2019年證券公司風(fēng)險管理基本制度

1、2019年證券公司風(fēng)險管理基本制度2019年5月目錄第一章總則3第二章風(fēng)險管理組織架構(gòu)及職責(zé)分工4第三章子公司風(fēng)險管理9第四章風(fēng)險管理機(jī)制10第五章風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)11第六章風(fēng)險識別與評估13第七章風(fēng)險監(jiān)測和應(yīng)關(guān)于15第八章風(fēng)險報告和處治16第九章履職保證19第十章風(fēng)險管理文化建設(shè)20第十一章風(fēng)險管理考核20第十二章附則21第一章總則第一條為保證公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，有效防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，依照證券法、證券公司監(jiān)督管理條例、證券公風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法、證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)矩、法金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）等相關(guān)法律法規(guī)，并且接合公司實際，制定本制度。第二條 本制度所稱

2、全面風(fēng)險管理，是指圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，由程管理。公司將子公司納入公司全面風(fēng)險管理體系。第三條公司風(fēng)險管理的總體目標(biāo)是建立健全公司風(fēng)險管理體系提升公司風(fēng)險管理水平實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展風(fēng)險與收益的動態(tài)平衡以及公司整體風(fēng)險的可測、可控、可承受，為公司發(fā)展保駕護(hù)航。第四條公司風(fēng)險管理遵循的原則：（一）（二）（三高級管理人員和一個履行風(fēng)險管理職責(zé)的職能部門,其履職權(quán)限不受任何其他部門和個人的干預(yù)，以確保風(fēng)險管理的獨力性。（四）（五理。第二章 風(fēng)險管理組織架構(gòu)及職責(zé)分工第五條 根據(jù)全面風(fēng)險管理的要求建立分工合理、職責(zé)明確、報告關(guān)系清晰的風(fēng)險管理組織架構(gòu)，囊括董事會(風(fēng)險控制委員會)、監(jiān)事會，經(jīng)理層，風(fēng)險管理部、

3、合規(guī)部、各職能部門，業(yè)務(wù)部門及子公司共四個層級。理的最終責(zé)任，主要職責(zé)囊括：（一）推進(jìn)風(fēng)險文化建設(shè)；（二）審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度；（三等風(fēng)險管理政策；（四）審議公司定期風(fēng)險評估報告；（五）任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；（六）建立與首席風(fēng)險官的直接勾通機(jī)制；（七）審議重大風(fēng)險事項的處治方案，審閱處治結(jié)果。（八）公司章程規(guī)則的其他風(fēng)險管理職責(zé)。董事會可授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險控制委員會履行其全面風(fēng)險管理的部分職責(zé)。第七條公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并且敦促整改。第八條經(jīng)理（總經(jīng)理辦公會議是風(fēng)險管理工作的管理機(jī)構(gòu)關(guān)于全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任，具體職責(zé)囊括：（一）制定風(fēng)險管理制度，并且適時調(diào)整；（二司的風(fēng)險管理機(jī)制；（三關(guān)于其進(jìn)行監(jiān)督，即時分析原因，并且根據(jù)董事會的授權(quán)進(jìn)行處理；（四）組織關(guān)于公司市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流