金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編4

1、文檔編碼 : CM8W7K7R8M7 HL8L8Z4X7E5 ZO8C10K5K9P5金融市場基礎(chǔ)學(xué)問真題匯編（5）1、一般股票是標準的股票,通過發(fā)行一般股票所籌集的資金,成為股份公司 的基礎(chǔ)；A. 注冊資本 B. 負債 C.虛擬資本 D.貨幣資金 答案： A 解析：一般股票是標準的股票,通過發(fā)行一般股票所籌集的資金,成為股份公司注冊 資本的基礎(chǔ)；2、依據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為 ；A. 零息債券、附息債券和息票累積債券 B. 實物債券、憑證式債券和記賬式債券 C.政府債券、金融債券和公司債券 D.國債和地方債券 答案： C 解析：依據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為政府債券、金融債券和公司債

2、券；3、證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是 ；A. 基金的負債 B. 基金的凈資產(chǎn) C.基金的凈資本 D.基金依法擁有的各類資產(chǎn) 答案： D 基金資產(chǎn)的估值是指運算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值,以確定基金資產(chǎn)凈值 解析：和基金份額凈值的過程；估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn),如股票、債券、權(quán)證等；4、2022 年,作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一,歐洲議會審議批準 了一項重要法案,該法案是 A. 金融服務(wù)現(xiàn)代化法案B. 格拉斯 - 斯蒂格爾法C.金融監(jiān)管改革法案D.泛歐金融監(jiān)管改革法案答案： D 解析：2022 年 9 月歐洲議會批準了歐盟成員國財政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案；這是國

3、際金融危機爆發(fā)之后 , 歐盟最重大的改革舉措之一；5、地方政府債券以當?shù)卣?A. 到期續(xù)發(fā)收入 作為仍本付息的擔保；B. 國企收入 C.稅收才能 D.公共設(shè)施收入 答案： C 解析：地方政府債券按資金用途和償仍資金來源分類,通?？梢苑譃椋阂话銈?普 通債券 ,其本身不具有增值才能,仍本付息完全由地方政府的稅收承擔；它的安全性主要由地方政府的稅收狀況準備；專項債券 收益擔保債券 ,其本息是從投資項目所取得的收益中支取,往往仍加上地方政府的稅收做額外擔保；6、在我國,基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括 基金合同 基金財務(wù)報告 基金招募說明書基金年度報告 A. 、 B. 、 C.、 D.、 答案：

4、 D 解析：基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件；7、以下關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說法中,錯誤選項 ；. 網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全,但要占用大量的人力、物力和財力,不具有經(jīng)濟性 . 網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點,但效率不高且安全性差 . 網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點,而且整個發(fā)行過程高效、安全. 網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟,也擔憂全 A. 、 B. 、 C.、 D.、 答案： C 解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點；8、以下選項中,屬于債券評級程序中前期預(yù)備階段的是 ；. 評估客戶向評估公司提出信用評級申請,雙方簽訂信用評級協(xié)議書. 評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出評估調(diào)查資料清單,要求評估客戶在較短時

5、間內(nèi)把 評估調(diào)查所需資料預(yù)備齊全. 依據(jù)需要,評估小組仍要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位 進行調(diào)查明白進行核實. 評估公司指派項目評估小組,并制定項目評估方案 A. 、 B. 、 C.、 D.、 答案： B 解析：、項屬于前期預(yù)備階段; 項屬于信息收集階段；9、以下關(guān)于國家股的說法中,正確選項 ；. 國家股股權(quán)原就上不行以轉(zhuǎn)讓；. 國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有 . 國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 . 國有資產(chǎn)治理部門是國有股權(quán)行政治理的專職機構(gòu) A. 、 B. 、 C.、 D.、 答案： C 解析：國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定；10、我國的上海證券

6、交易所及深圳證券交易所對 B 股實行回轉(zhuǎn)交易制度,以下說法不正 確的是 ；. 目前我國對 B 股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同.B 股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的 .B 股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B 股經(jīng)確認成交后,在交收后全部或部分賣出 B 股經(jīng)確認成交后,在交收前全部或部分賣出. 目前我國對 B 股實行交易日當日回轉(zhuǎn)交易 A. 、 B. 、 C.、 D.、 答案： C 解析： 回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認成交后, 在交收前全部或部分賣出；債 券和權(quán)證明行當日起回轉(zhuǎn)交易,而 B 股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易；B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同；11、場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,它主要

7、由 組成；. 柜臺市場 . 第三市場 . 第四市場. 二級市場 A. 、 B. 、 C.、 D.、 答案： C 解析： 場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,又稱柜臺交易市場或店頭市場,主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成；12、以下屬于國有股權(quán)的組成部分的是 A. 社會公眾股 B. 國家股 C.一般法人股 D.外資股 答案： B 解析：國有資產(chǎn)治理部門是國有股權(quán)行政治理的專職機構(gòu) 的機構(gòu)持有 , 它的兩個組成部分別為國家股和國有法人股；, 國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資13、負責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標準和指引的是 ；A. 中國證監(jiān)會 B. 國家技術(shù)監(jiān)督治理機構(gòu) C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.證券交

8、易所 答案： C 解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范進展的需要, 推動會員信息化建設(shè)和信息安全保證才能的提高 , 經(jīng)政府有關(guān)部門批準 , 開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)嘉獎 , 組織制定行業(yè)技術(shù)標準和指引；14、從托管級別角度來說 , 中心國債登記結(jié)算公司是中國債券市場的 ；A. 總托管人B. 分托管人C.二級托管人D.監(jiān)管者答案： A 解析：中心結(jié)算公司作為中國債券市場的總托管人, 直接托管銀行間債券市場參與者的大部分債券資產(chǎn), 而中證登作為分托管人托管交易所債券市場參與者的債券資產(chǎn), 四大國有商業(yè)銀行作為二級托管人托管商業(yè)銀行柜臺市場參與者的債券資產(chǎn)；15、以下說法正確選項 ；A. 證券市場的交易對象僅限

9、于股票 , 所以又稱為股票市場B. 證券投資收益與風(fēng)險成反比C.證券市場是價值直接交換的場所 D.證券市場是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場所 答案： C 解析：證券市場是價值直接交換的場所, 是財產(chǎn)權(quán)益直接交換的場所, 同時也是風(fēng)險之間交換的場所；證券的風(fēng)險與收益成正比關(guān)系；證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所；16、經(jīng)審批的境內(nèi)基金治理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的 資金投資于境內(nèi)證券市場；A. 美元 B. 人民幣 C.港幣 D.歐元 答案： B 解析：此題考查 RQFII 制度 , 境內(nèi)基金治理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內(nèi)證券市

10、場；17. 以下不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是 ；A. 撮合主機 B. 通信網(wǎng)絡(luò) C.報盤系統(tǒng) D.柜臺終端 答案： D 解析：交易系統(tǒng)通常由交易主機交易大廳參與者交易單元 上海證券交易所 或交易席位 深圳證券交易所 、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成；18、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)是 的職能之一；A. 證券交易所 B. 中國證監(jiān)會 C.證券業(yè)協(xié)會 D.地方人民政府 答案： A 解析：證券交易所的職能之一是設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)；19、契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是 ；A. 自有資金 B. 借入資金 C.信托財產(chǎn) D.公司資本 答案： C 解析：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)；

11、公司型基金的資金 是通過發(fā)行一般股票籌集的公司法人的資本；20、金融中介也被稱為 ；A. 市場操縱者 B. 市場破壞者 C.市場監(jiān)管者 D.市場制造者 答案： D 解析：個國家的金融機構(gòu)越活躍 Marketmakers；, 金融行業(yè)就更加達金融中介也被稱為市場制造者21、基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的 擔任；A. 國有企業(yè) B. 證券公司 C.人民銀行 D.商業(yè)銀行 答案： D 解析：我國證券投資基金法規(guī)定 業(yè)銀行擔任；, 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商22、依據(jù)狹義的貨幣政策制度, 我國制定貨幣政策的是 ；A. 人民銀行 B. 財政部 C.證監(jiān)會 D.銀監(jiān)會答案： A

12、解析：中國人民銀行設(shè)立貨幣政策委員會；貨幣政策委員會的職責(zé)、組成和工作程序 , 由國務(wù)院規(guī)定 , 報全國人民代表大會常務(wù)委員會備案；23、美國芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國指數(shù)依據(jù)等值美元 運算；A. 加權(quán)平均 B. 幾何平均 C.算術(shù)平均 D.修正平均 答案： A 解析：2022 年 10 月 18 日美國芝加哥期權(quán)交易所CBOE的全資子公司CBOE期貨交易所CFE推出 CBOE中國指數(shù) , 并以該指數(shù)為標的推出CBOE中國指數(shù)期貨 , 仍方案推岀中國指數(shù)期權(quán)； CBOE推出的中國指數(shù)主要基于海外上市的中國公司 , 以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16 只中國公

13、司股票為樣本, 依據(jù)等值美元加權(quán)平均運算而成；24、各證券交易所普遍接受 A. 價格優(yōu)先 B. 時間優(yōu)先 C.數(shù)量優(yōu)先 D.席位優(yōu)先 答案： A 解析：在訂單正配原就方面 機制為第一優(yōu)先交易機制；, 各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原就作為第一優(yōu)先原就；我國接受價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原就；25、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者, 充分發(fā)揮機構(gòu)投資者市場“ 穩(wěn)固器” 的作用 , 導(dǎo)入理性、成熟的投資理念；具體可以實行的方法有 ；構(gòu)筑多元化的投資基金群體 積極推動保險資金入市 進展私募基金 吸引海外資金入市 QFII A. 、 B. 、 C.、 D.、 答案： A 解析：改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要

14、大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者, 充分發(fā)揮機構(gòu)投資者對股市的“ 穩(wěn)固器” 作用, 導(dǎo)入理性、成熟的投資理念, 引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機, 促進證券市場規(guī)范、穩(wěn)健、高效進展、具體可以實行如下方法：1 構(gòu)建多元化的投資基金群體, 加快指數(shù)型基金和風(fēng)險投資基金; 2 積極促進保險資金入市; 3 進展私募基金 ; 4 吸引海外資金入市 QFII ；26、證券發(fā)行的承銷方式主要有 ；全額包銷 余額包銷 自銷 代銷 A. 、 B. 、 C.、D.、 答案： B 解析：承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)托付給特地的證券經(jīng)營機構(gòu) 承銷商 銷售；依據(jù)發(fā)行風(fēng)險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分, 承銷方式有包銷和

15、代銷 正確 兩種；包銷包括全額包銷和余額包銷 、正確 ； 萬元；1、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格, 凈資產(chǎn)應(yīng)不少于A.50 B.200 C.150 D.100 答案： B 2、股票本身沒有任何價值, 但股票是一種代表 的有價證券A. 資金權(quán) B. 債權(quán) C.財產(chǎn)權(quán) D.轉(zhuǎn)讓權(quán) 答案： C 3、貨幣期貨又稱 A股票期貨 B外匯期貨 C債券期貨 D利率期貨 答案： B 4、債券回購交易更多的是有 的屬性 A長期融資 B信用交易 C短期融資 D期貨交易 答案： C 5、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中 , ；A投資者可以向發(fā)行人逆向詢價 B投資者可以向主承銷商逆向詢價 C主承銷商可以向投資者逆向詢價 D發(fā)行人可以

16、向主承銷商逆向詢價 答案： C 6、在我國證券交易所的證券交易中, 不受 10%漲跌幅限制的是 ；A首日上市的證券 B已上市基金 C已上市 B 股 D已上市 A 股 答案： A 7、一般來說 , 以下基金中 , 治理費率最低的是 ；A股票基金 B債券基金 C貨幣市場基金 D認股權(quán)證基金 答案： C 8 在我國證券市場進行證券投資的投資者可以到 開立證券賬戶 A. 中國人民銀行 B. 中國結(jié)算公司滬深分公司 C. 中國證監(jiān)會 D. 中國證券業(yè)協(xié)會 正確答案： B 9 關(guān)于托付指令中的數(shù)量,以下說法錯誤選項 A. 零數(shù)托付指買賣的證券不足交易所規(guī)定的 1 個交易單位B. 整數(shù)托付指托付買賣證券的數(shù)

17、量為 C. 我國在買入證券時可接受零數(shù)托付 D. 可分為整數(shù)托付和零數(shù)托付 正確答案： C 1 個交易單位或交易單位的整數(shù)倍10 證券業(yè)協(xié)會會員大會的執(zhí)行機構(gòu)是 A. 董事會 B. 理事會 C. 監(jiān)察委員會 D. 專業(yè)委員會 正確答案： B 11 依據(jù)證券投資基金法的規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于投資活動的是 A. 買賣企業(yè)債券 B. 證券承銷 C. 買賣國債 D. 買賣股票 正確答案： B 12 對于我國中心銀行所宣布的貨幣政策目標的是 A. 促進全流通 B. 保持貨幣幣值穩(wěn)固 C. 促進交易快捷 D. 促進國際化 正確答案： B 13 債券價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而 A. 不變 B. 增大 C.

18、 下降 D. 無法確定 正確答案： B 14 與契約型基金相比,公司型基金的基金份額持有人對基金運作的影響力 A. 較小 B. 較大 C. 相同 D. 不確定 正確答案： B 15 可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在確定時期內(nèi)按確定比例或價格將之轉(zhuǎn)換為確定 數(shù)量的另外一種證券的證券,通常要轉(zhuǎn)化為 A. ETF 基金份額 B. 一般股票 C. 公司債券 D. 優(yōu)先股票正確答案： B 16 依據(jù)債券跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引,轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債,可用于交易的 起始時間是轉(zhuǎn)托管完成后 A. 下一交易日 B. 當天 C.3 個交易日后 D.2 個交易日后 正確答案： A 17 屬于銀行間債券市場現(xiàn)券交易

19、品種的是 A. 國債和公司債 B. 國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債 C.國債和權(quán)證 D.國債和可轉(zhuǎn)債正確答案： B 18 我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是 A.2022 年 B.2022 年 C.2022 年 D.2022 年 正確答案： B 19 我國 A 股賬戶不行用于買賣 A.B 股 B. 上市基金 C.人民幣一般股票 D.債券 正確答案： A 20 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于 萬元 A. 50 B. 200 C. 150 D. 100 正確答案： B 21 股票本身沒有任何價值,但股票是一種代表 的有價證券 A. 資金權(quán) B. 債權(quán) C. 財產(chǎn)權(quán)D. 轉(zhuǎn)讓權(quán) 正確答案

20、： C 22 貨幣期貨又稱 A. 股票期貨 B. 外匯期貨 C. 債券期貨 D. 利率期貨 正確答案： B 23 債券回購交易更多的是有 的屬性 A. 長期融資 B. 信用交易 C. 短期融資 D. 期貨交易正確答案： C 24 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中, A. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價 B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價 C. 主承銷商可以向投資者逆向詢價 D. 發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價 正確答案： B 25 在我國證券交易所的證券交易中,不受 10%漲跌幅限制的是 A. 首日上市的證券 B. 已上市基金 C. 已上市 B 股 D. 已上市 A 股 正確答案： A 26 一般來說,以下基金中

21、,治理費率最低的是 A. 股票基金 B. 債券基金 C. 貨幣市場基金 D. 認股權(quán)證基金 正確答案： C 27 從托管體系看,四大國有商業(yè)銀行是中國債券市場的 A. 二級托管人 B. 監(jiān)管人 C.分托管人D.總托管人 正確答案： A 28 以下關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當符合的條件,說法錯 誤的是 A. 主辦券商舉薦并連續(xù)督導(dǎo) B. 應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè) C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年 D.具有連續(xù)經(jīng)營才能 正確答案： B 29 以下關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說法,錯誤選項 A. 證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶依據(jù)成交記錄依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)章自動辦理 B. 目前,我國證券市

22、場接受的是法人結(jié)算模式易C.在資金存取和結(jié)算流程中,指定商業(yè)銀行系統(tǒng)依據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交D.證券公司與客戶之間的資金清算交收,需要由證券公司與資金存管銀行協(xié)作完成 正確答案： A 30 以下有關(guān)憑證式國債的說法,錯誤選項 A. 憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券 B. 實行“ 隨買隨賣” 的方式進行交易 C.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售 D.利率按實際持有天數(shù)分檔計付 正確答案： A 31 證券市場行情會受經(jīng)濟周期波動影響產(chǎn)生周期性變動,這種行情變動被稱之為 A. 證券看跌行市 B. 證券價格日常波動 C.證券長期趨勢轉(zhuǎn)變 D.證券中級波動 正確答案： C

23、32 中心匯金投資有限責(zé)任公司于 2022 年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于 A. 政府支持機構(gòu)債券 B. 金融債券 C.中心銀行票據(jù) D.國債 正確答案： A 33 以下關(guān)于公司型基金的說法,正確選項 A. 基金是獨立的法人機構(gòu) B. 相比于契約型基金,公司型基金投資者的權(quán)益要小一些 C.主要依據(jù)基金合同運營基金 D.投資者享有直接治理基金的權(quán)益 正確答案： A 34 央行的公開市場操作包括買賣政府債券或 A. 公司債券 B. 金融債券 C.企業(yè)債券 D.次級債券 正確答案： B 35 企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在 備案的金融機構(gòu)承銷；A. 財政部 B. 中國證監(jiān)會 C.中國人民銀

24、行 D.國家發(fā)改委 正確答案： C 36 銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為 A. 三等九級 B. 三等六級 C.四等九級 D.四等六級 正確答案： A 37 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序,以下說法中錯誤選項 A. 債券回購到期日,質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得連續(xù)用于債券回購交易 B. 債券回購交易的融資方,應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額錄C.回購到期交易的融資方,無需再行申報, 由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記D.債券回購到期日,融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶正確答案： A 38 依據(jù)上海證券交易所關(guān)于對公司債券實施風(fēng)險警示相關(guān)事項的通知,以下說法錯誤選

25、項 A. 公司債券被上交所實施風(fēng)險警示之日起,風(fēng)險警示債券不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入B. 上交所在實施風(fēng)險警示的公司債券簡稱前冠以“ST” 字樣,以區(qū)分于其他公司債券C.符合開通風(fēng)險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風(fēng)險警示債券風(fēng)險揭示書D.符合開通風(fēng)險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者,其名下各類證券賬戶、 資金賬戶、資產(chǎn)治理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于 300 萬元人民幣 正確答案： D 39 關(guān)于交易制度的說法,正確選項 A. 在做市商市場,證券交易的買價由投資者給出,賣價由做市商報出 B. 在做市商市場,證券交易的買價由投資者給出,賣價由投資者報出 C.在做市商市場,證

26、券交易的買價由做市商給出,賣價由投資者報出 D.在做市商市場,證券交易的買價由做市商給出,賣價由做市商報出 正確答案： D 40 保險公司次級債務(wù)的償仍只有在確保償仍次級債務(wù)本息后償付才能充分率不低于 的前提下,募集人才能償付本息A.100% B.50% C.75% D.90% 正確答案： A 41 在證券托付指令中,托付人不必要供應(yīng)的信息是 A. 資金賬號 B. 銀行賬號 C.證券賬號 D.身份證號 正確答案： B 42 通常,在金融期權(quán)交易中,A. 期權(quán)出售者 B. 期權(quán)買賣雙方均 C.期權(quán)買賣雙方均不 D.期權(quán)購入者 正確答案： A 需要開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金43 證券公司應(yīng)

27、當在每個會計年度終止之日起 個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告；A.3 B.2 C.4 D.1 正確答案： C 44 VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論,A. 定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險 B. 定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險 C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險 D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險 正確答案： B 45 投資者發(fā)出托付指令的形式不包括 A. 電話托付 B. 傳真托付 C.柜臺托付 D.全權(quán)托付 正確答案： D 進行全面的度量；46 依據(jù)國務(wù)院準備設(shè)立的證券金融公司的組織形式為 A. 一般合伙企業(yè) B. 有限合伙企業(yè) C.股份有限公司 D.有限責(zé)任公司 正確答案： C 1、1998 年美國金融學(xué)教授 首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計、開發(fā)與實施,并為金融問題供應(yīng)制造性的解決方法；A. 費納蒂 B. 格雷厄姆 C.費舍 D.法默 答案： A 2、某上市公司發(fā)行新股時,其發(fā)行人應(yīng)披露最近 A.2 B.3 C.5 D.10 答案： A 3、買入看漲期權(quán)最大的缺失是 A. 零 B. 無窮大 C.期權(quán)費 D.標的資產(chǎn)的市場價格答案：