14001環(huán)境管理體系審核

1、上海遠(yuǎn)誠(chéng)科技咨詢有限公司PAGE PAGE 2614001環(huán)境管理體系審核環(huán)境審核概述1環(huán)境體系審審核的術(shù)語(yǔ)定定義環(huán)境管理體系(envirronmenntal mmanageement systeem )全部管理體系的的一部份，其其中包括為制制定、實(shí)施、實(shí)實(shí)現(xiàn)、評(píng)審與與維護(hù)環(huán)境方方針?biāo)枰牡慕M織結(jié)構(gòu)、策策劃活動(dòng)、職職責(zé)、操作慣慣例、程序、過(guò)過(guò)程和資源。環(huán)境管理體系審審核(envvironmmentall manaagemennt sysstem aaudit ) 客觀地獲取審核核證據(jù)并予以以評(píng)價(jià)，以判判斷一個(gè)組織織的環(huán)境管理理體系是否符符合該組織所所規(guī)定的環(huán)境境管理體系審審核準(zhǔn)則的一一個(gè)系統(tǒng)

2、化、文文件化的核查查過(guò)程，包括括將這一過(guò)程程的結(jié)果呈報(bào)報(bào)委托方。環(huán)境管理體系審審核準(zhǔn)則(eenviroonmenttal maanagemment ssystemm audiit criiteriaa )審核員用來(lái)作為為參照，與所所收集到的審審核證據(jù)進(jìn)行行比較，包括括方針、規(guī)程程、程序或要要求，如ISSO140001中提到的的要求，以及及其他適用的的EMS要求求。審核組(auddit teeam )被委派承擔(dān)預(yù)定定審核的一組組或一個(gè)審核核員，其中可可包括技術(shù)專專家和見(jiàn)習(xí)審審核員。注6：由審核組組中的一名審審核員擔(dān)任審審核組長(zhǎng)。受審核方(auuditedd)受審核的組織審核員（環(huán)境）(audit

3、tor ennvironnmentaal )有資格實(shí)施環(huán)境境審核的人員員審核組長(zhǎng)（環(huán)境境）(leaad audditor envirronmenntal )有資格管理與實(shí)實(shí)施環(huán)境審核核的人員。委托方委托進(jìn)行審核的的組織。注：委托方可以以是受審核方方，或是擁有有法規(guī)合同權(quán)權(quán)力提出審核核委托的其他他組織。學(xué)位(degrree )被承認(rèn)的國(guó)家或或國(guó)際學(xué)位或或同等資格。通通常是在完成成了中等教育育之后，通過(guò)過(guò)為期至少三三年的全日制制或與之相當(dāng)當(dāng)?shù)臉I(yè)余學(xué)習(xí)習(xí)后取得的。中等教育(seecondaary edducatiion )國(guó)家教育體系中中繼初等（或或基本）教育育之后的那一一部份，其畢畢業(yè)升入大學(xué)學(xué)或

4、同類院校校直接銜接。組織(orgaanizattion )具有自身職能和和行政管理的的公司、集團(tuán)團(tuán)公司、商行行、企事業(yè)單單位或社團(tuán)，或或是上述單位位的部份或結(jié)結(jié)合體，無(wú)論論其是否法人人團(tuán)體，公營(yíng)營(yíng)或私營(yíng)。主題事項(xiàng)(suubjectt mattter )特定的環(huán)境活動(dòng)動(dòng)、事件、條條件、管理體體系，和（或或）有關(guān)上述述事項(xiàng)的信息息。技術(shù)專家(teechniccal exxpert ) 為環(huán)境審核提供供專門(mén)知識(shí)與與技能的人員員，但他（們們）不以審核核員的身份參參加小組工作作。審核結(jié)論(auudit cconcluusion)審核員關(guān)于審核核主題事項(xiàng)的的專業(yè)判斷和和意見(jiàn)，它應(yīng)應(yīng)立足于并不不得超越審核核

5、員根據(jù)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)所做出的論論證。審核準(zhǔn)則(auudit ccriterria)審核員用來(lái)用為為參照，與所所收集的關(guān)于于主題事項(xiàng)的的審核證據(jù)進(jìn)進(jìn)行比較的方方針、操作慣慣例、程序或或要求。注：要求包括（但但不僅限于）標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、指南、規(guī)規(guī)定的組織要要求、法律或或法規(guī)要求等等。審核證據(jù)(auudit eevidennce )關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)驗(yàn)證的信息、記記錄或陳述。注1：審核證據(jù)據(jù)（定性的或或定量的）是是供審核員用用來(lái)斷定是否否達(dá)到了審核核準(zhǔn)則。注2：審核證據(jù)據(jù)通常來(lái)自就就審核內(nèi)容所所進(jìn)行的面談?wù)?、文件審閱閱、?duì)活動(dòng)與與情況的觀察察、現(xiàn)有的測(cè)測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)結(jié)果或其他方方法。審核發(fā)現(xiàn)(auudit ffindin

6、ngs)將收集的審核證證據(jù)與認(rèn)可的的審核準(zhǔn)則進(jìn)進(jìn)行比較評(píng)價(jià)價(jià)所得出的結(jié)結(jié)論。注：審核發(fā)現(xiàn)是是編寫(xiě)審核報(bào)報(bào)告的基礎(chǔ)。2環(huán)境管理體體系審核的主主要流程有關(guān)環(huán)境管理體體系審核的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)目前主要要有3個(gè)，它它們是：ISO140110環(huán)境審核核指南 通通用原則ISO140111環(huán)境審核核指南 審審核程序 環(huán)境管理體體系審核ISO140112環(huán)境審核核指南 環(huán)環(huán)境審核員資資格要求標(biāo)準(zhǔn)指出了審核核的目的和范范圍：審核應(yīng)建立在委委托方所規(guī)定定的審核目的的的基礎(chǔ)上；審核范圍是是根據(jù)滿足審審核目的需要要，通過(guò)審核核組長(zhǎng)與委托托方有磋商決決定的；審核核范圍規(guī)定了了審核的范圍圍與周界。標(biāo)準(zhǔn)還指出：為了加強(qiáng)審核的的一致性

7、和可可靠性，應(yīng)根根據(jù)一套文件件化的，確切切規(guī)定的方法法與系統(tǒng)化的的程序予以實(shí)實(shí)施。任何類類型的環(huán)境審審核，都應(yīng)采采用一致的方方法與程序。圖5-1就列出出了這種一致致的方法和程程序，參見(jiàn)圖圖5-1“環(huán)境管理體體系審核的主主要流程”。受審核方或委托方申請(qǐng)受審核方或委托方申請(qǐng)受審申請(qǐng)受審申請(qǐng)外部審核用組成審核員外部審核用組成審核員修改至合格文件預(yù)審修改至合格文件預(yù)審初訪（需要時(shí)）初訪（需要時(shí)）制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃審核準(zhǔn)備審核組任務(wù)分配審核準(zhǔn)備審核組任務(wù)分配工作文件準(zhǔn)備工作文件準(zhǔn)備首次會(huì)議首次會(huì)議審核實(shí)施收集證據(jù)審核實(shí)施收集證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)未次會(huì)議未次會(huì)議審核報(bào)告提交審核報(bào)告審核報(bào)告提交審核報(bào)

8、告報(bào)告分發(fā)、文件留存報(bào)告分發(fā)、文件留存跟蹤審核跟蹤審核批準(zhǔn)注冊(cè)批準(zhǔn)注冊(cè)頒發(fā)證書(shū)頒發(fā)證書(shū)外部審核用認(rèn)證后監(jiān)督審核外部審核用認(rèn)證后監(jiān)督審核期滿重新?lián)Q證/認(rèn)證 期滿重新?lián)Q證/認(rèn)證圖5-1 環(huán)環(huán)境管理體系系審核的主要要流程3.環(huán)境審核的的兩個(gè)階段一般來(lái)講，認(rèn)證證公司對(duì)接受受審核的企業(yè)業(yè)實(shí)行兩個(gè)階階段的審核。第一階段審核第一階段審核的的目的是了解解組織的基本本情況和組織織環(huán)境管理體體系的整體策策劃及實(shí)施情情況，以確定定第二階段的的審核計(jì)劃。審審核內(nèi)容包括括：環(huán)境管理體系文文件審核。確確認(rèn)環(huán)境管理理體系文件符符合ISO114001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)要要求；確認(rèn)組組織的環(huán)境方方針、重要環(huán)環(huán)境因素、目目標(biāo)指標(biāo)、管管

9、理方案及控控制程序的一一致性，體系系的實(shí)施可以以實(shí)現(xiàn)環(huán)境方方針和目標(biāo)。環(huán)境因素的識(shí)別別與重要環(huán)境境因素的評(píng)價(jià)價(jià)程序，評(píng)價(jià)價(jià)過(guò)程的記錄錄與結(jié)果。登錄的法律法規(guī)規(guī)和適用性和和全面性，以以及環(huán)境法律律法規(guī)獲取、識(shí)識(shí)別程序的實(shí)實(shí)施情況。內(nèi)審及管理評(píng)審審過(guò)程。第二階段審核第二階段審核的的目的是通過(guò)過(guò)審受審核方方實(shí)施了其環(huán)環(huán)境方針、目目標(biāo)指標(biāo)，遵遵守了相應(yīng)程程序，以及受受審核方的環(huán)環(huán)境管理體系系符合標(biāo)準(zhǔn)的的所有要求。審審核內(nèi)容有：各級(jí)管理者職責(zé)責(zé)的實(shí)施；環(huán)境因素的識(shí)別別及重要環(huán)境境因素的評(píng)價(jià)價(jià)程序和適用用性及相應(yīng)記記錄，通過(guò)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)追蹤審核核檢查是否有有重要環(huán)境因因素遺漏；目標(biāo)指標(biāo)、管理理方案的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)程序及

10、各個(gè)個(gè)管理程序?qū)崒?shí)施情況；監(jiān)測(cè)、內(nèi)審程序序的實(shí)施情況況，以及管理理評(píng)審的實(shí)施施情況和結(jié)果果；對(duì)重要環(huán)境因素素控制的有效效性，以及實(shí)實(shí)施環(huán)境管理理體系的績(jī)效效；對(duì)環(huán)境法律法規(guī)規(guī)及其他要求求的遵守情況況。監(jiān)督檢查為了驗(yàn)證組織的的EMS是否否持續(xù)滿足認(rèn)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要要求，考察由由于組織運(yùn)作作變化及EMS是否否符合認(rèn)證要要求，認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)將定期（每每年至少一次次）或不定期期對(duì)獲證組織織進(jìn)行監(jiān)督檢檢查。首次監(jiān)監(jiān)督檢查在通通過(guò)認(rèn)證后半半年內(nèi)進(jìn)行。監(jiān)督檢查包括文文件監(jiān)督審核核的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督督檢查。當(dāng)EEMS文件發(fā)發(fā)生更改時(shí)，應(yīng)應(yīng)進(jìn)行文件的的監(jiān)督審核?，F(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督內(nèi)容容有：EMS要素的保保持情況，如如EMS的實(shí)實(shí)現(xiàn)組織

11、環(huán)境境方針、目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)的有效效性，相關(guān)方方的信息交流流，對(duì)相關(guān)環(huán)環(huán)境法律法規(guī)規(guī)的符合性，環(huán)環(huán)境行為的改改進(jìn)，內(nèi)審結(jié)結(jié)論跟蹤，以以及上次審核核發(fā)現(xiàn)不符合合和糾正措施施；體系規(guī)定的相關(guān)關(guān)方交流信息息和投訴；變更的文件化體體系；變更的體系覆蓋蓋范圍；認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的核核心要素在證證書(shū)有效期內(nèi)內(nèi)的監(jiān)督檢查查中至少應(yīng)覆覆蓋一次?，F(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束時(shí)時(shí)，審核組應(yīng)應(yīng)對(duì)監(jiān)督檢查查的結(jié)果作出出評(píng)價(jià)，提交交監(jiān)督檢查報(bào)報(bào)告，技術(shù)委委員會(huì)根據(jù)提提交資料作出出維持認(rèn)證的的決定。對(duì)于于不能持續(xù)滿滿足認(rèn)證要求求的獲準(zhǔn)注冊(cè)冊(cè)組織作出暫暫停、撤消或或注消的結(jié)論論。4認(rèn)證公司的的認(rèn)證程序中國(guó)環(huán)境管理體體系認(rèn)證指導(dǎo)導(dǎo)委員會(huì)提出出的申請(qǐng)認(rèn)證證

12、程序，參見(jiàn)見(jiàn)圖5-2企業(yè)企業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)省、市環(huán)保局國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)國(guó)家指導(dǎo)委辦公室社會(huì)受理與決定通知觀察員申請(qǐng)公布審核報(bào)告書(shū)與證書(shū)備案發(fā)證圖5-2我國(guó)環(huán)環(huán)境指導(dǎo)委員員會(huì)提出的認(rèn)認(rèn)證程序5.審核員及審審核組長(zhǎng)的職職責(zé)審核員的職責(zé)包包括：遵守有關(guān)的公司司要求；遵守有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和規(guī)定；與審核組長(zhǎng)進(jìn)行行聯(lián)絡(luò)；協(xié)助審核組長(zhǎng)準(zhǔn)準(zhǔn)備審核計(jì)劃劃表；實(shí)施審核；記錄觀察結(jié)果和和不符合項(xiàng)；收集客觀證據(jù)，以以支持觀察結(jié)結(jié)果；報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)；進(jìn)行跟蹤審核；保證資料、文件件、物料和設(shè)設(shè)備的安全和和機(jī)密；與被審核的部門(mén)門(mén)保持獨(dú)立性性；通過(guò)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)保持（并記記錄）審核能能力。審核組長(zhǎng)的職責(zé)責(zé)包括審核員員的所有職責(zé)責(zé)，同時(shí)還包包

13、括：制定審核計(jì)劃表表；管理審核的各個(gè)個(gè)階段；控制審核的實(shí)施施；對(duì)觀察結(jié)果和不不符合項(xiàng)作出出最終決定；選擇和分派審核核小組成員；與審核管理機(jī)構(gòu)構(gòu)和被審核部部門(mén)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)絡(luò)，向?qū)徍藛T員通報(bào)情況，分分配審核負(fù)責(zé)責(zé)區(qū)域；召開(kāi)首次會(huì)議和和未次會(huì)議；提交審核報(bào)告。6環(huán)境審核的的認(rèn)證制度和和管理機(jī)構(gòu)認(rèn)證制度為使我國(guó)ISOO140000環(huán)境管理體體系認(rèn)證具有有權(quán)威性和公公正性，我國(guó)國(guó)建立起健全全、完備、有有效的機(jī)構(gòu)和和認(rèn)證制度。其其基本要點(diǎn)如如下：備案與認(rèn)可制度度，即咨詢、認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須須經(jīng)國(guó)家備案案與認(rèn)可。審核員注冊(cè)制度度，即環(huán)境管管理體系審核核員必須經(jīng)過(guò)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)，取取得國(guó)家注冊(cè)冊(cè)資格。培訓(xùn)管理制度，即即環(huán)

14、境管理體體系認(rèn)證審核核員培訓(xùn)課程程與教材，必必須經(jīng)國(guó)家注注冊(cè)委認(rèn)可批批準(zhǔn)。統(tǒng)一管理制度，即即實(shí)施ISOO140000系列標(biāo)準(zhǔn)工工作，必須在在環(huán)指委統(tǒng)一一組織部署下下進(jìn)行，各有有關(guān)部門(mén)和單單位密切配合合，不得各行行其是，另搞搞一套。第三方認(rèn)證制度度，即組織申申請(qǐng)ISO114001認(rèn)認(rèn)證，必須實(shí)實(shí)行第三方認(rèn)認(rèn)證，咨詢、認(rèn)認(rèn)證分立。自愿申請(qǐng)制度，即即企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)認(rèn)證必須是自自愿的，這種種自愿性不應(yīng)應(yīng)受任何部門(mén)門(mén)、單位和個(gè)個(gè)人的干預(yù)。管理機(jī)構(gòu)（一）中國(guó)環(huán)境境管理體系認(rèn)認(rèn)證指導(dǎo)委員員會(huì)1性質(zhì)具體指導(dǎo)國(guó)際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化組織環(huán)環(huán)境管理系列列標(biāo)準(zhǔn)（ISSO140000環(huán)境管理理系列標(biāo)準(zhǔn)）在在我國(guó)的實(shí)施施工作。2主要職

15、責(zé)制定我國(guó)環(huán)境管管理體系認(rèn)證證工作的方針針、政策；審核批準(zhǔn)我國(guó)環(huán)環(huán)境管理體系系認(rèn)證工作的的年度計(jì)劃；審定環(huán)境管理體體系和培訓(xùn)機(jī)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可條條件與程序，及及審核員注冊(cè)冊(cè)條件和程序序；審議認(rèn)可證書(shū)與與認(rèn)可標(biāo)志管管理辦法；審批我國(guó)管理體體系認(rèn)證對(duì)外外合作的重大大事宜；遵循國(guó)際慣例，并并根據(jù)我國(guó)的的環(huán)境管理和和認(rèn)證管理的的有關(guān)法律、法法規(guī)和實(shí)踐，指指導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證證人員注冊(cè)的的各項(xiàng)工作；監(jiān)督、檢查上述述方針、政策策、計(jì)劃和辦辦法的實(shí)施。（二）中國(guó)環(huán)境境管理體系認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可可委員會(huì)其主要職責(zé)是負(fù)負(fù)責(zé)我國(guó)環(huán)境境管理體系認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家家資格的認(rèn)可可及其獲準(zhǔn)認(rèn)認(rèn)可后的監(jiān)督督管理。其日日常辦事機(jī)構(gòu)構(gòu)是

16、秘書(shū)外，負(fù)負(fù)責(zé)環(huán)境管理理體系認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)可申請(qǐng)請(qǐng)受理與評(píng)審審等方面的組組織工作。（三）中國(guó)認(rèn)證證人員國(guó)家注注冊(cè)委員會(huì)環(huán)環(huán)境管理專業(yè)業(yè)委員會(huì)其主要職責(zé)是負(fù)負(fù)責(zé)環(huán)境管理理體系審核員員國(guó)家資格考考試、注冊(cè)與與審核員培訓(xùn)訓(xùn)課程注冊(cè)，及及其獲準(zhǔn)注冊(cè)冊(cè)后的監(jiān)督管管理。其日常常辦事機(jī)構(gòu)是是秘書(shū)處，負(fù)負(fù)責(zé)審核員注注冊(cè)申請(qǐng)的有有受理與評(píng)價(jià)價(jià)，以及審核核員培訓(xùn)課程程注冊(cè)申請(qǐng)的的受理與評(píng)審審等方面的組組織工作。（四）中國(guó)環(huán)境境管理體系認(rèn)認(rèn)證指導(dǎo)委員員會(huì)辦公室它具體承擔(dān)協(xié)調(diào)調(diào)管理環(huán)境管管理體系認(rèn)證證、咨詢和培培訓(xùn)工作。其其職能如下：研究提出我國(guó)實(shí)實(shí)施ISO114000系系列標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)規(guī)劃，擬訂環(huán)環(huán)境管理體系系認(rèn)證工作政

17、政策和規(guī)定；指導(dǎo)環(huán)境管理體體系認(rèn)證人員員培訓(xùn)與資格格注冊(cè)管理；指導(dǎo)環(huán)境管理體體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)可與咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)備案；會(huì)同有關(guān)機(jī)構(gòu)擬擬定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；開(kāi)展與實(shí)施ISSO140000有關(guān)的國(guó)國(guó)際交流活動(dòng)動(dòng)；承辦環(huán)指委的日日常工作，管管理“環(huán)境管理體體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委委員會(huì)”和“認(rèn)證人員國(guó)國(guó)家注冊(cè)委員員會(huì)環(huán)境管理理專業(yè)委員會(huì)會(huì)”秘書(shū)處工作作，負(fù)責(zé)與國(guó)國(guó)外有關(guān)組織織的工作聯(lián)系系。環(huán)指委辦公室的的具體工作由由國(guó)家環(huán)?？偪偩挚萍紭?biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)司標(biāo)準(zhǔn)處承承擔(dān)。（五）全國(guó)環(huán)境境管理標(biāo)準(zhǔn)化化技術(shù)委員會(huì)會(huì)其主要工作任務(wù)務(wù)是：負(fù)責(zé)與ISO/TC2077聯(lián)絡(luò)；跟蹤與研究ISSO140000環(huán)境管理理體系標(biāo)準(zhǔn)；適時(shí)把ISOSS

18、140000系列標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化為我國(guó)國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并并組織實(shí)施；組建與ISO/TC2077組織機(jī)構(gòu)相相對(duì)應(yīng)的國(guó)內(nèi)內(nèi)機(jī)構(gòu)。二、環(huán)境審核與與被審核的重重點(diǎn)1環(huán)境審核的的實(shí)施重點(diǎn)收集證據(jù)ISO140001第5.33.2條款中中對(duì)“收集證據(jù)”作出了規(guī)定定：應(yīng)收集充足的證證據(jù)，以便判判定受審核方方的EMS是是否合乎審核核準(zhǔn)則。審核證據(jù)的收集集應(yīng)來(lái)自面談?wù)?、文件審閱閱和?duì)活動(dòng)與與情況的觀察察。應(yīng)對(duì)偏離離EMS審核核準(zhǔn)則的表現(xiàn)現(xiàn)作出記錄。面談取得的信息息應(yīng)通過(guò)從獨(dú)獨(dú)立的來(lái)源獲獲取支持信息息予以核實(shí)，獨(dú)獨(dú)立來(lái)源包括括觀察、記錄錄和現(xiàn)有的測(cè)測(cè)試結(jié)果。對(duì)對(duì)無(wú)未能核實(shí)實(shí)的信息應(yīng)給給以標(biāo)識(shí)。審核員應(yīng)對(duì)有關(guān)關(guān)的取樣方案案與程

19、序進(jìn)行行審查，以確確保取樣與測(cè)測(cè)量過(guò)程的有有效質(zhì)量控制制。在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)可可以按環(huán)境管管理體系的核核心因素來(lái)審審核，這些因因素應(yīng)包括：環(huán)境方針和法律律要求；環(huán)境因素的確定定和評(píng)審；環(huán)境影響的評(píng)價(jià)價(jià)；環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)及管理方案案的實(shí)施狀況況；環(huán)境體系的文件件化程序；對(duì)生產(chǎn)操作進(jìn)行行的控制；對(duì)糾正和預(yù)防措措施的躍進(jìn)情情況等。在審核中除了通通過(guò)面談、觀觀察和審閱文文件等方法來(lái)來(lái)收集證據(jù)外外，還應(yīng)充分分利用有關(guān)事事實(shí)的可驗(yàn)證證信息來(lái)源如如測(cè)量和試驗(yàn)驗(yàn)結(jié)果以取得得支持信息，并并應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審審核所獲得的的大量數(shù)據(jù)的的準(zhǔn)確性和恰恰當(dāng)性進(jìn)行分分析評(píng)價(jià)；同同時(shí)還應(yīng)受審審核方環(huán)境管管理體系活動(dòng)動(dòng)中的有關(guān)抽抽樣方案的依

20、依據(jù)和程序進(jìn)進(jìn)行審查，以以確保受審核核方環(huán)境管理理體系活動(dòng)部部份的抽樣和和測(cè)量過(guò)程的的有效控制。例如，在識(shí)別廢廢物的污染問(wèn)問(wèn)題，可以考考慮去尋找現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)有沒(méi)有如如下情況：廢物錯(cuò)放在有標(biāo)標(biāo)簽的料車中中；未經(jīng)分離的廢物物（減少循環(huán)環(huán)利用的可能能性）；可循環(huán)利用的廢廢物卻沒(méi)有被被循環(huán)利用；丟棄了有用的物物質(zhì)；有傾倒垃圾的跡跡象；廢物料車上未貼貼標(biāo)簽（有可可能將料放錯(cuò)錯(cuò)）；料車未蓋蓋子（可可能被風(fēng)吹入入雜物或雨水水進(jìn)入）；料車沒(méi)有放穩(wěn)（剩剩余的垃圾和和濾液可能流流到地面）。在審核水體的排排放時(shí)，可以以考慮以下情情況：廢水被排放到哪哪些地表水體體或水管中？環(huán)境敏感性性的程序如何何？有什么潛潛在影響、腐腐蝕

21、、淤泥沉沉積、障礙物物？國(guó)家河流流管理部門(mén)對(duì)對(duì)地表水所規(guī)規(guī)定的級(jí)別是是多少？下游游用水的目的的是什么？用什么樣的處理理裝置或系統(tǒng)統(tǒng)來(lái)減少水在在排放時(shí)產(chǎn)生生的污染？采采用什么化學(xué)學(xué)物質(zhì)？用來(lái)來(lái)進(jìn)行處理的的化學(xué)物質(zhì)的的成份是什么么？處理的實(shí)實(shí)施情況如何何？什么時(shí)候候進(jìn)行維護(hù)？有什么措施施可防止污水水的溢出？排放到地表水和和污水管中的的廢物的污染染是什么？在在加工過(guò)程中中？材料貯存存階段？在以下的排放情情況中，環(huán)境境會(huì)受到什么么損害？正常情況 異常情況 緊急急情況發(fā)生什么事件會(huì)會(huì)使地表水體體或污水系統(tǒng)統(tǒng)的質(zhì)量受到到影響？發(fā)生什么重大溢溢漏會(huì)影響地地表水體或下下水系統(tǒng)？是否有起訴或警警告發(fā)生？在對(duì)管理

22、層的審審核時(shí)，應(yīng)考考慮詢問(wèn)：管理者對(duì)環(huán)境管管理體系的理理解和承諾；管理者對(duì)該地區(qū)區(qū)及國(guó)家環(huán)境境問(wèn)題的了解解；管理者對(duì)環(huán)境法法律和法規(guī)的的了解；對(duì)管理者及員工工提供環(huán)境培培訓(xùn)的情況；在環(huán)境問(wèn)題上的的內(nèi)部和外部部信息交流。審核發(fā)現(xiàn)ISO140001標(biāo)準(zhǔn)第55.3.3條條款對(duì)審核發(fā)發(fā)現(xiàn)作出規(guī)定定：審核組應(yīng)對(duì)所有有審核證據(jù)進(jìn)進(jìn)行評(píng)審，以以確定何處EEMS不合乎乎審核準(zhǔn)則。應(yīng)應(yīng)確保我將發(fā)發(fā)現(xiàn)的不符合合清晰明確地地形成文件，并并以審核證據(jù)據(jù)作為依據(jù)。應(yīng)與受審核方的的有關(guān)負(fù)責(zé)人人共同評(píng)議審審核發(fā)現(xiàn)，以以確認(rèn)造成不不符合的事實(shí)實(shí)基礎(chǔ)。審核中發(fā)現(xiàn)的不不符合的原因因有三種：環(huán)境管理體系文文件不符合IISO1400

23、01標(biāo)準(zhǔn)或或其相應(yīng)條款款的要求，或或不符合有關(guān)關(guān)的環(huán)境法律律或法規(guī)；沒(méi)有執(zhí)行環(huán)境管管理體系文件件或?qū)嶋H執(zhí)行行的是不符合合的質(zhì)量體系系文件的規(guī)定定；實(shí)施過(guò)程或具體體工作沒(méi)有成成就，比如沒(méi)沒(méi)達(dá)到所要求求的結(jié)果。一般將不符合項(xiàng)項(xiàng)分為嚴(yán)重不不符合、一般般不符合和觀觀察項(xiàng)三類。嚴(yán)重不符合是指指以下情況：環(huán)境管理體系與與ISO144001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)或環(huán)境法律律、法規(guī)要求求不符合，或或是整個(gè)體系系嚴(yán)重失效，或或是可能造成成嚴(yán)重后果的的不符合。一般不符合是指指以下情況：偶然沒(méi)有遵守環(huán)環(huán)境作業(yè)程序序，造成后果果不嚴(yán)重，或或環(huán)境管理體體系個(gè)別要求求沒(méi)有滿足，被被證實(shí)是小事事件，對(duì)體系系不會(huì)產(chǎn)生重重要影響的不不符合。如

24、果存在大量的的一般不符合合，綜合考慮慮這些一般不不符合時(shí)，要要以導(dǎo)致體系系的失誤，由由此產(chǎn)生一個(gè)個(gè)嚴(yán)重不符合合。有的審核機(jī)構(gòu)會(huì)會(huì)給出另一種種不符合，稱稱為“觀察項(xiàng)”，觀察項(xiàng)主主要應(yīng)用于以以下情況：存在問(wèn)題但證據(jù)據(jù)不足，需提提醒注意的事事項(xiàng)；已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題苗頭頭，但尚不能能構(gòu)成不符合合，如發(fā)展下下去有可能構(gòu)構(gòu)成不合格事事項(xiàng)；觀察項(xiàng)不列入不不符合報(bào)告，也也不列入最后后的審核報(bào)告告中去，也有有的認(rèn)證公司司會(huì)列入報(bào)告告中。下面是某審核機(jī)機(jī)構(gòu)執(zhí)行預(yù)審審時(shí)所發(fā)現(xiàn)的的問(wèn)題：某設(shè)備上有油污污，未放置吸吸油棉來(lái)作緊緊急應(yīng)變；個(gè)別二氧化碳干干粉滅火器沒(méi)沒(méi)有規(guī)定有效效期；維修車間內(nèi)廢油油污染地面的的情形較多；實(shí)驗(yàn)室的化

25、學(xué)劑劑使用后的清清潔水直排入入雨水溝；個(gè)別含有破壞氧氧層成分的滅滅火器仍在使使用；某車間報(bào)警器的的電線沒(méi)有適適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)措措施；出水口的監(jiān)測(cè)數(shù)數(shù)據(jù)與質(zhì)量指指標(biāo)的項(xiàng)目不不符合；圖紙上污水處理理場(chǎng)的排放管管未連到排水水口處，且內(nèi)內(nèi)部流向不明明確；空壓機(jī)房的水溝溝內(nèi)的油污，可可能隨雨水直直接排出；最近一次內(nèi)審未未完全包含IISO140001的全部部要素。2.迎接審核了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)的的工作流程，比比如審核計(jì)劃劃的制定，首首次會(huì)議、末末次會(huì)議的目目的，審核報(bào)報(bào)告的內(nèi)容等等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核核計(jì)劃可能包包括以下內(nèi)容容：審核目的與范圍圍；審核準(zhǔn)則；受審核方有待審審核的建制單單位和職能部部門(mén)的名稱；被審核組織中對(duì)對(duì)

26、其EMS負(fù)負(fù)有直接重大大責(zé)任的職能能部門(mén)和人員員名稱；確定審核方EMMS中應(yīng)予重重點(diǎn)審核要素素；對(duì)受審核方EMMS中所須審審核要素的審審核的程序；審核的工作語(yǔ)言言和報(bào)告語(yǔ)言言；需引用的文件；主要審核活動(dòng)的的預(yù)定日期和和持續(xù)時(shí)間；進(jìn)行審核的日期期和地點(diǎn)；審核組成員名單單；與受審方管理者者舉行會(huì)議的的日程表；保密要求等。首次會(huì)議首次會(huì)議是審核核組織和受審審雙方出席的的、為使審核核有效進(jìn)行而而召開(kāi)的會(huì)議議，作為受審審方，最高領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)負(fù)負(fù)責(zé)人都應(yīng)出出席，首次會(huì)會(huì)議的目的是是：向?qū)徍朔焦芾聿坎块T(mén)介紹審核核組成員；評(píng)審審核范圍、目目的和計(jì)劃，共共同認(rèn)可審核核進(jìn)度表；簡(jiǎn)要介紹審核中中采用的方法法和程序；

27、在審核和受審核核方之間建立立正式聯(lián)絡(luò)渠渠道；確認(rèn)已具備審核核組所需的資資源與設(shè)備；確認(rèn)末次會(huì)議的的時(shí)間和日期期；促進(jìn)受審核方的的參與；審查審核工作開(kāi)開(kāi)展中的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)安全條件和和應(yīng)急程序。末次會(huì)議在收集證據(jù)階段段結(jié)束之后，編編寫(xiě)審核報(bào)告告之前，審核核員應(yīng)與受審審核方的管理理者和受審核核部門(mén)的負(fù)責(zé)責(zé)人員舉行會(huì)會(huì)議，其主要要目的是向受受審核方介紹紹審核發(fā)現(xiàn)，能能使他們清楚楚地理解和認(rèn)認(rèn)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)據(jù)，其內(nèi)容包包括：出席人員的確定定；對(duì)受審核方給予予協(xié)作表示感感謝；確認(rèn)審核的部門(mén)門(mén)、項(xiàng)目、審審核日程等實(shí)實(shí)際狀況；說(shuō)明審核事項(xiàng)；對(duì)不符合事項(xiàng)的的提出；審核結(jié)果報(bào)告；提出糾正措施期期限等。審核報(bào)告審

28、核報(bào)告應(yīng)由審審核組長(zhǎng)注明明簽發(fā)日期并并予署名。審審核報(bào)告應(yīng)包包含審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)或其概要，并并輔以支持證證據(jù)。根據(jù)審審核組長(zhǎng)和委委托方的協(xié)議議，報(bào)告中可可包含下列內(nèi)內(nèi)容：受審核方和委托托方的名稱；商定的審核目的的、范圍和計(jì)計(jì)劃；商定的審核準(zhǔn)則則，包括一份份審核中引以以為據(jù)的引用用文件清單；審核的持續(xù)時(shí)間間和日期；參與審核的受審審核方代表身身份；審核報(bào)告分發(fā)單單位清單；報(bào)告內(nèi)容人保密密要求；審核報(bào)告分發(fā)單單位清單；審核結(jié)論，比如如：EMS對(duì)EMSS審核準(zhǔn)則的的符合情況；體系是否得到了了正確的實(shí)施施與保持；是否內(nèi)部管理評(píng)評(píng)審過(guò)程足以以確保EMSS的持續(xù)適用用性與有效性性；審核前的準(zhǔn)備審核前進(jìn)行準(zhǔn)備備工作

29、的目的的：使員工了解審核核的方式和要要求，能正確確應(yīng)對(duì)審核；進(jìn)一步改進(jìn)工作作，盡可能減減少不合格；組織力量，以便便以最快的速速度糾正審核核中提出的不不合格；給審核組留下良良好印象；對(duì)審核前的準(zhǔn)備備工作應(yīng)如何何開(kāi)展？全體員工清醒、主主動(dòng)地、輕松松自如地迎接接審核；從各個(gè)方面體現(xiàn)現(xiàn)一種與ISSO140000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)精神一致的的管理水平（包包括后勤安排排）；應(yīng)努力體現(xiàn)一種種追求環(huán)境管管理水平的提提高，而不單單純?yōu)榱双@證證的思想境界界；應(yīng)使全體員工都都注意體現(xiàn)謙謙虛認(rèn)真的工工作作風(fēng)；應(yīng)堅(jiān)決防止在審審核中推卸責(zé)責(zé)任、轉(zhuǎn)移責(zé)責(zé)任和不禮貌貌行為；使全體員工輕松松自如進(jìn)入審審核，不要施施加太大壓力力。對(duì)文件

30、進(jìn)行清理理和準(zhǔn)備的工工作應(yīng)如何進(jìn)進(jìn)行？收起全部作廢、不不使用或與質(zhì)質(zhì)量體系無(wú)關(guān)關(guān)的文件記錄錄；使所有執(zhí)行的文文件和保存的的記錄達(dá)到應(yīng)應(yīng)到的位置；為審核組準(zhǔn)備兩兩套質(zhì)量手冊(cè)冊(cè)和程序文件件；各部門(mén)管理和使使用的文件相相對(duì)集中的各各部門(mén)；質(zhì)量記錄相對(duì)集集中在責(zé)任管管理部門(mén)或人人員處；進(jìn)行中的記錄按按正常程序動(dòng)動(dòng)作。在審核進(jìn)行過(guò)程程中如何采取取糾正行動(dòng)？力爭(zhēng)在審核組離離開(kāi)前糾正不不合格；當(dāng)天提出，盡可可能當(dāng)天糾正正；自己提方案，自自己糾正；經(jīng)審核員確認(rèn)可可以接受；審核前對(duì)最高領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)有什么要要求；了解質(zhì)量方針的的內(nèi)涵；了解質(zhì)量目標(biāo)及及其實(shí)施方法法和實(shí)施情況況；了解本組織各部部門(mén)的職責(zé)和和重要的接口口方式；了解本組織質(zhì)量量體系的基本本情況；了解本組織的質(zhì)質(zhì)量工作狀況況；審核前對(duì)管理者者代表有什么么要求？熟悉質(zhì)量體系文文件的細(xì)節(jié)和和本組織的質(zhì)質(zhì)量體系；了解相關(guān)的其他他文件（如技技術(shù)文件）；熟悉質(zhì)量方針、質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)及部部門(mén)的工作職職責(zé)；熟悉內(nèi)部質(zhì)量審審核和管理評(píng)評(píng)審的情況；熟悉本組織的質(zhì)質(zhì)量工作情況況；審核前對(duì)部門(mén)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)有什么要要求？了解質(zhì)量方、質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)；熟悉本部門(mén)的質(zhì)質(zhì)量職責(zé)和相相關(guān)的質(zhì)量文文件；熟悉本部門(mén)與相相關(guān)部門(mén)的工工作接口；熟悉下屬的工作作職責(zé)