政府投資代建項(xiàng)目策劃代建人責(zé)任追究機(jī)制

1、本科生畢業(yè)論文學(xué) 院 治理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部 專 業(yè) 工商治理 年 級(jí) 2009 級(jí) 姓 名 朱琳艷 指導(dǎo)教師 湯偉鋼 2013年 5 月 31 日本科生畢業(yè)論文任務(wù)書題目：政府投資代建項(xiàng)目代建人責(zé)任追究機(jī)制學(xué)生姓名 朱琳艷 學(xué)院名稱 治理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部 專 業(yè) 工商治理 學(xué) 號(hào) 3009209156 指導(dǎo)教師 湯偉鋼 職 稱 副教授 一、原始依據(jù)（包括設(shè)計(jì)或論文的工作基礎(chǔ)、研究條件、應(yīng)用環(huán)境、工作目的等。）1、工作基礎(chǔ)在2006年，制定的中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)展“十一五”規(guī)劃綱要中，要求“建立政府投資項(xiàng)目責(zé)任追究制度”，同時(shí)鑒于政府投資項(xiàng)目對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的專門重要作用，發(fā)達(dá)國(guó)家建立起了行之有效的政府投資項(xiàng)

2、目監(jiān)管體系。要求對(duì)政府投資項(xiàng)目全過程監(jiān)管，我國(guó)在這方面還有專門多需要完善的地點(diǎn)。目前來(lái)看，政府投資項(xiàng)目其為多方（政府）與代理方（利益相關(guān)者）組成了一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全信息、不確定風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目融資方參與的有連續(xù)制度安排的治理市場(chǎng)，有不同利益訴求的各方所達(dá)成的均衡是不同類型的不完備代理契約。在不完備契約下，代理方仍可為逐利而冒道德風(fēng)險(xiǎn)做不利于托付方的項(xiàng)目治理行為，導(dǎo)致項(xiàng)目績(jī)效差異。2、 研究條件這篇論文在研究中應(yīng)要緊依靠學(xué)校的中外文數(shù)據(jù)庫(kù)，圖書館相關(guān)期刊以及我國(guó)官方的一些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。同時(shí)通過經(jīng)濟(jì)學(xué)、治理學(xué)的差不多理論和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法等方法進(jìn)行研究分析來(lái)完成研究任務(wù)。3、 工作目的 從理論的高度和實(shí)踐的角

3、度深度去研究，順向SCP范式解決政府投資項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)問題，明確代理方責(zé)任體系，厘定責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系，確定項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法，構(gòu)建項(xiàng)目治理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與績(jī)效-行為歸責(zé)體系。按績(jī)效評(píng)價(jià)體系可找到不良績(jī)效指標(biāo)，按績(jī)效-行為歸責(zé)體系可找到導(dǎo)致不良績(jī)效指標(biāo)的行為，按責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系可找到不良行為與標(biāo)準(zhǔn)行為之間的差距，按代理方責(zé)任體系可找到導(dǎo)致不良行為的代理方，最后按行為差距依契約設(shè)置的激勵(lì)約束機(jī)制向代理方問責(zé)。二、參考文獻(xiàn)1 Ruuska I. A new governance approach for multi-firm projects J.International Journal of Projec

4、t Management, 2010(10):1016-1021.2 Winch GM. Governing the Project Process A Conceptual Framework J.Construction Management and Economics,2003(19):799-808.3 LiBing, Akintoye A, Edwards PJ. The Allocation of Risk in PPP/PFI Construction Projects in the UKJ. International Journal of Project Management

5、,2005(1):25-35.4 財(cái)政部文件.關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目代建制財(cái)政財(cái)務(wù)治理有關(guān)問題的指導(dǎo)意見（財(cái)建2004300 號(hào)，2004）.5 蘭定筠，李世蓉.政府托付人與代建人的風(fēng)險(xiǎn)分配研究J.建筑經(jīng)濟(jì),2007,(7) :105-108.6 嚴(yán)玲，趙華.基于項(xiàng)目操縱權(quán)的代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制J.中國(guó)港灣建設(shè)，2008,(10):67-73.7 趙彬, 張仕廉, 漆玉娟.基于AFD方法的政府投資項(xiàng)目代建單位績(jī)效考評(píng)J. 重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版) 2007(11):139- 143.8 漆玉娟, 鄭佰靜.政府投資項(xiàng)目代建單位績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系的構(gòu)建J.基建優(yōu)化,2007, (4):10- 1

6、21.9 張文顯.法學(xué)差不多范疇研究M.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1993.184-187.10 朱維平,周國(guó)棟政府投資責(zé)任和責(zé)任追究制探討J.宏觀經(jīng)濟(jì)治理，2010, (3):55-56.11 王洪禮, 杜忠曉.代建企業(yè)項(xiàng)目跟蹤評(píng)價(jià)研究J. 天津大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版) , 2007 (5): 402- 404112 徐高鵬, 周國(guó)棟, 烏云娜.論政府投資項(xiàng)目代建單位績(jī)效考評(píng)體系J.建筑經(jīng)濟(jì), 2006 (6): 21- 241三、設(shè)計(jì)（研究）內(nèi)容和要求（包括設(shè)計(jì)或研究?jī)?nèi)容、要緊指標(biāo)與技術(shù)參數(shù)，并依照課題性質(zhì)對(duì)學(xué)生提出具體要求。）1研究?jī)?nèi)容這篇論文要緊以政府投資代建項(xiàng)目，運(yùn)用SCP范式解決政府

7、投資項(xiàng)目代建人績(jī)效，明確代理方責(zé)任體系，厘定責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系，找出問題。作為政府投資項(xiàng)目代建制的差不多配套制度之一，代建人績(jī)效評(píng)價(jià)需要有科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系只管重要。更需政府投資項(xiàng)目的治理特點(diǎn)，遵循評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置原則，從代建人資質(zhì)狀況，治理水平最終確定項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法，再依照評(píng)價(jià)方法只能出問責(zé)機(jī)制。2寫作要求須對(duì)課題涉及內(nèi)容進(jìn)行解釋，并保證其真實(shí)性。各時(shí)期準(zhǔn)時(shí)高質(zhì)量地完成指導(dǎo)教師要求的工作；要求使用數(shù)據(jù)、資料要準(zhǔn)確翔實(shí)；要求言之有物，體現(xiàn)獨(dú)立考慮，注重實(shí)證分析；要求結(jié)構(gòu)合理、邏輯嚴(yán)密、文筆通暢。充分運(yùn)用各種研究方法與手段，進(jìn)行大量相關(guān)資料的閱讀，搜索相關(guān)案例、查找統(tǒng)計(jì)資料，以關(guān)心課題的研究。注

8、意理論與實(shí)際相結(jié)合，在相關(guān)書籍的閱讀及資料、案例的搜集整理中得到啟發(fā)，對(duì)所研究產(chǎn)品的市場(chǎng)開發(fā)策略提出自己的建議。 指導(dǎo)教師（簽字）年 月 日審題小組組長(zhǎng)（簽字）年 月 日天津大學(xué)本科生畢業(yè)論文開題報(bào)告課題名稱政府投資代建項(xiàng)目代建人責(zé)任追究機(jī)制學(xué)院名稱治理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部專業(yè)名稱工商治理學(xué)生姓名朱琳艷指導(dǎo)教師湯偉鋼一、課題來(lái)源及意義（內(nèi)容包括：課題的來(lái)源及意義，國(guó)內(nèi)外進(jìn)展?fàn)顩r，本課題的研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、研究方法、研究手段和進(jìn)度安排，實(shí)驗(yàn)方案的可行性分析和已具備的實(shí)驗(yàn)條件以及要緊參考文獻(xiàn)等。）一、課題來(lái)源由于在政府使用財(cái)政資金投資建設(shè)項(xiàng)目的治理過程中存在“建設(shè)、監(jiān)管、使用”多位一體的弊端，導(dǎo)致在政府投

9、資項(xiàng)目中難以依法建設(shè)、工程建設(shè)治理水平較低、出現(xiàn)“三超”（即概算超估算、結(jié)算超預(yù)算、預(yù)算超概算）現(xiàn)象居多。在2006年，制定的中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)展“十一五”規(guī)劃綱要中，要求“建立政府投資項(xiàng)目責(zé)任追究制度”，同時(shí)鑒于政府投資項(xiàng)目對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的專門重要作用，發(fā)達(dá)國(guó)家建立起了行之有效的政府投資項(xiàng)目監(jiān)管體系。要求對(duì)政府投資項(xiàng)目全過程監(jiān)管，我國(guó)在這方面還有專門多需要完善的地點(diǎn)。二、課題意義（1） SCP范式下的政府投資代建項(xiàng)目運(yùn)用哈佛學(xué)派的順向SCP范式（市場(chǎng)結(jié)構(gòu)阻礙企業(yè)行為，后者改變市場(chǎng)績(jī)效），同時(shí)通過了解SCP范式的差不多內(nèi)容與分析模式，與政府投資代建項(xiàng)目相結(jié)合。以哈佛大學(xué)的梅森和貝恩等人為代表

10、的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論，提出了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(Structure)、市場(chǎng)行為(Conduct)、市場(chǎng)績(jī)效( Performance) 的分析框架(簡(jiǎn)稱SCP 范式分析框架)。其核心思想確實(shí)是通過合理、有效的制度，來(lái)降低交易費(fèi)用, 激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體從事生產(chǎn)性活動(dòng),從而保障分工和合作的順利進(jìn)行實(shí)現(xiàn)良好的市場(chǎng)，績(jī)效，促使資源的優(yōu)化配置和社會(huì)福利達(dá)到最優(yōu)。因此，為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，必須通過政府管制、公共政策來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。其合理性在于：1、代理供給方為政府需求方提供工程項(xiàng)目建設(shè)治理乃至運(yùn)營(yíng)治理服務(wù)，構(gòu)成了具有相同特征的企業(yè)集合，即代理產(chǎn)業(yè)；2、政府從代理方購(gòu)買服務(wù)，關(guān)懷的只是與代理方之間的關(guān)系

11、和項(xiàng)目績(jī)效，而非項(xiàng)目治理，故將代理企業(yè)視為“黑匣子”；3、治理市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定且涉及資金龐大。（2） 政府投資代建項(xiàng)目代建人責(zé)任追究順向SCP范式解決政府投資項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)問題，明確代理方責(zé)任體系，厘定責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系，確定項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法，構(gòu)建項(xiàng)目治理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與績(jī)效-行為歸責(zé)體系。按績(jī)效評(píng)價(jià)體系可找到不良績(jī)效指標(biāo)，按績(jī)效-行為歸責(zé)體系可找到導(dǎo)致不良績(jī)效指標(biāo)的行為，按責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系可找到不良行為與標(biāo)準(zhǔn)行為之間的差距，按代理方責(zé)任體系可找到導(dǎo)致不良行為的代理方，最后按行為差距依契約設(shè)置的激勵(lì)約束機(jī)制向代理方問責(zé)。三、國(guó)內(nèi)外進(jìn)展的狀況對(duì)比Ruuska、Winch等多位外國(guó)聞名學(xué)者，探討了通過項(xiàng)目治理解

12、決政府投資項(xiàng)目監(jiān)管出現(xiàn)的法律法規(guī)不健全、權(quán)責(zé)不分明、缺乏責(zé)任約束機(jī)制等問題的途徑。以德國(guó)為例，德國(guó)政府投資代建項(xiàng)目責(zé)任追究貫徹“三個(gè)并重”原則:其一、精神處罰和經(jīng)濟(jì)處罰并重。法律明確規(guī)定,在政府投資代建項(xiàng)目建設(shè)中貪污受賄和讀職的腐敗者,可判1天或10 年有期徒刑,并處以罰款或賠償經(jīng)濟(jì)損失；尚未構(gòu)成犯罪的失職行為,可采取警告、降職和開除等紀(jì)律處分,同時(shí)給予削減薪水、罰款和賠償經(jīng)濟(jì)損失比等處理。其二、對(duì)受賄者和行賄者處罰并重，不僅嚴(yán)懲受賄者,也嚴(yán)懲行賄者。其三、對(duì)違法企業(yè)和違法中介處罰并重。企業(yè)或中介組織只要違反了法律,除追究法人代表責(zé)任外,還要將企業(yè)和中介組織上“黑名單”并通過行業(yè)工會(huì)給予違規(guī)者

13、限期停業(yè)整頓、罰款或終身取消執(zhí)業(yè)資格等處理。國(guó)內(nèi)政府投資代建項(xiàng)目責(zé)任追究體制依舊在完善其四、責(zé)任主體確認(rèn)。政府投資項(xiàng)目的決策、監(jiān)管包括許多部門，各部門從不同的角度進(jìn)行監(jiān)管，但缺乏協(xié)調(diào)。其五、責(zé)任大小認(rèn)定。沒有一個(gè)確定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，利益相關(guān)者容易出現(xiàn)為了自身經(jīng)濟(jì)利益，與項(xiàng)目建設(shè)單位串通在一起，假如出具虛假咨詢報(bào)告，如此的責(zé)任是有多大。其六、承擔(dān)起責(zé)任主體的責(zé)任。有些投資大、風(fēng)險(xiǎn)大的超大型政府投資項(xiàng)目，要選擇項(xiàng)目決策科學(xué)的，如事先沒有充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，從而導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，那么帶來(lái)的將不僅僅是項(xiàng)目的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益難以發(fā)揮，它增加了財(cái)政負(fù)擔(dān)，有的還造成資源白費(fèi)和環(huán)境的破壞，甚至導(dǎo)致整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的嚴(yán)峻失衡

14、。不論責(zé)任主體是單位依舊個(gè)人，都無(wú)法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 四、研究目標(biāo)、內(nèi)容和方法1、研究目標(biāo)在對(duì)相關(guān)理論深入了解，對(duì)現(xiàn)有資源充分整合的基礎(chǔ)上，結(jié)合順向SCP范式解決政府投資項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)問題，明確代理方責(zé)任體系,最終制定出符合實(shí)際要求的責(zé)任追究機(jī)制。同時(shí)，結(jié)合實(shí)際案例分析此機(jī)制是否適用。2、研究?jī)?nèi)容 本文研究的差不多內(nèi)容有以下幾部分：第一部分：引言。介紹本文寫作的背景與研究意義。 第二部分：文獻(xiàn)回憶。提出具有代表性的理論研究成果，并做簡(jiǎn)要分析，通過總結(jié)歸納形成較為完善的理論支持基礎(chǔ)，為全文的研究做好鋪墊，同時(shí)也對(duì)本文的觀點(diǎn)提出起到借鑒性的作用。 第三部分：結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、治理學(xué)等相關(guān)知識(shí)，了解SCP范

15、式、代建制相關(guān)重要概念。第四部分：分析政府投資項(xiàng)目出現(xiàn)績(jī)效出現(xiàn)相關(guān)問題的緣故和所取得的成效。第五部分：歸納總結(jié)政府投資代建項(xiàng)目代建人相關(guān)責(zé)任，提出相關(guān)解決措施和合理化的建議，制定出相應(yīng)措施，并以實(shí)例證明。3、研究方法。本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、治理學(xué)差不多理論和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法等方法進(jìn)行研究分析。五、進(jìn)度安排六、要緊參考文獻(xiàn)1 Ruuska I. A new governance approach for multi-firm projects J.International Journal of Project Management, 2010(10):1016-1021.2 Winch GM. Gover

16、ning the Project Process A Conceptual Framework J.Construction Management and Economics,2003(19):799-808.3 LiBing, Akintoye A, Edwards PJ. The Allocation of Risk in PPP/PFI Construction Projects in the UKJ.International Journal of Project Management,2005(1):25-35.4 財(cái)政部文件,關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目代建制財(cái)政財(cái)務(wù)治理有關(guān)問題的指導(dǎo)

17、意見（財(cái)建2004300 號(hào)，2004）.5 蘭定筠,李世蓉.政府托付人與代建人的風(fēng)險(xiǎn)分配研究J.建筑經(jīng)濟(jì),2007,(7) :105-108.6 嚴(yán)玲，趙華.基于項(xiàng)目操縱權(quán)的代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制J.中國(guó)港灣建設(shè)，2008，(10):67-73.7 趙彬,張仕廉,漆玉娟.基于AFD方法的政府投資項(xiàng)目代建單位績(jī)效考評(píng)J.重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版) 2007(11):139- 143.8 漆玉娟, 鄭佰靜.政府投資項(xiàng)目代建單位績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系的構(gòu)建J.基建優(yōu)化,2007, (4):10- 121.9 張文顯.法學(xué)差不多范疇研究M.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1993.184-187.10 朱維平,周

18、國(guó)棟政府投資責(zé)任和責(zé)任追究制探討J.宏觀經(jīng)濟(jì)治理，2010, (3):55-56.11 楊林生,鐘才根.工程建設(shè)項(xiàng)目代建制的現(xiàn)狀和進(jìn)展問題J.建設(shè)理,2005(8):34-37.12 賈宏俊,王洪強(qiáng).對(duì)“代建制”服務(wù)價(jià)格的考慮J.中國(guó)工程咨詢,2007,(9)13 王洪禮, 杜忠曉.代建企業(yè)項(xiàng)目跟蹤評(píng)價(jià)研究J. 天津大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版) , 2007 (5): 402- 404114 徐高鵬, 周國(guó)棟, 烏云娜.論政府投資項(xiàng)目代建單位績(jī)效考評(píng)體系J.建筑經(jīng)濟(jì), 2006 (6): 21- 24115 康克龍.“代建制”理論與實(shí)務(wù)若干問題探討J.中國(guó)招標(biāo),2005, (21): 20- 24.

19、選題是否合適： 是 否課題能否實(shí)現(xiàn)： 能 不能指導(dǎo)教師（簽字）年 月 日選題是否合適： 是 否課題能否實(shí)現(xiàn)： 能 不能審題小組組長(zhǎng)（簽字）年 月 日摘 要在2006年，制定的中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)展“十一五”規(guī)劃綱要中，要求“建立政府投資項(xiàng)目責(zé)任追究制度”，同時(shí)鑒于政府投資項(xiàng)目對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的專門重要作用，發(fā)達(dá)國(guó)家建立起了行之有效的政府投資項(xiàng)目監(jiān)管體系。要求對(duì)政府投資項(xiàng)目全過程監(jiān)管，我國(guó)在這方面還有專門多需要完善的地點(diǎn)。目前來(lái)看，政府投資項(xiàng)目其為多方（政府）與代理方（利益相關(guān)者）組成了一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全信息、不確定風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目融資方參與的有連續(xù)制度安排的治理市場(chǎng)，有不同利益訴求的各方所達(dá)成的均

20、衡是不同類型的不完備代理契約。在不完備契約下，代理方仍可為逐利而冒道德風(fēng)險(xiǎn)做不利于托付方的項(xiàng)目治理行為，導(dǎo)致項(xiàng)目績(jī)效差異。這篇論文要緊以政府投資代建項(xiàng)目為研究主體，運(yùn)用SCP范式解決政府投資項(xiàng)目代建人績(jī)效問題，明確代理方責(zé)任體系，厘定責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系。政府投資代建項(xiàng)目中，政府作為唯一托付方面對(duì)著復(fù)雜的治理市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與不完備契約，以及精細(xì)專業(yè)化的項(xiàng)目治理要求，沒有能力和精力問責(zé)，因此代建人建立科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系顯得至關(guān)重要。依照政府投資項(xiàng)目的治理特點(diǎn)，遵循評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置原則，從代建人資質(zhì)狀況、治理水平動(dòng)身，最終確定項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法，建立項(xiàng)目治理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與績(jī)效行為歸責(zé)體系，按績(jī)效評(píng)價(jià)體

21、系可找到不良績(jī)效指標(biāo)，從而找到導(dǎo)致不良績(jī)效指標(biāo)的行為，及不良行為與標(biāo)準(zhǔn)行為之間的差距，最后依照評(píng)價(jià)方法引出問責(zé)機(jī)制。 關(guān)鍵詞：政府投資代建項(xiàng)目；代建人；績(jī)效評(píng)價(jià)；問責(zé)機(jī)制ABSTRACTIn 2006, The China Eleventh Five-Year Plan For National Economic And Social Development Program, requirements to build the government investment project responsibility system, at the same time with the gover

22、nment investment project special important role in driving economic growth, developed countries set up effective supervision system of government investment project. Requirements for the government investment project the whole process of supervision, our country still has a lot of things to improve.

23、Now, it is a government investment projects (government) and the Agent (stakeholders) have formed imperfect competition, incomplete information, uncertainties risks and project finance there is a continuous institutional arrangements governance market, there are demands of different interest parties

24、 reached equilibrium are different types of incomplete agency contract. In Incomplete Contract, the Agent can still take the risk of moral hazard for the fame and fortune do not conducive to the commissions project management practices, leading to differences in project performance.The paper mainly

25、puts the government investment construction project as the reach subject, using SCP paradigm to solve the its performance problems, clear the agent responsibility system and define responsibility standard system. In government investment construction projects, the government as the only client facin

26、g the complex marketing structure and incomplete contract, as well as professional project management requirements, does not have ability and energy to held accountable. So it is important for agent to establish a scientific and reasonable performance evaluation system.According to characteristics o

27、f government investment project management, following the principle of setting up evaluation index system, we start from the construction qualification status and management level to determine the method of the project performance evaluation, and establish project management performance evaluation i

28、ndex system and performance-behavior imputation system, according to which we can find adverse performance indicators as well as the behavior caused by it and the gap between bad behavior and standard behavior, and finally lead to accountability according by the evaluation methods.Keywords: governme

29、nt investment agent-construction projects; HYPERLINK app:ds:construction t construction HYPERLINK app:ds:agent t agent; performance evaluation; Accountability mechanisms目 錄 TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc10503 第一章 緒論 PAGEREF _Toc10503 1 HYPERLINK l _Toc27706 1.1 研究背景、目的和意義 PAGEREF _Toc27706 1 HYPERLI

30、NK l _Toc170 1.1.1 研究背景 PAGEREF _Toc170 2 HYPERLINK l _Toc16126 1.1.2 研究目的 PAGEREF _Toc16126 2 HYPERLINK l _Toc16126 1.1.3 研究意義 PAGEREF _Toc16126 2 HYPERLINK l _Toc9786 1.2 國(guó)內(nèi)外研究綜述 PAGEREF _Toc9786 2 HYPERLINK l _Toc22415 1.3 研究方法和要緊內(nèi)容 PAGEREF _Toc22415 3 HYPERLINK l _Toc16126 1.3.1 研究方法3 HYPERLINK

31、l _Toc16126 1.3.2 要緊內(nèi)容3 HYPERLINK l _Toc22415 1.4 研究創(chuàng)新4 HYPERLINK l _Toc25956 第二章 SCP范式下的政府投資項(xiàng)目5 HYPERLINK l _Toc4503 2.1 SCP差不多概念5 HYPERLINK l _Toc16126 2.1.1 SCP的含義5 HYPERLINK l _Toc16126 2.1.2 SCP的演進(jìn)進(jìn)展6 HYPERLINK l _Toc6747 2.2 產(chǎn)業(yè)特經(jīng)濟(jì)學(xué)在政府投資代建項(xiàng)目中的運(yùn)用7 HYPERLINK l _Toc26569 第三章 政府投資代建項(xiàng)目的內(nèi)容 PAGEREF _T

32、oc26569 8 HYPERLINK l _Toc18059 3.1 代建制的差不多概念 PAGEREF _Toc18059 8 HYPERLINK l _Toc13574 3.1.1 代建制的含義 PAGEREF _Toc13574 8 HYPERLINK l _Toc26174 3.1.2 代建制的優(yōu)勢(shì) PAGEREF _Toc26174 8 HYPERLINK l _Toc20969 3.2 政府投資代建項(xiàng)目治理情況9 HYPERLINK l _Toc24545 3.2.1 政府投資代建項(xiàng)目的界定 PAGEREF _Toc24545 10 HYPERLINK l _Toc18190 3

33、.2.2 政府投資代建項(xiàng)目的特點(diǎn) PAGEREF _Toc18190 10 HYPERLINK l _Toc12493 3.2.3 政府投資代建項(xiàng)目差不多情況12 HYPERLINK l _Toc16913 3.3 政府投資代建項(xiàng)目代建人相關(guān)內(nèi)容 PAGEREF _Toc16913 13 HYPERLINK l _Toc24545 3.3.1 代建人的權(quán)利和義務(wù) PAGEREF _Toc24545 13 HYPERLINK l _Toc24545 3.3.2 代建人的工作 PAGEREF _Toc24545 13 HYPERLINK l _Toc24545 3.3.3 代建人的責(zé)任體系 PAG

34、EREF _Toc24545 15 HYPERLINK l _Toc18952 第四章 政府投資代建項(xiàng)目績(jī)效治理體系建立 PAGEREF _Toc18952 16 HYPERLINK l _Toc21694 4.1 績(jī)效治理相關(guān)方法 PAGEREF _Toc21694 16 HYPERLINK l _Toc23884 4.2 代建人績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系原則 PAGEREF _Toc23884 16 HYPERLINK l _Toc24515 4.3 代建人績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 PAGEREF _Toc24515 17 HYPERLINK l _Toc26868 第五章 政府投資代建項(xiàng)目代建人責(zé)任追究機(jī)

35、制 PAGEREF _Toc26868 19 HYPERLINK l _Toc13757 5.1 政府投資代建項(xiàng)目代建人問責(zé)機(jī)制要緊內(nèi)容 PAGEREF _Toc13757 19 HYPERLINK l _Toc11981 5.2 政府投資代建項(xiàng)目代建人責(zé)任追究必要性 PAGEREF _Toc11981 20 HYPERLINK l _Toc1885 5.3 政府投資代建項(xiàng)目代建人責(zé)任追究差不多框架20 HYPERLINK l _Toc1885 5.4 政府投資代建項(xiàng)目代建人問責(zé)體系22 HYPERLINK l _Toc21872 第六章 研究結(jié)論與討論23 HYPERLINK l _Toc5

36、572 6.1 成果與討論23 HYPERLINK l _Toc22736 6.2 展望23 HYPERLINK l _Toc3647 參考文獻(xiàn)25外文資料 中文譯文致謝 第一章 緒論1.1 研究背景、目的和意義1.1.1 研究背景由于在政府使用財(cái)政資金投資建設(shè)項(xiàng)目的治理過程中存在“建設(shè)、監(jiān)管、使用”多位一體的弊端，導(dǎo)致在政府投資項(xiàng)目中難以依法建設(shè)、工程建設(shè)治理水平較低、出現(xiàn)“三超”（即概算超估算、結(jié)算超預(yù)算、預(yù)算超概算）現(xiàn)象居多。在對(duì)相關(guān)理論深入了解，對(duì)現(xiàn)有資源充分整合的基礎(chǔ)上，結(jié)合順向SCP范式解決政府投資項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)問題，明確代理方責(zé)任體系,最終制定出符合實(shí)際要求的責(zé)任追究機(jī)制。在200

37、6年，制定的中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)展“十一五”規(guī)劃綱要中，要求“建立政府投資項(xiàng)目責(zé)任追究制度”，同時(shí)鑒于政府投資項(xiàng)目對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的專門重要作用，發(fā)達(dá)國(guó)家建立起了行之有效的政府投資項(xiàng)目監(jiān)管體系。要求對(duì)政府投資項(xiàng)目全過程監(jiān)管，我國(guó)在這方面還有專門多需要完善的地點(diǎn)。1.1.2 研究目的在對(duì)相關(guān)理論深入了解，對(duì)政府投資代建項(xiàng)目細(xì)致的了解和分析，對(duì)現(xiàn)有資源充分整合的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場(chǎng)中的真實(shí)情況，對(duì)比各個(gè)試點(diǎn)都市的情況，順向SCP范式解決政府投資項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)問題，按政府投資項(xiàng)目的治理市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其投資治理程序，識(shí)不項(xiàng)目各時(shí)期的要緊利益相關(guān)者及其能力；進(jìn)而分析各時(shí)期不同類型代理契約所約定的責(zé)權(quán)利配置，即依代理

38、方能力約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、依其努力水平以產(chǎn)權(quán)、價(jià)格、合同和聲譽(yù)等方式約定激勵(lì)相容，代理契約會(huì)阻礙代理方的項(xiàng)目治理行為，后者決定項(xiàng)目績(jī)效。并提出具有針對(duì)性的解決措施和建議。確定項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法，構(gòu)建項(xiàng)目治理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與績(jī)效-行為歸責(zé)體系。最后按行為差距依契約設(shè)置的激勵(lì)約束機(jī)制向代理方問責(zé)。1.1.3 研究意義1、SCP范式下的政府投資代建項(xiàng)目運(yùn)用哈佛學(xué)派的順向SCP范式（市場(chǎng)結(jié)構(gòu)阻礙企業(yè)行為，后者改變市場(chǎng)績(jī)效），同時(shí)通過了解SCP范式的差不多內(nèi)容與分析模式，與政府投資代建項(xiàng)目相結(jié)合。以哈佛大學(xué)的梅森和貝恩等人為代表的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論，提出了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(Structure)、市場(chǎng)行為(Conduct

39、)、市場(chǎng)績(jī)效( Performance) 的分析框架(簡(jiǎn)稱SCP 范式分析框架)。其核心思想確實(shí)是通過合理、有效的制度，來(lái)降低交易費(fèi)用, 激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體從事生產(chǎn)性活動(dòng),從而保障分工和合作的順利進(jìn)行實(shí)現(xiàn)良好的市場(chǎng)，績(jī)效，促使資源的優(yōu)化配置和社會(huì)福利達(dá)到最優(yōu)。因此，為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，必須通過政府管制、公共政策來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。其合理性在于：其一、代理供給方為政府需求方提供工程項(xiàng)目建設(shè)治理乃至運(yùn)營(yíng)治理服務(wù)，構(gòu)成了具有相同特征的企業(yè)集合，即代理產(chǎn)業(yè)；其二、政府從代理方購(gòu)買服務(wù)，關(guān)懷的只是與代理方之間的關(guān)系和項(xiàng)目績(jī)效，而非項(xiàng)目治理，故將代理企業(yè)視為“黑匣子”；其三、治理市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定且

40、涉及資金龐大。2、政府投資代建項(xiàng)目代建人責(zé)任追究順向SCP范式解決政府投資項(xiàng)目績(jī)效問責(zé)問題，明確代理方責(zé)任體系，厘定責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系，確定項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法，構(gòu)建項(xiàng)目治理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與績(jī)效-行為歸責(zé)體系。按績(jī)效評(píng)價(jià)體系可找到不良績(jī)效指標(biāo)，按績(jī)效-行為歸責(zé)體系可找到導(dǎo)致不良績(jī)效指標(biāo)的行為，按責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系可找到不良行為與標(biāo)準(zhǔn)行為之間的差距，按代理方責(zé)任體系可找到導(dǎo)致不良行為的代理方，最后按行為差距依契約設(shè)置的激勵(lì)約束機(jī)制向代理方問責(zé)。1.2 國(guó)內(nèi)外研究綜述Ruuska、Winch等多位外國(guó)聞名學(xué)者，探討了通過項(xiàng)目治理解決政府投資項(xiàng)目監(jiān)管出現(xiàn)的法律法規(guī)不健全、權(quán)責(zé)不分明、缺乏責(zé)任約束機(jī)制等問題的途徑。

41、以德國(guó)為例，德國(guó)政府投資代建項(xiàng)目責(zé)任追究貫徹“三個(gè)并重”原則1 2:其一、精神處罰和經(jīng)濟(jì)處罰并重法律明確規(guī)定,在政府投資代建項(xiàng)目建設(shè)中貪污受賄和讀職的腐敗者,可判1天或10 年有期徒刑,并處以罰款或賠償經(jīng)濟(jì)損失；尚未構(gòu)成犯罪的失職行為,可采取警告、降職和開除等紀(jì)律處分,同時(shí)給予削減薪水、罰款和賠償經(jīng)濟(jì)損失比等處理。其二、對(duì)受賄者和行賄者處罰并重，不僅嚴(yán)懲受賄者,也嚴(yán)懲行賄者。其三、對(duì)違法企業(yè)和違法中介處罰并重企業(yè)或中介組織只要違反了法律,除追究法人代表責(zé)任外,還要將企業(yè)和中介組織上“黑名單”并通過行業(yè)工會(huì)給予違規(guī)者限期停業(yè)整頓、罰款或終身取消執(zhí)業(yè)資格等處理。國(guó)內(nèi)政府投資代建項(xiàng)目責(zé)任追究體制依舊

42、在完善其四、責(zé)任主體確認(rèn)政府投資項(xiàng)目的決策、監(jiān)管包括許多部門，各部門從不同的角度進(jìn)行監(jiān)管，但缺乏協(xié)調(diào)。其五、責(zé)任大小認(rèn)定沒有一個(gè)確定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，利益相關(guān)者容易出現(xiàn)為了自身經(jīng)濟(jì)利益，與項(xiàng)目建設(shè)單位串通在一起，假如出具虛假咨詢報(bào)告，如此的責(zé)任是有多大。其六、承擔(dān)起責(zé)任主體的責(zé)任有些投資大、風(fēng)險(xiǎn)大的超大型政府投資項(xiàng)目，要選擇項(xiàng)目決策科學(xué)的，如事先沒有充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，從而導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，那么帶來(lái)的將不僅僅是項(xiàng)目的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益難以發(fā)揮，它增加了財(cái)政負(fù)擔(dān)，有的還造成資源白費(fèi)和環(huán)境的破壞，甚至導(dǎo)致整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的嚴(yán)峻失衡。不論責(zé)任主體是單位依舊個(gè)人，都無(wú)法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。1.3 研究方法和要緊內(nèi)容1.3.

43、1 研究方法本文將結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、治理學(xué)等相關(guān)知識(shí)，分析政府投資代建項(xiàng)目的相關(guān)績(jī)效，從而引出問責(zé)機(jī)制，試點(diǎn)都市在做政府投資代建項(xiàng)目中的問題和不足，并通過歸納總結(jié)的方法對(duì)政府投資代建項(xiàng)目的問責(zé)機(jī)制的研究，解決相關(guān)問題，使問題清晰化，研究對(duì)象明確化，并提出相關(guān)解決措施和合理化的建議。1.3.2 要緊內(nèi)容本文要緊涉及政府投資代建項(xiàng)目代建人責(zé)任追究，首先，介紹本文寫作的背景與研究意義。通過查看多篇文獻(xiàn)，提出具有代表性的理論研究成果，并做簡(jiǎn)要分析，通過總結(jié)歸納形成較為完善的理論支持基礎(chǔ)，為全文的研究做好鋪墊，同時(shí)也對(duì)本文的觀點(diǎn)提出起到借鑒性的作用。并結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、治理學(xué)等相關(guān)知識(shí)，了解SCP范式、代建制相關(guān)重

44、要概念。分析政府投資項(xiàng)目出現(xiàn)績(jī)效出現(xiàn)相關(guān)問題的緣故和所取得的成效。歸納總結(jié)政府投資代建項(xiàng)目代建人相關(guān)責(zé)任，提出相關(guān)解決措施和合理化的建議，制定出相應(yīng)措施，并以實(shí)例證明。1.4要緊創(chuàng)新本文對(duì)政府投資代建項(xiàng)目通過按順向SCP范式，據(jù)代理契約約定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)建立明確的責(zé)任體系、據(jù)托付方目標(biāo)分解到代理方項(xiàng)目治理行為厘定責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系、據(jù)項(xiàng)目績(jī)效建立績(jī)效指標(biāo)評(píng)價(jià)和績(jī)效-行為歸責(zé)體系，四體系對(duì)比實(shí)現(xiàn)績(jī)效從而追責(zé)，據(jù)順向SCP范式提出第三方績(jī)效問責(zé)的系統(tǒng)方案。第二章 SCP范式下的政府投資項(xiàng)目2.1 SCP的差不多概念2.1.1 SCP的含義SCP是結(jié)構(gòu)（Structure）行為（Conduct）績(jī)效（Perf

45、ormance）范式模型的簡(jiǎn)稱。它誕生于20世紀(jì)30至60年代美國(guó)哈弗大學(xué)，由經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威人士貝恩、謝勒等人建立的。貝恩在繼承馬歇爾的完全競(jìng)爭(zhēng)理論、張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論和克拉克的有效競(jìng)爭(zhēng)理論的基礎(chǔ)上提出的。對(duì)產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠形成為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科具有重要的作用。該模型提供了一個(gè)既能深入具體環(huán)節(jié)，又有系統(tǒng)邏輯體系的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效的產(chǎn)業(yè)分析框架。SCP 框架的差不多涵義是，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行在各個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。SCP范式的理論內(nèi)容核心，在產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)中不斷得以創(chuàng)新和豐富，把產(chǎn)業(yè)分解成特定的市場(chǎng)，按照結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效三個(gè)方面，構(gòu)成了一個(gè)既能

46、深入具體環(huán)節(jié)又有系統(tǒng)邏輯體系的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效的分析框架。其理論體系的差不多邏輯是從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)推斷市場(chǎng)績(jī)效，通過若干行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)關(guān)系的各方面進(jìn)行實(shí)際評(píng)估和測(cè)量，推導(dǎo)出企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間存在著一種單項(xiàng)的因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，而市場(chǎng)行為又會(huì)決定市場(chǎng)運(yùn)行的績(jī)效。往往外部的專門多不良因素，例如經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治、技術(shù)、文化變遷、消費(fèi)適應(yīng)等因素，都容易使得原本正常的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被打亂，為了能獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，必須通過政府的相關(guān)公共政策和治理，來(lái)調(diào)整和改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)3。SCP的核心思想確實(shí)是通過合理、有效的制度來(lái)操縱外部的不良因素，來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)利益最大

47、化。同時(shí)通過積極、樂觀的激勵(lì)方式使得經(jīng)濟(jì)主體更好的從事生產(chǎn)性活動(dòng)，從而保障分工和合作的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)良好的市場(chǎng)績(jī)效，使資源的優(yōu)化配飾和社會(huì)福利達(dá)到最優(yōu)。具體如圖2-1所示。外部不良因素外部不良因素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)政府制度、政策市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效（合理、有效）操縱（積極、樂觀） 激勵(lì)決定決定圖2-1 SCP結(jié)構(gòu)分析圖2.1.2 SCP的演進(jìn)進(jìn)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門應(yīng)用型的經(jīng)濟(jì)學(xué)，要緊的研究領(lǐng)域在微觀經(jīng)濟(jì)行為主體參與市場(chǎng)交易和組織的理論體系。在上個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái)，西方的產(chǎn)業(yè)組織理論慢慢的引入到了中國(guó)大陸，隨著中國(guó)的經(jīng)濟(jì)不斷進(jìn)展，在中國(guó)也有了一定的基礎(chǔ)。比較一致的看法是，產(chǎn)業(yè)組織理論源于美國(guó)20世紀(jì)30年代，大

48、致分成兩個(gè)大時(shí)期4。第一時(shí)期：19301970年。要緊以哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授貝恩為要緊代表，他在1959年出版的產(chǎn)業(yè)組織這本書中提出了聞名的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效”范式，也確實(shí)是“SCP范式”。SCP分析框架中，他認(rèn)為作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo)之一的集中度和作為市場(chǎng)績(jī)效基準(zhǔn)之一的利潤(rùn)率之間的關(guān)系，在研究中初一重要的核心地位，并據(jù)此提出了“集中度利潤(rùn)率”的假講。第二時(shí)期：1970年至今。從20世紀(jì)60年代末期，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在SCP分析框架下，對(duì)正統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行了修改，并在20世紀(jì)80年代進(jìn)展形成了新產(chǎn)業(yè)組織理論5。其中的轉(zhuǎn)變?cè)谟?，新的產(chǎn)業(yè)組織理論從剛開始的重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了更為重視行為的分析。強(qiáng)調(diào)

49、了行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的反作用和績(jī)效對(duì)行為進(jìn)而對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的阻礙。總體上講，在中國(guó)，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)者在借鑒了世界各國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)國(guó)情和中國(guó)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)情況，構(gòu)建了具有中國(guó)特色的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，形成了中國(guó)化的思想。從19801990年，中國(guó)當(dāng)時(shí)的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)問題、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)壟斷問題；到19912000年，學(xué)者們對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，績(jī)效，等問題和反壟斷和管制政策提出了一些具有中國(guó)特色的看法；之后2001年至今，人們依舊圍繞著市場(chǎng)如何運(yùn)行，如何樣使得效率最大化，反壟斷問題和政府如何管制，制定什么樣的政策等方面還有專門多的問題需要解決。2.2產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在政府投資代建項(xiàng)目中的運(yùn)用從整個(gè)產(chǎn)業(yè)組織理

50、論的分析范式的最初形成到創(chuàng)新演進(jìn)的總體脈絡(luò)來(lái)看，始終離不開“結(jié)構(gòu)行為績(jī)效”分析范式，所有的精華全在這簡(jiǎn)潔的框架中6。因此，盡管產(chǎn)業(yè)組織理論不斷的變化、推進(jìn)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論與新產(chǎn)業(yè)組織理論在對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效在分析問題的時(shí)候是始終沒有變化的。因此當(dāng)人們從政府的角度去研究政府投資代建項(xiàng)目代建行業(yè)時(shí)，它也滿足了SCP分析范式的條件。首先，SCP范式的研究對(duì)象專門廣，能夠?yàn)槟骋划a(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)是一些具有某些相同特征企業(yè)的集合。這是按照企業(yè)所提供的服務(wù)對(duì)象、性質(zhì)來(lái)進(jìn)行分類同時(shí)分類的，這一產(chǎn)業(yè)中的某個(gè)企業(yè)的服務(wù)對(duì)象是受政府所托付，政府需求方和代理供給方，后者提供工程項(xiàng)目建設(shè)治理乃至運(yùn)營(yíng)治理服務(wù)，構(gòu)

51、成了具有相同特征的企業(yè)集合，也稱之為代理產(chǎn)業(yè)。其次，SCP范式是為了通過相關(guān)研究，通過分析我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效之間的關(guān)系，以及政府為此應(yīng)作出的努力和政府要緊目標(biāo)，來(lái)尋求提高產(chǎn)業(yè)績(jī)效的相關(guān)政策。因此政府的相關(guān)政策在其中扮演了重要的角色。關(guān)于政府投資代建項(xiàng)目來(lái)講，其服務(wù)的對(duì)象時(shí)政府，它是代替政府行使業(yè)主的職責(zé)，同時(shí)又肩負(fù)著滿足社會(huì)公眾的需求。涉及到專門多方面，例如：巨額資金、利益相關(guān)者、政府投資項(xiàng)目。因此這些方方面面專門大程度上都離不開政府相關(guān)政策的引導(dǎo)和操縱。最后，SCP范式是完全建立在新古典主義基礎(chǔ)之上，因此要求所研究產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)可被視為“黑匣子”。在政府投資項(xiàng)目過程中，政府與項(xiàng)目的治理活動(dòng)

52、要完全分離，做到只是從代理方那兒購(gòu)買到相應(yīng)的服務(wù)，因此政府在整個(gè)投資代建項(xiàng)目過程中只需要注意： 政府從代理方購(gòu)買服務(wù)，關(guān)懷的只是同代理方之間的關(guān)系和績(jī)效，而非項(xiàng)目治理，以及最后政府投資代建項(xiàng)目的成果，這些都將被是為“黑匣子”。第三章 政府投資代建項(xiàng)目的內(nèi)容3.1 代建制的差不多概念3.1.1 代建制的含義代建制的含義極為寬泛。理解為受業(yè)主全權(quán)托付，全程治理項(xiàng)目叫代建，時(shí)期性治理項(xiàng)目也稱代建；受業(yè)主有限授權(quán)代理業(yè)主全程治理項(xiàng)目，叫代建，時(shí)期治理項(xiàng)目也叫代建。本人認(rèn)為，代建制的概念是個(gè)泛稱，以上各講法都屬代建制的范疇。代建制，是指業(yè)主選擇專業(yè)化的工程項(xiàng)目治理單位，并授權(quán)其對(duì)業(yè)主投資的項(xiàng)目實(shí)施治理的

53、一種模式。由于針對(duì)政府投資的項(xiàng)目，帶有強(qiáng)制推行，因此稱為“制”，即制度。至于非政府投資項(xiàng)目，業(yè)主可視自身工程治理的能力，能夠授權(quán)實(shí)施項(xiàng)目治理(代建)，也能夠自行治理(自建)。目前我國(guó)各地實(shí)踐中的“代建制”實(shí)質(zhì)上具有兩層含義：一者稱代業(yè)主，二者稱代建單位。所謂代業(yè)主，即政府投資主管部門選擇一家工程項(xiàng)目治理企業(yè)擔(dān)當(dāng)某建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過程的治理并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。這實(shí)質(zhì)上類似國(guó)際上所通行的項(xiàng)目治理模式下的項(xiàng)目治理承包。代建單位，更準(zhǔn)確地應(yīng)稱為代理建設(shè)單位，也即業(yè)主托付項(xiàng)目治理企業(yè)代理其部分職責(zé)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施工程治理，不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。在政府投資項(xiàng)目中，業(yè)要緊緊指該項(xiàng)目承辦單位，可能是以后該項(xiàng)目的

54、“治理養(yǎng)護(hù)單位”或“使用單位”。這實(shí)質(zhì)上類似國(guó)際上通行的項(xiàng)目治理模式下的項(xiàng)目治理服務(wù)。3.1.2 代建制的優(yōu)勢(shì)代建制治理模式的優(yōu)勢(shì)其進(jìn)入了市場(chǎng)化治理，完全的改變了傳統(tǒng)的建設(shè)項(xiàng)目比較單一性的行政治理關(guān)系，其這一托付代理關(guān)系完全實(shí)現(xiàn)了政府從原先的投資項(xiàng)目的直接生產(chǎn)者與提供者，逐漸向治理者、合作者與監(jiān)督者相關(guān)角色的轉(zhuǎn)變，真正體現(xiàn)了公平性競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)作與市場(chǎng)整體資源分配中起到了至為重要的作用。要緊表現(xiàn)在一下幾個(gè)方面：1、項(xiàng)目決策更加科學(xué)深入 實(shí)行代建制，使用單位將前期工作托付代建單位，通過選擇專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)完成，而非自己決策。不僅需達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求，更重要的是必須滿足項(xiàng)目后續(xù)工作的需要。前期決

55、策時(shí)期所確定的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)及投資，一經(jīng)確定，便不得隨意改動(dòng)，使得前期工作的重要性和科學(xué)性得到切實(shí)體現(xiàn)。同時(shí)，政府必須比以往更加重視項(xiàng)目資金的籌措和使用打算，排出項(xiàng)目重要性順序，循序漸進(jìn)，量力而為。如此能夠改變因?qū)嵤╉?xiàng)目過多而產(chǎn)生的負(fù)債建設(shè)、拖欠工程款等不良現(xiàn)狀。 2、項(xiàng)目治理水平和工作效率大幅提高 代建制下，通過招標(biāo)選擇的代建單位往往是專業(yè)從事項(xiàng)目投資建設(shè)治理的咨詢機(jī)構(gòu)。它們擁有大批專業(yè)的人員，具有豐富的項(xiàng)目建設(shè)治理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉整個(gè)建設(shè)流程。能夠在項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)揮重要的主導(dǎo)作用，同時(shí)通過制訂全程項(xiàng)目實(shí)施打算，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，能極大地提升項(xiàng)目治理水平和工作效率。3、政府對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管更加規(guī)

56、范有力 代建制將增強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)各方的責(zé)任意識(shí)。通過職責(zé)分工，項(xiàng)目建設(shè)各方之間產(chǎn)生互相監(jiān)督工作的關(guān)系。特不是使用單位，在提出項(xiàng)目功能和建設(shè)要求后，其要緊工作確實(shí)是對(duì)代建單位的監(jiān)督，有利于自覺規(guī)范投資治理行為。3.2 政府投資代建項(xiàng)目治理情況3.2.1政府投資代建項(xiàng)目的界定在國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定中提到7，加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目治理，改進(jìn)建設(shè)實(shí)施方式。加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目的中介服務(wù)治理，對(duì)咨詢?cè)u(píng)估、招標(biāo)代理等中介機(jī)構(gòu)實(shí)行資質(zhì)治理，提高中介服務(wù)質(zhì)量，對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目加快推行“代建制”。更多的是通過招標(biāo)方式，選擇社會(huì)專業(yè)化的項(xiàng)目治理人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資治理和建設(shè)實(shí)施組織工作，嚴(yán)格操縱項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，

57、項(xiàng)目建成后交付使用人的制度，代建期間代建人按照合同約定代建項(xiàng)目建設(shè)的投資主體職責(zé)。這對(duì)推進(jìn)政府投資的健康進(jìn)展起到了重要意義，下面就以此為基礎(chǔ)來(lái)闡述代建制的含義。本論文中，采納廣州市政府投資建設(shè)項(xiàng)目代建制治理試行方法中的代建制的概念。代建制是指政府決定使用市財(cái)政性資金建設(shè)某個(gè)公益性建設(shè)項(xiàng)目后，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門牽頭會(huì)同項(xiàng)目業(yè)主，通過招標(biāo)或直接托付方式選擇專業(yè)化的項(xiàng)目建設(shè)治理單位（以下簡(jiǎn)稱代建單位），由其負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目建設(shè)全過程治理的建設(shè)治理方式。在代建期間，代建人按照合同約定代行項(xiàng)目建設(shè)的投資主體職責(zé)。政府代建項(xiàng)目是公共財(cái)政支出的一個(gè)組成部分，我們按照財(cái)政支出的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分，能

58、夠分為以下三類，具體如表3-1所示。表3-1 政府投資代建項(xiàng)目分類8劃分種類項(xiàng)目種類備注公共部門的職能行政基礎(chǔ)設(shè)施投資各級(jí)政府部分辦公樓等公共項(xiàng)目投資滿足社會(huì)公眾差不多生活和安全需求的項(xiàng)目。如：市政基礎(chǔ)設(shè)施、交通工程項(xiàng)目文化事業(yè)投資文化、體育、廣電事業(yè)教育事業(yè)投資軍事設(shè)施投資社會(huì)保障投資社會(huì)不住、離退休保障金、醫(yī)療保障經(jīng)費(fèi)農(nóng)口事業(yè)投資農(nóng)、林、牧、副、水利、氣象公共服務(wù)的性質(zhì)維持性投資政府發(fā)揮職能的差不多投資。如：法院、公檢法、監(jiān)獄經(jīng)濟(jì)性投資公路、鐵路、水庫(kù)、通信設(shè)施、港口、機(jī)場(chǎng)等社會(huì)性服務(wù)投資社會(huì)公眾生活保障性項(xiàng)目。如：科學(xué)教育、文化娛樂、醫(yī)療衛(wèi)生等社會(huì)福利項(xiàng)目投資公共物品的阻礙范圍中央公共投

59、資地點(diǎn)公共投資都市公共投資和農(nóng)村公共投資3.2.2 政府投資代建項(xiàng)目的特點(diǎn)政府投資代建項(xiàng)目由于設(shè)計(jì)的主體和項(xiàng)目產(chǎn)品的差異性，導(dǎo)致政府投資待見項(xiàng)目在投資、運(yùn)營(yíng)、效益等方面與一般性的建設(shè)項(xiàng)目有著專門大的不同之處9。同時(shí)，按照建設(shè)項(xiàng)目性質(zhì)進(jìn)行劃分，可分為經(jīng)營(yíng)性和非經(jīng)營(yíng)性兩種，隨著融資體制和國(guó)有企業(yè)改革的深入，政府投資項(xiàng)目有往常要緊依靠政府財(cái)政投資的非經(jīng)營(yíng)性轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)營(yíng)性，從而使得政府投資代建項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)也具有一定的專門性。1、政府投資代建項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)政府投資代建項(xiàng)目采納了“代建制”作為建設(shè)方法，這就意味著政府要緊提供公共產(chǎn)品和相應(yīng)服務(wù)，因此代建項(xiàng)目與其他一般性建設(shè)項(xiàng)目有專門多的專門之處。要緊體現(xiàn)在一

60、下幾個(gè)方面：首先，托付方需退出建設(shè)項(xiàng)目的治理。進(jìn)行政府投資項(xiàng)目的建設(shè)，托付方將項(xiàng)目的全部流程授權(quán)于代理單位治理，這確實(shí)是“代建制”模式。代建人對(duì)設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方、施工方、供應(yīng)方的選擇屬于代建人的權(quán)利，因此其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由代建人承擔(dān)，作為托付主體的政府部門無(wú)權(quán)參與。其次，經(jīng)濟(jì)核算的缺乏易導(dǎo)致監(jiān)管效率低下。由于政府代建項(xiàng)目的專門性，公共項(xiàng)目的內(nèi)部生產(chǎn)環(huán)節(jié)是無(wú)償?shù)?，因此，它不能夠搞?jīng)濟(jì)核算，因而自行監(jiān)管與互相監(jiān)管能力都特不的差。最后，質(zhì)量無(wú)法保證。正因?yàn)楣伯a(chǎn)品的不易替換性和供應(yīng)的排他性，公民在公共物品或者服務(wù)的同意上沒有任何的選擇權(quán)利可言?；谀莻€(gè)前提下，政府無(wú)法有充足的動(dòng)力向公眾提供高質(zhì)量的公共產(chǎn)品和服