能源管理體系認(rèn)證規(guī)則

1、專業(yè).專注能源管理體系認(rèn)證規(guī)則目錄.目的和適用范圍.認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍.認(rèn)證依據(jù).認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條件和要求.認(rèn)證人員的條件和要求.認(rèn)證程序和要求.認(rèn)證證書的管理.獲證組織信息的報(bào)告.與其他管理體系認(rèn)證的結(jié)合審核.受理能源管理體系認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換申請(qǐng).認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證人員注冊(cè)的要求.附則附表：能源管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍word完美格式專業(yè).專注.目的和適用范圍為規(guī)范能源管理體系認(rèn)證工作，保證能源管理體系認(rèn)證的 規(guī)范性和有效性，根據(jù) 仲華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例和認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法等相關(guān)法規(guī)規(guī)章，制訂本規(guī)則。本規(guī)則適用于在我國境內(nèi)開展能源管理體系認(rèn)證的認(rèn)證 機(jī)構(gòu)及認(rèn)證活動(dòng)的管理。能源管理體系認(rèn)證遵循用能單位自愿原則

2、。.認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍根據(jù)能源管理體系實(shí)施組織的能耗設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)用能方式特點(diǎn)的共性，將能源管理體系認(rèn)證按能源供給和能源需求 兩個(gè)方面劃分為15個(gè)業(yè)務(wù)范圍，詳見附件。.認(rèn)證依據(jù)能源管理體系認(rèn)證以國家標(biāo)準(zhǔn) GB/T23331 能源管理體系要 求和國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布或備案的認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)能源管理體系行業(yè)認(rèn)證要求為認(rèn)證依據(jù)。.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條件和要求為保證能源管理體系認(rèn)證工作的專業(yè)性和有效性，國家認(rèn)監(jiān)委會(huì)同國家發(fā)展改革委向社會(huì)公布認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單，并加強(qiáng)對(duì)能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)符合下列條件：經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)并具有3年以上管理體系認(rèn)證從業(yè)資word完美格式專業(yè).專注格的；

3、了解國家節(jié)能法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)等； TOC o 1-5 h z 有10名以上經(jīng)注冊(cè)的能源管理體系專職審核員；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)一年內(nèi)沒有違反認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)的記錄；管理體系認(rèn)證能力符合國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T27021合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，且在提交申請(qǐng)前兩個(gè)年度內(nèi)的認(rèn)可評(píng)審中沒有嚴(yán)重不符合；建立有內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，實(shí)現(xiàn)受理、培訓(xùn) （包括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作由認(rèn)證決定等環(huán)節(jié)的相互分 開；國家認(rèn)監(jiān)委、國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他條件。.認(rèn)證人員的條件和要求審核員的資格要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事能源管理體系認(rèn)證的審核員應(yīng)符合下列條 件： TOC o 1-5 h z 具備能源技術(shù)或管理相關(guān)學(xué)歷及工作經(jīng)驗(yàn)；取

4、得中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)能源管理體系審核員專業(yè)注冊(cè) 資格；兩年內(nèi)沒有違反認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)規(guī)定的記錄。認(rèn)證人員的專業(yè)能力要求人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年應(yīng)根據(jù)能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)、word完美格式專業(yè).專注審核和行業(yè)能源技術(shù)發(fā)展的實(shí)際情況確定能源管理體系認(rèn)證人 員持續(xù)教育的培訓(xùn)內(nèi)容，對(duì)能源管理體系認(rèn)證人員開展持續(xù)教育培訓(xùn)，以保證認(rèn)證人員在能源管理體系領(lǐng)域及相應(yīng)的認(rèn)證業(yè) 務(wù)范圍內(nèi)的能力持續(xù)滿足能源管理體系認(rèn)證審核的需要。.認(rèn)證程序和要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)符合GB/T27021合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求、對(duì)能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定以及本規(guī)則規(guī)定的要求。主要程序應(yīng)包括：受理認(rèn)證申

5、請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理組織申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)確保組織符合以下條件：取得國家工商行政管理部門或有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記的法 人資格或其組成部分；按照GB/T 23331 能源管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的 能源管理體系行業(yè)認(rèn)證要求建立了能源管理體系且正常運(yùn)行至少六個(gè)月以上；取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可文件（適用時(shí)）；組織遵守有關(guān)主管部門對(duì)能源管理方面要求的信息 （適用時(shí)）；word完美格式專業(yè).專注組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生與能源有關(guān)的重大事故將及 時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告。申請(qǐng)?jiān)u審認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，對(duì)組織提交的申請(qǐng)文件和資料進(jìn)行 評(píng)審并保存評(píng)審記錄，以確保：組織及其能源管理體系的信息充分；組織已了解認(rèn)證的相關(guān)要求；認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)

6、的認(rèn)證能力并有充分的資源實(shí)施認(rèn) 證活動(dòng)。審核準(zhǔn)備審核策劃認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)組織的規(guī)模，供能、用能過程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素對(duì)認(rèn)證全過程進(jìn)行策劃，制定審核方案。組成審核組審核組應(yīng)具備實(shí)施能源管理體系認(rèn)證審核的能力。審核組中應(yīng)指定一名有能力的審核員擔(dān)任審核組長，并至少有一名相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的能源管理體系專業(yè)審核員，在必要時(shí)還應(yīng)配備相關(guān)行業(yè)的能源管理技術(shù)專家，以保證審核組的整體能力覆蓋 組織的能源管理體系范圍所需的專業(yè)審核能力要求。審核時(shí)間word完美格式專業(yè).專注認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序確保根據(jù)組織的行業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模、供能和用能過程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素合理策 劃審核時(shí)間，并應(yīng)根

7、據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。審核初訪為保證能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)的有效開展，充分了解組織能源管理體系運(yùn)行的情況，確定組織是否已具備實(shí)施認(rèn)證審核 的條件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)具體情況策劃并安排對(duì)企業(yè)進(jìn)行初 訪。初次認(rèn)證審核的實(shí)施審核程序能源管理體系認(rèn)證審核通常分兩個(gè)階段進(jìn)行：(1)第一階段審核：包括文件審核和現(xiàn)場審核，其中現(xiàn)場 審核的主要目的是：了解組織的能源管理體系建立和運(yùn)行的情況，并確認(rèn)是否做好了認(rèn)證審核階段的準(zhǔn)備 ；了解組織能源評(píng)審的實(shí)施以及能源基準(zhǔn)的建立情況；確定審核策劃的重點(diǎn)，識(shí)別組織對(duì)能源績效和能源管 理體系績效的評(píng)價(jià)方式以及能源管理體系確定的主要能源使 用，將影響主要能源使用的重要運(yùn)行參數(shù)

8、和其它相關(guān)變量控制 確定為重要審核點(diǎn)，識(shí)別應(yīng)配備的專業(yè)審核資源并與組織就第 二階段審核的詳盡安排取得共識(shí)。word完美格式專業(yè).專注(2)第二階段審核：在組織的現(xiàn)場全面收集審核證據(jù) ，以 判斷組織的能源管理體系建立與實(shí)施是否符合GB/T 23331部源管理體系要求和能源管理體系行業(yè)認(rèn)證要求的規(guī)定，組 織的能源績效是否持續(xù)改進(jìn) 。6.4.2初次認(rèn)證審核的內(nèi)容現(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋本規(guī)則和認(rèn)證依據(jù)的所有要求。重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：(1)與能源管理體系有關(guān)的國家法律法規(guī)和其他要求符合 性的情況；(2)能源管理體系建立和運(yùn)行與 GB/T 23331林源管理體 系要求和能源管理體系行業(yè)認(rèn)證要求的符合性、適宜性、 充

9、分性和有效性；(3)在第一階段審核中確定的重要審核點(diǎn)的監(jiān)視、測量和控制措施的充分性和有效性；(4)重要審核點(diǎn)的能源指標(biāo)完成情況、能源消耗控制情況或能源績效改進(jìn)情況；(5)能源評(píng)審的時(shí)間間隔的合理性及能源評(píng)審的充分性和 有效性；(6)對(duì)能源績效參數(shù)的確定和調(diào)整情況；(7)能源目標(biāo)和能源指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、能源績效改進(jìn)情況，包括可比綜合能耗指標(biāo)及變化的情況；word完美格式專業(yè).專注(8)能源績效由現(xiàn)重大偏差時(shí)，是否進(jìn)行了原因分析并采 取了相應(yīng)的改進(jìn)措施，改進(jìn)效果的驗(yàn)證；(9)能源管理體系的自我改進(jìn)及完善機(jī)制的持續(xù)性和有效 性。6.4.3審核方式現(xiàn)場審核應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、詢問及內(nèi)外部相關(guān)資料的查閱、能效

10、數(shù)據(jù)的收集、核算等方式實(shí)施。6.5認(rèn)證決定審核報(bào)告審核組應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)形成書面報(bào)告，審核報(bào)告應(yīng)對(duì)組織能源管理體系的符合性和有效性進(jìn)行全面描述和評(píng)價(jià)，至少應(yīng)詳細(xì)描述6.4.2條明確的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。其中，對(duì)能源目標(biāo)、能源 指標(biāo)、能源績效情況應(yīng)有量化表述，對(duì)測量和驗(yàn)證方法進(jìn)行簡要描述，并對(duì)組織的能源管理體系在促進(jìn)能源績效持續(xù)改進(jìn)方 面的作用做由評(píng)價(jià)。認(rèn)證決定的條件在組織的能源管理體系建立及運(yùn)行符合GB/T23331標(biāo)準(zhǔn)要求的前提下，還應(yīng)滿足以下條件：(1)組織的能源管理及績效符合國家及行業(yè)的相關(guān)法律法 規(guī)要求，包括達(dá)到國家和地方政府發(fā)布的單位產(chǎn)品能源消耗限 額標(biāo)準(zhǔn)要求(適用時(shí))；word完美格式專業(yè).

11、專注(2)組織的能源管理及績效滿足能源管理體系行業(yè)認(rèn)證要求中規(guī)定的相關(guān)條件；(3)通過能源管理體系的運(yùn)行 ，組織的能源管理水平得到 了有效提升；(4)認(rèn)證審核期間沒有受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門的處罰。6.5.3如果組織的能源管理體系不符合上述6.5.2的要求,不得予以通過認(rèn)證。6.6監(jiān)督審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)獲證組織制定針對(duì)性的監(jiān)督審核方案，加強(qiáng)監(jiān)督，保證能源管理體系認(rèn)證證書的有效性。監(jiān)督審核頻次(1)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的供能、用能復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及穩(wěn)定性等確定監(jiān)督審核頻次，但兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不應(yīng)大于12個(gè)月。(2)在獲證組織能源管理體系發(fā)生重大變化或發(fā)生影響能 源績效的重大事故時(shí)，認(rèn)

12、證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)增加監(jiān)督審核頻次，以保證監(jiān)督審核的有效性 。監(jiān)督審核的程序監(jiān)督審核的現(xiàn)場審核程序與初次認(rèn)證現(xiàn)場審核程序基本相 同。監(jiān)督審核的內(nèi)容word完美格式專業(yè).專注 TOC o 1-5 h z 監(jiān)督審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：(1)獲證組織能源管理體系的運(yùn)行和變化情況；(2)獲證組織的能源績效及變化情況；(3)能源法律法規(guī)和行業(yè)要求變化情況及組織合規(guī)性評(píng)價(jià) 的情況；(4)能源管理的目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況和調(diào)整情況；(5)上次審核中確定的不符合采取的糾正措施的實(shí)施情況 及有效性。6.7再認(rèn)證再認(rèn)證的程序再認(rèn)證的現(xiàn)場審核程序與初次認(rèn)證現(xiàn)場審核程序基本相同。再認(rèn)證的內(nèi)容再認(rèn)證審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：(

13、1)結(jié)合內(nèi)部和外部變化情況判斷整個(gè)能源管理體系的有 效性以及認(rèn)證范圍的持續(xù)適宜性；(2)本認(rèn)證周期內(nèi)獲證能源管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組 織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；(3)獲證組織本認(rèn)證周期的能源管理績效，獲證組織能耗及核算邊界的變化情況等。.認(rèn)證證書的管理word完美格式專業(yè).專注認(rèn)證證書的內(nèi)容認(rèn)證證書應(yīng)至少涵蓋以下基本信息：證書編號(hào)；獲證組織名稱、地址和組織機(jī)構(gòu)代碼；能源管理體系認(rèn)證覆蓋的范圍(主要的能源生產(chǎn)、供應(yīng)和使用場所)；認(rèn)證依據(jù)及版本號(hào)；頒證日期、證書有效期；發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱、地址； TOC o 1-5 h z 獲證組織能源管理體系邊界和能源績效的表述；認(rèn)證證書在有效期內(nèi)的監(jiān)督情況；其它相關(guān)信息

14、。認(rèn)證證書的管理能源管理體系認(rèn)證證書有效期三年。證書查詢方式：認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)公布認(rèn)證證書在本機(jī) 構(gòu)網(wǎng)站查詢的方式外，還應(yīng)當(dāng)在證書上注明：本證書信息可在 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)公示的網(wǎng)站( HYPERLINK .c )上查詢”，以便于社會(huì)監(jiān)督。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)獲證組織認(rèn)證證書的使用情況進(jìn)行有 效管理。當(dāng)組織由現(xiàn)影響能源管理體系正常有效運(yùn)行的情況且 經(jīng)現(xiàn)場驗(yàn)證不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況對(duì)認(rèn)word完美格式專業(yè).專注證證書做由暫?；虺蜂N的決定。.獲證組織的信息報(bào)告為及時(shí)了解能源管理體系認(rèn)證工作的進(jìn)展情況，國家認(rèn)監(jiān)委對(duì)能源管理體系認(rèn)證工作實(shí)行認(rèn)證信息月報(bào)制度。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證證書頒發(fā)后

15、30日內(nèi)，通過國家認(rèn)監(jiān)委指定的信息系統(tǒng)將認(rèn)證信息及時(shí)報(bào)送國家認(rèn)監(jiān)委。國家認(rèn)監(jiān)委在其網(wǎng)站( HYPERLINK )開設(shè)專欄向社會(huì)公開各認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào)的認(rèn)證證書等信息。在認(rèn)證證書有效期間，獲證組織發(fā)生與能源管理體系有 關(guān)的重大變化時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)做由暫?；虺蜂N證書的措施 并及時(shí)報(bào)告國家認(rèn)監(jiān)委，具體包括：組織發(fā)生了與能源有關(guān)的重大事故，反映由組織的能源管理體系建立及運(yùn)行存在重大缺陷的；組織的能源績效未達(dá)到國家和地方政府發(fā)布的單位產(chǎn) 品能源消耗限額標(biāo)準(zhǔn)要求或考核為朱完成”等級(jí)的；獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰 的；組織存在其它嚴(yán)重影響能源管理體系運(yùn)行的嚴(yán)重不符 合，不能在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的

16、時(shí)間內(nèi)及時(shí)采取有效的糾正措施 的。.與其他管理體系認(rèn)證的結(jié)合審核word完美格式專業(yè).專注在與其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，管理體系的通用或共性要求應(yīng)滿足本規(guī)則規(guī)定。能源管理體系的特殊要求及重要 審核點(diǎn)描述清晰、充分、易于識(shí)別，確保滿足相關(guān)要求并在審 核報(bào)告中進(jìn)行清晰的說明。結(jié)合審核的審核時(shí)間，不得少于每一單獨(dú)體系認(rèn)證所需 審核時(shí)間之和的80% o.受理能源管理體系認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎受理能源管理體系認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，對(duì)違反國家能源管理法律法規(guī)受到節(jié)能執(zhí)法監(jiān)管部門查處的組 織，除非徹底整改，否則原則上不予受理。.認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證人員注冊(cè)的要求認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) GB/T27021 合格評(píng)定 管理體系審核 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，結(jié)合能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)要 求，建立能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可制度，為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供認(rèn)可并加強(qiáng)后續(xù)的監(jiān)督。人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) GB/T27024合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī) 構(gòu)通用要求，結(jié)合能源管理體系審核的特點(diǎn)和專業(yè)要求，建立并實(shí)施能源管理體系審核員的專業(yè)注冊(cè)工作。.附則認(rèn)證機(jī)構(gòu)可采取必要措施幫助組織開展能源管理體系 及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫培訓(xùn)，促使組織的全體員工理解和執(zhí)行word完美格式專業(yè).專注能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證規(guī)范。認(rèn)證監(jiān)督管理部門和節(jié)能主管部門根據(jù)職責(zé)分工，加強(qiáng)對(duì)能源管理體系建設(shè)情況和咨詢、認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作情況的監(jiān)督檢查。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的