審方針

8、，目標(biāo)。商討影響工作場所職 業(yè)健康安全的變化。參與職業(yè)健康安全事務(wù)。4.4.4EMS 文 件EMS 文件是否覆蓋了 17個(gè)核心要素；EMS 文件是否符合17個(gè)要素的要求EMS的各層次文件是否便于查詢；如果采用電子版文件，則應(yīng)確認(rèn)其是否有效4.4.5文件 控制體系運(yùn)行的各類文件是否便于查找；EMS運(yùn)行的各類關(guān)鍵崗位是否得到現(xiàn)行文件版本；失效文件的管理情況；文件更改、修訂的管理和發(fā)放；文件的保存期是否明確。4.4.6運(yùn)行 控制環(huán)境：1.查各部門和車間是否針對(duì)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)，重要環(huán)境因素編制 了程序，作業(yè)指導(dǎo)書；程序，作業(yè)指導(dǎo)書是否運(yùn)行準(zhǔn)則，驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)（控制指標(biāo)）；現(xiàn)場運(yùn)行是否在受控條件下進(jìn)行。

9、有關(guān)采購，工程分包涉及的重大環(huán)境因素所建立的相關(guān)程序與要求是否通報(bào) 給供方和承包方；5如何在生產(chǎn)現(xiàn)場檢查：了解工藝流程，環(huán)境管理職責(zé)，環(huán)境因素有哪些，查 清單，工作現(xiàn)場的生產(chǎn)運(yùn)行、檢修、服務(wù)、人員配備是否在受控條件下進(jìn)行。標(biāo)準(zhǔn)條文審核要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)條文查適用的法規(guī),排放限值排放要求,重大環(huán)境因素如何控制，有無作業(yè)指導(dǎo)書，固 體廢棄物如何處置查處置單位的資質(zhì)證明，查目標(biāo)指標(biāo)方案完成情況，查進(jìn)行了 多少次環(huán)境培訓(xùn),有無記錄，現(xiàn)場看環(huán)境因素有無遺漏，有無跑冒滴漏,排放口在 哪兒，現(xiàn)場化學(xué)品使用是否規(guī)范，有無作業(yè)指導(dǎo)書的有效版本，問操作人員是否 知道如何操作，詢問污水處理廠工人如何處理污水異常事故排放，查應(yīng)

10、急程序在 什么地方，查監(jiān)測記錄.有無化套池，隔油池，分類垃圾池或箱，有毒有害物品 處理資格證，有無居民投訴處理結(jié)果，有無運(yùn)輸單位的資格證。工作現(xiàn)場的生產(chǎn)運(yùn)行、檢修、服務(wù)、人員配備是否在受控條件下進(jìn)行。安全：1,查是否有遺漏的未辨識(shí)的危險(xiǎn)源，重大危險(xiǎn)源。是否確定安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，關(guān)鍵安全生產(chǎn)控制點(diǎn)，是否有控制程序。重點(diǎn)查 閱安全生產(chǎn)監(jiān)測記錄，是否發(fā)生過事故，采取了什么措施?，F(xiàn)場管理人員和操作人員是否明確其職責(zé)，健康安全的操作要求，運(yùn)行準(zhǔn)則, 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，職責(zé)是什么，是否培訓(xùn)，熟悉崗位專業(yè)技術(shù)，安全知識(shí)。對(duì)可能產(chǎn)生事故造成重大風(fēng)險(xiǎn)的人員是否掌握應(yīng)急措施。特殊崗位，工種有無資格證。在生產(chǎn)流水線，動(dòng)力房，

11、鍋爐房，危險(xiǎn)品倉庫查作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況。查購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否建立程 序，通報(bào)供方和相關(guān)方。（簽訂安全協(xié)議）在設(shè)計(jì)時(shí)，是否建立程序，從根本上消除和降低健康安全風(fēng)險(xiǎn)與人的能力相 適應(yīng)。查有無程序文件。是否確定了與異常、緊急情況有關(guān)的工作崗位；這些崗位的程序中有無對(duì)緊急情況發(fā)生后的應(yīng)急響應(yīng)內(nèi)容；4.4.7應(yīng)急是否定期試驗(yàn)應(yīng)急措施；是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)演習(xí)？準(zhǔn)備和響應(yīng)4.當(dāng)緊急情況發(fā)生后或定期試驗(yàn)后，是否對(duì)相關(guān)的程序或作業(yè)文件進(jìn)行評(píng)審和 修訂，特別是職責(zé)、信息交流和相關(guān)記錄。查應(yīng)急設(shè)備的檢查制度執(zhí)行情況，（報(bào)警系統(tǒng)，應(yīng)急照明和動(dòng)力，逃生工具，標(biāo)準(zhǔn)條文審核要點(diǎn)消防設(shè)

12、備，急救設(shè)備，通訊設(shè)備。）5有無化學(xué)品安全使用說明書，有無化學(xué)危險(xiǎn)品清單，有無進(jìn)行消防演習(xí)。4.5.1監(jiān)測 和測量環(huán)境：1.查有無程序文件。是否對(duì)重大環(huán)境因素進(jìn)行例行監(jiān)測，有無記錄？是否對(duì)環(huán)境績效進(jìn)行監(jiān)測（環(huán)境投資，節(jié)能，廢物利用，降低污染，社會(huì)認(rèn) 可）。對(duì)運(yùn)行控制程序、應(yīng)急程序及作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查；查記 錄。（如何完成污水的噪聲的定期監(jiān)測，頻次方法記錄）是否對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的完成情況每季度進(jìn)行例行檢查；查記錄。查環(huán)境監(jiān)測設(shè)備的臺(tái)帳。是否定期校準(zhǔn)環(huán)境檢測設(shè)備，治理設(shè)施是否定期檢 測。查記錄。是否如何進(jìn)行對(duì)環(huán)保法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的遵循情況檢查評(píng)價(jià)，查填寫環(huán)保法規(guī)符 合性評(píng)價(jià)表。發(fā)

13、現(xiàn)不符合是否進(jìn)行信息交流和處置；查污水監(jiān)測，噪聲監(jiān)測，大氣污染監(jiān)測數(shù)據(jù)查排污達(dá)標(biāo)，守法證明。查排污申報(bào)的報(bào)告及許可證。安全：1.查有無程序文件。風(fēng)險(xiǎn)控制是否實(shí)施并有效，有無記錄？是否從職業(yè)健康安全管理體系的失?。ㄎｋU(xiǎn)事故，事件，疾?。┲形〗逃?xùn)， 是否做到三不放過，有無統(tǒng)計(jì)記錄。員工，相關(guān)方的意識(shí)，培訓(xùn)，溝通，協(xié)商方案是否有效。是否對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案是否檢查；查記錄。查健康安全監(jiān)測設(shè)備的臺(tái)帳。是否定期校準(zhǔn)環(huán)境檢測設(shè)備，設(shè)施是否定期檢 測。查記錄。是否定期檢查評(píng)價(jià)對(duì)職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的遵循情況，填寫法規(guī)符合 性評(píng)價(jià)表。發(fā)現(xiàn)不符合是否進(jìn)行信息交流和處置；查職業(yè)病監(jiān)測記錄，事故監(jiān)測記錄，

14、關(guān)鍵設(shè)備的檢查記錄，4.5.2不符 合、糾正與是否明確各類不符合的糾正與預(yù)防的責(zé)任部門，其職責(zé)是否明確；是否有針對(duì)相關(guān)方投訴采取的糾正措施要求；標(biāo)準(zhǔn)條文審核要點(diǎn)預(yù)防措施查不符合糾正與預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證情況；是否實(shí)現(xiàn)了由于采取糾正和預(yù)防措施而導(dǎo)致的程序變更和文件修改。查事故，事件的調(diào)查報(bào)告，處理報(bào)告。4.5.3記錄查有無程序文件。查記錄是否標(biāo)識(shí)（編號(hào)）記錄能否具有追溯性和可見證性，字跡清晰、能準(zhǔn) 確識(shí)別；記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件，是否便于查找和借閱，并能確保防止丟 失和損壞；組織是否規(guī)定了各種記錄的保存期限；查舊版查的處理。4.5.4EMS 審 核查有無程序文件。內(nèi)部審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，是否具備審核能力；是否制定了內(nèi)部審核計(jì)劃并按其實(shí)施；是否由與被審核對(duì)象無