股票質(zhì)押借款合同

1、股票質(zhì)押借款合同合同編號(hào)：甲 方： (出質(zhì)人 )身份證號(hào)碼：住 址： (戶籍所在地 )電 話：乙 方： (質(zhì)權(quán)人 )法定代表人：地 址：電 話： 郵政編碼：甲方愿意將其有權(quán)處分的、在證券交易所上市流通的資產(chǎn)作為質(zhì)押物，向乙方申請(qǐng)借款。甲乙雙方遵 照有關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同：第一條借款事項(xiàng)1.1 借款金額：人民幣1.2 借款期限：監(jiān)管期限： 天(自 自 年 萬(wàn)元整 (大寫) 月 日至 年 月 日); 年 月 日至年 月 日止。 郵政編碼：1.3 綜合管理費(fèi)率： (1)計(jì)費(fèi)方法：按每個(gè)月30 天、每年360 天計(jì)算。(2)計(jì)算公式為：綜合管理費(fèi) =本合同規(guī)定的費(fèi)率 借款金額 實(shí)際占用天

2、數(shù)。(實(shí)際占用天數(shù)從放款日開(kāi)始計(jì)算 )1.4 借款利率：1.6 甲方將其在第二條質(zhì)物2.1 甲方用作質(zhì)押的資產(chǎn)是指在上述賬戶內(nèi)的證券交易所流通的人民幣普通股票 (A 股 )、證券投資基金、企業(yè)債券、國(guó)債、以及資金 (以下統(tǒng)稱證券 )。用于質(zhì)押借款的股票原則上應(yīng)業(yè)績(jī)優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動(dòng)性較好，監(jiān)管賬戶內(nèi)以下幾種股票不作為質(zhì)押物：(1)上一年度虧損的上市公司股票。(2)證券交易所停牌或除牌的股票。(3)證券交易所特別處理的股票。2.2 甲方賬戶內(nèi)的自有資產(chǎn)市值給乙方，質(zhì)押率為萬(wàn)元 (包括股票和資金 )，甲方將其中的萬(wàn)元資產(chǎn)質(zhì)押萬(wàn)元 ; %。甲方并授權(quán)乙方對(duì)該賬戶進(jìn)行監(jiān)管，乙方監(jiān)管資產(chǎn)總額為

3、(計(jì)息方法同上 )。 營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)的資金賬戶和對(duì)應(yīng)的上海股東賬戶深圳股東賬1.5借款期不足5 日的，按5 日收取有關(guān)費(fèi)用。提供給乙方，用于監(jiān)管和在必要時(shí)處分質(zhì)押物，乙方提供資金供甲方使用并進(jìn)行監(jiān)管。(1)質(zhì)押率 =借款本金 /質(zhì)押證券市值 100%。(2)質(zhì)押證券市值 =質(zhì)押證券數(shù)量 前日證券收盤價(jià) +資金。2.3 在質(zhì)押合同生效期間，甲方可置換質(zhì)押物。如果甲方買入本協(xié)議2.1款規(guī)定的股票，其市值不計(jì)入監(jiān)管資產(chǎn)總值。第三條借款的償還3.1 甲方按當(dāng)票約定的時(shí)間和金額， 向乙方支付借款的綜合管理費(fèi)， 在合同約定的借款到期日一次性 歸還本金及欠繳的管理費(fèi)、 利息。(雙方可商請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部從甲方資金賬戶

4、代收)3.2 甲方需要延長(zhǎng)借款期限， 應(yīng)在借款到期前5 日內(nèi)，向乙方提出申請(qǐng)，經(jīng)乙方同意后，在借款到期后 5 日內(nèi)辦理續(xù)當(dāng)手續(xù) ;3.3 甲方可提前或按借款合同的約定償還借款本、息、費(fèi)。在甲方清償借款本、息、費(fèi)后，借款合同自行終止。甲、乙雙方向證券營(yíng)業(yè)部提供的客戶承諾書、授權(quán)委托書同時(shí)自行終止;第四條質(zhì)權(quán)的行使4.1 甲、乙雙方為控制因股票價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，特設(shè)立警戒線系數(shù)140%，警戒線市值元和平倉(cāng)線系數(shù)120%，平倉(cāng)線市值(1)警戒線市值 =借款本金 140%(2)平倉(cāng)線市值 =借款本金 120%4.2 未經(jīng)甲方同意，乙方不得單方面處分質(zhì)押物。但出現(xiàn)下列情況之一，乙方可單方面處分質(zhì)押物并

5、收回借款本金、管理費(fèi)、利息，乙方可以持甲方預(yù)留的清密通知單、身份證復(fù)印件、股東卡復(fù)印件等憑單修改交易密碼和資金密碼，并對(duì)監(jiān)管賬戶內(nèi)的證券進(jìn)行平倉(cāng)和劃撥資金。因乙方行使上述權(quán)限導(dǎo) 致監(jiān)管賬戶發(fā)生的一切損失由甲方自行承擔(dān)：(1)監(jiān)管賬戶內(nèi)的監(jiān)管資產(chǎn)總額降至警戒線市值時(shí)，甲方應(yīng)于下個(gè)交易日向監(jiān)管賬戶增加資金或股票，避免使監(jiān)管資金總額少于警戒線市值。(2)如乙方不及時(shí)補(bǔ)足資金或股票， 致使監(jiān)管資產(chǎn)總額低于平倉(cāng)線市值時(shí)，視同甲方已授權(quán)乙方于此交易日起平倉(cāng)處置全部監(jiān)管資產(chǎn)，并可以把當(dāng)日證券交易所掛牌的最低委托買入價(jià)作為平倉(cāng)委托價(jià)，如當(dāng)日未能全部成交，依次順延，直至監(jiān)管賬戶上的資金余額足以支付借款本金及應(yīng)繳

6、管理費(fèi)、利息。4.3 借款到期后，甲方未辦理續(xù)當(dāng)手續(xù)也未歸還借款本、息、費(fèi)，乙方可于 T+5 個(gè)交易日起平倉(cāng)處置 其監(jiān)管資產(chǎn)，并可以把平倉(cāng)當(dāng)日證券交易所掛牌的最低委托買入價(jià)作為平倉(cāng)委托價(jià)，如當(dāng)日未能全部 成交，則依次順延，直至監(jiān)管賬戶上的資金余額不少于借款本金及應(yīng)繳管理費(fèi)、利息。4.4 經(jīng)乙方同意，甲方可以從監(jiān)管賬戶支取和轉(zhuǎn)出超出監(jiān)管資產(chǎn)總額以外的資金，不能支取和轉(zhuǎn)出資產(chǎn)總額以內(nèi)的資金。4.5 甲方不能撤消上海證券交易所的指定交易，不能辦理深圳證券交易所的證券轉(zhuǎn)出托管手續(xù)，也不能辦理掛失凍結(jié)監(jiān)管賬戶。4.6 在本合同有效期內(nèi)， 乙方有權(quán)檢查借款使用情況，甲方應(yīng)按乙方要求提供情況和資料。4.7

7、本合同所適用的政策與法律環(huán)境發(fā)生變換而影響到業(yè)務(wù)的繼續(xù)進(jìn)行，甲方承諾可在保障各方利益 的前提下與乙方協(xié)商解除合作關(guān)系。第五條違約責(zé)任5.1 在本合同生效期內(nèi)，甲方未按當(dāng)票約定的時(shí)間向乙方交納綜合管理費(fèi)，乙方可單方解除本合同并 依據(jù)本合同 4.3 款賣出質(zhì)押物，所獲資金用于清償甲方借款本、息、費(fèi)。5.2 借款合同期滿， 甲方未按本合同約定的還款時(shí)間履行還款義務(wù)， 也未與乙方辦理續(xù)當(dāng)手續(xù)， 乙方 可依據(jù)本合同 4.3 款賣出質(zhì)押物， 所獲資金用于清償甲方借款本、息、費(fèi)。甲方還應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)期內(nèi)的 息、費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和逾期天數(shù)，補(bǔ)交當(dāng)期利息和有關(guān)費(fèi)用 ;5.3 甲、乙任何一方不得擅自變更本合同規(guī)定的條款。 任何

8、一方不依本合同的有關(guān)規(guī)定擅自變更、 解 除合同給對(duì)方造成損失， 應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.4 甲方向乙方提供的質(zhì)物合法性、 無(wú)爭(zhēng)議的處分權(quán)、及其他資料不真實(shí)，乙方可責(zé)令對(duì)方限期糾正。萬(wàn)元 ; 萬(wàn)甲方拒不糾正時(shí)，乙方可停止發(fā)放借款，提前收回已發(fā)放的部分或全部借款，并要求甲方補(bǔ)償乙方相應(yīng)的損失 ;5.5 在本合同有效期內(nèi)， 甲方擅自轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下權(quán)利、義務(wù)或與第三者發(fā)生債務(wù)糾紛，危及借款安全時(shí)，乙方可停止發(fā)放借款，并可提前收回已發(fā)放的借款本、息、費(fèi)，甲方承擔(dān)由此造成的一切損失。第六條其他條款6.1 質(zhì)押物在質(zhì)押期間所產(chǎn)生的孽息 (包括送股、分紅、派息等 )隨質(zhì)押物一起質(zhì)押。6.2 甲、乙雙方簽訂質(zhì)押借款合同后， 分別向證券營(yíng)業(yè)部提供 客戶承諾書和典當(dāng)行通知書。 以上文件及甲方向乙方出具的授權(quán)委托書、當(dāng)票以及與本合同有關(guān)的其他資料，均為本合同的組成，具有同等法律效力 ;6.3 爭(zhēng)議的解決方式：甲、乙雙方在履行本合同中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方協(xié)商或者通過(guò)調(diào)節(jié)解決。協(xié)商或者調(diào)解不成，可以向合同簽訂地人民法院起訴。6.4 本合同未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。6.5 本合同自甲、乙雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字并加蓋單