上市公司重大資產(chǎn)重組資料盡職調(diào)查清單交易對(duì)手方

1、 上市公司重大資產(chǎn)重組資料文件資料清單-交易對(duì)手方（一）基礎(chǔ)信息（1）請(qǐng)?zhí)峁┯晒咀?cè)地主管xx行政管理局出具的、蓋有“xx檔案查詢專用章”的、最新的公司注冊(cè)登記資料文件資料查詢單；（2）請(qǐng)?zhí)峁┕咀?cè)地xx行政管理局調(diào)取的公司（包括公司前身，下同）自設(shè)立以來的全部xx登記注冊(cè)檔案，包括但不限于設(shè)立登記、變更登記、年檢登記，打印并騎縫加蓋“xx檔案查詢專用章”；（3）公司歷史沿革過程中的重大變化（主營業(yè)務(wù)變化、重大資產(chǎn)重組行為等）；最近三年公司的監(jiān)控權(quán)是否發(fā)生過變更 （如公司最近三年監(jiān)控權(quán)未變更，則應(yīng)披露上市以來最近一次監(jiān)控權(quán)變更情況）；（4）請(qǐng)?zhí)峁┕咀钚碌钠髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、

2、國家稅務(wù)登記證和地方稅務(wù)登記證；（5）公司章程；（6）請(qǐng)?zhí)峁┕救糠种C(jī)構(gòu)（包括但不限于分公司、辦事處等非法人單位）的名單及營業(yè)執(zhí)照；（7）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單（包括姓名、任期和委派方）及身份和任職資格/資質(zhì)證明，并說明董事和高級(jí)管理人員的國籍、境外永久居留權(quán)的情況及其在境內(nèi)、境外其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任的職位的情況；（8）公司參控股公司基本情況，包括不限于營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、驗(yàn)資報(bào)告、公司章程；（二）公司股權(quán)（1）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及實(shí)際監(jiān)控人，以及公司股權(quán)是否存在抵押、質(zhì)押等受限情況；（2）公司股東的姓名或者名稱、通訊辦公地址、通訊方式（包括聯(lián)系電話、電子郵箱、傳真號(hào)碼）及

3、股權(quán)比例。同時(shí)，請(qǐng)說明公司現(xiàn)時(shí)/歷史上實(shí)際股東持股情況與xx登記情況是否一致，如不一致，請(qǐng)說明原因；（3）持股5%以上股東的詳細(xì)情況（法人股東，提供營業(yè)執(zhí)照、最新章程；自然人股東姓名、國籍、身份證復(fù)印件、住所、通訊辦公地址、通訊方式、是否取得其他國家或者地區(qū)的居留權(quán)）；（4）職工或員工持股情況（如有）請(qǐng)說明公司是否存在管理層、職工或員工持股的情形或類似的安排及其實(shí)施情況并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料文件；請(qǐng)對(duì)職工或員工持股的形成過程、職工或員工投入公司的出資的來源、職工或員工持股的演變過程、公司目前職工或員工持股的狀況和人數(shù)、是否存在職工或員工之間的委托持股、有無委托持股協(xié)議、是否設(shè)立了職工或員工持股公司、

4、職工或員工持股是否在公司登記機(jī)關(guān)進(jìn)行過登記、職工或員工間是否簽訂一致行動(dòng)協(xié)議等內(nèi)容作出說明，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料文件（包括但不限于歷史及現(xiàn)在的委托持股協(xié)議、出資證明書、出資款支付憑證等）；（5）與公司股權(quán)關(guān)于的任何質(zhì)押、其他所有權(quán)負(fù)擔(dān)的詳情，并提供相關(guān)資料文件；（6）公司股東持有之本公司股權(quán)是否存在所有權(quán)爭議的詳情，并提供相關(guān)資料文件。（三）財(cái)務(wù)資料文件資料（1）開戶許可證、銀行信用報(bào)告（詳版）、銀行賬戶開戶情況查詢報(bào)告、最近一期審計(jì)報(bào)告；（2）公司關(guān)聯(lián)方清單、關(guān)聯(lián)往來清單、關(guān)聯(lián)交易清單、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)模式；（3）母公司及納入合并范圍的子公司、參股最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表。（四）與本次重組關(guān)于的事項(xiàng)（

5、1）本次重組的所涉及的全部協(xié)議及協(xié)議；（2）公司是否對(duì)外簽訂有任何含有限制公司進(jìn)行資產(chǎn)重組條款的協(xié)議和資料文件，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議和資料文件；（3）貴公司股權(quán)及所持下級(jí)公司股權(quán)是否存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其他限制權(quán)利情形。若有，請(qǐng)書面說明相關(guān)情況并提供質(zhì)押協(xié)議、司法裁定或其他相關(guān)證明資料文件；若無，請(qǐng)出具書面承諾；（4）公司及董事、監(jiān)事、高管人員否因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，公司及其主要管理人員最近五年內(nèi)受過行政處罰（與證券市場(chǎng)明顯無關(guān)的除外）、刑事處罰、或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛關(guān)于的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)披露處罰機(jī)關(guān)或者受理機(jī)構(gòu)的名稱、處罰種類、訴訟或者仲裁結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況。如存在，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)情況，并說明對(duì)本次重組的影響；（5）管理層對(duì)本次重組