2019年證券公司風險管理基本制度

1、2019年證券公司風險管理基本制度2019年5月目錄第一章總則3第二章風險管理組織架構(gòu)及職責分工4第三章子公司風險管理9第四章風險管理機制10第五章風險管理信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)11第六章風險識別與評估13第七章風險監(jiān)測和應關(guān)于15第八章風險報告和處治16第九章履職保證19第十章風險管理文化建設(shè)20第十一章風險管理考核20第十二章附則21第一章總則第一條為保證公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，有效防范和化解經(jīng)營風險，依照證券法、證券公司監(jiān)督管理條例、證券公風險控制指標管理辦法、證券公司全面風險管理規(guī)矩、法金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）等相關(guān)法律法規(guī)，并且接合公司實際，制定本制度。第二條 本制度所稱

2、全面風險管理，是指圍繞公司戰(zhàn)略目標，由程管理。公司將子公司納入公司全面風險管理體系。第三條公司風險管理的總體目標是建立健全公司風險管理體系提升公司風險管理水平實現(xiàn)公司業(yè)務發(fā)展風險與收益的動態(tài)平衡以及公司整體風險的可測、可控、可承受，為公司發(fā)展保駕護航。第四條公司風險管理遵循的原則：（一）（二）（三高級管理人員和一個履行風險管理職責的職能部門,其履職權(quán)限不受任何其他部門和個人的干預，以確保風險管理的獨力性。（四）（五理。第二章 風險管理組織架構(gòu)及職責分工第五條 根據(jù)全面風險管理的要求建立分工合理、職責明確、報告關(guān)系清晰的風險管理組織架構(gòu)，囊括董事會(風險控制委員會)、監(jiān)事會，經(jīng)理層，風險管理部、

3、合規(guī)部、各職能部門，業(yè)務部門及子公司共四個層級。理的最終責任，主要職責囊括：（一）推進風險文化建設(shè)；（二）審議批準公司全面風險管理的基本制度；（三等風險管理政策；（四）審議公司定期風險評估報告；（五）任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；（六）建立與首席風險官的直接勾通機制；（七）審議重大風險事項的處治方案，審閱處治結(jié)果。（八）公司章程規(guī)則的其他風險管理職責。董事會可授權(quán)其下設(shè)的風險控制委員會履行其全面風險管理的部分職責。第七條公司監(jiān)事會承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并且敦促整改。第八條經(jīng)理（總經(jīng)理辦公會議是風險管理工作的管理機構(gòu)關(guān)于全面風險管理承擔主要責任，具體職責囊括：（一）制定風險管理制度，并且適時調(diào)整；（二司的風險管理機制；（三關(guān)于其進行監(jiān)督，即時分析原因，并且根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理；（四）組織關(guān)于公司市場風險、信用風險、流