風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度、各部門和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理工作，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，有效辨識(shí)企業(yè)在生產(chǎn)、管理、服務(wù)、活動(dòng)過程中存在潛在的危急、有害因素，并對(duì)它們進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，評(píng)定其危害程度和影響范圍,合理 劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),確定優(yōu)先把握挨次，為平安生產(chǎn)決策供應(yīng)牢靠依據(jù)， 依據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)（GB/T280012001）、職業(yè)健康平安管理體系規(guī)范(GB/T28001-2001)、危急化學(xué)品從業(yè)單位平安標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ30132008),制定本制度.其次條 本制度主要從風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍與評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)把握、隱患治理和風(fēng)險(xiǎn)信息更新等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)定.危急、有害因素的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)

2、把握措施的制定及實(shí)施的具體操作指南,執(zhí)行企業(yè)危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)把握程序。第三條 重大危急源的辨識(shí)、申報(bào)登記、監(jiān)測、評(píng)估、監(jiān)控管理，執(zhí)行企業(yè)重大危急源管理制度.其次章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織及職責(zé)第一條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)：組長：總經(jīng)理副組長：平安生產(chǎn)副總經(jīng)理、平安總監(jiān)成員:平安環(huán)保處、機(jī)動(dòng)工程處、生產(chǎn)處、技術(shù)處、質(zhì)檢處、工會(huì)有關(guān)人員、催化車間主任、常減壓車間主任、氣分車間主任、儲(chǔ)運(yùn)車間主任、動(dòng)力車間主任、儀電車間主任、機(jī)修理車間主任其次條 危急源等級(jí)可分為以下四級(jí)：設(shè)備、廠房設(shè)施毀滅性破壞者，或雖事故程度不太嚴(yán)峻,但事故頻率高,經(jīng)常造成人員傷亡和影響生產(chǎn)者。B殘重傷）的損害，或造成局部停產(chǎn)一個(gè)班以

3、上者。C（愈后不能從事原崗位工作的重傷）的損害，或造成生產(chǎn)中斷一個(gè)班以上者.D般性重傷的損害，并未造成生產(chǎn)中斷.第三條 職責(zé)(一）有關(guān)責(zé)任人職責(zé)1、總經(jīng)理的職責(zé)檢查危急源管理方法及有關(guān)把握措施的落實(shí)狀況。（2A施整改措施，同時(shí),了解全公司A陷狀況.批閱和批示有關(guān)車間處室報(bào)送的危急源隱患匯總表，并督促或組織對(duì)其準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行整改。對(duì)全公司A上事故擔(dān)當(dāng)責(zé)任。2、副總經(jīng)理的職責(zé)負(fù)責(zé)組織本單位開展危急源分級(jí)把握管理，督促車間和處室落實(shí)危急源管理方法及把握措施.AB并了解本單位危急源的分布狀況及存在的重大缺陷問題。（3）督促車間及檢查部門對(duì)A、B、C（4)批閱并批示安環(huán)處報(bào)送的危急源隱患匯總表間和處室準(zhǔn)時(shí)對(duì)隱

4、患進(jìn)行整改。對(duì)本單位無力解決的隱患,應(yīng)準(zhǔn)時(shí)上報(bào)公司，并檢查落實(shí)臨時(shí)措施加以把握。5對(duì)本單位B 3、車間正、副主任的職責(zé)負(fù)責(zé)組織本車間開展危急源分級(jí)把握管理,落實(shí)危急源管理方法與有關(guān)措施.ABC源的分布和存在的重大缺陷。督促車間職能組及所屬班組對(duì)危急源進(jìn)行認(rèn)真檢查。的隱患準(zhǔn)時(shí)組織整改.車間無力整改的隱患，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向經(jīng)理及平安處報(bào)告,并對(duì)物理整改的隱患實(shí)行有效地臨時(shí)把握措施。對(duì)本車間A、B、C負(fù)責(zé)。4、班組長的職責(zé)督促各崗位人員（包括本人）對(duì)各級(jí)危急源進(jìn)行檢查。（2)對(duì)本班組查出的隱患當(dāng)班不許整改完畢，的確無力整改的應(yīng)準(zhǔn)時(shí)上報(bào)車間，同時(shí)馬上實(shí)行有效的臨時(shí)性措施。（3）對(duì)本班組內(nèi)危急源進(jìn)行認(rèn)真檢查,對(duì)

5、隱患整改或信息反饋方面消滅的失誤及由此引發(fā)的各類事故擔(dān)當(dāng)責(zé)任。5、崗位操作人員的職責(zé) (1）必需生疏本崗位有關(guān)危急源的檢查把握措施內(nèi)容，當(dāng)班檢查把握狀況,嚴(yán)禁弄虛作假。（2)發(fā)覺隱患應(yīng)馬上上報(bào)班組，并幫忙整改，對(duì)不能準(zhǔn)時(shí)整改的隱患，則應(yīng)實(shí)行臨時(shí)有效措施,避開事故的發(fā)生。（3）對(duì)因本人在危急源檢查、信息反饋、隱患整改、實(shí)行臨時(shí)(二）有關(guān)職能部門的職責(zé)1、平安管理部門的職責(zé)（1）督促本單位開展危急源分級(jí)把握管理,制定并實(shí)施管理方法，負(fù)責(zé)綜合治理。（2）負(fù)責(zé)組織本單位對(duì)相應(yīng)級(jí)別危急源危急因素的系統(tǒng)分析,推行把握技術(shù)，不斷落實(shí)、深化、完善危急源的把握管理。(3）分級(jí)負(fù)責(zé)組織危急源辨識(shí)結(jié)果的驗(yàn)收與升級(jí)、

6、降級(jí)及撤點(diǎn)、銷號(hào)審查.(4）按期深化現(xiàn)場檢查（或抽查）本級(jí)危急源的把握狀況。（5）負(fù)責(zé)危急源把握點(diǎn)的信息管理。（6)按規(guī)定的期限準(zhǔn)時(shí)填報(bào)危急源隱患匯總表。（7）督促檢查各級(jí)對(duì)查出或報(bào)來隱患的處理狀況，準(zhǔn)時(shí)向主管經(jīng)理報(bào)告。按本規(guī)定查清責(zé)任人并準(zhǔn)時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)。（9)負(fù)責(zé)按本規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行危急管理的考核。 (10）對(duì)因本部門工作失誤或延誤,造成危急源漏定或失控及由此成的相應(yīng)級(jí)別工傷事故負(fù)責(zé).第三條危急源管理分工A平安部門負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。B理，車間主任負(fù)責(zé)管理，班組長負(fù)責(zé)日常管理。處負(fù)責(zé)監(jiān)督管理，班組長負(fù)責(zé)日常管理。D理.第四條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序（1)由班組按工種和作業(yè)內(nèi)容進(jìn)行爭辯確定本班組危急源。（2)

7、危急源確定后進(jìn)行分級(jí)，并由班組爭辯把握措施，匯總上報(bào)車間。（3老工人參與的研討會(huì)，對(duì)班組確定的危急源、把握措施、責(zé)任人是否妥當(dāng)，進(jìn)行認(rèn)真研討后上報(bào)安環(huán)處。（4）由公司主管平安生產(chǎn)的副經(jīng)理主持，召集有關(guān)部門、有關(guān)人員對(duì)分公司危急源進(jìn)行綜合論證確定后,并爭辯具體危急源管理方法上報(bào)總公司。(5）總公司副總經(jīng)理主持，召集有關(guān)部室、人員對(duì)分公司上報(bào)的危急源進(jìn)行綜合論證,評(píng)價(jià)確定重大危急源,并制定具體管理方法，上報(bào)安委會(huì)。第三章范圍與評(píng)價(jià)方法第四條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍包括：規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和格外規(guī)活動(dòng)；事故及潛在的緊急狀況;全部進(jìn)人作業(yè)場所人員的活動(dòng)；5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;

8、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護(hù)用品；丟棄、廢棄、拆除與處置；企業(yè)四周環(huán)境；9)氣候、地震及其他自然災(zāi)難等。（JHA），平安檢查表法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。工作危害分析法：從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解若干個(gè)相連的工作步驟,識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素， 然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定把握措施。該方法是針對(duì)作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評(píng)價(jià)。平安檢查表分析法：平安檢查表分析法是一種閱歷的分析方法, 是分析人員針對(duì)分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目,識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操全因素，然后確定檢查項(xiàng)目.再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。第六條 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則引用文件下列文

9、件中的條文通過在本評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的引用而成為本本評(píng)價(jià)準(zhǔn) 則的條文。凡是注日期的引用文件,其隨后全部修改(不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用本導(dǎo)則，同時(shí)，鼓舞依據(jù)本導(dǎo)則達(dá)成協(xié)議的各方爭辯是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件, 其最新版本適用于本導(dǎo)則。中華人民共和國平安生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第70號(hào)）397）危急化學(xué)品平安管理?xiàng)l例（344）10）平安評(píng)價(jià)通則（國家平安監(jiān)管局安監(jiān)管技裝字200437號(hào)）（GB12801-91)(GB/T15236-94）重大危急源辨識(shí)（GB18218-2000）第七條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則:（D）=可能性（L）后果嚴(yán)峻性（C）具體如下：1、危急源大事發(fā)生的可

10、能性（L）推斷準(zhǔn)則分值標(biāo)準(zhǔn)完全可以預(yù)料在現(xiàn)場沒有實(shí)行防范、監(jiān)測、愛護(hù)、把握措5狀況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或大事相當(dāng)可能危急源大事的發(fā)生不簡潔被發(fā)覺,現(xiàn)場沒有檢測4系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有把握措施，但未有效執(zhí)行或把握措施不當(dāng);危急源大事常發(fā)生或在預(yù)期狀況下發(fā)生可能,但不經(jīng)常沒有愛護(hù)措施（如沒有愛護(hù)防裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等3發(fā)生簡潔被發(fā)覺（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）,或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生,或在特別狀況下發(fā)生類似事故或大事可能性小,完全意外危急源大事一旦發(fā)生較能準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范把握措施，并能比較有效地執(zhí)2行，或過去間或發(fā)生危急事故或大事，有防范把握措施，并能有效執(zhí)行，或

11、過去還未發(fā)生危急事故或有防范把握措施，并能有效執(zhí)行，或過去還未發(fā)生危急事故或大事極不行能有充分、有效的防范、把握、監(jiān)測、愛護(hù)措施，1事故或大事分?jǐn)?shù)法律、法規(guī)及其他要求人員傷亡程度財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施毀壞分?jǐn)?shù)法律、法規(guī)及其他要求人員傷亡程度財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施毀壞環(huán)境嚴(yán)峻違反法律、法5規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)人死亡一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失50大破壞4違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)亡一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失1050以下企環(huán)境3潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)人死亡一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5,10下企環(huán)境2不符合上級(jí)的方 針、制度、企業(yè)規(guī)章制嚴(yán)峻，重傷、嚴(yán)峻職業(yè)病、重一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失15車受影度大,輕（微）傷下施周不利于基本的平安不利于基本的平安1衛(wèi)

12、生要求般無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失1基3、風(fēng)險(xiǎn)值(D)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定（D）分?jǐn)?shù)值危急程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)20-25作業(yè)不行接受風(fēng)險(xiǎn)15-16整改較大風(fēng)險(xiǎn)1012改較大風(fēng)險(xiǎn)6-8意一般風(fēng)險(xiǎn)15稍有危急,可以接受可接受風(fēng)險(xiǎn)第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)第八條 企業(yè)成立廠級(jí)和車間（分廠）級(jí)兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織的成員和職責(zé)以及評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)要求.第九條 各單位應(yīng)依據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)方法，價(jià)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能 性和嚴(yán)峻程度分析。第十條 各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，鼓舞從業(yè)人員樂觀參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)把握。第四章風(fēng)險(xiǎn)把握第十一條 各單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行狀

13、況等，確定不行接受的風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定程序?qū)徟贫ú⒙鋵?shí)把握措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大及以上風(fēng)險(xiǎn)把握在可以接受的程度.在選擇風(fēng)險(xiǎn)把握措施時(shí)：1、考慮：可行性;平安性；牢靠性；2、包括：工程技術(shù)措施；管理措施;培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。第十二條 各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所實(shí)行的把握措施對(duì)從有害因素，把握、落實(shí)應(yīng)實(shí)行的把握措施.第五章隱患治理第十三條 針對(duì)廠級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目,企業(yè)下達(dá)隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限。車間級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目,應(yīng)按規(guī)定程序上報(bào)，并限期治理。企業(yè)和車間均應(yīng)建立隱患治理臺(tái)帳。第十四條 企業(yè)對(duì)確定的重大隱患項(xiàng)目建

14、立檔案，檔案內(nèi)容包括:1）評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論;2)評(píng)審意見；3）隱患治理方案,包括資金概預(yù)算狀況等；4）治理時(shí)間表和責(zé)任人；5）竣工驗(yàn)收報(bào)告。第十五條 企業(yè)無力解決的重大事故隱患,除實(shí)行有效防范措施外，應(yīng)書面對(duì)企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告。第十六條 企業(yè)對(duì)不具備整改條件的重大事故隱患,必需實(shí)行防范措施,并納入方案，限期解決或停產(chǎn)。第六章 風(fēng)險(xiǎn)信息更新第十七條 企業(yè)應(yīng)適時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的危急、有害因素和隱患。第十八條 企業(yè)應(yīng)每年至少一次評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)把握效果。第十九條 企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時(shí)準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：1、新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2、操作條

15、件變化或工藝轉(zhuǎn)變；3、技術(shù)改造項(xiàng)目；4、有對(duì)大事、事故或其他信息的新生疏；5、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整.第七章附其次十條本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。其次十條本制度由安環(huán)處負(fù)責(zé)解釋。如有爭議時(shí)由廠平安生產(chǎn)委員會(huì)仲裁.風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工公司董事會(huì)作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)， 主要履行以下風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé):(一)審議并向股東會(huì)提交企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告;（二管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；（三）了解和把握企業(yè)面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀,做出 有效把握風(fēng)險(xiǎn)的決策；（四或推斷機(jī)制；（五全面風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng). 第九條 公司高管層作為公司全面風(fēng)（一） 批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（二） 批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)

16、把握部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告；（三） 批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)方案；（四) , 訂正和處理任何組織或個(gè)人超越風(fēng)險(xiǎn)管理制度做出的風(fēng)險(xiǎn)性打算的行為；（五） 督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育。（六） 審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；(七） 審議重大決策、 重大風(fēng)險(xiǎn)、 重大大事和重要業(yè)務(wù)流程的推斷標(biāo)準(zhǔn)或推斷機(jī)制,以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（八) 審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告；（九） 審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)方案；（十） 辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。要履行以下風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé):（一) 爭辯提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告；（二） 爭辯提出跨職能部門的重大決策、 重大風(fēng)險(xiǎn)、 重大大事和重要 業(yè)務(wù)流程的推斷標(biāo)準(zhǔn)或推斷機(jī)制;（三） 爭辯提出跨職能部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（四） 爭辯提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨職能部門的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控；（五） 負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估， 爭辯提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案;（六) 負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng);(七） 負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)