國際法第三章人大版

1、第三章 國際法上的國家本 章 重 點 內(nèi) 容一、國家豁免二、中國的承認與繼承問題本 章 基 本 內(nèi) 容一、國家的要素和基本權(quán)利二、國家豁免理論三、國家和政府的承認四、國家繼承暨政府繼承五、中國的承認與繼承問題第一節(jié) 國家的要素和基本權(quán)利一、國 家 要 素：1、固定的居民2、確定的領(lǐng)土一國生存、發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)3、政府4、主權(quán) 國家的根本屬性 世界上面積最小、人口最少的國家 梵蒂岡面積為0.44平方公里，人口1380人，其中常駐人口僅540人。是政教合一的國家，和中國未建立外交關(guān)系。國 徽國 旗羅馬教皇本篤十六世最小的國家，最大的教堂圣彼得教堂二、國 家 的 形 式（一）按國家結(jié)構(gòu)的組織方式分為：

2、 1、單一國2、復(fù)合國A、身合國B、政合國C、聯(lián)邦D、邦聯(lián)（二）按國家行使主權(quán)的狀況 ：1、獨立國國家主要存在形式2、附屬國A、附庸國B、被保護國（三）永久中立國neutral states1、永久中立國定義：指在國際公約擔保的情況下自愿約束自己 ，除抵抗外來攻擊外，永遠不與他國作戰(zhàn) ，不卷入戰(zhàn)爭或從事任何可能使其直接或間接地卷入戰(zhàn)爭的國家。永久中立國 戰(zhàn)時中立國（執(zhí)行中立政策的國家）2、永久中立國的義務(wù)：（1）除自衛(wèi)外，不得進行或參加戰(zhàn)爭 ；（2）不得締結(jié)與中立地位相抵觸的條約 ；（3）不得采取任何可能使自己卷入戰(zhàn)爭的行動或承擔這方面的義務(wù)?，F(xiàn)存中立國：瑞士、奧地利、土庫曼斯坦三、國 家 的

3、 基 本 權(quán) 利 1、獨立權(quán) 國家主權(quán)原則、互不干涉內(nèi)政原則 2、平等權(quán) 平等互利原則 3、自衛(wèi)權(quán) right of self-defence 4、管轄權(quán) jurisdiction1、自衛(wèi)權(quán)：國家使用武力反擊外來武力攻擊的權(quán)利，包括單獨自衛(wèi)或集體自衛(wèi)。自衛(wèi)權(quán)聯(lián)合國憲章第51條：“聯(lián)合國任何會員國受武力攻擊時，在安理會采取必要辦法以維持國際和平及安全以前，本憲章不得被認為禁止行使單獨或集體自衛(wèi)之自然權(quán)利。會員國因行使此項自然權(quán)利而采取之辦法，應(yīng)立即向安全理事會報告，此項辦法于任何方面不得影響該會員國依照本憲章隨時采取其認為必要行動之權(quán)責，以維持或恢復(fù)國際和平及安全”。Nothing in the

4、 Charter shall impair the inherent right of individual or collective self-defense if an armed attack occurs against a Member of the United Nations until the Security Council has taken measures to maintain international peace and security. Measures taken by Members in the exercise of this right of se

5、lf-defense shall be immediately reported to the Security Council and shall not in any way affect the authority and responsibility of the Security Council under the present Charter to take at any time such action as it deems necessary to maintain or restore international peace and security .“加羅林號”案經(jīng)過

6、：1837年，英國殖民地加拿大發(fā)生叛亂，幾百個叛亂分子占據(jù)了位于加拿大境內(nèi)尼加拉河中的海軍島，并雇傭美國籍船舶“加羅林號”運輸武器到該島。加拿大當局獲悉這一情況后，立即派遣一支英國軍隊渡河進入美國斯洛塞港，捕獲了“加羅林號”，奪去船上的武器，并將該船燒毀。在逮捕“加羅林號”的過程中，有兩名美國人死亡，還有幾人受傷。美國政府得知此事后抗議英國侵犯了其主權(quán)，而英國則辯稱這是自衛(wèi)所必需的。后續(xù)：后來，英國政府就侵犯美國領(lǐng)土最高權(quán)一事表示歉意，美國亦未進一步要求賠償。1841年，英國公民麥克勞德進入美國，在紐約被美國警察逮捕，理由是他曾在拿捕“加羅林號”時殺死一名美國公民。1842年，美英兩國對出于自

7、衛(wèi)的需要可能必須使用武力的原則取得了共識，這就是加羅林原則。“加羅林原則”：“如果有自衛(wèi)的必要，而這種自衛(wèi)又是即時和壓倒一切的，同時又沒有別的選擇手段，而且沒有時間深思熟慮，那么這種先發(fā)制人就是合法的”。 自衛(wèi)行動的條件：1.自衛(wèi)權(quán)是國家固有權(quán)利，可單獨或集體實施；2.武力攻擊的存在，即遭到外國國家實際武裝進攻；3.對象：A.國家B.非國家行為者：恐怖主義組織C.恐怖主義的支持、庇護國 4.須符合必要性和比例性，即“有理有節(jié)”；5.實施自衛(wèi)的國家或集團須及時向安理會報告。 問題：如何看待“9.11事件”后美國等國主張的預(yù)防性自衛(wèi)（anticipatory self-defense） 或先發(fā)制人

8、的自衛(wèi)(preemptive selfdefense) 政策。The United States has long maintained the option of preemptive actions to counter a sufficient threat to our national security. The greater the threat, the greater is the risk of inaction - and the more compelling the case for taking anticipatory action to defend ourse

9、lves, even if uncertainty remains as to the time and place of the enemys attack. To forestall or prevent such hostile acts by our adversaries, the United States will, act preemptively. We must adapt the concept of imminent threat to the capabilities and objectives of todays adversaries. America will

10、 act against such emerging threats before they are fully formed. U. S. State Security Strategy（美國國家安全戰(zhàn)略）管轄權(quán) 領(lǐng)域管轄（ 屬地優(yōu)越權(quán) ）1國籍管轄（ 屬人優(yōu)越權(quán) ）2保護性管轄 3普遍管轄 4第二節(jié) 國 家 豁 免 (state immunity)一、國家豁免概念：又稱國家主權(quán)豁免、國家管轄豁免或國家的司法豁免。通常指一個國家及其財產(chǎn)未經(jīng)其同意免受他國管轄與執(zhí)行的特權(quán)。A State enjoys immunity, in respect of itself and its propert

11、y, from the jurisdiction of the courts of another State. Article 5 國家及其財產(chǎn)管轄豁免公約（2004年）Convention on Jurisdictional Immunities of States and Their Property豁免依據(jù)：（1）國家主權(quán)平等原則；（2）“平等者之間無管轄權(quán)”的習慣國際法規(guī)則。湖廣鐵路債券案起因：1911年，中國清政府以修筑湖廣鐵路的名義，向英國匯豐、法國東方匯理、德國德華和美國花旗等銀行借款，為此簽訂了總值為600萬英鎊的湖廣鐵路借款合同。合同規(guī)定，上述各國銀行得以清政府的名義發(fā)行債

12、券。1979年，美國債券持有人杰克遜等9人在美國亞拉巴馬州地方法院對中國提起訴訟，要求中國政府償還他們的債券本息。亞拉巴馬州地方法院正式受理了杰克遜等人提起的訴訟。該地方法院向中國發(fā)出傳票，要求在收到傳票20日內(nèi)提出答辯。中國立場：中國外交部照會美國國務(wù)院，聲明中國是一個主權(quán)國家，按照國際法享有司法豁免權(quán)，不受美國法院管轄。因此，中國政府拒絕接受傳票。波折：美國法院于1982年開庭審理該案，并作出缺席判決。指令中國償付湖廣鐵路債券本息4300萬美元。如果中國政府對本判決置之不理，美國法院將扣押中國在美國的財產(chǎn)，以強制執(zhí)行判決。結(jié)局：1983年，中國向美國遞交備忘錄，嚴正指出美國法院的作法完全違

13、反主權(quán)原則和聯(lián)合國憲章，中國政府對歷屆反動政府的舊債概不承認，也不承擔償還義務(wù)。1984年，亞拉巴馬州地方法院作出裁定，撤銷其原來的缺席判決。問題：美國法院是否有權(quán)以中國為被告受理該案。二、國家豁免的主體國家及其政府1聯(lián)邦國家的組成單位2行使國家權(quán)力的國家機構(gòu)、部門或其他實體3以國家代表身份行事的國家代表4(b) “State” means: (i) the State and its various organs of government; (ii) constituent units of a federal State or political subdivisions of the

14、State, which are entitled to perform acts in the exercise of sovereign authority, and are acting in that capacity; (iii) agencies or instrumentalities of the State or other entities, to the extent that they are entitled to perform and are actually performing acts in the exercise of sovereign authori

15、ty of the State; (iv) representatives of the State acting in that capacity; Article 2 三、國家豁免的內(nèi)容：管轄豁免1強制措施的豁免2查封、扣押和執(zhí)行財產(chǎn)的豁免管轄豁免一國法院不得對針對外國國家提起的訴訟行使管轄權(quán)，除非得到該外國的明示同意。A State shall refrain from exercising jurisdiction in a proceeding before its courts against another State . 不得視為同意管轄的情形1、同意適用一國法律；2、援引豁免

16、；3、主張權(quán)利或利益；4、出庭作證。四、不能援用國家豁免的訴訟商業(yè)交易1雇傭合同2人身傷害和財產(chǎn)損害3財產(chǎn)的所有、占有和使用4知識產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)5參加公司或其他集體機構(gòu)6國家擁有或經(jīng)營的船舶7商業(yè)交易不豁免一國如與外國一自然人或法人進行一項商業(yè)交易，而根據(jù)國際私法適用的規(guī)則，有關(guān)該商業(yè)交易的爭議應(yīng)由另一國法院管轄，則該國不得在該商業(yè)交易引起的訴訟中援引管轄豁免。If a State engages in a commercial transaction with a foreign natural or juridical person and, the State cannot invoke

17、 immunity from that jurisdiction in a proceeding arising out of that commercial transaction.商業(yè)交易： a. 為銷售貨物或為提供服務(wù)而訂立的任何商業(yè)合同或交易； b. 任何貸款或其他金融性質(zhì)之交易的合同。判斷標準：A.性質(zhì)標準（主要標準）B.目的標準（次要標準）舉例：1、國家訂立為其軍隊購買軍需品合同的行為。（1）按行為性質(zhì)，屬商業(yè)交易行為；（2）按行為目的，則不屬商業(yè)行為。A、公法行為（美、法）B、私法行為（意大利）商業(yè)交易不豁免例外A.國家之間進行的商業(yè)交易；B.該商業(yè)交易的當事方另有明確協(xié)議C.當

18、國家企業(yè)或國家所設(shè)其他實體具有獨立法人資格，并有能力：(a) 起訴或被訴；和(b) 獲得、擁有或占有和處置財產(chǎn)，包括國家授權(quán)其經(jīng)營或管理的財產(chǎn)，其卷入與其從事的商業(yè)交易有關(guān)的訴訟時。 四、國家豁免的放棄（1）明示同意 （2）參加訴訟 （3）反訴管轄豁免與強制措施豁免的關(guān)系一國明示或默示放棄管轄豁免權(quán)，并不意味著同時放棄國家財產(chǎn)強制措施的豁免權(quán)。國家對財產(chǎn)強制措施豁免權(quán)的放棄必須另行明示做出。國家豁免的理論：絕對豁免論 1 doctrine of absolute immunity 限制豁免論 2 doctrine of restrictive immunity 廢除豁免論3國家豁免的其他幾個問

19、題（補充）絕對豁免論觀點：不論一國的行為和財產(chǎn)性質(zhì)如何，也不論該國家的財產(chǎn)位于何地，為誰控制，該國國家本身及其財產(chǎn)都享有豁免權(quán)。除非該國家自愿放棄這種豁免。 限制豁免論觀點：把國家的活動劃分為主權(quán)行為和非主權(quán)行為，或公法行為和私法行為。國家的主權(quán)行為享有豁免權(quán)，而其非主權(quán)行為則不享有豁免權(quán)。 練習： 甲國政府與乙國“綠寶”公司在乙國訂立了一項環(huán)保開發(fā)合同，合同履行過程中出現(xiàn)糾紛?！熬G寶”公司以甲國政府沒有及時按照合同支付有關(guān)款項為由訴至乙國法院，甲國政府派代表向法院闡述了甲國一貫堅持的絕對豁免主義立場。如果乙國是采取相對豁免主義的國家，根據(jù)目前的國際法規(guī)則和實踐，下列哪些表述是正確的？ A 、

20、甲國政府訂立上述合同行為本身，是一種商業(yè)活動，已構(gòu)成對其國家豁免權(quán)的放棄，乙國法院可以管轄 B 、甲國政府派代表向法院作出說明，這一事實不意味著甲國已放棄在此訴訟中的國家豁免權(quán) C 、即使甲國在其他案件上曾經(jīng)接受過乙國法院的管轄，也不能意味著，乙國法院在此案中當然地可以管轄 D 、乙國法院作出缺席判決后，甲國要求乙國宣布該判決無效。甲國這一行為表明，甲國此前已接受了乙國法院的管轄 龔刃韌：國家豁免問題的比較研究，北京大學出版社 ，2005年。龔刃韌:北京大學法學院教授，博士生導師。日本北海道大學國際法博士。日本首位獲得法學博士學位的中國公派留學生。教育部“跨世紀優(yōu)秀人才”第一批人選。訪學經(jīng)歷：

21、1、1995年，美國哥倫比亞大學法學院訪問學者；2、1997年，日本京都大學法學院訪問教授；3、2001年，英國諾丁漢大學法學院短期人權(quán)學習。黃進：國家及其財產(chǎn)豁免問題研究，中國政法大學出版社。黃進：湖北利川人。現(xiàn)任中國政法大學校長。畢業(yè)于武漢大學法學院國際法系，獲法學博士學位。黃進與山大校長徐顯明第三節(jié) 國家和政府的承認（recognition of state and government）科 索 沃 獨 立 承 認科 索 沃 新 國 旗貝爾格萊德集會反對科索沃獨立 2008年2月17日，科索沃議會召開特別會議，宣布科索沃脫離塞爾維亞獨立 。科索沃總理哈希姆塔奇宣布科索沃共和國為“獨立、民

22、主的主權(quán)國家”。 哈希姆塔奇 世界的聲音：1、美國：正式承認科索沃獨立。但科索沃是個“特例”，不能被世界其他地區(qū)作為先例。2、俄羅斯：對科索沃宣布獨立予以譴責。 2、歐盟：就是否承認科索沃則出現(xiàn)了較大分歧：（1）英國、法國、德國和意大利承認科索沃獨立。（2）西班牙、斯洛伐克、羅馬尼亞反對科索沃獨立。 3、亞洲：（1）阿富汗：率先承認科索沃獨立地位。 （2）日本：予以承認。（3）中國、印尼、新加坡、孟加拉：密切關(guān)注局勢。 相關(guān)資料：安理會第1244號決議：1999年6月10日，聯(lián)合國安理會通過了政治解決科索沃問題的第1244號決議，重申南聯(lián)盟對科索沃地區(qū)擁有主權(quán)，要求所有聯(lián)合國會員國充分尊重南聯(lián)

23、盟的主權(quán)與領(lǐng)土完整。問題：承認是否具有構(gòu)成或創(chuàng)造國際法主體的作用，即新國家是否只有經(jīng)承認，才能成為國際法主體？一、承認的概念和性質(zhì)：（一）承認的概念：是既存國家以一定方式對新國家或新政府出現(xiàn)這一事實的確認，并表明愿意與之建立正式外交關(guān)系的國家行為。 特征：（1）是單方行為；（2）是對新國家或新政府出現(xiàn)這一事實的確認；（3）會引起一定的法律效果，即愿意與新國家或新政府建立正式外交關(guān)系。（二）承認的性質(zhì)：構(gòu)成說1奧本海宣告說2多數(shù)人觀點法律行為3政治行為4多數(shù)人觀點二、國家承認的情形：1、獨立2、合并東德和西德合并3、分離母國仍存在（孟加拉國-巴基斯坦）4、分立原來的國家不再存在（蘇聯(lián)15國、南斯

24、拉夫5國 ）三、政府承認（一）政府承認的情況：（1）由社會革命、政變引起的政府更迭。（發(fā)生政府承認）（2）按憲法程序而進行的政府更迭。（不引起政府承認） （二）政府承認標準：有效統(tǒng)治（effective control）正統(tǒng)主義(憲法程序）托巴主義威爾遜主義反對艾斯特拉達主義艾斯特拉達主義：只限于保持或不保持與外國政府的關(guān)系 ，而不作出明示的承認。其實質(zhì)是一種默示承認。墨西哥國旗（三）政府的承認與國家的承認的關(guān)系：（1）一個新國家出現(xiàn)，同時建立了新政府，承認新國家也就意味著承認該國的新政府。（2）國家內(nèi)部發(fā)生社會革命或政變，導致政權(quán)更迭，但國家的國際法主體資格不受影響時，則只發(fā)生政府的承認而不

25、引起對國家的承認。四.交戰(zhàn)團體和叛亂團體的承認：1.原因：第三國為保護本國商務(wù)或僑民利益2.后果： 承認國保持中立五、不承認原則（史汀生不承認主義）：（Stinson Doctrine of non-recognition）根據(jù)“不法行為不產(chǎn)生權(quán)利原則”及“違反國際法行為不能成為違法者獲得法律權(quán)利的根源”，違反國際法而建立的國家，其他國家有不承認的義務(wù)。史汀生（1867.9 1950.10）美國政治家，戰(zhàn)略家。紐約人。19291933年任國務(wù)卿。日本發(fā)動“九一八”事變，占領(lǐng)中國東北建立滿洲國后，主張“不承認主義”。1945年退休。著有自傳在和平與戰(zhàn)爭中服役等。 思考題：2008年，俄羅斯對南奧

26、塞梯的承認是否干涉了格魯吉亞的內(nèi)政，違背了不承認原則？一國的一部分欲從該國分離，而又沒有最后真正建立起國家，既存國不適當?shù)幕蜻^急的承認是干涉內(nèi)政。六、承認的方式和效果 ：（一）承認的方式：1、明示承認和默示承認：A、明示承認（express recognition）B、默示承認（implied recognition） 明示承認：A、發(fā)照會（函電）B、與新國家簽訂議定書或條約表示承認。C、數(shù)個國家（不包含新國家在內(nèi)）簽訂條約，其中載有宣布承認新國家的條款。默示承認： 與新國家建立或保持外交關(guān)系 ；兩國締結(jié)政治性條約； 與被承認國建立領(lǐng)事關(guān)系。2、法律上的承認和事實上的承認：1、法律上的承認（永

27、久）2、事實上的承認（臨時性）3、依是否附加條件分：A、附加條件承認 B、無條件承認 （二）承認的法律效果：1.政治、法律效果：政治關(guān)系開始，有溯及力；2.為正式建交奠定基礎(chǔ)（承認建交）；3.未被承認者和不承認者可成為同一國際組織的成員。練習：S國是一個新成立的國家。其成立后，甲國代表向聯(lián)合國大會提案支持S國成為聯(lián)合國的會員國；乙國與S國簽署了兩國互助同盟友好條約；丙國允許S國在其首都設(shè)立商業(yè)旅游服務(wù)機構(gòu)；丁國與S國共同參加了某項貿(mào)易規(guī)則的多邊談判會議。根據(jù)國際法的有關(guān)規(guī)則，上述哪些國家的行為構(gòu)成對S國的正式承認？ A 、甲國 B 、乙國 C 、丙國 D 、丁國 課后思考題接納一個新國家為一個

28、國際組織的成員是否意味著其他國家對該國的承認，即是否構(gòu)成集體承認。第四節(jié) 國家繼承暨政府繼承(Succession of States and Government)一、國家繼承（一）國家繼承概念：一國喪失其國際法律人格或喪失一部分領(lǐng)土時，它在國際法上的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)移給他國（一國或數(shù)國）的情況。發(fā)生國家繼承的原因： 領(lǐng)土變更：（1）轉(zhuǎn)讓、交換領(lǐng)土；（2）合并；（3）分離或解體；（4）新獨立國家。國家繼承的分類：條約的繼承條約是否繼續(xù)有效1國家財產(chǎn)繼承2國際債務(wù)的繼承3國家檔案的繼承4（二）條約的繼承1.條約繼承的范圍：（1）純屬政治性的條約，即 “人身條約”，不屬繼承的范圍；（2）處理與所涉領(lǐng)

29、土有關(guān)事務(wù)的“非人身條約”，一般是繼承的 。2、不同情況下條約繼承：（1）領(lǐng)土轉(zhuǎn)讓或交換時：（2）新獨立國家：（3）合并時：（4）分離或解體時： Vienna Convention on Succession of States in respect of Treaties 1978條約方面繼承的維也納公約甲乙兩國相鄰，兩國多年來簽訂了一系列雙邊條約，現(xiàn)甲國分立為東甲和西甲兩國。若所涉各方之間尚未簽訂新的相關(guān)協(xié)議，根據(jù)國家繼承的規(guī)則，對東甲和西甲兩國，下列條約可不繼承的是（單選）A.甲、乙兩國間的大陸架劃界條約B.甲、乙兩國間界河航行使用協(xié)定C.甲、乙兩國間和平友好共同防御條約D.甲、乙兩國間

30、關(guān)于界湖水資源灌溉分配協(xié)定1、國家財產(chǎn)繼承遵循：一個標準、兩項原則。（三）國家財產(chǎn)繼承（1）一個標準：被轉(zhuǎn)屬的國家財產(chǎn)與領(lǐng)土之間有關(guān)聯(lián)。（2）兩項原則：A、隨領(lǐng)土轉(zhuǎn)移原則（不動產(chǎn)）； B、實際生存原則（針對位于所涉領(lǐng)土以外的動產(chǎn)） 。 2、不同情況下的繼承：領(lǐng)土部分轉(zhuǎn)移1國家合并轉(zhuǎn)屬繼承國2國家分立同領(lǐng)土部分轉(zhuǎn)移3分離同分立4獨立51.國家債務(wù)概念：是指一國對另一國、某一國際組織或任何其他國際法主體所負之任何財政義務(wù)。（四）國家債務(wù)繼承國家不繼承下列債務(wù)：國家對外國法人和個人所負債務(wù)地方債務(wù)惡債2.國家債務(wù)繼承情形：領(lǐng)土部分轉(zhuǎn)讓合并國家分立獨立練習：甲國和乙國合并成為丙國，下列選項中哪些屬于丙

31、國政府應(yīng)該繼承的債務(wù)？ A、甲國政府向丁國政府所貸款項 B、甲國政府關(guān)于甲國南方省水利項目向丁國政府所貸款項 C、乙國某省政府向丁國政府所貸款項 D、乙國東方公司向丁國政府所貸款項 三、政府繼承（一）政府繼承概念：指由于革命或政變引起的政權(quán)更迭，舊政權(quán)的權(quán)利和義務(wù)為新政權(quán)所取代。 光華寮案 光 華 寮光華寮光華寮內(nèi)荒廢的水房光華寮位于日本京都市，原為日本京都大學在二戰(zhàn)期間為中國留學生租賃的學生宿舍。1952年12月臺“駐日使館”同原房主簽訂買賣合同并于1961年6月以“中華民國”名義進行了房產(chǎn)登記。日本戰(zhàn)敗后，光華寮一直由中國愛國華僑和留學生管理和使用。京都大學起因：1967年，臺駐日大使陳之邁以“中華民國”名義向京都法院對居住在光華寮的中國留學生于炳寰等8人提起訴訟，要求他們遷出該寮。插曲：該案訴訟期間，1972年9月，日本承認中華人民共和國政府是中國唯一合法代表，并同時撤銷它對“中華民國”的承認。一波三折：1977年9月，京都地方法院判決確認光華寮是中國國家財產(chǎn)，駁回原告的起訴。原告不服，于1977年10月，以“中華民國”名義向大阪高等法院上訴，該法院受理上訴且于1982年4月撤