市場失靈與外部性課件

1、第十四章 市場失靈與外部性1a第十四章 市場失靈與外部性1a 外部性的存在是市場失靈的重要表現(xiàn)根據(jù)前面的分析，在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，可以通過價格機(jī)制的調(diào)節(jié)，達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。然而，市場經(jīng)濟(jì)并不總是完美的，它也有許多缺陷，市場也會出現(xiàn)失靈。所謂的市場失靈（market failure）是通過市場機(jī)制配置資源達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。市場失靈主要表現(xiàn)在以下幾點：外部性、公共物品、不完全信息與不對稱信息、壟斷等。在前面的章節(jié)中，我們已經(jīng)分析過壟斷、不完全信息與不對稱信息，本章和下一章將分別分析外部性和公共物品引起的市場失靈。2a 2a 第一節(jié) 外部性問題 外部性是市場失靈的主要表現(xiàn)之一。所謂外部性，

2、也稱“外部經(jīng)濟(jì)”（externalities），是指一個行為主體的行為沒有通過價格而給另一個行為主體帶來成本或收益的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。按照薩繆爾森的說法：“當(dāng)生產(chǎn)或消費對其他人產(chǎn)生附帶的成本或收益時，外部經(jīng)濟(jì)效果便發(fā)生了；也就是說，成本或效益被加于其他人身上，然而施加這種影響的人卻沒有為此而付出代價或為此而獲得報酬。更為確切地說，外部經(jīng)濟(jì)效果是一個經(jīng)濟(jì)主體的行為對另一個經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來?！?最早系統(tǒng)研究外部性問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是20世紀(jì)初的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。3a 第一節(jié) 外部 相關(guān)鏈接141 改革中出現(xiàn)的“外部性問題” “外部性問題” 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中普遍

3、存在。但是在我 國， 由于經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出遞進(jìn)發(fā)展的態(tài)勢， 所以， 外部性表 現(xiàn)得尤為突出。如果不及時解決這些問題， 中國經(jīng)濟(jì)發(fā) 展將沒有前途。解決“外部性問題” ， 其實就是貫徹中共 中央提出的統(tǒng)籌發(fā)展的科學(xué)發(fā)展思想， 積極全面地調(diào)整 中國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)， 為中國經(jīng)濟(jì)的騰飛打下基礎(chǔ)。 中國的改革有一個從沿海向內(nèi)地不斷推進(jìn)的明顯過 程， 但在這個過程中出現(xiàn)了嚴(yán)重的“外部性問題” 。首 先， 在人力資源的配置上， 出現(xiàn)了“孔雀東南飛”的現(xiàn)象。 內(nèi)地培養(yǎng)的人才大多被沿海發(fā)達(dá)地區(qū)使用。內(nèi)地出資培養(yǎng) 人才， 可是這些人才并沒有為內(nèi)地創(chuàng)造財富； 沿海地區(qū) 雖然沒有投資教育， 但卻坐享內(nèi)地教育投資所帶來的成果。4a

4、 相關(guān)鏈接141 改革中出現(xiàn)的“ 如今， 一些內(nèi)地有技術(shù)、有經(jīng)驗的技術(shù)工人紛紛到沿海 就業(yè)， 內(nèi)地有些地方出現(xiàn)了空殼化現(xiàn)象。其次， 在物質(zhì) 資源配置上同樣出現(xiàn)了“外部性問題” 。內(nèi)地的一些農(nóng)業(yè) 初級產(chǎn)品和原材料被源源不斷地吸納到沿海地區(qū)，沿海地 區(qū)的企業(yè)對其進(jìn)行深加工后， 出口到海外或者返銷回內(nèi) 地。最后， 在資金流動上也出現(xiàn)了“外部性問題” 。沿海 一些企業(yè)通過各種方式吸納內(nèi)地資金， 用于房地產(chǎn)或者 金融投資。在這些利潤豐厚的行業(yè)里， 沿海企業(yè)賺取大 頭， 而內(nèi)地一些企業(yè)則淪落為“小伙伴” 。 這種外部性導(dǎo)致的直接后果是， 沿海經(jīng)濟(jì)越來越發(fā) 達(dá)， 內(nèi)地經(jīng)濟(jì)卻越來越缺乏自我改造能力， 對沿海地

5、區(qū) 依賴性越來越大。內(nèi)地一些省市領(lǐng)導(dǎo)不斷進(jìn)行招商引資活 動， 其實是通過犧牲本地資源， 來提高地區(qū)GDP 的非常 無奈的舉動罷了。5a 如今， 一些內(nèi)地有技術(shù)、有經(jīng)驗的技術(shù)工人紛紛到沿海5 可以說， 中國改革的外部性問題已經(jīng)成為各種社會治安問題的根源所在。認(rèn)真對待這個問題， 并且拿出可行的解決辦法， 才能保證我們國家可持續(xù)發(fā)展。在我看來， 當(dāng)今中國經(jīng)濟(jì)總量增長依靠沿海地區(qū)拉動， 但是， 只有能夠克服或者減少中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所出現(xiàn)的外部性問題， 才能為中國未來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供廣闊的空間。從這個意義上來說， 解決中國漸進(jìn)式改革中所出現(xiàn)的外部性問題， 不僅僅涉及公平發(fā)展的問題， 它還關(guān)系到中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的

6、全局性和戰(zhàn)略性問題。 資料來源： 喬新生： 改革中出現(xiàn)的“外部性問題” 須高度重視， 上海證券報， 2004 年11 月23 日6a 可以說， 中國改革的外部性問題已經(jīng)成 一、外部性的產(chǎn)生 在有些場合，一些人的經(jīng)濟(jì)活動，如消費和生產(chǎn)某些產(chǎn)品會給不從事這種活動的另一些人帶來收益或損失，而那些得到收益無須付費；蒙受損失的人也無法得到補(bǔ)償，外部經(jīng)濟(jì)也就產(chǎn)生了。按照外部性結(jié)果的不同，可以劃分為外部收益（也稱為正外部性）和外部成本（也稱為負(fù)外部性）。如果一些人的經(jīng)濟(jì)活動會給不從事這種活動的另一些人帶來收益，而那些得到收益的人無須付費，這種外部經(jīng)濟(jì)稱為外部收益（external benefits）；而如果

7、一些人的經(jīng)濟(jì)活動會給不從事這種活動的另一些人帶來成本，而沒有為此承擔(dān)成本，這種外部經(jīng)濟(jì)稱為外部成本（external costs）。7a 一、外部性的產(chǎn)生7a 現(xiàn)實生活中有許多外部收益的例子。例如，在沒有專利制度保護(hù)時，廠商發(fā)明了一種新藥，它通過市場價格收費只能得到新藥創(chuàng)造的社會利益的很小一部分；養(yǎng)峰人在生產(chǎn)蜂蜜的過程中幫助了周圍的果樹傳授花粉，而果園主在種植果樹時為蜜蜂提供了產(chǎn)出蜂蜜的原料；受過高等教育的人會對他人和社會產(chǎn)生有益的影響。上述這些經(jīng)濟(jì)活動往往未能通過市場方式得到足夠補(bǔ)償，因而體現(xiàn)了外部經(jīng)濟(jì)。 現(xiàn)實生活中也有許多外部成本的例子。例如，一條河流的上游，一家造紙廠在生產(chǎn)過程中向河流中

8、排放了廢水等污染物而給下游的漁民造成了損害，造紙廠并沒有給受害的漁民以應(yīng)有的賠償；夜深人靜，一家人在唱卡拉OK，干擾了周圍的鄰居，使他們無法安然入睡，而唱歌的這家人卻沒有對此進(jìn)行補(bǔ)償；一些人在公眾場合抽煙、扔垃圾結(jié)果影響了他人的健康，但是他們并沒有因此向受害者支付任何形式的補(bǔ)償費。8a 現(xiàn)實生活中有許多外部收益的例子。例如 外部經(jīng)濟(jì)可以在生產(chǎn)者之間、消費者之間或消費者和生產(chǎn)者之間產(chǎn)生。按照外部性影響的范圍劃分，又可以分為生產(chǎn)的外部性和消費的外部性。當(dāng)一個生產(chǎn)者從事的經(jīng)濟(jì)活動對他人產(chǎn)生了有利或不利的影響，而自己卻不能從中得到報酬或支付成本時，就是生產(chǎn)的外部性。當(dāng)一個消費者從事的經(jīng)濟(jì)活動對他人產(chǎn)生

9、了有利或不利的影響，而自己卻不能從中得到報酬或支付成本時，就是消費的外部性。 那么，外部經(jīng)濟(jì)會對市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行帶來什么影響呢？根據(jù)前面章節(jié)，我們知道市場經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行是通過價格機(jī)制來調(diào)節(jié)的。通過價格這個信號可以有效地調(diào)節(jié)生產(chǎn)與消費，從而調(diào)節(jié)稀缺的資源。在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，消費者和廠商做出對自己最有利的決策也是對社會最有利的決策，整個社會的資源配置就可以達(dá)到帕累托最優(yōu)。 然而，帕累托最優(yōu)是在經(jīng)濟(jì)活動不存在外部性的假設(shè)前提下達(dá)到的。如果經(jīng)濟(jì)活動中出現(xiàn)外部經(jīng)濟(jì)時，由于外部經(jīng)濟(jì)的某種影響沒有通過市場機(jī)制的作用而內(nèi)生化，當(dāng)事人不必承擔(dān)負(fù)外部性造成的損失，也無法從正外部性 9a 外部經(jīng)濟(jì)可以在生產(chǎn)者之

10、間、消費者之間 中獲得足夠的回報，結(jié)果導(dǎo)致市場機(jī)制對資源的配置缺乏效率。例如，當(dāng)存在外部性時，一種商品的價格不一定能夠正確反映它的社會價值，結(jié)果廠商可能生產(chǎn)太多或太少，從而使市場機(jī)制配置資源的效率受到損失。因此，一旦經(jīng)濟(jì)行為主體的經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生外部性，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的結(jié)果將不可能滿足帕累托最優(yōu)條件。所以，外部性是導(dǎo)致市場失靈的一個重要原因。 為了進(jìn)一步說明這一點，接下來我們分別分析外部成本和外部收益。 二、外部成本 由于外部成本并不反映在市場價格中，因此它會成為經(jīng)濟(jì)無效率的一個來源。例如，圖14.1(a)顯示了造紙廠在完全競爭市場中的生產(chǎn)決策，圖14.1(b)假設(shè)所有造紙廠都產(chǎn)生相似的外部性時的市場供

11、求曲線。同時假設(shè)造紙廠的生產(chǎn)函數(shù)是固定比例的，因此它不能改變它的投入比例；要減少污水只能降低產(chǎn)出。下面我們分兩步來分析外部成本的性質(zhì)：首先是只有一家造紙廠產(chǎn)生污染，然后是所有的造紙廠都以同樣方式產(chǎn)生污染。10a 中獲得足夠的回報，結(jié)果導(dǎo)致市場機(jī)制對資源的配置缺乏效 假設(shè)紙的價格為，即圖中供給曲線和需求曲線的交點。圖(a)的MC曲線表示一家造紙廠的邊際生產(chǎn)成本，也稱為該廠商的邊際私人成本（marginal private cost，簡稱MPC或MC）。該廠商處于完全競爭的市場之中，因此是既定的市場價格的接受者。該造紙廠在生產(chǎn)的產(chǎn)出為時達(dá)到利潤的最大化。此時邊際成本等于價格，即邊際收益。 11a1

12、1a 但是，伴隨著每一單位的產(chǎn)量，都會有倒入河流中的污水，因此對下游的漁民產(chǎn)生了邊際外部成本（marginal external cost，簡稱MEC），如圖中的MEC曲線。由于隨著廠商產(chǎn)出的增加以及向河流中排放的污水增加，造紙廠對漁業(yè)的危害是不斷增大的，因此對于大多數(shù)形式的污染來說，這條曲線是向右上方傾斜的。從整個社會的角度來看，該廠商的邊際成本應(yīng)該是其內(nèi)部成本加上外部成本，即邊際社會成本（marginal social cost，簡稱MSC），因此MSC=MC+MEC。邊際社會成本曲線MSC與價格線在產(chǎn)出為處相交。 如果不承擔(dān)污染的外部成本，該廠商的產(chǎn)出是，為邊際私人成本曲線與價格線的的交

13、點。而符合社會最優(yōu)的產(chǎn)出水平應(yīng)當(dāng)是，因為在的產(chǎn)出水平上邊際社會成本與價格線相交。所以，在的產(chǎn)出水平時，該廠商承擔(dān)了污染的社會成本。由于小于，因此，對于整個社會來說，該廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太多了，造成了嚴(yán)重的污染。12a 但是，伴隨著每一單位的產(chǎn)量，都會有倒入河流中的污水， 接下來考慮所有的造紙廠都把污水排入河流中會發(fā)生 什么。在圖14.1(b)中，MC曲線是該行業(yè)的供給曲線。與 行業(yè)的產(chǎn)出相關(guān)的邊際外部成本MEC是把每個漁民在每 種產(chǎn)出水平下受害的邊際成本相加得到的。MSC曲線代 表該行業(yè)所有造紙廠的邊際私人成本和邊際外部成本的總 和。即MSC=MC+MEC。 當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)時，行業(yè)的產(chǎn)出是否是有效

14、率的 呢？如圖14.1(b)所示，有效的行業(yè)產(chǎn)出水平是額外一單 位產(chǎn)出的邊際收益等于邊際社會成本的產(chǎn)出水平。由于需 求曲線衡量了消費者的邊際收益，有效產(chǎn)出為，即邊際社 會成本曲線MSC與需求曲線D的交點。然而，該行業(yè)的競 爭性產(chǎn)出是，為需求曲線和供給曲線MC的交點。顯然， 行業(yè)的產(chǎn)出水平太高了。 13a 接下來考慮所有的造紙廠都把污水排入河流中 在這個例子中，每單位產(chǎn)出都導(dǎo)致了某些污染的產(chǎn)生。因此，無論我們是看一家廠商的污染還是整個產(chǎn)業(yè)的污染，經(jīng)濟(jì)效率都顯示生產(chǎn)過多，因為它導(dǎo)致了太多的污水倒入河流中。無效率的來源是產(chǎn)品不正確的定價。圖14.1(b)中的價格太低了，它只反映了廠商的邊際私人生產(chǎn)成

15、本，而不是邊際社會成本。只有在較高的價格，造紙廠生產(chǎn)的產(chǎn)出水平才是有效率的。 外部成本既導(dǎo)致了短期的無效率，也導(dǎo)致了長期的無效率。根據(jù)前面章節(jié)我們看到，當(dāng)產(chǎn)品的價格高于生產(chǎn)的平均成本時，廠商就進(jìn)入一個競爭性行業(yè)，而當(dāng)價格低于平均成本時，廠商就退出該行業(yè)。在長期均衡中，價格等于（長期）平均成本。但是，當(dāng)存在負(fù)的外部性時，平均私人生產(chǎn)成本低于平均社會成本。結(jié)果，從社會成本來看，當(dāng)某些廠商離開該行業(yè)才有效率時，這些廠商卻仍然留在行業(yè)內(nèi)。14a 在這個例子中，每單位產(chǎn)出都導(dǎo)致了某些 相關(guān)鏈接142 廣州企業(yè)污染河水致魚大量死亡 肇事企業(yè)被關(guān)閉 上月廣州流溪河、巴江河接連發(fā)生死魚事件。目前兩起事件的原因

16、均已查明，肇事企業(yè)已被取締關(guān)閉和責(zé)令停業(yè)整頓，并面臨嚴(yán)厲處罰。 上月7日夜晚到8日上午，流溪河白云區(qū)段出現(xiàn)大量死魚。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，肇事原因是花都區(qū)一家名為恒昌油脂化工廠的小化工企業(yè)7日當(dāng)天在處理火災(zāi)事故過程中，將化工原料烷基苯磺酸鈉沖入附近水渠并流入流溪河。據(jù)專家介紹說，烷基苯磺酸鈉溶液對人體沒有毒害，但可以堵塞魚鰓，導(dǎo)致魚類窒息死亡。環(huán)保監(jiān)測部門監(jiān)測結(jié)果，流域內(nèi)8個自來水水廠水質(zhì)沒有受到影響。 上月24日上午，廣州市環(huán)保局又接到舉報，稱巴江河赤坭鎮(zhèn)段又發(fā)現(xiàn)死魚。經(jīng)現(xiàn)場勘查，死魚分布河段長約3公里，以魚苗為主，數(shù)量約150公斤。根據(jù)對本次死魚特征分析，缺氧致死的特征明顯，排除中毒致死因素。 經(jīng)過排

17、查，環(huán)保局執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)位于花都區(qū)赤坭鎮(zhèn)在四清涌上游距離巴江河約1公里處1家名為廣州錦盈建材有限公司的陶瓷企業(yè)，因污水處理設(shè)施故障又未采取迅速有效措施，導(dǎo)致含泥污水排入四清涌并流入巴江河，正是這些含泥污水造成了巴江河水缺氧。 監(jiān)測還表明，死魚地點周邊與佛山三水交界的九曲河段、與清遠(yuǎn)交界的國泰河段的水質(zhì)均達(dá)到國家三類水標(biāo)準(zhǔn)，水源水質(zhì)安全。15a 相關(guān)鏈接142 廣州企業(yè)污 三、外部收益 由于外部收益并不反映在市場價格中，因此它們導(dǎo)致某種商品生產(chǎn)的太少。例如，假定某個居民在自己的住宅周圍種樹，可以美化環(huán)境。如果他種植的樹林越多，給周圍鄰居帶來的外部收益也就越多。在圖14.2中，橫軸表示某個居民種植的

18、樹木數(shù)量。MC表示居民種植樹木的邊際成本。我們假定它是固定不變的，不受種植量的影響，因此在圖中是一條水平線。需求曲線D衡量種植樹木對居民的邊際私人收益（marginal private benefit，簡稱MPB），表示種樹給居民本人帶來的邊際收益。在圖中，該曲線是向右下方傾斜的，因為在種植量小的時候邊際收益大，但隨著種植的樹木增加，邊際收益會出現(xiàn)遞減的趨勢。居民將選擇在他的需求曲線與邊際成本曲線的交點決定種樹的最優(yōu)水平，此時市場均衡價格為，均衡種植量為。但是從整個社會的角度來看，這一均衡并非最優(yōu)。16a 三、外部收益 16a 圖中顯示了邊際外部收益（簡稱MEB），MEB曲線向右下方傾斜，表示

19、邊際外部收益遞減。還有一條邊際社會收益曲線（簡稱MSB），該曲線是通過把每個產(chǎn)出水平上的邊際私人收益和邊際外部收益相加得到的。因此，社會最優(yōu)的種植量應(yīng)該是邊際外部收益曲線MEB和邊際成本曲線MC的交點決定的產(chǎn)量q*，這時，增加種植的邊際社會收益等于種植的邊際成本。由于居民沒有得到他對種植所有樹木投資的補(bǔ)償，就出現(xiàn)了無效率。結(jié)果價格P1太高，不能鼓勵他對種植樹木的投資達(dá)到社會理想的水平。要鼓勵達(dá)到有效率的供給水平q* ，就需要較低的價格P*。 17a17a 專欄：14-1 外部性理論的新進(jìn)展 最早對“外部性”問題進(jìn)行研究的是劍橋?qū)W派的兩位奠基者Henry Sidgrwick 和馬歇爾。尤其是后者

20、，在1890 年首創(chuàng)了“外部經(jīng)濟(jì)”和“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”這一對概念。到20 世紀(jì)20 年代，庇古出版了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，補(bǔ)充了“內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)”、“外部不經(jīng)濟(jì)”這一對概念。1928 年，阿溫楊(AYoung) 在著名論文收益遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步中系統(tǒng)地闡述了動態(tài)的外部經(jīng)濟(jì)思想。 在這些思想的影響下，二戰(zhàn)以來，外部性理論從如下三條路徑進(jìn)行發(fā)展: (1) 遵循庇古的研究思想，對眾多的外部不經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了深入的探討，這些問題包括交通擁擠(1968 年， EJ Mishan 在他出版的經(jīng)濟(jì)增長的代價中關(guān)注了這一問題) 石油和捕魚區(qū)相互依賴的生產(chǎn)者的共同聯(lián)營問題以及日益受人關(guān)注的環(huán)境污染問題。(2) 針對外在性(尤其是外在不經(jīng)

21、濟(jì)) 問題，提出了眾多的“內(nèi)在化”途徑。除傳統(tǒng)的政府干預(yù)方式外，1960 年羅納德科斯提出了明晰產(chǎn)權(quán)的思路。此外，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1977 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主詹姆斯E米德曾于1972年提出了而后18a 專欄：14-1 外部性理論 為阿羅( KArrow) 進(jìn)一步發(fā)展了的另一種方式，即認(rèn)為外在性的存在內(nèi)在地等同于競爭性市場的缺乏。(3) 沿著馬歇爾，尤其是楊格，關(guān)于“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”(動態(tài)的外部經(jīng)濟(jì)) 思路進(jìn)行發(fā)展。1970 年齊普曼(JSChipman) 在經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊上發(fā)表了規(guī)模的外在經(jīng)濟(jì)與競爭均衡一文，再次繼承了這一思想。1986 年芝加哥大學(xué)保爾羅默( Paul Romer) 在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上

22、發(fā)表了收益遞增與長期增長，首次系統(tǒng)地建立了一個具有外在效應(yīng)的競爭性動態(tài)均衡模型；1988 年羅伯特盧卡斯(Robert Lucas ，J r) 在貨幣經(jīng)濟(jì)雜志上發(fā)表了論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制一文，明確地把人力資本的外在效應(yīng)存在當(dāng)作經(jīng)濟(jì)增長的一個重要因素。 目前，從外部性理論研究趨勢來看，外部性理論逐漸與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他理論相結(jié)合并不斷向其他學(xué)科滲透?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共選擇理論、尋租理論、委托-代理理論、博弈理論、邊際分析、均衡分析、制度分析等理論和方法都在以外部性研究為基礎(chǔ)與核心的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)科的研究與發(fā)展中得到了廣泛應(yīng)用,一些與之有關(guān)的研究成果也 19a 為阿羅( KArrow) 進(jìn)一步發(fā)展了的另一種

23、方式 陸續(xù)涌現(xiàn)。20世紀(jì)90年代以來,對外部性理論及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉性及跨學(xué)科研究的特征也愈加明顯,它與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的相關(guān)性愈來愈強(qiáng)。不僅如此,外部性理論研究還愈來愈體現(xiàn)出與歷史學(xué)、文學(xué)、哲學(xué)、社會學(xué)等其他社會科學(xué)相融合的尋求人文關(guān)懷的學(xué)術(shù)特征。 此外，隨著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的外部性問題的凸現(xiàn)，特別是環(huán)境外部性問題的日益嚴(yán)重，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家從新的視角形成了對環(huán)境外部性理論的解釋： 第一，用不可分割性來解釋環(huán)境外部性。奧爾森從“集體行動”問題入手，通過研究，認(rèn)為任何個人都不可能排他性的消費公共產(chǎn)品，即“外部性具有不可

24、分割性”，由于大部分環(huán)境因子和自然資源都具有公共物品的性質(zhì)，在公共物品的使用中會產(chǎn)生搭便車行為，即免費享用公共物品而不付費，使供給方無法獲得其優(yōu)化配置生產(chǎn)的收益指標(biāo)，而需求者又不愿意真實表達(dá)自己對公共物品的主觀需求，使生產(chǎn)者的需求曲線無法確定，從而形成外部性。20a 陸續(xù)涌現(xiàn)。20世紀(jì)90年代以來,對外部性理論及環(huán)境經(jīng) 第二，用非競爭性來解釋環(huán)境外部性。認(rèn)為環(huán)境屬于公共物品，而公共物品的主要特征是非競爭性，這就意味著某一個人對物品的消費不妨礙別人對該物品的消費，因此環(huán)境污染和資源耗竭等問題的形成根源在于環(huán)境的非競爭性。治理這種由非競爭性而導(dǎo)致的環(huán)境問題時需要從兩方面入手：一是完善市場體系，在公

25、共環(huán)境資源使用中引入市場機(jī)制，通過完善市場機(jī)制使外部效應(yīng)內(nèi)部化來治理外部性；二是強(qiáng)調(diào)環(huán)境管制的作用，主張環(huán)境管制者要通過加大投入力度來改善環(huán)境質(zhì)量。 第三，用時空轉(zhuǎn)移來解釋環(huán)境外部性。認(rèn)為外部性在時間和空間上是可以轉(zhuǎn)移的，環(huán)境外部性的風(fēng)險可以在空間上轉(zhuǎn)移到其它地點，在時間上轉(zhuǎn)移到下一代，形成環(huán)境損害的代際轉(zhuǎn)移，這樣當(dāng)代人生產(chǎn)活動的負(fù)效應(yīng)要由未來人口承擔(dān)。時空轉(zhuǎn)移的原因在于經(jīng)濟(jì)活動的分散性，各代人出于對自身利益的考慮，將環(huán)境風(fēng)險轉(zhuǎn)移給下一代，形成環(huán)境風(fēng)險的時間轉(zhuǎn)移。而不同區(qū)域的人出于對區(qū)域利益的考慮，將環(huán)境風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了其它地區(qū)，形成了環(huán)境風(fēng)險的空間轉(zhuǎn)移。最典型的例子就是人類對不可再生資源的消耗，

26、由于這類資源具有不可替代性，一旦發(fā)生枯竭或產(chǎn)21a 第二，用非競爭性來解釋環(huán)境外部性。認(rèn) 量下降，而替代資源又未能發(fā)展起來，人類社會將面臨巨大的資源危機(jī)。 第四，用市場失靈和政府失靈來解釋外部性。外部性問題的提出是和歷史上對于市場失靈以及政府作用的爭論聯(lián)系在一起的。即認(rèn)為外部性是由于市場失靈和政府失靈所造成的。從市場失靈來看，是由于市場機(jī)制不完全，市場機(jī)制扭曲等原因引起市場失靈，從而形成外部性。從政府失靈的解釋來看，是由于政府未干預(yù)，政府政策失靈，政府干預(yù)政策的低效率或高成本引起政府失靈，從而形成生態(tài)環(huán)境破壞的外部性。 除此而外，還有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從生產(chǎn)效率的不完全性、良心效應(yīng)、制度失靈、貧困等

27、多種角度來解釋外部性，進(jìn)一步發(fā)展和完善了外部性理論。 來源：張培剛、張建華、方齊云：“簡論現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展”，當(dāng)代財經(jīng)，1998年第1期。22a 量下降，而替代資源又未能發(fā)展起來，人類社會將面臨巨大 第二節(jié) 外部性的校正方案 一、稅收手段 稅收手段是指政府向制造污染的企業(yè)征收排污稅。 稅收方案是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出來的法則。庇古認(rèn)為， 如果要達(dá)到社會總福利的極大化，任何經(jīng)濟(jì)活動的邊際社 會收益與邊際社會成本必須相等。因此，在存在外部經(jīng)濟(jì) 的情況下，政府應(yīng)該對帶來外部成本的當(dāng)事人征稅，稅額 等于邊際外部成本。 利用上文提到的造紙廠的例子。為了簡化分析，假 設(shè)造紙廠的邊際成本是固定不變的，即

28、在圖形14.3中MC 為一條水平的直線。MEC表示邊際外部成本曲線，MSC 表示邊際社會成本曲線，MC與MSC曲線的垂直距離便是 邊際外部成本。因此，A點表示完全競爭的均衡產(chǎn)出水平。 但是，從整個社會來說，由于外部成本的存在，A點的產(chǎn)量(QQ*)過多，造成了太多的污染。因此，政府應(yīng)該對23a 第二節(jié) 外部性的校正方 造紙廠征收污染稅，假設(shè)稅收額為T，它等于社會最優(yōu)產(chǎn)量下的邊際外部成本，即T=E-B。結(jié)果，外部成本就轉(zhuǎn)化為企業(yè)的內(nèi)部成本，企業(yè)的供給曲線由MC上升到MC+T（即圖14.1中的），因此市場均衡將達(dá)到帕累托最優(yōu)點E。24a 造紙廠征收污染稅，假設(shè)稅收額為T，它等于社會最優(yōu)產(chǎn)量 對于產(chǎn)生

29、正外部性的經(jīng)濟(jì)活動，政府可以給予補(bǔ)貼以鼓勵生產(chǎn)或消費。例如，政府可以通過給予補(bǔ)貼來鼓勵居民在自己的住宅周圍養(yǎng)花種樹。在下圖14.4中，如果沒有補(bǔ)貼，均衡點是A點，顯然A點的種植水平q1要低于邊際社會收益和邊際成本決定的最優(yōu)種植水平q*。政府為了鼓勵居民養(yǎng)花種樹美化環(huán)境，應(yīng)該將價格由P1降低至P*，而這可以通過每一單位的種植量給予補(bǔ)貼額T來實現(xiàn)。T是最優(yōu)種植量下的邊際收益，即T=E-B。結(jié)果，花木的種植量將達(dá)到帕累托最優(yōu)水平。25a 對于產(chǎn)生正外部性的經(jīng)濟(jì)活動，政府可以 然而，盡管庇古稅收和補(bǔ)貼在理論上是可行的，但是在實際操作上則困難重重。因為用稅收或補(bǔ)貼克服外部性的最大缺陷在于政府很難確切地掌

30、握有關(guān)外部成本或外部收益的信息，因此很難確定邊際污染成本或邊際收益。此外，由于受外部經(jīng)濟(jì)影響的第三方也不一定確切地了解他到底遭受多大程度的損失或得到多大的好處，有時還因為私人的原因使得受到外部成本損害的人們常?？浯髶p失的程度，要求政府盡可能多地減少這種損害；而得到外部收益的人們則往往會保持沉默，因為向政府公開了外部收益對他們來說沒有任何好處。因此，只要有關(guān)外部成本和外部收益的信息是“隱藏的信息”，庇古提出的稅收或補(bǔ)貼政策就難以在實際生活中得到應(yīng)用。于是征稅和補(bǔ)貼的效果是否理想，關(guān)鍵在于政府是否能夠得到足夠的信息，以使得稅收或補(bǔ)貼與相關(guān)的外部性正好一致。26a 然而，盡管庇古稅收和補(bǔ)貼在理論上是

31、可行 二、排污標(biāo)準(zhǔn) 有時，政府也可以通過頒布法律或制定某些政策來解決外部性問題。例如，控制污染的另一種政策是頒布排污標(biāo)準(zhǔn)（emissions standard）。排污標(biāo)準(zhǔn)是對廠商可以排放多少污染物的法定限制。政府通過調(diào)查研究，確定社會能夠容忍或承受的環(huán)境污染程度，然后規(guī)定各企業(yè)所允許的排污量。凡排污量超過規(guī)定限度的，政府將給予企業(yè)經(jīng)濟(jì)或法律懲罰，例如處以高額罰金，甚至刑事懲罰等。顯然，政府在采取這種方法控制污染時，必須首先確定一個所允許的最高污染標(biāo)準(zhǔn)，這個標(biāo)準(zhǔn)從社會福利的角度來考慮應(yīng)該是最優(yōu)的。否則，任何方案的實行都會造成對社會福利的損失。 由于不同生產(chǎn)過程排污的方式和程度有所不同，降低排污量

32、的成本也各不相同。因此，最優(yōu)的污染水平只能是對社會來說損害相對較輕的污染，或者說從成本和收益的比較來看，是一個成本最低的污染。于是，政府在規(guī)定各企業(yè)的排污限量時，面臨著這樣的問題：如何有效率地分配最優(yōu)的排污量？27a 二、排污標(biāo)準(zhǔn)27a 圖14.5表明了一家造紙廠排放污水影響了附近河流的 情況。橫軸代表工廠的排污水平，縱軸代表工廠向河流中 排放污染物造成的社會成本或減少污染物所花費的成本。 為了簡便，我們假設(shè)該廠商的產(chǎn)出決定和排污決定是獨立 的，并且該廠商已經(jīng)選擇了利潤最大化的產(chǎn)出水平。曲線 MSC（marginal social cost of emissions，簡稱MSC） 表示排污造成

33、的邊際社會成本，也就是該廠商每增加排放 一單位廢物對河流所造成的損害，因此相當(dāng)于前面提到的 MEC曲線。MSC曲線向右上方傾斜表示污染越嚴(yán)重，所 造成的損失越大。MCA（marginal cost of abating emissions，簡稱MCA）曲線表示減少污染所花費的邊際 成本,它衡量廠商安裝污染控制設(shè)備的附加成本。該曲線 是向右下方傾斜，表示在污染嚴(yán)重時，要減少一個單位污 染所花費的成本較小。隨著污染程度的降低，進(jìn)一步治污 的成本升高。28a 圖14.5表明了一家造紙廠排放污水影 社會最優(yōu)的污染程度應(yīng)該出現(xiàn)在排污的邊際社會成本與治污的邊際成本相等的時候，因此從圖中可以看到MSC曲線和

34、MCA曲線的交點E就是均衡點，該點處對應(yīng)的是社會的最優(yōu)污染量，即成本最低的污染。在E點左邊，如點，污染程度較輕，MSC小于MCA，則排污水平可以適當(dāng)擴(kuò)大；而在E點右邊，如點，污染程度較重，MSC大于MCA，則污染水平應(yīng)當(dāng)降低。因此，代表企業(yè)最優(yōu)的排污水平。29a 社會最優(yōu)的污染程度應(yīng)該出現(xiàn)在排污的邊際 如圖14.6所示，企業(yè)通過安裝減少污染的設(shè)備來達(dá)到排污標(biāo)準(zhǔn)W*。如果安裝減少污染設(shè)備的成本引起企業(yè)的平均成本曲線向上移動（幅度為平均排污成本），企業(yè)將會發(fā)現(xiàn)，只有產(chǎn)品的價格高于平均生產(chǎn)成本加上減污費用時，生產(chǎn)才能有利可圖。因此，通過排污標(biāo)準(zhǔn)可以保證企業(yè)有效率地進(jìn)行生產(chǎn)。 排污稅是對企業(yè)排放的每單

35、位廢氣的收費。如圖14.6所示，對企業(yè)來說，K元的排污稅將會產(chǎn)生有效率的行為。通過收稅，使企業(yè)的污染降低到 W* 的最優(yōu)水平。30a 如圖14.6所示，企業(yè)通過安裝減少污 美國在歷史上依靠排污標(biāo)準(zhǔn)來治理污染。但是其他國家，例如德國則成功地利用了排污稅。哪種辦法更好呢？ 假設(shè)有兩家廠商甲和乙，它們所在的位置使得無論 哪一家廠商減少排污，排污的邊際社會成本均相同。但是 由于廠商治理污染的成本不一樣，因此廠商排污的邊際成 本曲線并不相同。在圖14.7中，MCA1和MCA2分別代表 甲和乙兩個廠商減少污染的邊際成本曲線。在政府實施管 制前，它們每天排污14個單位，假定我們要使每個廠商的 排污量限制在7

36、個單位以內(nèi)。那么，廠商甲減少8個單位， 廠商乙減少6個單位。兩個廠商減少污染的邊際成本都為3 元。 但是，若政府要求兩個廠商都減少7個單位的污染， 則廠商甲減少污染的邊際成本從3元上升到3.75元，而廠 商乙減少污染的邊際成本從3元減少到2.5元。這種辦法沒 有使 成本最小化。因為廠商乙能夠比廠商甲更便宜地減 少污染。只有當(dāng)兩個廠商減少污染的邊際成本相等時，減 少14個單位污水的成本才最小。因此，排污稅（3元/單位）31a 美國在歷史上依靠排污標(biāo)準(zhǔn)來治理污染。但 在實現(xiàn)同樣排污水平的同時，比對每家廠商都規(guī)定相同的排污標(biāo)準(zhǔn)的成本低。 因此，當(dāng)對所有廠商制定相同的排污標(biāo)準(zhǔn)時，排污稅能以較低的成本實

37、現(xiàn)同樣的效果。然而，排污標(biāo)準(zhǔn)制度的好處在于，排污標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)制定，只要嚴(yán)格執(zhí)行，人們對該政策下所形成的污染程度就有比較確切的估計。而在稅收政策下，實際排污量有待各廠商來決定，政策制定者在制定稅率時對實際污染程度難以估計。因此，在實踐中要根據(jù)不同的情況選用不同的辦法。32a 在實現(xiàn)同樣排污水平的同時，比對每家廠商都規(guī)定相同的排 三、可轉(zhuǎn)讓許可證 政府治理污染的另一種方法是發(fā)放可轉(zhuǎn)讓的排污許可證（transferable emissions permit）。在這種制度下，每家廠商都必須有許可證才能排污，每一個許可證都明確規(guī)定了廠商可以排放污染的數(shù)量。并且，這種許可證必須是可以轉(zhuǎn)讓的。 在這種辦法下，購

38、買許可證的廠商是最沒有能力減少污染的廠商。因而，假定圖14.7中的兩個廠商得到排污水平不超過7個單位的許可證。廠商甲由于面臨相對較高的邊際減污成本，會愿意為每一單位排污的許可證付3.75元，而該許可證的價格對廠商乙來說則只值2.5元。因此廠商乙就會以2.5-3.75元之間的一個價格向廠商甲出售許可證。因此，在完全競爭的排污許可證市場上，當(dāng)處于均衡狀態(tài)時，許可證的價格等于所有廠商的邊際減污成本。 可轉(zhuǎn)讓的排污許可證方案是一個政府干預(yù)程度較低的方案。因為它是用價格機(jī)制的手段來治理污染。同時，它吸收了排污標(biāo)準(zhǔn)方案和稅收方案兩者的優(yōu)點，因此世界各國普遍采用了這種做法。33a 三、可轉(zhuǎn)讓許可證33a 相

39、關(guān)鏈接14-3 國內(nèi)首個排污權(quán)交易平臺在浙江嘉興成立 排污權(quán)交易有了專門的二級市場。2007年11月10日，國內(nèi)首個 排污權(quán)交易平臺浙江省嘉興市排污權(quán)儲備交易中心揭牌成立。 所謂排污權(quán)交易，是指排放污染物的權(quán)利可以在市場上進(jìn)行買賣。 在嘉興市排污權(quán)儲備交易中心成立之前，國內(nèi)不少地區(qū)已經(jīng)有了排污 權(quán)交易的先例，但都是企業(yè)之間點對點的個別行為。嘉興市排污權(quán)儲 備交易中心的成立將改變這一局面。 嘉興市排污權(quán)儲備交易中心是在當(dāng)?shù)丨h(huán)保局授權(quán)和指導(dǎo)下從事主 要污染物排污權(quán)交易的專門機(jī)構(gòu)，它為排污權(quán)可轉(zhuǎn)讓方和需求方搭建 了一個交易平臺。 排污權(quán)儲備交易中心成立后，在嘉興，任何市場主體新增的排 污權(quán)必須從中心

40、交易獲得。而參加排污權(quán)交易的市場主體則必須具備 一級法人資格。 地處江南水鄉(xiāng)的嘉興，近年來隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，環(huán)境污染 問題也日益突出，水鄉(xiāng)嘉興開始出現(xiàn)缺水的現(xiàn)象。 為探索出一條市場化的治污之路，嘉興在全國率先開展排污權(quán)交 易。此次嘉興市成立排污權(quán)儲備交易中心，被看作是國內(nèi)在排污權(quán)交 易制度建設(shè)探索上的一次有益嘗試。34a 相關(guān)鏈接14-3 國內(nèi)首個排污權(quán)交易平臺在浙江嘉興成 專欄14-2 排污權(quán)交易在國內(nèi)外的應(yīng)用及趨勢 目前，排放權(quán)交易的應(yīng)用越來越廣泛，其范圍已經(jīng)從一國內(nèi)部擴(kuò)展到國家之間，而這種變化的發(fā)生主要緣于2005年2月京都議定書的生效。1997年12月，在日本京都舉行的聯(lián)合國氣候變化

41、框架公約第三次締約方大會通過了該公約的第一個附加協(xié)議，即京都議定書。其主要目標(biāo)是將20082010年38個工業(yè)化國家溫室氣體排放總量在1990年的基礎(chǔ)上平均減少5.2%，并對各個國家的減排指標(biāo)和減排的6種溫室氣體做了具體規(guī)定，而對發(fā)展中國家則沒有做出指標(biāo)性的規(guī)定。 京都議定書的生效標(biāo)志著排放權(quán)經(jīng)濟(jì)時代到來，還為全球創(chuàng)造出了一種新的產(chǎn)品：溫室氣體排放權(quán)，并且被迅速商品化。當(dāng)前，排放權(quán)交易在國際市場發(fā)展非?？欤缇┒甲h定書生效之前的2004年底，在聯(lián)合國注冊的溫室氣體減排項目僅有1件，而現(xiàn)在已經(jīng)超過了200件，且數(shù)量還在快速增長。據(jù)世界銀行估算，二氧化碳排放配額作為新興的市場寵兒，2008201

42、2年全球每年的需求量達(dá)到7億13億噸，由此形成了一個年交易額高達(dá)140億650億美元的國際溫室氣體排放配額的貿(mào)易市場。從其發(fā)展的特點看，排放權(quán)交易既存在于發(fā)達(dá)國家之間，更存在于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間。因為絕大部分發(fā)達(dá)國家不僅根本無法單獨完成京都議定書中規(guī)定的減排任務(wù)，而且近年來排放量每年都還在大幅遞增，但發(fā)達(dá)國家可以通過京都議定書允許的三種方式來達(dá)成履約任務(wù)：一是兩個發(fā)達(dá)國家35a 專欄14-2 排污權(quán)交易在國內(nèi)外的 之間可以進(jìn)行排放權(quán)額度的買賣。二是實行聯(lián)合履約模式，例如所有歐盟成員國可視為一個整體，實行內(nèi)部調(diào)控，在總體上完成減排任務(wù)。三是實施“清潔發(fā)展機(jī)制” ，各簽字國有義務(wù)對其二氧化碳

43、的排放量做出限制，而發(fā)達(dá)國家更有責(zé)任幫助發(fā)展中國家分解二氧化碳溫室氣體，每分解一噸，發(fā)達(dá)國家就可以獲得一噸“二氧化碳排放權(quán)”。比如，中國、印度等發(fā)展中國家沒有減排義務(wù)，可以把通過分解溫室氣體獲得的減排指標(biāo)，出售給必須履約的國家。因此，CDM鼓勵發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供資金、技術(shù)，幫助后者削減排放量，有關(guān)項目在獲得該發(fā)展中國家和聯(lián)合國有關(guān)部門的認(rèn)證后，可以抵扣發(fā)達(dá)國家的排放量。發(fā)展中國家的企業(yè)賣出的排放權(quán)，現(xiàn)在主要由一些國際碳基金和公司，通過世界銀行等機(jī)構(gòu)參與購買后進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場。 中國是僅次于美國的世界第二大二氧化碳排放國，提高能源利用率的潛力很大。由于中國暫時沒有對二氧化碳的排放量做出限制

44、，因此不少發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)和資金來幫助中國“減排”，以換取中國的“二氧化碳排放權(quán)”。據(jù)了解，從2002年起，CDM項目就已經(jīng)進(jìn)入中國，如今國內(nèi)已經(jīng)有135個CDM項目獲得國家批準(zhǔn)，預(yù)計這些項目將有助于中國在2012年以前減少6.3億噸二氧化碳排放量。根據(jù)世界銀行的報告估計，CDM項目能給中國帶來100多億元人民幣的收益。從趨勢來看，排放權(quán)交易將越來越頻繁地在中國對外經(jīng)濟(jì)活動中出現(xiàn)。為實現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)保持快速增長的同時污染物的排放量得到控制或減少的目標(biāo)，中國政府已經(jīng)在諸如長江三角洲等地區(qū)進(jìn)行了排污權(quán)交易制度的試點，取得了很好的效果。專家預(yù)計，20062007年將成為中國乃至世界CDM簽約的高峰期。36

45、a 之間可以進(jìn)行排放權(quán)額度的買賣。二是實行聯(lián)合履約模式 第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)與科斯定理 一、產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵及其特征 1、產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵 產(chǎn)權(quán)（property rights）是描述人們或企業(yè)可以對他們的財產(chǎn)做什么的法律規(guī)則。例如，當(dāng)人們對土地?fù)碛挟a(chǎn)權(quán)時，他們可以有權(quán)決定如何使用這塊土地，比如在上面種糧食、建筑房屋或者將其產(chǎn)權(quán)出售給別人。因此，產(chǎn)權(quán)包括了一系列的權(quán)利：占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等。 37a 第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)與科斯定理 、產(chǎn)權(quán)的特征 （） 產(chǎn)權(quán)形式具有法律的權(quán)威性與強(qiáng)制性。產(chǎn)權(quán)主體及其財產(chǎn)關(guān)系只有被法律認(rèn)可時， 才能得到確立和保護(hù)， 產(chǎn)權(quán)界定、規(guī)則制定以及調(diào)整都有法律依據(jù)。 （） 產(chǎn)權(quán)內(nèi)容具體實體

46、性和利益性。產(chǎn)權(quán)主體以經(jīng)濟(jì)實體為載體運(yùn)營自己的財產(chǎn)， 運(yùn)營目的在于獲得更多的財產(chǎn)收益。 （） 產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的自主性。產(chǎn)權(quán)主體對財產(chǎn)客體的運(yùn)營有完全自主性， 不受外界任何主體的干預(yù)。 （） 產(chǎn)權(quán)的制度安排具有激勵性。不同的產(chǎn)權(quán)制度安排會形成不同的激勵結(jié)構(gòu)和機(jī)制， 決定使用財產(chǎn)的方式， 產(chǎn)生不同的使用績效， 形成不同的效率狀態(tài)。38a 、產(chǎn)權(quán)的特征38a 、產(chǎn)權(quán)的基本功能 （） 財產(chǎn)歸屬的界定功能。產(chǎn)權(quán)確立了產(chǎn)權(quán)主體對財產(chǎn)客體的自主權(quán)， 保證了產(chǎn)權(quán)主體使用財產(chǎn)的利益實現(xiàn)。 （） 規(guī)范與約束功能。明確了產(chǎn)權(quán)主體內(nèi)部及產(chǎn)權(quán)主體之間的權(quán)力、利益與責(zé)任關(guān)系， 保證了財產(chǎn)運(yùn)營的規(guī)范化與有序化。 （） 效率增進(jìn)功

47、能。產(chǎn)權(quán)界定為選擇和構(gòu)建有效的財產(chǎn)使用方式提供了現(xiàn)實可能性， 為財產(chǎn)的交易、自由流動與交易的合約形式創(chuàng)造了必要條件， 增進(jìn)了財產(chǎn)配置的效率。39a 、產(chǎn)權(quán)的基本功能39a 二、科斯定理 科斯在1960年發(fā)表的社會成本問題一文中通過界定產(chǎn)權(quán)解決外部性這一問題做出了開拓性的共同性，它的理論核心命題被概括為科斯定理。科斯定理存在不同的表述，其基本含義是：如果產(chǎn)權(quán)界定清晰，并且界定產(chǎn)權(quán)而發(fā)生的協(xié)商或談判等活動的交易成本為零，那么在具有外部性的市場上，無論初始的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達(dá)到資源配置的有效配置。這里的交易成本是指圍繞自由交易而發(fā)生的任何談判或使契約強(qiáng)制執(zhí)行的成本。40a 二、科斯定理40a 交易成本不同于生產(chǎn)中所耗費的資源成本，比如勞動力成 本、資本或土地成本等。交易成本包括信息成本、談判成 本、訂立或執(zhí)行契約的成本、防止交易的參 與者議價時 進(jìn)行欺騙的成本、維持所有權(quán)的