證券基礎(chǔ)知識考試真題

1、2010年3月月一、單選題(本大題共660小題，每每小題0.55分，共300分。以下各各小題所給出出的4選項(xiàng)中中，只有一項(xiàng)項(xiàng)最符合題目目要求。)1、 全國國銀行間同業(yè)業(yè)拆借中心接接受( )監(jiān)監(jiān)管。A.財(cái)政部部B.銀監(jiān)會(huì)會(huì)C.中國人人民銀行D.證券會(huì)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：中國外匯交交易中心暨全全國銀行間同同業(yè)拆借中心心于19944年4月成立立，中國人民民銀行為交易易中心的主管管部門。2、 證券券市場是指( )。A.證券投投資者博弈的的場所B.證券發(fā)發(fā)行與交易的的市場C.證券交交易市場D.證券發(fā)發(fā)行市場標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：證券市場由由發(fā)行市場和和交易市場構(gòu)構(gòu)成，發(fā)行市市場和交易市市場兩者緊密密聯(lián)系

2、，不可可分割。3、 證券券公司直接為為投資者開立立( )。A.清算賬賬戶B.銀行賬賬戶C.證券賬賬戶D.資金結(jié)結(jié)算賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案： d4、 金融融期貨交易結(jié)結(jié)算所實(shí)行的的每日清算制制度是一種( )。A.有資產(chǎn)產(chǎn)的結(jié)算制度度B.無資產(chǎn)產(chǎn)的結(jié)算制度度C.無負(fù)債債的結(jié)算制度度D.有負(fù)債債的結(jié)算制度度標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：金融期貨交交易所實(shí)行當(dāng)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)結(jié)算制度。期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及及時(shí)將結(jié)算結(jié)結(jié)果通知會(huì)員員。期貨公司司根據(jù)期貨交交易所的結(jié)算算結(jié)果對客戶戶進(jìn)行結(jié)算，并并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算算結(jié)果按照與與客戶約定的的方式及時(shí)通通知客戶?？涂蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)查詢并妥善善處理自己的的交易持倉。5、 一般般來說，當(dāng)市市

3、場利率提高高時(shí)，債券的的市場價(jià)格將將( )。A.不變B.不確定定C.下跌D.上漲標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：市場利率水水平是債券市市場價(jià)格變化化最主要的因因素。市場利利率水平的變變化必然導(dǎo)致致債券投資所所要求的必要要投資收益率率隨之變化，如如果市場利率率上升，債券券投資所要求求的投資收益益率也會(huì)上升升，而利息是是不變的，所所以債券的市市場價(jià)格就會(huì)會(huì)下跌;反之之，如果市場場利率下降，債債券的市場價(jià)價(jià)格就會(huì)上升升。6、 我國國的代辦股份份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮撮合交易的方方式是( )。A.議價(jià)方方式B.連續(xù)報(bào)報(bào)價(jià)C.集合競競價(jià)D.公開競競價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案： c7、 申請請從事證券、期期貨投資咨詢詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)構(gòu)，要求至少少有

4、( )萬萬元人民幣以以上的注冊資資本。A.5000B.1000C.3000D.2000標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：根據(jù)證券券、期貨投資資咨詢管理暫暫行辦法第六條條規(guī)定，申請請證券、期貨貨投資咨詢從從業(yè)資格的機(jī)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具具備的條件之之一就是有1100萬元人人.民幣以上上的注冊資本本。8、 優(yōu)先先股股東可優(yōu)優(yōu)先于普通股股股東分配公公司的剩余資資產(chǎn)，但一般般、是按優(yōu)先先股的( )清償。A.市值B.份額C.面值D.固定股股息率標(biāo)準(zhǔn)答案： d9、 指數(shù)數(shù)型ETF能能否成功發(fā)行行與( )的的選擇有密切切關(guān)系。A.成分股股票B.基礎(chǔ)指指數(shù)C.受托人人D.投資人人標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：指數(shù)型ETTF能否發(fā)行行成功與基

5、礎(chǔ)礎(chǔ)指數(shù)的選擇擇有密切關(guān)系系?；A(chǔ)指數(shù)數(shù)應(yīng)該是有大大量的市場參參與者廣泛使使用的指數(shù)，以以體現(xiàn)它的代代表性和流動(dòng)動(dòng)性，同時(shí)基基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)調(diào)整頻率不宜宜過于頻繁，以以免影響指數(shù)數(shù)股票組合與與基礎(chǔ)指數(shù)間間的關(guān)聯(lián)性。10、 證證券服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)的虛假陳述述采取過錯(cuò)推推定，由( )舉證其無無過錯(cuò)。A.證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)B.上市公公司C.發(fā)行人人D.證券投投資者標(biāo)準(zhǔn)答案： a11、 負(fù)債基基金的具體投投資操作和日日常管理的機(jī)機(jī)構(gòu)是( )。A.基金受受益人B.基金發(fā)發(fā)起人C.基金管管理人D.基金托托管人標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：基金管理人人是指負(fù)責(zé)基基金具體投資操作和和日常管理的的機(jī)構(gòu)。12、 債債券票面收益益率是年利

6、息息收入與債券券面額之比率率，又稱為( )。A.持有期期收益率B.名義收收益率C.到期收收益率D.實(shí)際收收益率標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：債券票面收收益率又稱名名義收益率或或票息率，是是債券票面上上的固定利率率，即年利息息收入與債券券面額之比率率。13、 歐歐洲債券票面面所使用的貨貨幣最主要的的是( )。A.美元B.歐元C. 特別別提款權(quán)D.英鎊標(biāo)準(zhǔn)答案： a14、 向向少數(shù)特定的的投資者發(fā)行行、審查條件件相對較松、不不采用公示制度的證證券是( )。A.國際證證券B.特定證證券C.私募證證券D.固定收收益證券標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：按募集方式式不同，有價(jià)價(jià)證券分為公公募證券和私私募證券。公公募證券采取取公

7、示制度，私私募證券不采采用公示制度度。15、 我我國銀行間債債券市場的現(xiàn)現(xiàn)券交易品種種目前有( ) 。A.國債和和公司債B.國債和和可轉(zhuǎn)債C.國債和和政策性金融融債D.國債和和權(quán)證標(biāo)準(zhǔn)答案： c16、 證證券公司合規(guī)規(guī)管理的基本本制度，經(jīng)( )審議通通過后實(shí)施。A.董事會(huì)會(huì)B.監(jiān)事會(huì)會(huì)C.股東大大會(huì)D.高級管管理人員標(biāo)準(zhǔn)答案： a17、 揚(yáng)揚(yáng)基債券所吸吸收的主要是是( )。A.第三國國資金B(yǎng).美國資資金C.國際金金融機(jī)構(gòu)資金金D.國際資資金標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：美國債券是是指在美國發(fā)發(fā)行的外國債債券，亦稱為為揚(yáng)基債券，是是非美國居民民在美國國內(nèi)內(nèi)市場發(fā)行的的，吸收美元元資金的債券券。18、 資資

8、產(chǎn)證券化的的有關(guān)當(dāng)事人人中，證券化化基礎(chǔ)資產(chǎn)的的原始所有者者是證券化產(chǎn)產(chǎn)品的( )。A.特定目目的受托人B.信用增增級機(jī)構(gòu)C.資金和和資產(chǎn)存管機(jī)機(jī)構(gòu)D.發(fā)起人人標(biāo)準(zhǔn)答案： d19、 北北平證券交易易所作為中國國人自主創(chuàng)辦辦的第一家證證券交易所，創(chuàng)創(chuàng)辦于( )年。A.19114B.19118C.18772D.19220標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：中國人自己己創(chuàng)辦的第一一家證券交易易所是19118年夏天成成立的“北平平證券交易所所”。20、 我我國現(xiàn)行的證證券法規(guī)定定了對證券公公司( )進(jìn)進(jìn)行管理。A.分為創(chuàng)創(chuàng)新類和規(guī)范范類B.按照業(yè)業(yè)務(wù)類型C.分為綜綜合類和經(jīng)紀(jì)紀(jì)類D.按照規(guī)規(guī)模不同標(biāo)準(zhǔn)答案： b21、

9、 證券券公司監(jiān)督管管理?xiàng)l例規(guī)規(guī)定，證券公公司薪酬與提提名委員會(huì)、審計(jì)委委員會(huì)的負(fù)責(zé)責(zé)人由( )擔(dān)任。A.總經(jīng)理理B.董事長長C.監(jiān)事D.獨(dú)立董董事標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：證券公司司監(jiān)督管理?xiàng)l條例第二十十條規(guī)定，證證券公司董事事會(huì)設(shè)薪酬與與提名委員會(huì)會(huì)、審計(jì)委員員會(huì)，委員會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)獨(dú)立董事?lián)稳巍?2、 認(rèn)認(rèn)購公司型基基金的投資人人是基金公司司的( )。A.股東B.管理人人C.委托人人D.債權(quán)人人標(biāo)準(zhǔn)答案： a23、 國國際多邊金融融機(jī)構(gòu)在中國國發(fā)行的人民民幣債券稱為為( )。A.龍債券券B.武士債債券C.熊貓債債券D.揚(yáng)基債債券標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：“熊貓債券券”是指國際際多邊金融機(jī)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)

10、發(fā)行的人民幣幣債券，屬于于外國債券。24、 憑憑證式國債屬屬于( )。A.上市證證券B.非上市市證券C.公司證證券D.公募證證券標(biāo)準(zhǔn)答案： b25、 下下列( )不不屬于證券市市場中介機(jī)構(gòu)構(gòu)。A.證券公公司B.會(huì)計(jì)師師事務(wù)所C.證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)D.律師事事務(wù)所標(biāo)準(zhǔn)答案： c26、 根根據(jù)我國現(xiàn)行行法律規(guī)定，目目前國內(nèi)主要要保險(xiǎn)公司均均發(fā)起設(shè)立了了( )，對對保險(xiǎn)資產(chǎn)的的投資進(jìn)行集集中管理，成成為證券市場場重要的投資主主體。A.保險(xiǎn)投投資管理公司司B.保險(xiǎn)基基金公司C.保險(xiǎn)資資產(chǎn)管理公司司D.保險(xiǎn)信信托投資公司司標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：根據(jù)中國保保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)險(xiǎn)資產(chǎn)管理公公司管理暫行行規(guī)定(22004年66

11、月1日起實(shí)實(shí)施)，目前前國內(nèi)主要保保險(xiǎn)公司均發(fā)發(fā)起設(shè)立了保保險(xiǎn)資產(chǎn)管理理公司，對保保險(xiǎn)資產(chǎn)的投投資進(jìn)行集中中管理，成為為證券市場重重要的投資主主體。27、 進(jìn)進(jìn)入21世紀(jì)紀(jì)，場外交易易衍生產(chǎn)品快快速發(fā)展以及及新興市場金金融創(chuàng)新熱潮潮也反映了金金融創(chuàng)新進(jìn)一一步深化的特特點(diǎn)。在場外外市場中，以以各類()為代表的的非標(biāo)準(zhǔn)交易易大量涌現(xiàn)。A.奇異型型期權(quán)B.巨災(zāi)衍衍生產(chǎn)品C.天氣衍衍生金融產(chǎn)品品D.能源風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理工具具標(biāo)準(zhǔn)答案： a28、 法法定公積金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留留存的該項(xiàng)公公積金不得少少于轉(zhuǎn)增前公公司注冊資本本的( )。A.1000AB.15%C.20%D.25%標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：股東大會(huì)決決

12、議將公積金金轉(zhuǎn)為資本時(shí)時(shí)，按股東原原有股份比例例派送紅股或或增加每股面面值，但法定定公積金轉(zhuǎn)為為資本時(shí)，所所留成的該項(xiàng)項(xiàng)公積金不得得少于轉(zhuǎn)增前前公司注冊資資本的25%。29、 股股票的市場價(jià)價(jià)格總是圍繞繞其( )波波動(dòng)。A.內(nèi)在價(jià)價(jià)值B.清算價(jià)價(jià)值C.票面價(jià)價(jià)值D.賬面價(jià)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案： a30、 只只能在期權(quán)到到期日執(zhí)行的的期權(quán)屬于( )。A.看跌期期權(quán)B.歐式期期權(quán)C.看漲期期權(quán)D.美式期期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：歐式期權(quán)只只能在期權(quán)到到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則則可在期權(quán)到到期日或到期期日之前的任任何一個(gè)營業(yè)業(yè)日執(zhí)行。31、 普通股股股東要求分分配公司資產(chǎn)產(chǎn)的權(quán)利不是是任意的，普普通股股東行行使剩

13、余資產(chǎn)產(chǎn)分配權(quán)的先先決條件是( )。A.出席股股東大會(huì)的股股東所持表決決權(quán)的2/33以上通過B.公司解解散清算C.公司連連續(xù)5年虧損損D.股東大大會(huì)作出減少少公司注冊資資本的決議標(biāo)準(zhǔn)答案： b32、 我我國主權(quán)財(cái)富富基金的發(fā)端端是( )。A.中國投投資有限公司司B.中國國國際金融有限限公司C.QFIIID.QDIII標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：中國投資有有限責(zé)任公司司于20077年9月299日宣告成立立，成為專門門從事外匯資資金投資業(yè)務(wù)務(wù)的國有投資資公司，以境境外金融組合合產(chǎn)品為主，開開展多元投資資，實(shí)現(xiàn)外匯匯資產(chǎn)保值增增值，被視為為中國主權(quán)財(cái)財(cái)富基金的發(fā)發(fā)端。33、 從從債券的特征征來看，債券券區(qū)別

14、于股票票的最主要的的特征是債券券具有( )。A.償還性性B.流動(dòng)性性C.安全性性D.收益性性標(biāo)準(zhǔn)答案： a34、 憑憑證式債券的的形式是債權(quán)權(quán)人認(rèn)購債券券的一種( )。A.流通憑憑證B.會(huì)計(jì)憑憑證C.收款憑憑證D.付款憑憑證標(biāo)準(zhǔn)答案： c35、 債債券從發(fā)行之之日起至償清清本息之日止止的時(shí)間指( )。A.債券交交易期限B.債券發(fā)發(fā)行期限C.利息償償還期限D(zhuǎn).債券到到期期限標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：債券到期期期限是指債券券從發(fā)行之日日起至償清本本息之日止的的時(shí)間，也是是債券發(fā)行人人承諾履行合合同義務(wù)的全部時(shí)時(shí)間。36、 國國際債券的記記價(jià)貨幣通常常是( )，以以便在國際資資本市場籌集集資金。A.外國貨

15、貨幣B.國際通通用貨幣C.本國貨貨幣D.本國貨貨幣或外國貨貨幣標(biāo)準(zhǔn)答案： b37、 外外國債券的特特點(diǎn)是( )。A.發(fā)行人人在一個(gè)國家家，債券的面面值貨幣和發(fā)發(fā)行市場屬另另一個(gè)國家B.發(fā)行人人、債券的面面值貨幣在一一個(gè)國家，發(fā)發(fā)行市場屬另另一個(gè)國家C.發(fā)行人人、發(fā)行市場場在一個(gè)國家家，債券的面面值貨幣屬另另一個(gè)國家D.發(fā)行人人、債券的面面值貨幣和發(fā)發(fā)行市場分屬屬不同的國家家標(biāo)準(zhǔn)答案： a38、 在在債券合約中中未規(guī)定利息息支付的債券券是( )。A.附息債債券B.浮動(dòng)利利率債券C.零息債債券D.息票累累積債券標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：零息債券也也稱零息票債債券，指債券券合約未規(guī)定定利息支付的的債券。3

16、9、 黃黃金基金是指指( )。A.以黃金金或其他貴金金屬及其相關(guān)關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券券為主要投資資對象的基金金B(yǎng).以黃金金或其他貴金金屬及其相關(guān)關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要要投資對象的的基金C.以黃金金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的的證券為主要要投資對象的的基金D.以貴金金屬及其相關(guān)關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券券為主要投資資對象的基金金標(biāo)準(zhǔn)答案： a40、 下下列對我國基基金法規(guī)定定的基金份額額持有人享有有的權(quán)利描述述，錯(cuò)誤的是是( )。A.按照規(guī)規(guī)定要求召開開基金份額持持有人大會(huì)B.查閱或或者復(fù)制未公公開披露的基基金信息資料料C.參與分分配清算后的的剩余基金財(cái)財(cái)產(chǎn)D.分享基基金財(cái)產(chǎn)收益益標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：我國基金金法規(guī)定，基基金份額持有有人享有的權(quán)

17、權(quán)利之一是查查閱或者復(fù)制制公開披露的的基金信息資資料。41、 下列各各項(xiàng)屬于開放放式基金特有有的風(fēng)險(xiǎn)的是是( )。A.市場風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖贖回風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： d42、 基基金法對基基金投資的禁禁止行為做了了規(guī)定，下列列各項(xiàng)不屬于于規(guī)定的禁止止性行為的是是( )。A.基金之之間相互投資資B.基金托托管人、商業(yè)業(yè)銀行從事基基金投資C.基金管管理人以基金金的名義使用用不屬于基金金名下的資金金買賣證券D.從事證證券交易標(biāo)準(zhǔn)答案： d43、 通通過各種通訊訊方式，不通通過集中的交交易所，實(shí)行行分散的、一一對一交易的的衍生工具屬屬于( )。A.內(nèi)置型型衍生工具B.交易所所交易的

18、衍生生工具C.信用創(chuàng)創(chuàng)造型的衍生生工具D.OTCC交易的衍生生工具標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：OTC交易易的衍生工具具是指通過各各種通訊方式式，不通過集集中的交易所所，實(shí)行分散散的、一對一一交易的衍生生工具。44、 金金融期貨一般般不包括( )。A.利率期期貨B.貨幣期期貨C.利率互互換D.股票指指數(shù)期貨標(biāo)準(zhǔn)答案： c45、 我我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的最短期限限為( )。A.半年B.1年C.2年D.3年標(biāo)準(zhǔn)答案： d46、某公公司發(fā)行優(yōu)先先認(rèn)股權(quán)，該該公司股票現(xiàn)現(xiàn)在的市價(jià)是是每股12.80元，新新股的認(rèn)購價(jià)價(jià)格是每股99.80元，買買1股新股需需要5個(gè)優(yōu)先先認(rèn)股權(quán)。則則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的

19、的價(jià)值為()除權(quán)優(yōu)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的的價(jià)值為( )。A.0.55;0.4B.0.55;0.5C.0.44;0.4D.0.44;0.5標(biāo)準(zhǔn)答案： b47、 對對于金融期權(quán)權(quán)交易雙方開開立保證金賬賬戶的規(guī)定，下下列說法正確確的是( )A.交易雙雙方均需開立立保證金賬戶戶B.交易賣賣方必須開立立保證金賬戶戶，而買方無無要求C.交易買買方必須開立立保證金賬戶戶，而賣方無無要求D.交易雙雙方均無需開開立保證金賬賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：金融期貨交交易雙方均需需開立保證金金賬戶，并按按規(guī)定繳納履履約保證金。而在在金融期權(quán)交交易中，只有有期權(quán)出售者者，尤其是無無擔(dān)保期權(quán)的的出售者才需需開立保證金金賬戶，并按按規(guī)定繳

20、納保保證金，以保保證其履約的的義務(wù)。至于于期權(quán)的購買買者，因期權(quán)權(quán)合約未規(guī)定定其義務(wù)，無無需開立保證證金賬戶，也也無需繳納保保證金。48、 若若期貨交易保保證金為合約約金額的5%，則期貨交交易者可以控控制的合約資資產(chǎn)為所投資資金額的( )倍。A. 5B.10C.20D.50標(biāo)準(zhǔn)答案： c49、 我我國規(guī)定，可可轉(zhuǎn)換公司債債券的轉(zhuǎn)換價(jià)價(jià)格應(yīng)以公布布募集說明書書前( )個(gè)個(gè)交易日公司司股票的平均均收盤價(jià)格為為基礎(chǔ)，并上上浮一定幅度度。A. 5B.10C.30D.60標(biāo)準(zhǔn)答案： c50、 中中國存托憑證證(CDR)是指( )。A.在大陸陸發(fā)行的代表表境外或者香香港特區(qū)證券券市場上某一一種證券的證證券

21、B.在境外外或者香港特特區(qū)發(fā)行的代代表大陸證券券市場上某一一種證券的證證券C.在境外外發(fā)行的代表表香港特區(qū)證證券市場上某某一種證券的的證券D.在香港港特區(qū)發(fā)行的的代表境外證證券市場上某某一種證券的的證券標(biāo)準(zhǔn)答案： a51、 同場外外交易市場相相比，證券交交易所( )。A.本身并并不買賣證券券B.參加交交易者可以為為會(huì)員證券商商也可為非會(huì)員員證券商C.是證券券發(fā)行的主要要場所D.交易手手續(xù)簡單方便便、價(jià)格還可可協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：參加交易者者必須為會(huì)員員證券商，所所以B選項(xiàng)錯(cuò)錯(cuò)誤;場外交交易市場是證證券發(fā)行的主主要場所，所所以C選項(xiàng)錯(cuò)錯(cuò)誤;D項(xiàng)屬屬于場外交易易市場的特點(diǎn)點(diǎn)，而不是證證券交易所

22、的的特點(diǎn)。52、 關(guān)關(guān)于證券承銷銷方式，下列列說法錯(cuò)誤的的是( )。A.承銷是是將證券銷售售業(yè)務(wù)委托給給專門的股票票承銷機(jī)構(gòu)銷銷售B.發(fā)行人人推銷證券的的方法有兩種種，一是自己己銷售，稱為為自銷;二是是委托他人代代為銷售為承承銷C.股票發(fā)發(fā)行一般以自自銷為主D.按照發(fā)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承承擔(dān)、所籌資資金的劃撥以以及手續(xù)費(fèi)高高低等因素劃劃分，承銷方方式有包銷和和代銷兩種標(biāo)準(zhǔn)答案： c53、 根根據(jù)我國證證券交易所管管理辦法規(guī)規(guī)定，證券交交易所的最高高權(quán)力機(jī)構(gòu)是是( )。A.會(huì)員大大會(huì)B.理事會(huì)會(huì)C.監(jiān)察委委員會(huì)D.董事會(huì)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： a54、 證證券交易所決決定終止股票票上市交易的的情形不包括括( )。

23、A.公司股股本總額、股股權(quán)分布等發(fā)發(fā)生變化不再再具備上市條條件 B.公司不不按照規(guī)定公公開其財(cái)務(wù)狀狀況，或者對對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)報(bào)告作虛假記記載，可能誤誤導(dǎo)投資者C.公司正正陷入法律糾糾紛D.公司最最近3年連續(xù)續(xù)虧損標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：上市公司出出現(xiàn)下列情況況的，由證券券交易所決定定暫停其股票票上市交易：(1)公司司股本總額、股股權(quán)分布等發(fā)發(fā)生變化不再再具備上市條條件;(2)公司不按照照規(guī)定公開其其財(cái)務(wù)狀況，或或者對財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛虛假記載，可可能誤導(dǎo)投資資者公司;(3)最近33年連續(xù)虧損損的。55、 一一般情況下，長長期附息債券券多采用( )。A.單一價(jià)價(jià)格的荷蘭式式招標(biāo)B.多種價(jià)價(jià)格的荷蘭式式

24、招標(biāo)C.單一收收益率的美式式招標(biāo)D.多種收收益率的美式式招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案： d56、 中中證全債指數(shù)體系包包括( )只只分年期指數(shù)數(shù)和( )只只分類別指數(shù)數(shù)。A. 3;3B.3;44C.4;33D.4;44標(biāo)準(zhǔn)答案： c57、 一一般情況下，下下列證券經(jīng)營營風(fēng)險(xiǎn)程度由由低到高的順順序是( )。A.普通股股票、優(yōu)先股股、公司債券券B.優(yōu)先股股、普通股票票、公司債券券C.公司債債券、普通股股票、優(yōu)先股股D.公司債債券、優(yōu)先股股、普通股票票標(biāo)準(zhǔn)答案： d58、 根根據(jù)證券法法規(guī)定，證證券公司設(shè)立立分支機(jī)構(gòu)，必必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。A.中國人人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹.財(cái)政部部D.國務(wù)院院證券監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)

25、答案： d59、 證證券公司承銷銷股票的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包包銷義務(wù)的承承銷金額的( )計(jì)算風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;證證券公司承銷銷公司債券的的，應(yīng)當(dāng)按承承擔(dān)包銷義務(wù)務(wù)的承銷金額額的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A.5%;2%B.10%;2%C.10%;5%D.15%;10%標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：證券公司經(jīng)經(jīng)營證券承銷銷業(yè)務(wù)的，必必須符合下列列規(guī)定：(11)證券公司司承銷股票的的，應(yīng)當(dāng)按承承擔(dān)包銷義務(wù)務(wù)的承銷金額額的10%計(jì)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備;(2)證證券公司承銷銷公司債券的的，應(yīng)當(dāng)按承承擔(dān)包銷義務(wù)務(wù)的承銷金額額的5%計(jì)算算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;(3)證券券公司承銷政政府債券的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包包銷義務(wù)的承承銷金額的22%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

26、60、 我我國證券法法規(guī)定，收收購要約的期期限不得( )。A.少于330日，并不不得超過455日B.少于330日，并不不得超過600日C.少于330日，并不不得超過755日D.少于660日，并不不得超過900日標(biāo)準(zhǔn)答案： bb51、 同場外外交易市場相相比，證券交交易所( )。A.本身并并不買賣證券券B.參加交交易者可以為為會(huì)員證券商商也可為非會(huì)會(huì)員證券商C.是證券券發(fā)行的主要要場所D.交易手手續(xù)簡單方便便、價(jià)格還可協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：參加交易者者必須為會(huì)員員證券商，所所以B選項(xiàng)錯(cuò)錯(cuò)誤;場外交交易市場是證證券發(fā)行的主主要場所，所所以C選項(xiàng)錯(cuò)錯(cuò)誤;D項(xiàng)屬屬于場外交易易市場的特點(diǎn)點(diǎn)，而不是證證

27、券交易所的的特點(diǎn)。52、 關(guān)關(guān)于證券承銷銷方式，下列列說法錯(cuò)誤的的是( )。A.承銷是是將證券銷售售業(yè)務(wù)委托給給專門的股票票承銷機(jī)構(gòu)銷銷售B.發(fā)行人人推銷證券的的方法有兩種種，一是自己己銷售，稱為為自銷;二是是委托他人代代為銷售為承承銷C.股票發(fā)發(fā)行一般以自自銷為主D.按照發(fā)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承承擔(dān)、所籌資資金的劃撥以以及手續(xù)費(fèi)高高低等因素劃劃分，承銷方方式有包銷和和代銷兩種標(biāo)準(zhǔn)答案： c53、 根根據(jù)我國證證券交易所管管理辦法規(guī)規(guī)定，證券交交易所的最高高權(quán)力機(jī)構(gòu)是是( )。A.會(huì)員大大會(huì)B.理事會(huì)會(huì)C.監(jiān)察委委員會(huì)D.董事會(huì)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： a54、 證證券交易所決決定終止股票票上市交易的的情形不包括括

28、( )。A.公司股股本總額、股股權(quán)分布等發(fā)發(fā)生變化不再再具備上市條條件 B.公司不不按照規(guī)定公公開其財(cái)務(wù)狀狀況，或者對對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)報(bào)告作虛假記記載，可能誤誤導(dǎo)投資者C.公司正正陷入法律糾糾紛D.公司最最近3年連續(xù)續(xù)虧損標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：上市公司出出現(xiàn)下列情況況的，由證券券交易所決定定暫停其股票票上市交易：(1)公司司股本總額、股股權(quán)分布等發(fā)發(fā)生變化不再再具備上市條條件;(2)公司不按照照規(guī)定公開其其財(cái)務(wù)狀況，或或者對財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛虛假記載，可可能誤導(dǎo)投資資者公司;(3)最近33年連續(xù)虧損損的。55、 一一般情況下，長長期附息債券券多采用( )。A.單一價(jià)價(jià)格的荷蘭式式招標(biāo)B.多種價(jià)價(jià)格的

29、荷蘭式式招標(biāo)C.單一收收益率的美式式招標(biāo)D.多種收收益率的美式式招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案： d56、 中中證全債指數(shù)數(shù)體系包括( )只分年年期指數(shù)和( )只分類類別指數(shù)。A. 3;3B.3;44C.4;33D.4;44標(biāo)準(zhǔn)答案： c57、 一一般情況下，下下列證券經(jīng)營營風(fēng)險(xiǎn)程度由由低到高的順順序是( )。A.普通股股票、優(yōu)先股股、公司債券券B.優(yōu)先股股、普通股票票、公司債券券C.公司債債券、普通股股票、優(yōu)先股股D.公司債債券、優(yōu)先股股、普通股票票標(biāo)準(zhǔn)答案： d58、 根根據(jù)證券法法規(guī)定，證證券公司設(shè)立立分支機(jī)構(gòu)，必必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。A.中國人人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹.財(cái)政部部D.國務(wù)院院證券監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)

30、標(biāo)準(zhǔn)答案： d59、 證證券公司承銷銷股票的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包包銷義務(wù)的承承銷金額的( )計(jì)算風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;證證券公司承銷銷公司債券的的，應(yīng)當(dāng)按承承擔(dān)包銷義務(wù)務(wù)的承銷金額額的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A.5%;2%B.10%;2%C.10%;5%D.15%;10%標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：證券公司經(jīng)經(jīng)營證券承銷銷業(yè)務(wù)的，必必須符合下列列規(guī)定：(11)證券公司司承銷股票的的，應(yīng)當(dāng)按承承擔(dān)包銷義務(wù)務(wù)的承銷金額額的10%計(jì)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備;(2)證證券公司承銷銷公司債券的的，應(yīng)當(dāng)按承承擔(dān)包銷義務(wù)務(wù)的承銷金額額的5%計(jì)算算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;(3)證券券公司承銷政政府債券的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包包銷義務(wù)的承承銷金額的22%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)

31、備。60、 我我國證券法法規(guī)定，收收購要約的期期限不得( )。A.少于330日，并不不得超過455日B.少于330日，并不不得超過600日C.少于330日，并不不得超過755日D.少于660日，并不不得超過900日標(biāo)準(zhǔn)答案： b二、多選題(本大題共440小題，每每小題1分，共共40分。以以下各小題所所給出的4個(gè)個(gè)選項(xiàng)中，至至少有兩項(xiàng)符符合題目要求求。)61、 除除一、二級市市場區(qū)分之外外，證券市場場的層次性還還體現(xiàn)為( )。A.區(qū)域分分布B.覆蓋公公司類型C.上市交交易制度D.品種結(jié)結(jié)構(gòu)的多樣性標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c解析：D選項(xiàng)品種種結(jié)構(gòu)是依有有價(jià)證券的品品種而形成的的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其其結(jié)構(gòu)

32、關(guān)系的的構(gòu)成主要有有股票市場、債債券市場、基基金市場、衍衍生品市場等等。不同品種種結(jié)構(gòu)之間是是平行的關(guān)系系，不體現(xiàn)層層次性。62、 證證券收益性的的多少通常取取決于( )。A.資產(chǎn)增增值數(shù)額的多多少B.證券數(shù)數(shù)量的多少C.證券市市場的供求狀狀況D.證券發(fā)發(fā)行時(shí)間的長長短標(biāo)準(zhǔn)答案： a, cc63、 我我國社會(huì)保障障基金的投資資范圍包括( )。A.銀行存存款和國債B.企業(yè)債債券和金融債債券C.證券投投資基金和股股票D.金融期期貨和期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c64、 下下列敘述正確確的是( )。A.只有股股份有限公司司才能發(fā)行股股票B.機(jī)構(gòu)投投資者是證券券市場最廣泛泛的投資者C.20000年，

33、我國國首次明確機(jī)機(jī)構(gòu)投資者可可以從事的資資本項(xiàng)目交易易D.按照我我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)，企業(yè)年金金可由年金受受托人或受托托人指定的專專業(yè)投資機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行證券投投資標(biāo)準(zhǔn)答案： a, dd解析：個(gè)人投資者者是指從事證證券投資的社社會(huì)自然人，他他們是證券市市場最廣泛的投資資者，所以BB選項(xiàng)錯(cuò)誤。22006年，我我國首次明確確個(gè)人可以從事的資資本項(xiàng)目交易易，所以C選選項(xiàng)錯(cuò)誤。65、 保保險(xiǎn)公司可用用自有資金及及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定定的可用于投投資的資金投投資于( )。A.國債B.證券衍衍生產(chǎn)品C.證券投投資基金D.股權(quán)性性證券標(biāo)準(zhǔn)答案： a, cc, d解析：證券衍生產(chǎn)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)過過高，不利于于保險(xiǎn)公司的的穩(wěn)健經(jīng)營，所所

34、以B選項(xiàng)錯(cuò)錯(cuò)誤。66、 關(guān)關(guān)于股權(quán)分置置改革，下列列說法正確的的是( )。A.20005年起，由由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)牽頭，多部部門協(xié)同，遵遵循“統(tǒng)一組組織、分散決決策”的工作作原則與“試試點(diǎn)先行、協(xié)協(xié)調(diào)推進(jìn)、分分步解決”的的操作思路，啟啟動(dòng)了針對股股權(quán)分置問題題的改革B.在改革革中，非流通通股股東與流流通股股東之之間采取對價(jià)價(jià)的方式平衡衡相互利益，非非流通股股東東向流通股股股東讓渡一部部分其股份上上市流通帶來來的收益C.對價(jià)的的確定，證監(jiān)監(jiān)會(huì)有統(tǒng)一的的標(biāo)準(zhǔn)，以充充分保護(hù)流通通股股東的利利益D.改革方方案須經(jīng)參加加表決的股東東所持表決權(quán)權(quán)的1/2以以上通過，保保證了在各參參與主體博弈弈中廣大中小小投資

35、者的利利益得到充分分保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb67、 下下列關(guān)于無面面額股票的闡闡述，正確的的是( )。A.無面額額股票是指在在股票票面上上不記載股票票面額，只注注明它在公司司總股本中所所占比例的股股票B.無面額額股票又稱為為比例股票或或份額股票C.無面額額股票的價(jià)值值隨股份公司司凈資產(chǎn)和預(yù)預(yù)期未來收益益的增減而相相應(yīng)增減D.我國的的公司法允允許發(fā)行無面面額股票標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c解析：目前世界上上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)規(guī)定不允許發(fā)發(fā)行無面額股股票，所以DD選項(xiàng)錯(cuò)誤。68、 關(guān)關(guān)于股票的票票面價(jià)值，下下列說法正確確的是( )。A.如果以以票面價(jià)值作作為發(fā)行價(jià)，稱稱為平價(jià)發(fā)行行B

36、.股票的的票面價(jià)值又又稱面值，即即在股票交易易時(shí)的價(jià)格C.發(fā)行價(jià)價(jià)格高于票面面價(jià)值稱為溢溢價(jià)發(fā)行，募募集的資金中中等于面值總總和的部分記人人資本賬戶，以以超過股票票票面金額的發(fā)發(fā)行價(jià)格發(fā)行行股份所得的的溢價(jià)款列為為公司資本公公積金D.隨著時(shí)時(shí)間的推移，公公司的凈資產(chǎn)產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化化，股票面值值與每股凈資資產(chǎn)逐漸背離離，其與股票票的投資價(jià)值值之間還存在在著必然的聯(lián)聯(lián)系標(biāo)準(zhǔn)答案： a, cc69、 宏宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展展水平和狀況況是影響股票票價(jià)格的重要要因素。宏觀觀經(jīng)濟(jì)因素包包括( )。A.經(jīng)濟(jì)增增長B.經(jīng)濟(jì)周周期循環(huán)C.政府重重大經(jīng)濟(jì)政策策的出臺、社社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展展規(guī)劃的制定定、重要法規(guī)規(guī)的頒布等D.貨

37、幣政政策標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, d解析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展水平和狀況是是影響股價(jià)的的重要因素，主主要包括：(1)經(jīng)濟(jì)增增長;(2)經(jīng)濟(jì)周期循循環(huán);(3)貨幣政策;(4)財(cái)政政政策;(55)市場利率率;(6)通通貨膨脹;(7)匯率變變化;(8)國際收支狀狀況。C選項(xiàng)項(xiàng)屬于政治因因素。70、 下下列各項(xiàng)決議議中，股東大大會(huì)需經(jīng)出席席會(huì)議的股東東所持表決權(quán)權(quán)的2/3以以上通過的有有( )。A.修改公公司章程B.增加或或減少注冊資資本的決議C.對發(fā)行行公司債券做做出決議D.公司合合并、分立標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, d71、 關(guān)于紅紅籌股，下列列描述正確的的是( )。A.紅籌股股不屬于外資資股B.紅籌股股

38、是指在中國國境外注冊、在在香港上市但但主要業(yè)務(wù)在在中國內(nèi)地或或大部分股東東權(quán)益來自中中國內(nèi)地的股股票C.紅籌股股已經(jīng)成為內(nèi)內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入入國際資本市市場籌資的一一條重要渠道道D.紅籌股股屬于境外上上市外資股標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c解析：紅籌股不屬屬于外資股，所所以D選項(xiàng)錯(cuò)錯(cuò)誤。72、 我我國按投資主主體來分，將將股票劃分為為( )等不不同的類型。A.國家股股B.法人股股C.社會(huì)公公眾股D.外資股股標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c, d解析：我國根據(jù)投投資主體的不不同性質(zhì)，將將股票分為國國家股、法人股、社社會(huì)公眾股和和外資股等不不同類型。73、 導(dǎo)導(dǎo)致債券不能能收回投資的的風(fēng)險(xiǎn)主要有有( )。A.

39、債務(wù)人人不履行債務(wù)務(wù)，即債務(wù)人人不能按時(shí)足足額履行約定定的利息支付付或者償還本本金B(yǎng).惡性通通貨膨脹導(dǎo)致致貨幣的貶值值C.流通市市場風(fēng)險(xiǎn)，即即債券在市場場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因因價(jià)格下跌而而承受損失D.債權(quán)人人的意外死亡亡標(biāo)準(zhǔn)答案： a, cc解析：債券靠兩種種途徑收回投投資：(1)債務(wù)人履行行約定給付利利息或償還本本金;(2)通過流通市市場轉(zhuǎn)讓債券券。74、 關(guān)關(guān)于非流通國國債，下列論論述正確的是是( )。A.非流通通國債是指不不允許在流通通市場上交易易的國債B.非流通通國債不能自自由轉(zhuǎn)讓C.非流通通國債必須記記名D.非流通通國債的發(fā)行行對象只是個(gè)個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb解析：非流通國債債可以記名，也

40、也可以不記名名，所以C選選項(xiàng)錯(cuò)誤;非非流通國債的的發(fā)行對象，有有的是個(gè)人，有有的是一些特特殊的機(jī)構(gòu)，所所以D選項(xiàng)錯(cuò)錯(cuò)誤。75、 流流通國債是指指可以在流通通市場上交易易的國債，它它的特征是( )。A.自由轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓B.主要吸吸收儲蓄資金金C.通常不不記名D.自由認(rèn)認(rèn)購標(biāo)準(zhǔn)答案： a, cc, d解析：流通國債的的特征是自由由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，通常不不記名，轉(zhuǎn)讓讓價(jià)格取決于于對該國債的的供給與需求求。76、 下下列關(guān)于保險(xiǎn)險(xiǎn)公司次級定定期債的描述述，正確的是是( )。A.期限在在3年以上(含3年)B.本金和和利息的清償償順序列于保保單責(zé)任和其其他負(fù)債之后后，先于保險(xiǎn)險(xiǎn)公司股權(quán)資資本C.所稱的的保險(xiǎn)公

41、司是是指依照中國國法律在中國國境內(nèi)設(shè)立的的中資保險(xiǎn)公公司、中外合合資險(xiǎn)公司和和外資獨(dú)資保保險(xiǎn)公司D.中國證證監(jiān)會(huì)依法對對保險(xiǎn)公司次次級定期債務(wù)務(wù)的定向募集集、轉(zhuǎn)讓、還還本利息和信信息披露行為為進(jìn)行監(jiān)督管管理標(biāo)準(zhǔn)答案： b, cc77、 國國際債券的種種類有( )。A.外國債債券B.本國債債券C.歐洲債債券D.揚(yáng)基債債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a, cc78、 封封閉式基金與與開放式基金金的區(qū)別在于于( )。A.投資者者的身份不同同B.期限和和發(fā)行規(guī)模限限制不同C.基金份份額的交易價(jià)價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)不同D.投資策策略不同標(biāo)準(zhǔn)答案： b, cc, d79、 下下列關(guān)于ETTF(交易所所交易基金)的說法，正正確的

42、有( )。A.可以在在二級市場進(jìn)進(jìn)行交易B.申購時(shí)時(shí)用一攬子股股票進(jìn)行申購購C.贖回時(shí)時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行行贖回D.贖回時(shí)時(shí)用一攬子股股票進(jìn)行贖回回標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, d解析：ETF的申申購是用一攬攬子股票換取取ETF份額額，贖回時(shí)也也是換回一攬攬子股票而不不是現(xiàn)金，所所以C選項(xiàng)錯(cuò)錯(cuò)誤。80、 關(guān)關(guān)于基金管理理人，下列說說法正確的是是( )。A.基金管管理人是負(fù)責(zé)責(zé)基金的發(fā)起起設(shè)立與經(jīng)營營管理的專業(yè)業(yè)性機(jī)構(gòu)B.基金管管理人由基金金管理公司擔(dān)擔(dān)任C.基金管管理公司通常常由證券公司司、信托投資資公司發(fā)起成成立D.基金管管理人的目標(biāo)標(biāo)函數(shù)是自身身利益的最大大化標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c解析：基金管理

43、人人的目標(biāo)函數(shù)數(shù)是受益人利利益的最大化化，所以D選選項(xiàng)錯(cuò)誤。81、 存在在活躍市場的情情況下，關(guān)于于股票估值原原則的描述，正正確的是( )。A.當(dāng)日有有市價(jià)或現(xiàn)行行出價(jià)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)采用市價(jià)或或出價(jià)確定股股票投資的公公允價(jià)值B.當(dāng)日沒沒有市價(jià)或現(xiàn)現(xiàn)行出價(jià)，且且最近交易日日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境境沒有發(fā)生重重大變化的，應(yīng)應(yīng)采用最近交交易的市價(jià)或或現(xiàn)行出價(jià)確確定股票投資資的公允價(jià)值值C.當(dāng)日沒沒有市價(jià)或現(xiàn)現(xiàn)行出價(jià)，且且最近交易日日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境境發(fā)生了重大大變化的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)參考類似似投資的現(xiàn)行行價(jià)格或利率率，調(diào)整最近近交易的市價(jià)價(jià)或出價(jià)以確確定股票投資資的公允價(jià)值值D.有確鑿鑿證據(jù)表明最最近交易市價(jià)價(jià)不能真實(shí)反反映公允價(jià)

44、值值的，應(yīng)當(dāng)參參考類似投資資的現(xiàn)行價(jià)格格或利率，以以確定股票投資的的公允價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c82、 我我國基金法法規(guī)定，基基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)當(dāng)運(yùn)用于下列列( )資產(chǎn)產(chǎn)。A.已上市市股票B.場外交交易的股票C.已上市市交易的債券券D.場外交交易的債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a, cc解析：基金法規(guī)規(guī)定，基金財(cái)財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于于下列投資：(1)上市市交易的股票票、債券;(2)國務(wù)院院證券監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)規(guī)定定的其他證券券品種。83、 貨貨幣期權(quán)也可可以稱為( )。A.外幣期期權(quán)B.本幣期期權(quán)C.資金期期權(quán)D.外匯期期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, dd84、 有有價(jià)證券的特特征包括( )等方面。A.期限性性B.風(fēng)險(xiǎn)性性C

45、.收益性性D.流動(dòng)性性標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c, d解析：有價(jià)證券的的特征是：(1)收益性性;(2)流流動(dòng)性;(33)風(fēng)險(xiǎn)性;(4)期限限性。85、 參參與美國存托托憑證發(fā)行與與交易的中介介機(jī)構(gòu)包括( )。A.存券銀銀行B.托管銀銀行C.中央存存托公司D.外匯交交易所標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c86、 在在辦理美國存存托憑證業(yè)務(wù)務(wù)中，托管銀銀行提供的服服務(wù)有( )。A.負(fù)責(zé)AADR的注冊冊和過戶B.代理AADR持有者者行使投票權(quán)權(quán)等股東權(quán)益益C.保管AADR所代表表的基礎(chǔ)證券券D.根據(jù)存存券銀行的指指令領(lǐng)取紅利利或利息，用用于再投資或或匯回ADRR發(fā)行國標(biāo)準(zhǔn)答案： c, dd87、 按按照

46、我國證證券交易所管管理辦法，以以下屬于證券券交易所職能能的是( )。A.提供證證券交易所的的場所和設(shè)施施B.接受上上市申請，安安排證券上市市C.對會(huì)員員進(jìn)行監(jiān)管D.制訂證證券法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c解析：我國證券券交易所管理理辦法第十十一條規(guī)定，證證券交易所的的職能包括：(1)提供供證券交易的的場所和設(shè)施施;(2)制制定證券交易易所的業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則;(3)接受上市申申請、安排證證券上市;(4)組織、監(jiān)監(jiān)督證券交易易;(5)對對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)監(jiān)管;(6)對上市公司司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立立證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和和公布市場信信息;(9)中國證監(jiān)會(huì)會(huì)許可的其他他職能。證券券交易所并沒沒有立法

47、權(quán)，所所以D選項(xiàng)錯(cuò)錯(cuò)誤。88、 上上海、深圳證證券交易所的的價(jià)格決定采采取的方式是是( )。A.隨機(jī)競競價(jià)B.連續(xù)競競價(jià)C.集合競競價(jià)D.協(xié)議定定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案： b, cc解析：我國上海、深深圳證券交易易所的價(jià)格決決定采取集合合競價(jià)和連續(xù)續(xù)競價(jià)方式。集合競價(jià)是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。89、 關(guān)關(guān)于債券發(fā)行行的定價(jià)方式式，描述正確確的是( )。A.債券發(fā)發(fā)行的定價(jià)方方式以公開招招標(biāo)最為典型型B.按照招招標(biāo)標(biāo)的分類類，有美式招招標(biāo)和荷蘭式式招標(biāo)C.按價(jià)格格決定方式分分類，有價(jià)格格招標(biāo)和收益益率招標(biāo)D.一般情情況下，短期期貼現(xiàn)債

48、券多多采用單二價(jià)價(jià)格的荷蘭式式招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, dd90、 深深證成分股指指數(shù)選取成分分股的一般原原則是( )。A.有一定定的上市交易易時(shí)間B.有一定定的上市規(guī)模模，以每家公公司一段時(shí)期期內(nèi)的平均可可流通股市值值和平均總市市值作為衡量量標(biāo)準(zhǔn)C.交易活活躍，以每家家公司一段時(shí)時(shí)期內(nèi)的總成成交金額和換換手率作為衡衡量標(biāo)準(zhǔn)D.公司在在最近3年內(nèi)內(nèi)無重大違法法行為，財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無無虛假記載標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c解析：深圳證券交交易所選取成成分股的一般般原則是：(1)有一定定的上市交易易時(shí)間;(22)有一定的的上市規(guī)模，以以每家公司一一段時(shí)期內(nèi)的的平均可流通通股市值和平平均總市值作作為衡量標(biāo)

49、準(zhǔn)準(zhǔn);(3)交交易活躍，以以每家公司一一段時(shí)期內(nèi)的的總成交金額額和換手率作作為衡量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。91、 金融期期貨的基本功功能有( )功能。A.價(jià)格發(fā)發(fā)現(xiàn)B.套期保保值C.投機(jī)D.套利標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c, d92、 證證券公司經(jīng)營營證券資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的，必必須符合下列列( )規(guī)定定。A.按定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理本金金的2%計(jì)算算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備B.凈資本本與凈資產(chǎn)的的比例不得低低于40%C.按集合合資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理本金金的1%計(jì)算算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備D.按專項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理本金金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)答案： a, cc, d解析：B選項(xiàng)屬于于證券公司必必須持續(xù)符合合的風(fēng)險(xiǎn)控制制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。93

50、、 公公司治理結(jié)構(gòu)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)規(guī)范( )之之間權(quán)利和義義務(wù)分配，以以及與此有關(guān)關(guān)的選聘、監(jiān)監(jiān)督等問題的的制度框架。A.股東B.董事會(huì)會(huì)C.監(jiān)事會(huì)會(huì)D.高級管管理人員標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, d94、 以以下關(guān)于證券券公司制定經(jīng)經(jīng)理層工作章章程的描述，正正確的是( )。A.經(jīng)理層層人員不得經(jīng)經(jīng)營與所任職職公司相競爭爭的業(yè)務(wù)B.經(jīng)理層層人員不得直直接或間接投投資于與所任任職公司競爭爭的企業(yè).C.總經(jīng)理理應(yīng)當(dāng)向董事事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)報(bào)告公司重重大合同的簽簽訂、執(zhí)行情情況，資金運(yùn)運(yùn)用情況和盈盈虧情況D.經(jīng)理層層有權(quán)提議召召開臨時(shí)股東東會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, c解析：證券公司章章程應(yīng)當(dāng)明確確經(jīng)理層人

51、員員的構(gòu)成、職職責(zé)范圍。證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)采取公開、透透明的方式，聘聘任專業(yè)人士士為經(jīng)理層人人員。經(jīng)理層層人員無權(quán)提提議召開臨時(shí)時(shí)股東會(huì)，所所以D選項(xiàng)錯(cuò)錯(cuò)誤。95、 證證券公司凈資資本或其他風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)區(qū)別情形，對對其采取的措措施包括( )。A.對公司司高級管理人人員進(jìn)行監(jiān)管管談話，要求求公司采取措措施調(diào)整業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提提高凈資本水水平B.責(zé)令公公司增加內(nèi)部部合規(guī)檢查的的頻率，并提提交合規(guī)檢查查報(bào)告C.要求公公司進(jìn)行重大大業(yè)務(wù)決策時(shí)時(shí)至少提前110個(gè)工作日日報(bào)送專門報(bào)報(bào)告，說明有有關(guān)業(yè)務(wù)對公公司財(cái)務(wù)狀況況和凈資本等等風(fēng)險(xiǎn)控制指指標(biāo)的影響D.

52、向其出出具監(jiān)管關(guān)注注函并抄送公公司主要股東東，要求公司司說明潛在風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和控制措措施標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, d96、 證證券市場監(jiān)管管的經(jīng)濟(jì)手段段是指通過運(yùn)運(yùn)用( )等等經(jīng)濟(jì)手段對對證券市場進(jìn)進(jìn)行干預(yù)。A.罰款B.利率政政策C.公開市市場業(yè)務(wù)D.稅收政政策標(biāo)準(zhǔn)答案： b, cc, d解析：證券市場監(jiān)監(jiān)管的主要手手段之一為經(jīng)經(jīng)濟(jì)手段，是是指通過運(yùn)用用利率政策、公公開市場業(yè)務(wù)務(wù)、信貸政策策、稅收政策策等經(jīng)濟(jì)手段段，對證券市市場進(jìn)行干預(yù)預(yù)。97、 證證券業(yè)從業(yè)人人員行為規(guī)范范的內(nèi)容不包包括( )。A.勤勉盡盡責(zé)B.勤儉節(jié)節(jié)約C.遵守道道德D.正直誠誠信標(biāo)準(zhǔn)答案： b, cc98、 內(nèi)內(nèi)幕交易的行行為

53、方式主要要表現(xiàn)為( )。A.行為主主體知悉公司司內(nèi)幕信息，且且從事有價(jià)證證券交易或其其他有償轉(zhuǎn)讓讓行為B.泄露內(nèi)內(nèi)幕信息C.違背客客戶的委托為為其買賣證券券D.建議他他人買賣證券券標(biāo)準(zhǔn)答案： a, bb, d解析：C選項(xiàng)屬于于欺詐客戶行行為。99、 根根據(jù)我國公公司法規(guī)定定，公司可以以收購本公司司股份的情形形是( )。A.反收購購B.為減少少公司資本而而注銷股份C.維護(hù)二二級市場股價(jià)價(jià)D.與持有有本公司股票票的其他公司司合并時(shí)標(biāo)準(zhǔn)答案： b, dd100、 目前，外資資參股證券公公司可向中國國證監(jiān)會(huì)申請請經(jīng)營( )業(yè)務(wù)。A.股票和和債券的承銷銷B.股票和和債券的包銷銷C.股票的的經(jīng)紀(jì)和自營營D

54、.債券的的經(jīng)紀(jì)和自營營標(biāo)準(zhǔn)答案： a, dd解析：目前，外資資參股證券公公司的業(yè)務(wù)范范圍包括：股股票和債券的的承銷，外資資股的經(jīng)紀(jì)，債債券的經(jīng)紀(jì)和和自營，證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其其他業(yè)務(wù)。三、判斷題(本大題共660小題，每每小題0.55分，共300分。判斷以以下各小題的的對錯(cuò)。)101、 與一般個(gè)人人投資者相比比，證券投資資基金的資金金規(guī)模較大，因因而不可能獲獲取較高的收收益率。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確102、 NASDAAQ綜合指數(shù)數(shù)是以股票交交易量為權(quán)數(shù)數(shù)來計(jì)算的。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：NASDAAQ綜合指數(shù)數(shù)是以在NAASDAQ市市場上市的、所所有本國和外外國的上市公公司的普

55、通股股為基礎(chǔ)計(jì)算算的。該指數(shù)數(shù)按每個(gè)公司司的市場價(jià)值值來設(shè)權(quán)重，這這意味著每個(gè)個(gè)公司對指數(shù)數(shù)的影響是由由其市場價(jià)值值決定的。103、 無記名股票票是指在股票票票面和股份份公司股東名名冊上均不記記載股東姓名名的股票。( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確104、 在證券公司司前10名股股東單位任職職的人員不得得擔(dān)任證券公公司的獨(dú)立董董事。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：在下列機(jī)構(gòu)構(gòu)任職的人員員及其親屬和和主要社會(huì)關(guān)關(guān)系人員不得得擔(dān)任證券公公司獨(dú)立董事事：持有或控控制證券公司司5%以上股股權(quán)的單位、證證券公司前55名股東單位位、與證券公公司存在業(yè)務(wù)務(wù)聯(lián)系或利益益關(guān)系的機(jī)構(gòu)構(gòu)105、 互換交易的的主要用途

56、是是改變交易者者資產(chǎn)或負(fù)債債的結(jié)構(gòu)，從從而提高收益益。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤106、 主要以國家家機(jī)構(gòu)、國有有企業(yè)和國有有控股公司等等公有制單位位為資金募集集對象的證券券稱為公募證證券。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：公募證券是是指發(fā)行人通通過中介機(jī)構(gòu)構(gòu)向不特定的的社會(huì)公眾投投資者公開發(fā)發(fā)行的股票。107、 資本證券是是指本身能使使持有人或第第三者取得貨貨幣索取權(quán)的的有價(jià)證券。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：資本證券是是指由金融投投資或與金融融投資有直接接聯(lián)系的活動(dòng)動(dòng)而產(chǎn)生的證證券;題中描描述的為貨幣幣證券的概念念。108、 上市證券又又稱掛牌證券券，是指經(jīng)證券主管管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，

57、在在證券交易所所注冊登記，獲獲得在交易所所內(nèi)買賣資格格的證券。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確109、 我國現(xiàn)在的的政策規(guī)定，事事業(yè)法人可用用自有資金、閑閑置資金和有有權(quán)自行支配配的預(yù)算外資資金進(jìn)行證券券投資。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤110、 國際債券發(fā)發(fā)行人籌集到到的是一種可可通用的自由由外匯資金。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確111、 我國社?；鸬耐顿Y范范圍包括銀行行存款、國債債、證券投資資基金、股票票、信用等級級在投資級以上上的企業(yè)債、金金融債等有價(jià)價(jià)證券。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確112、 股票的市場場價(jià)格主要由由股票的內(nèi)在在價(jià)值所決定定，同時(shí)也受受許多其他因因素的影響，其

58、其中最直接的的影響因素是是心理因素。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：股票的市場場價(jià)格由股票票的價(jià)值決定定，但同時(shí)受受許多其他因因素的影響。其其中，供求關(guān)關(guān)系是最直接接的影響因素素，其他因素素都是通過作作用于供求關(guān)關(guān)系而影響股股票價(jià)格的。113、 普通股股東東是否具有優(yōu)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取取決于認(rèn)購時(shí)時(shí)間與股權(quán)登登記日的關(guān)系系，該日稱為為除息日。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：普通股股東東是否具有優(yōu)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取取決于認(rèn)購時(shí)時(shí)間與股權(quán)登登記日的關(guān)系系，該日稱為為股權(quán)登記日日。114、 有面額股票票比無面額股股票更易于股股票分割。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：如果股票有有面額，分割割時(shí)就需

59、要辦辦理面額變更更手續(xù);由于于無面額股票票不受票面金金額的約束，發(fā)發(fā)行該股票的的公司能比較較容易地進(jìn)行行股票分割。因因此無面值股股票比有面額額股票更易于于分割。115、 股票及其他他有價(jià)證券的的理論價(jià)格就就是以一定的的市盈率計(jì)算算出來的未來來價(jià)格的期望望值。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：聯(lián)票及其他他有價(jià)證券的理論價(jià)價(jià)格就是以一一定的必要收收益率計(jì)算出出來的未來收收入的現(xiàn)值。116、某公公司有全部參參與優(yōu)先股1100萬股，普普通股2000萬股，該公公司在分派了了優(yōu)先股股息息和不少于優(yōu)優(yōu)先股收益率率的普通股股股利后，尚余余900萬元元供再次分配配，則優(yōu)先股股股票每股可可獲得3元股股息。( )

60、對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確117、 股權(quán)分置改改革方案獲得得相關(guān)股東會(huì)會(huì)議表決通過過，公司股票票復(fù)牌后，市市場稱這類股股票為“S股股”。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤118、 可贖回優(yōu)先先股票的價(jià)格格根據(jù)市場價(jià)價(jià)格而定。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：可贖回優(yōu)先先股票的價(jià)格格一般是在發(fā)發(fā)行時(shí)規(guī)定的的，通常高于于股票價(jià)值，不不是根據(jù)市場場價(jià)格確定的的。119、 可轉(zhuǎn)換公司司債券一般只只有經(jīng)股東大大會(huì)的決議通通過才能發(fā)行行，而且在發(fā)發(fā)行時(shí)，應(yīng)襠襠發(fā)行條款中中規(guī)定轉(zhuǎn)換期期限和轉(zhuǎn)換價(jià)價(jià)格。 ( )對 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：可轉(zhuǎn)換公司司債券一般要要經(jīng)股東大會(huì)會(huì)或董事會(huì)的的決議通過才才能發(fā)行。120、