合規(guī)管理制度最新版本

1、歡迎下載內(nèi)容僅供參考合規(guī)管理制度第一章 總則第一條 進(jìn)公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與持續(xù)發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條 第三條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營(yíng)管理或公司工作人員的執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁被采取管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第四條 第二章合規(guī)職責(zé)第五條 劃。第六條董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)最終責(zé)任,審議批準(zhǔn)合規(guī)管理制度監(jiān)督合規(guī)政策實(shí)施合規(guī)負(fù)責(zé)人由公司總經(jīng)理兼任第七條監(jiān)事會(huì)在合規(guī)管理方面負(fù)監(jiān)督職責(zé)主要監(jiān)督董事會(huì)和經(jīng)理層履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的有效性。第八條 經(jīng)理層應(yīng)有效管理公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制訂合規(guī)管理制度報(bào)經(jīng)董事會(huì)審批，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu),并為其履行職責(zé)提供充分條件

2、。第九條 合規(guī)負(fù)責(zé)人主管公司合規(guī)管理工作，負(fù)責(zé)推動(dòng)合規(guī)管理體系和制度建設(shè)，并組織合規(guī)審核、評(píng)估、檢查，組織公司合規(guī)管理培訓(xùn)，組織制定不合規(guī)事項(xiàng)的整改計(jì)劃和方案并督促落實(shí)；負(fù)責(zé)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司總經(jīng)理、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提交合規(guī)報(bào)告。第十條法律合規(guī)崗作為公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的專門管理崗位責(zé)推行合規(guī)管理，具體組織識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)調(diào)查、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢。第十一條 控和報(bào)告。第十二條 各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的合規(guī)管理制度，管理本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)直接責(zé)任。第十三條 每位員工要有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和技能，準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告本崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)自身行

3、為的合規(guī)性負(fù)責(zé)。第三章合規(guī)保障第十四條合規(guī)管理應(yīng)與公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和公司組織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)公司管理層應(yīng)確保合規(guī)管理人員在職責(zé)范圍內(nèi)夠獨(dú)立履行工作職責(zé)。第十五條合規(guī)管理人員應(yīng)利用公司的管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)或其他業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)提高管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)水平。需要開發(fā)新系統(tǒng)時(shí)，按有關(guān)程序辦理第十六條合規(guī)管理人員履行職責(zé)可從各部門獲取必要的信息，相關(guān)部門在提供信息方面必須予以密切合作。第十七條 其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。第十八條 對(duì)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)行為，合規(guī)管理崗人員可直接向經(jīng)理層、董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。第十九條各部門應(yīng)為合規(guī)管理人員獨(dú)立、盡職地開展調(diào)查、檢查、督查等工作提供支持

4、，積極配合，并對(duì)合規(guī)管理人履職行為給予公正客觀的評(píng)價(jià)禁止對(duì)合規(guī)管理人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。第四章合規(guī)管理第二十條合規(guī)管理流程包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)估控與報(bào)告以及合規(guī)考核與合規(guī)問責(zé)合規(guī)管理崗人員應(yīng)擬定合規(guī)審查、檢查、報(bào)告、問責(zé)的具體細(xì)則并組織實(shí)施。第二十一條 價(jià)上發(fā)揮合規(guī)管理崗的職責(zé)作用。第二十二條 公司的合規(guī)考核與統(tǒng)一的績(jī)效考核評(píng)價(jià)原則相協(xié)調(diào),體現(xiàn)鼓勵(lì)合規(guī)和約束違規(guī)的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)原則，把合規(guī)經(jīng)營(yíng)成果納入業(yè)績(jī)考評(píng)體系，正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。第二十三條公司對(duì)違規(guī)責(zé)任人的認(rèn)定、處理過程和結(jié)果以及所采取的糾正違規(guī)行為的措施要符合公司章程和有關(guān)管理規(guī)定，體現(xiàn)公司對(duì)合規(guī)的價(jià)值理念和行為準(zhǔn)則。第二十四條合

5、規(guī)管理人員各業(yè)務(wù)部門職能部門對(duì)于現(xiàn)的合規(guī)問題應(yīng)及時(shí)處理。構(gòu)要求給予處罰，追究責(zé)任?；蛎獬幜P。者，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第五章合規(guī)體系第二十五條 發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新及規(guī)范管理等提供合規(guī)性審核支持。第二十六條 每月月末各部門應(yīng)按合規(guī)管理要求向合規(guī)管理人員報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況，接受合規(guī)性檢查、督導(dǎo)，完成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告等工作。部門突發(fā)的有違反合規(guī)管理的情況，應(yīng)以臨時(shí)報(bào)告的形式向合規(guī)管理人員報(bào)送。對(duì)合規(guī)意見應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，有效整改，及時(shí)反饋。第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制崗負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)事前、事中、事后實(shí)施全過程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理。合規(guī)管理崗應(yīng)建立與風(fēng)險(xiǎn)控制崗各盡其責(zé)、相互協(xié)同的業(yè)務(wù)合作、

6、聯(lián)系機(jī)制。第二十八條合規(guī)管理崗和稽核審計(jì)崗應(yīng)獨(dú)立履行各自職責(zé)，開展工作。檢查的協(xié)調(diào)機(jī)制，同時(shí)接受稽核審計(jì)崗對(duì)履職情況的檢查與評(píng)價(jià)。第二十九條合規(guī)管理崗與人力資源管理崗在促進(jìn)員工行為合規(guī)、糾正違規(guī)等方面互相支持、共同促進(jìn)。合規(guī)管理崗、人力資源管理崗應(yīng)在合規(guī)管理事務(wù)方面建立密切合作機(jī)制。第三十條公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)自有資金的內(nèi)部控制由計(jì)劃財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)作為資金管理部門應(yīng)嚴(yán)密監(jiān)控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)并切實(shí)履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。第三十一條信息技術(shù)崗負(fù)責(zé)信息技術(shù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理急準(zhǔn)備，應(yīng)切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)報(bào)告義務(wù)。第三十二條公司要建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制實(shí)現(xiàn)部合規(guī)管理與外部監(jiān)管之間的良性互動(dòng)關(guān)系。第六章合規(guī)文化第三十三條 公司將合規(guī)文化作為公司合規(guī)管理制度和企業(yè)文化的重要組成部分進(jìn)行規(guī)范和培育。第三十四條 新，發(fā)揚(yáng)光大。第三十五條 環(huán)節(jié)，覆蓋所有部門、崗位和員工。第三十六條 合規(guī)管理應(yīng)堅(jiān)持制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、長(zhǎng)效化，并遵循主動(dòng)合規(guī)原則，維護(hù)