風(fēng)險分級管控體系

1、企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)風(fēng)險分級管控體系第1頁風(fēng)險分級管控體系工作開展步驟準備成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組編制工作實施方案實施工作小組分工、分階段實施階段性調(diào)度、督導(dǎo)及考核應(yīng)用成果專家評審論證不斷更新、完善風(fēng)險分級管控體系第2頁風(fēng)險分級管控體系成立領(lǐng)導(dǎo)小組組長：主要負責(zé)人副組長：分管安全領(lǐng)導(dǎo)成員成員成員風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（1）組織召開風(fēng)險分級管控體系建設(shè)會議，安排布署體系推進建設(shè)工作；（2）組織編制風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案，制訂體系建設(shè)考評標準；（3）對體系建設(shè)相關(guān)知識進行宣貫和培訓(xùn)，指導(dǎo)工作小組開展體系建設(shè)及運行工作；（4）對體系建設(shè)進行階段性調(diào)度、督導(dǎo)及考評公工作，為體系建設(shè)搭建平臺

2、并提供資源支持；（5）組織教授對體系建設(shè)結(jié)果進行論證；（6）按照分級管控標準，對各生產(chǎn)步驟進行實時監(jiān)控，隨時掌握企業(yè)動態(tài)安全運行情況，確保風(fēng)險識別全覆蓋并可連續(xù)改進。領(lǐng)導(dǎo)小組組員普通以安委會組員為主風(fēng)險分級管控體系第3頁風(fēng)險分級管控體系成立工作小組工作推進小組成員：公司安全管理部門負責(zé)人及安全管理人員職責(zé)：協(xié)調(diào)組織各小組工作，向各小組傳達工作任務(wù)及時間節(jié)點，向領(lǐng)導(dǎo)小組反饋各小組工作中存在的問題，起到上傳下達的作用。危險源辨識及風(fēng)險評價小組成員：各部門、車間、班組負責(zé)人及全廠內(nèi)一線員工職責(zé)：各部門負責(zé)組織實施，以班組為單位，以全員參與的形式進行危險源辨識、風(fēng)險評價及管控措施制定工作成果繪制小組成

3、員：熟練使用CAD等繪圖軟件工作人員職責(zé)：繪制風(fēng)險空間分布圖及風(fēng)險告知牌等成果文件編制、校核小組成員：各部門抽調(diào)專職人員職責(zé)：對體系建設(shè)的過程資料格式進行編寫，對各部門提交的過程資料進行校核風(fēng)險分級管控體系第4頁風(fēng)險分級管控體系工作實施方案主要內(nèi)容包含：1.編制風(fēng)險分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書2.制訂實施專題責(zé)任制度；3.制訂實施考評標準；4.開展逐層安全專題培訓(xùn)；5.崗位、車間經(jīng)典示范；6.總結(jié)、固化、觀摩、推廣；7.全方面開展、階段驗收、綜合評定。風(fēng)險分級管控體系第5頁劃分風(fēng)險點辨識危險源風(fēng)險評價與分級制訂實施風(fēng)控辦法危險源全方面辨識風(fēng)險分級與管控風(fēng)險伴隨設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、

4、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┌殡S風(fēng)險作業(yè)活動，或以上二者組合。編制風(fēng)險點登記臺賬。按照人、物、環(huán)境和管理四個層面進行危險源辨識。編制危險源辨識清單。 確定風(fēng)險評價方法，對危險源進行風(fēng)險評價，確定較大以上風(fēng)險。編制風(fēng)險分級信息評定表。按照工程控制、管理辦法、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置五個方面制訂實施完善風(fēng)險控制辦法。編制風(fēng)險控制辦法清單。風(fēng)險分級管控過程風(fēng)險分級管控體系第6頁 風(fēng)險點:指風(fēng)險伴隨設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┌殡S風(fēng)險作業(yè)活動，或以上二者組合。 比如，危險化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風(fēng)險點；在罐區(qū)進行倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)

5、金屬運輸過程等也是風(fēng)險點。 為何要劃分風(fēng)險點？ 1）便于分級管控 2）便于全方面、有序地進行危險源辨識工作第一階段：劃分風(fēng)險點風(fēng)險分級管控體系第7頁 風(fēng)險點劃分關(guān)鍵點和工作方法:第一階段：劃分風(fēng)險點風(fēng)險分級管控體系第8頁 風(fēng)險點劃分結(jié)果風(fēng)險點臺賬+分布圖第一階段：劃分風(fēng)險點風(fēng)險分級管控體系第9頁 危險源：可能造成人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失根源、狀態(tài)或行為，或它們組合（根源：過量能量和危險物質(zhì)存在裝置、設(shè)備、設(shè)施和場所）。 危險源分類：第一類危險源，第二類危險源 （1）第一類：產(chǎn)生能量能量源或擁有能量能量載體，產(chǎn)生或儲存危險物質(zhì)設(shè)備、容器或場所（事故發(fā)生內(nèi)因，決定事故后果嚴重程度）

6、 （2）第二類：造成能量、危險物質(zhì)約束或限制辦法破壞各種不安全原因（事故發(fā)生外因，決定事故發(fā)生可能性大?。?（3）關(guān)系：第一類危險源是事故發(fā)生前提；第二類危險源是第一類危險源造成事故必要條件。第二階段：辨識危險源風(fēng)險分級管控體系第10頁 危險源辨識： 關(guān)鍵：全員參加 基礎(chǔ)：生產(chǎn)過程危險和有害原因分類與代碼（GB13861-） 工貿(mào)行業(yè)較大危險原因辨識與防范指導(dǎo)手冊（) 版 方法：對于作業(yè)活動，選取工作危害分析法（簡稱JHA） 對于設(shè)備設(shè)施，選取安全檢驗表法（簡稱SCL） 對于復(fù)雜工藝，選取危險與可操作性分析法（HAZOP) 對于作業(yè)環(huán)境，選取教授經(jīng)驗、調(diào)查分析法進行辨識。第二階段：辨識危險源風(fēng)

7、險分級管控體系第11頁 危險源辨識工作關(guān)鍵點和方法：第二階段：辨識危險源風(fēng)險分級管控體系第12頁 危險源辨識結(jié)果： 危險源辨識清單第二階段：辨識危險源風(fēng)險分級管控體系第13頁 第三階段：風(fēng)險評價與分級 風(fēng)險評價:對危險源造成風(fēng)險進行分析、評定、分級，對現(xiàn)有控制辦法充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接收給予確定過程。 風(fēng)險評價方法介紹： 常見風(fēng)險評價方法主要有危險指數(shù)法、預(yù)先危險性分析方法、故障假設(shè)分析方法、故障假設(shè)分析/檢驗表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。 其中，作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等較簡易風(fēng)險評

8、價方法是在企業(yè)較慣用方法。 從方便推廣和使用角度，提議企業(yè)優(yōu)先采取作業(yè)條件危險性評價法（LEC）或MES，其次風(fēng)險矩陣評價法。風(fēng)險分級管控體系第14頁 第三階段：風(fēng)險評價與分級 風(fēng)險分級：經(jīng)過采取科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨風(fēng)險進行定性或定量評價，依據(jù)評價結(jié)果劃分等級。以“LEC”法分級為例，以LEC法計算得出D值為依據(jù)，將風(fēng)險分別對應(yīng)至四個等級，同時為不一樣等級附以不一樣顏色。D值危險程度顏色320重大風(fēng)險160-320中等風(fēng)險70-160普通風(fēng)險70低風(fēng)險風(fēng)險分級管控體系第15頁 風(fēng)險評價與分級工作關(guān)鍵點和方法：第三階段：風(fēng)險評價與分級風(fēng)險分級管控體系第16頁風(fēng)險評價與分級結(jié)果： 風(fēng)險分級

9、信息評定表第三階段：風(fēng)險評價與分級風(fēng)險分級管控體系第17頁第四階段：制訂實施風(fēng)控辦法 風(fēng)險分級管控：按照風(fēng)險不一樣級別、所需管控資源、管控能力、管控辦法復(fù)雜及難易程度等原因而確定不一樣管控層級風(fēng)險管控方式。 風(fēng)險分級管控基本標準： 風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負責(zé)管控風(fēng)險，下級必須負責(zé)管控。 有企業(yè)要求如一級、二級風(fēng)險可由企業(yè)直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組或崗位管控或因風(fēng)險較小可直接忽略，確保了每一風(fēng)險責(zé)任到崗到人。風(fēng)險分級管控體系第18頁第四階段：制訂實施風(fēng)控辦法 依據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)程要求，結(jié)合企業(yè)實際，風(fēng)險控制辦法標準是按以下次序考慮降低風(fēng)險： a) 消除；b) 替換；c) 工程

10、技術(shù)控制辦法；d) 標志、警告和（或）管理控制辦法；e) 個體防護裝備。風(fēng)險分級管控體系第19頁第四階段：制訂實施風(fēng)控辦法制訂實施風(fēng)險控制辦法結(jié)果： 風(fēng)險控制辦法清單風(fēng)險分級管控體系第20頁風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)結(jié)果關(guān)鍵點：過程材料+匯總統(tǒng)計表+三牌兩圖一卡過程材料：1.風(fēng)險分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書 2.風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作方案 3. 風(fēng)險分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成立文件 4.風(fēng)險分級管控體系建設(shè)專題會議統(tǒng)計 5.風(fēng)險分級管控體系建設(shè)培訓(xùn)教育 6.風(fēng)險點臺賬及作業(yè)活動清單 7.崗位危險源辨識統(tǒng)計表 8.班組風(fēng)險辨識評價表 風(fēng)險分級管控體系第21頁風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)結(jié)果匯總統(tǒng)計表：

11、 1. 風(fēng)險辨識結(jié)果（危險源）統(tǒng)計表 2.風(fēng)險分類分級信息評定表 3.風(fēng)險等級分布信息表 4.較大以上風(fēng)險統(tǒng)計表 5.風(fēng)險控制清單 6.重大風(fēng)險控制清單風(fēng)險分級管控體系第22頁風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)結(jié)果三牌兩圖一卡： 三牌：企業(yè)風(fēng)險分級通知牌 區(qū)域風(fēng)險分級通知牌 班組安全風(fēng)險點通知牌 兩圖：企業(yè)風(fēng)險空間分布圖 區(qū)域風(fēng)險空間分布圖 一卡：崗位安全風(fēng)險通知卡風(fēng)險分級管控體系第23頁風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)結(jié)果風(fēng)險分級管控體系第24頁風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)推廣經(jīng)驗創(chuàng)建過程中五個保障：1、思想保障（安委會充分了解和全力支持是構(gòu)建風(fēng)險分級管控體系內(nèi)在要求，風(fēng)險分級管控是全企業(yè)進行管控，不是安全部門進行管控，安委會學(xué)習(xí)風(fēng)險分級管控體系相關(guān)文件精神，并討論成立風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組必要性，是確保體系建設(shè)重視程度和資源投入主要保障。）2、組織保障（企業(yè)組建風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)組和基層工作組是構(gòu)建風(fēng)險分級管控機制主要抓手，體系創(chuàng)建工作量較大，部分人員需脫產(chǎn)）3、方案保障（準確把握企業(yè)安全現(xiàn)實狀況，結(jié)合企業(yè)安全文化、管理制度、現(xiàn)有體系等方方面面情況，制訂切合企業(yè)實際情況工作方案和作業(yè)指導(dǎo)書，為全員有序參加并形成結(jié)果提供有力保障）風(fēng)險分級管控體系第25頁風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)推廣經(jīng)驗創(chuàng)建過程中五個保障：4、培訓(xùn)保障（分層分級分階段有針