證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)模擬題三及答案

1、基礎(chǔ)模擬題三（一）單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為（ ）層次。A1個(gè) B2個(gè) C3個(gè) D4個(gè)2.新修改的中華人民共和國公司法于（ ）起施行。A2006年1月1日 B2006年7月1日C2005年1月1日 D2005年7月1日3.無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的處置措施是（ ）。A停業(yè)整頓 B托管，接管 C行政重組 D撤銷4.公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，

2、進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為是（ ）。A證券市場中的操縱市場 B欺詐客戶行為C內(nèi)幕交易 D信息濫用5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（ ）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。A3 B5 C7 D106.證券進(jìn)入市場的順序形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系體現(xiàn)的是證券市場的（ ）。 A.層次結(jié)構(gòu) B.內(nèi)部結(jié)構(gòu) C.交易場所結(jié)構(gòu) D.外部結(jié)構(gòu)7.1918年夏天成立的（ ）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。 A. 北平證券交易所 B. 青島市物品證券交易所C. 天津市企業(yè)交易所 D. 上海證券物品交易所8.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金是

3、（ ）。 A. 公司基金 B. 社保基金C. 企業(yè)年金 D. 社會公益基金9.證券可用以證明（ ）。 A持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得固定的收益B持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的收益C持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而向發(fā)行人索取固定的利息D經(jīng)紀(jì)人有權(quán)依法取得應(yīng)有的收益10.狹義的有價(jià)證券是指（ ）。 A. 商品證券 B. 貨幣證券 C. 資本證券 D. 公司證券11.由中央政府、地方政府或政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券是（ ）。 A. 政府證券 B. 公司證券 C. 上市證券 D. 公募證券12.中國人民銀行開始發(fā)行中央銀行票據(jù)的時(shí)間是（ ）。 A. 2001年 B. 2002年 C

4、. 2003年 D. 2004年13.（ ）年世界上第一個(gè)股票交易所成立于阿姆斯特丹。 A. 1602 B. 1603 C. 1604 D. 160514.股份公司的資本劃分為（ ），每一份金額相等。 A. 股份 B.股票C. 合同 D. 票據(jù)15.股票是一種（ ）。A. 虛擬資本 B. 真實(shí)資本C. 貨幣資本 D. 商品資本16.永久性是指股票所載有的有效性是始終不變的，應(yīng)為它是一種無限期的（ ）。A. 法律憑證 B. 權(quán)威憑證C. 電子憑證 D. 書面憑證17.可以認(rèn)為，股票的未來股息收入、資本利得收入是股票的未來收益，亦可稱之為（ ）。A. 期值 B. 現(xiàn)值 C. 面值 D. 價(jià)格18.

5、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司公告會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)股東大會會議召開前（ ）。 A. 15日 B. 20日 C. 30日 D. 25日19.普通股票與優(yōu)先股票的共同點(diǎn)是（ ）。A. 股息率固定 B. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先C. 享有公司額決策參與權(quán) D. 代表了對公司的所有權(quán)20.股票的市場價(jià)格是由（ ）來決定的。 A. 票面價(jià)值 B. 賬面價(jià)值 C. 清算價(jià)值 D. 內(nèi)在價(jià)值21.下面的關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動影響股價(jià)的環(huán)節(jié)正說的敘述是（ ）。 A. 經(jīng)濟(jì)周期公司利潤增減股息增減投資者心理和投資決策變化供求關(guān)系變化股價(jià)變化 B. 經(jīng)濟(jì)周期公司利潤增減股息增減供求關(guān)系變化投資者心理和投

6、資決策變化股價(jià)變化C. 經(jīng)濟(jì)周期股息增減公司利潤增減投資者心理和投資決策變化供求關(guān)系變化股價(jià)變化 D. 經(jīng)濟(jì)周期公司利潤增減供求關(guān)系變化投資者心理和投資決策變化股息增減股價(jià)變化22. 1998年, 美國財(cái)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則委員會所發(fā)布的第133號會計(jì)準(zhǔn)則（ ）是首個(gè)具有重要影響的文件，該準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。A金融工具：確認(rèn)和計(jì)量B 衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則C衍生工具分類標(biāo)準(zhǔn)D 金融工具規(guī)范分類標(biāo)準(zhǔn)23（ ）是指因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。A市場風(fēng)險(xiǎn) B 信用風(fēng)險(xiǎn) C流動性風(fēng)險(xiǎn) D 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)24備兌權(quán)證通常由（ ）發(fā)行。A投資銀行B

7、 商業(yè)銀行 C基礎(chǔ)證券的發(fā)行人 D 交易所25可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值（ ）。A是按實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)轉(zhuǎn)換成普通股的市場價(jià)格計(jì)算得出的價(jià)值B是將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有的價(jià)值C應(yīng)為未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值D應(yīng)為未來一系列本息收入的現(xiàn)值26（ ）被稱為“中國資產(chǎn)證券化”元年。A1992年 B.1996年 C.2005年 D.2006年27. 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ）。A認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證B. 認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行C行權(quán)時(shí)不會增加股份公司的股本D. 我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證28以股票方式派發(fā)的股息是（ ） A資本損益 B

8、股息 C股票股息 D資本利得29股票買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額是（ ） A現(xiàn)金股息 B股息 C股票股息 D資本利得30以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是（ ） A以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的 B以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者認(rèn)購成本是不相同的 C以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是相同的 D以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是相同的31我國證券法規(guī)定，公開發(fā)行應(yīng)向不特定對象發(fā)行證券或向特

9、定對象發(fā)行證券的要求是累計(jì)超過（ ） A100人 B200人 C300人 D400人32深圳證券交易所成立于（ ） A1989年 B1990年 C1991年 D1992年33在證券交易所的交易系統(tǒng)中，整個(gè)交易系統(tǒng)的核心是（ ） A交易大廳 B參與者交易業(yè)務(wù)單元 C交易席位 D交易主機(jī)34對證券交易進(jìn)行結(jié)算、交收和過戶的系統(tǒng)是（ ） A交易系統(tǒng) B結(jié)算系統(tǒng) C交收系統(tǒng) D過戶系統(tǒng)35我國公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤比例為（ ） A5% B10% C15% D20%36股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款，應(yīng)當(dāng)列入（ ） A資本公積金

10、 B現(xiàn)金股息 C股票股息 D資本利得37債券買入價(jià)與賣出價(jià)或買入價(jià)與到期還款額之間的差距是（ ） A債息 B股息 C資本利得 D再投資收益38投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入是（ ） A債息 B資本公積金 C資本利得 D再投資收益39會受到系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)影響到的證券是（ ） A某一特定證券 B某一部分特定的證券 C少部分證券 D所有證券40證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ） A2億元 B5000萬元 C1億元 D5億元41證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)( )和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的( )，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。A謹(jǐn)慎監(jiān)管原

11、則、風(fēng)險(xiǎn)程度B嚴(yán)格審批原則、風(fēng)險(xiǎn)程度C嚴(yán)格審批原則、盈利程度D謹(jǐn)慎監(jiān)管原則、盈利程度42證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為上市公司制作和出具報(bào)告或法律意見等文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料進(jìn)行核對和驗(yàn)證，但是下列是不需要核對和驗(yàn)證的是（ ）A客觀性 B真實(shí)性 C準(zhǔn)確性 D完整性43證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國海關(guān) C.外匯管理局 D.商務(wù)部44證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與（ ）之間完成證券和資金的（ ）結(jié)算。A投資者、凈額 B證券公司、凈額C投資者、全額 D證券公司、凈額45證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司( )為公司買賣（ ）依法買賣( )

12、發(fā)行的證監(jiān)會認(rèn)可的證券行為。A以自己的名義，通過專業(yè)自營席位進(jìn)行，公開B以自己的名義，通過證券交易所進(jìn)行，非公開C以自己的名義，通過專業(yè)自營席位進(jìn)行，非公開D以自己的名義, 通過證券交易所進(jìn)行，公開46證券公司取得IB資格的條件不包括（ ）A全資擁有一家期貨公司B與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格C與具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格的期貨公司合作 D控股一家期貨公司47.以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯誤的是（ ）。A. 債券是一種虛擬資本 B. 債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外C. 債券反映和代表一定的價(jià)值 D. 債券人是公司內(nèi)部利益相關(guān)者參

13、考答案：D(債權(quán)人不同于公司股東,是公司外部利益相關(guān)者)48.債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬，是債券的（ ）。 A償還性 B收益性 C流動性 D安全性49.通常被稱為金邊債券的是（ ）。A國家債券 B金融債券 C政府債券 D企業(yè)債券50.為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債（ ）。A記賬式國債 B憑證式國債 C特別國債 D特種國債51.發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券是（ ）。A保證公司債券 B可轉(zhuǎn)換公司債券 C收益公司債券 D信用公司債券52.表明債券能為投資者帶來一定收入，即債券投資回報(bào)的是（ ）。A收益性 B償還性 C安全性 D流動性答

14、案：A53.由于歐洲債券是不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也成為（ ）。A國際債券 B外國債券 C無國籍債券 D國籍債券54.我國第一只開放式基金誕生的時(shí)間是（ ）。 A2000年B2001年 C2005年 D2006年55.主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票的是（ ）。A基金B(yǎng)股票 C債券D保險(xiǎn)56.風(fēng)險(xiǎn)較低，適合穩(wěn)健投資者的基金是（ ）。 A國債基金B(yǎng)股票基金 C貨幣市場基金 D平衡基金57.既可以在交易所二級市場進(jìn)行買賣，又可以申購、贖回的基金運(yùn)作方式是（ ）。 A開放式基金 B股票基金 CETF D保本基金58.基金托管人與（ ）簽訂托管協(xié)議。 A基金份額持

15、有人 B基金管理人 C基金保管人 D基金托管人59證券投資基金收入不包括以下哪項(xiàng)（） A. 利息收入B. 勞務(wù)收入 C. 投資收益 D. 紅利收入 60.貨幣市場基金不得投在（）級以下的資產(chǎn)支持證券A. AAA級B. AA級 C. A級D. B級（二）不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）61.屬于行政法規(guī)的是（ ）。A證券市場禁入規(guī)定 B證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例C證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 D證券投資者保護(hù)基金管理辦法62.公司法的主要內(nèi)容包括（ ）。（1分）A在中國境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)B股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓C公司合并和

16、分立D公司破產(chǎn)、解散和清算63.基金法總則的主要內(nèi)容包括（ ）。A基金法的立法宗旨B基金投資活動遵循的原則C基金的財(cái)產(chǎn)和債務(wù)與基金當(dāng)事人的關(guān)系D從業(yè)人員的資格規(guī)定64.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事行為的處罰是（ ）。（1分）A致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者罰金B(yǎng)致使上市公司利益遭受重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者罰金C致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金D致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處5年以上7年以下有期徒刑，并處罰金65.證券公司監(jiān)督條例

17、對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施作的規(guī)定是（ ）。（1分）A明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備B明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度C明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)D對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了規(guī)定66.證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的描述，正確的有（ ）。A應(yīng)由董事?lián)?dāng)B應(yīng)由監(jiān)事?lián)蜟應(yīng)由公司高級管理人員擔(dān)當(dāng)D應(yīng)由公司一般職員擔(dān)當(dāng)67.證券投資者保護(hù)基金管理辦法對基金的監(jiān)督管理表述正確的是（ ）。A中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料B對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴(yán)厲打擊C對有關(guān)人員的失職行為，依

18、法追究其責(zé)任D涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任68. 所謂“三公”原則指的是（ ）。A公允 B公正 C公平 D公開69.證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容包括（ ）。（1分）A對證券信息披露的監(jiān)管B對操縱市場行為的監(jiān)管C對欺詐客戶行為的監(jiān)管D對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管70.證券法規(guī)定證券交易所的主要職能包括（ ）。A為組織公平的集中交易提供保障B提供場所和設(shè)施C公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布D收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)71.以下關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)管理說法正確的是（ ）。（1分）A取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B從業(yè)

19、人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后3天內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告C取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后7天內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告D從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10天內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告72.中國證監(jiān)會成立后，法規(guī)方面的建設(shè)有（ ）。（1分） A.股票發(fā)行與交易管理暫行條例B.公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則C.禁止證券欺詐行為暫行辦法D.關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知73.下面關(guān)于有價(jià)證券的說法中正確的有（ ）。 A. 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，它代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利B.

20、有價(jià)證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是利息、股息等收入C. 有價(jià)證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上交易交易價(jià)格D. 有價(jià)證券一般不會標(biāo)有票面金額74.按交易活動是否有固定的場所進(jìn)行，證券市場可以分為（ ）。 A. 有形市場和無形市場 B. 場內(nèi)市場和場外市場C. 初級市場和次級市場 D. 主板市場和二板市場75.下列選項(xiàng)中能發(fā)行債券的地方政府有（ ）。（1分）A. 北京 B. 香港 C. 澳門 D. 上海76.證券的流動行可通過（ ）等方式實(shí)現(xiàn)。 A.到期兌付 B. 承兌 C. 貼現(xiàn) D. 轉(zhuǎn)讓77.證券市場的參與者包括( )。 A證券發(fā)行人 B證券投資者 C證券市場中介

21、機(jī)構(gòu) D證券自律性組織78.截止2007年年底，共批準(zhǔn)成立（ ）家外資參股證券公司；（ ）家外資參股基金公司。 A. 7 26 B. 8 27 C. 7 28 D. 6 2779.股份的發(fā)行實(shí)行（ ）的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。 A. 公平 B. 公正 C. 公開 D. 誠信80.下列哪些不是優(yōu)先股票股東依法享有的權(quán)利？（ ） A. 資產(chǎn)收益 B. 參與重大決策 C. 選舉管理者 D. 股息分派優(yōu)先81.下面（ ）是股票的特征。 A. 收益性 B. 返還性 C. 風(fēng)險(xiǎn)性 D. 流動性82.中國證券市場對外開放可分為以下層次（ ）。（1分）A. 無條件的完全開放國內(nèi)證券市場B. 在

22、國際資本市場募集資金C. 開放國內(nèi)資本市場D. 有條件的開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場83.下面關(guān)于記名股票的說法中正確的是（ ）。A. 如果股票是歸某人所有，則應(yīng)記載持有人的姓名 B. 如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應(yīng)到公司辦理變更姓名或者名稱的手續(xù)C. 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期 D. 如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，還按原來的姓名84.有面額股票的特點(diǎn)是( )。 A. 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 B. 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)C. 發(fā)行和轉(zhuǎn)讓較靈活

23、D. 便于股票分割85.股票的賬面價(jià)值又稱為（ ）。（1分）A. 股票凈值 B. 每股凈值產(chǎn) C. 票面價(jià)值 D. 股票價(jià)格86.從理論上分析，公司經(jīng)營狀況與股價(jià)的關(guān)系是（ ）。 （1分）A. 公司經(jīng)營狀況好，股價(jià)上升 B. 公司經(jīng)營狀況不好，股價(jià)下跌C. 股價(jià)與公司經(jīng)營狀況關(guān)系不大 D. 股價(jià)只和公司經(jīng)營狀況有關(guān)87.（ ）屬于嵌入式衍生工具。（1分）A可轉(zhuǎn)換債券B 期權(quán) C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 D 期貨88. 金融衍生工具是建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品之上的，這里的基礎(chǔ)產(chǎn)品包括（ ）。A債券B 股票 C銀行定期存款單D 金融衍生工具89.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是（ ）。A金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用

24、的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的；B人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動造成損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動可能獲得的利益；C通過金融期權(quán)交易，即可避免不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動而帶來的利益；D在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合和搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)；90.（ ）可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。（1分）A美式權(quán)證B 歐式權(quán)證 C價(jià)內(nèi)權(quán)證 D 百慕大權(quán)證91.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值和價(jià)格論述正確的是（ ）。A可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格以理論價(jià)值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響；B在可轉(zhuǎn)換債券到期以前，只要投資者對所轉(zhuǎn)換

25、普通股票的價(jià)格看漲，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值就會高于它的市場價(jià)格；C可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格至少應(yīng)相當(dāng)于以下兩者中的較高者：債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值和投資價(jià)值；D從理論上說，當(dāng)市場價(jià)格與轉(zhuǎn)換價(jià)值相同時(shí)，稱為轉(zhuǎn)換平價(jià)；如果市場價(jià)格高于理論價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水；如果市場價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換貼水；92.股息的具體形式有（ ） A現(xiàn)金股息 B建業(yè)股息 C股票股息 D負(fù)債股息93.對證券交易市場別稱表述錯誤的是（ ） A二級市場 B一級市場 C初級市場 D證券發(fā)行市場94.場外交易市場與場內(nèi)交易市場相比,存在許多不同的特征,表現(xiàn)在( )A交易活動呈現(xiàn)非集中性 C證券公司本身可直接參與交易C采用競價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格 D

26、也可以采用投資者委托買賣方式95.我國證券交易所的職能包括( )A提供證券交易的場所和設(shè)施 B對上市公司進(jìn)行監(jiān)管C接受上市申請,安排證券上市 D對會員進(jìn)行監(jiān)管96.場外交易市場的特點(diǎn)是（ ）（1分）A是一個(gè)分散、無形的市場B組織方式采取做市商制C擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D以議價(jià)方式進(jìn)行交易97.不是代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)對象的有（ ）（1分）A非上市股份公司 B上市公司的流通股份C非上市公司和上市公司 D上市公司的非流通股份98.下列市場中,不屬于證券交易市場的有( )A一級市場 B發(fā)行市場 C柜臺市場 D初級市場99.目前,深圳證券交易所和上海證券交易所都設(shè)有( )A會員大會 B董事會 C理

27、事會 D專門委員會100.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（ ）A公司證券 B金融機(jī)構(gòu)證券 C政府證券 D商業(yè)證券101.證券交易所內(nèi)證券交易競價(jià)原則為（ ）A時(shí)間優(yōu)先 B大資金優(yōu)先 C客戶優(yōu)先 D價(jià)格優(yōu)先102.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)須遵守下列規(guī)定（ ）。（1分）A未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)B不得接受客戶全權(quán)委托C不得向客戶保證交易收益或者允許賠償客戶的投資損失D不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割103.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供（ ）服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該按照（ ），足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。（1分）A 凈額結(jié)算 B 全額結(jié)

28、算 C貨銀對付原則 D每日無負(fù)債結(jié)算原則104.證券登記結(jié)算公司可以（ ）。A證券賬戶的設(shè)立 B結(jié)算賬戶的設(shè)立 C證券賬戶的管理 D結(jié)算賬戶的管理105.下列表述正確的是（ ）。（1分）A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；B證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元;C證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上到業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元;D證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。106.證券法將

29、證券公司的( )與公司( )直接掛鉤，分為5000萬元、1億元、5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。（1分）A注冊資本最低限額 B注冊資本最高限額C從事的業(yè)務(wù)種類 D從業(yè)時(shí)間107.證券公司是證券市場重要的（ ），是市場重要的（ ）。A機(jī)構(gòu)投資者 B中介機(jī)構(gòu) C證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D服務(wù)機(jī)構(gòu)108.債券的基本性質(zhì)包括（ ）。A. 債券屬于有價(jià)證券 B債券是一種虛擬資本C債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系D債券是債權(quán)的表現(xiàn)109.關(guān)于債券收益性描述正確的是（ ）。（1分）A債券人在持有債券期間按約定的條件分期，分次取得利息B債券人到期一次取得利息C債券人到期收回本金與買入債券之間的價(jià)差D債券人中途賣出債券與買入債

30、券之間的價(jià)差110.債券與股票的相同點(diǎn)有（ ）。A兩者都屬于有價(jià)證券 B兩者都是籌措資金的手段C兩者的收益率相互影響 D兩者的價(jià)格相互影響111.1981年以后我國發(fā)行的國債品種有（ ）。A記賬式國債 B憑證式國債 C儲蓄國債 （電子式）D國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債112.關(guān)于收益公司債券描述錯誤的是（ ）。 A與一般債券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利時(shí)才支付，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票 B其利息在公司沒有盈利時(shí)也要支付 C如果公司扣除各項(xiàng)固定支出后余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā) D所有利息付清后，公司才可以對股東分紅113.下面關(guān)于國債償還期限敘述正確的是（ ）。A短

31、期國債償還期限一般是1年以內(nèi)的國債B中期國債償還期限在1年以上、10年以下的國債C長期國債償還期限在10年以上的債券D長期國債是在10年以上的債券（包括10年）114.外國債券的特點(diǎn)有（ ）。A發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個(gè)國家B發(fā)行人屬于兩個(gè)國家以上C債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于不同的兩個(gè)國家D債券的面值貨幣和發(fā)行市場可以屬于同一個(gè)國家115.我國證券基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)是（ ）。 A基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 B基金規(guī)?？焖僭鲩L，封閉式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 C基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化 D

32、中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快116.契約型基金和公司型基金的主要區(qū)別是（ ）。 A基金的性質(zhì)不同 B資金的使用方向不同 C投資者的地位不同 D基金的運(yùn)營依據(jù)不同117.下列有關(guān)股票基金表述正確的是（ ）。 A股票基金是最重要的基金品種 B按基金投資的劃分可以將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 C一般股票基金分散投資于各類股票，風(fēng)險(xiǎn)較小 D專門化股票基金專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對較大118.基金資產(chǎn)總值包括以下哪些（ ）。 A各類證券的價(jià)值 B銀行存款本息 C基金應(yīng)收的申購基金款 D其他投資所形成的價(jià)值119.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（ ）。 A引導(dǎo)基

33、金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn) B避免基金操縱市場 C發(fā)揮基金引導(dǎo)市場積極作用 D確?；鹜顿Y的收益 120.下面關(guān)于開放式基金利潤分配描述正確的是（ ）。（1分） A基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式 B開放式基金份額持有人不可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額 C基金份額持有人事先未做出選擇，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金 D基金份額持有人事先未做出選擇，基金管理人應(yīng)當(dāng)分配基金份額（三）判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）121.取得職業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證監(jiān)會注銷其證書。 （ ）122.基金管理人設(shè)立的條件及核準(zhǔn)

34、程序?qū)儆谧C券法基金管理人的內(nèi)容范圍。（ ）123.我國公司法規(guī)定外國公司的分支機(jī)構(gòu)具有中國法人資格，經(jīng)營活動承擔(dān)民事責(zé)任，撤銷時(shí)依法清償債務(wù)。（ ）124.證券監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。（ ）125.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息資料。（ ）126行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。（ ）127內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易

35、或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。（ ）128.虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。（ ）129.無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。( ) 130.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。（ ） 131.全國性社會保障基金可以投資于政府債券和公司債券。（ ）132.2002年，中國證監(jiān)會主導(dǎo)的基金審核制度漸進(jìn)式市場化改革啟動，監(jiān)管部門簡化審批程序。引入專家評審制度，使基金產(chǎn)品的審批過程漸趨制度化、透明化、專業(yè)化和規(guī)范化。（ ） 133.16世紀(jì)中葉，隨

36、著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。（ ）134.2007年底，滬、深市場總市值位列全球資本市場第一。（ ）135.1914年北洋政府頒布的證券交易所法推動了證券交易所的建立。（ ）136.股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。（ ）137.物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理的證券。（ ） 138.風(fēng)險(xiǎn)性是股票最基本的特征。（ ） 139.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。（ ） 140.按是否記載股東姓名，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。( ) 141.在沒有優(yōu)

37、先股的條件下，每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。（ ） 142.股權(quán)分置改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上和參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同時(shí)通過。（ ）143.股票沒有期限，可以視為無期證券。（ ）144.股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)也受許多其他因素的影響。（ ） 145當(dāng)公司宣布減資時(shí)，多半是因?yàn)榻?jīng)營不善、虧損嚴(yán)重需要重新整頓，所以股價(jià)會大幅下降；但如果公司為縮小規(guī)模、調(diào)整主業(yè)而減資，則有提高業(yè)績、刺激股價(jià)上漲的效果。（ ） 146.人為操縱會影響股票市場的健康發(fā)展，違背公開、公平、公正的原則，一旦查明，操縱者會受到行政處罰或法律制

38、裁。（ ） 147.我國公司法規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（ ） 148.我國公司法規(guī)定，股份有限公司額資本劃分為股份，每一股的金額相等。（ ）149.股價(jià)的變化先于盈利的變化，股價(jià)變動的幅度小于盈利變化的幅度。（ ） 150.匯率的變化對那些在原材料和銷售量兩方面嚴(yán)重依賴國際市場的國家和企業(yè)的股價(jià)影響較大。（ ）151.法人股股票可以是不記名股票。（ ） 152.獨(dú)立衍生工具均要求很高的初始凈投資。（ ）153.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為“奇異型”期權(quán)。（ ）154.20世紀(jì)90年代初，我國證

39、券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的飛樂、寶安等上市公司發(fā)行的配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于備兌權(quán)證。（ ）155.可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格至少應(yīng)相當(dāng)于以下兩者中的較低者：債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值和投資價(jià)值。（ ）156.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始受益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)。（ ）157.債券風(fēng)險(xiǎn)主要有市場價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。（ ）158.信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是中央政府債券。（ ）159.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本, 以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。（ ）160股息收入是股票投資收益組成之一。（ ）答案：A （P118）160.非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商

40、配對的方式進(jìn)行。（ ）161.我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣1000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。162.大宗交易在交易所市場進(jìn)行的證券單筆買賣達(dá)到了交易所規(guī)定的最低限額。( )163.證券發(fā)行、交易活動當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、公開原則（ ）164.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為10%，投資者的實(shí)際收益率為10%（ ）165.政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)。（ ）166通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，如單向衛(wèi)星、雙向衛(wèi)星和地面數(shù)據(jù)專線等，用于傳遞委托信息、成交信息及

41、行情信息等。（ ）167.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以買賣還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的資金。（ ）168.證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司完成證券和資金的凈額結(jié)算。（ ）答案：A169證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以盈利為目的的法人。（ ）170.在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存入證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換方式完成證券過戶行為。（ ）171.我國證券公司的設(shè)立實(shí)施審批制。（ ）172.債券收益可以表現(xiàn)為利息收益，資本損益，再投資收益三種形式（ ）。173.發(fā)行

42、債券所追加的資金不屬于公司的資本金，發(fā)行股票所籌措的資金列入公司資本，發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司（ ）。174.目前我國債券市場上仍存在著無記名國債（ ）。175.信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加、債券未清償之前股東分紅要有限制（ ）。176.具有高流動性的債券同時(shí)也較危險(xiǎn)（ ）。177.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多（ ）。178.2001年5月17日，中國政府在海外成功發(fā)行了總值達(dá)15億美元的歐元和美元債券。此次發(fā)行債券不僅保持了中國在國際資本市場上經(jīng)常發(fā)行人的地位。而且

43、向國際金融社會展示了中國經(jīng)濟(jì)的活力，是一次具有戰(zhàn)略眼光的融資行為（ ）。179.2001年9月，我國第一只開放式基金誕生，此后，我國基金業(yè)進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段，開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式（ ）。180.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會聘請基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)（ ）。單項(xiàng)選擇題答案1.答案：C（p.140）2.答案：A（p.143）3.答案：B（p.155）4.答案：C（p.167）5.答案：D（p.174）6.答案：A 7.答案：A P17、8.答案：D P12、9.答案：B P310.答案：C P3、11.答案：A P4

44、、12.答案：C P9、13.答案：A P15、14.答案：A P3015.答案：A P 30、16.答案：A P32、17.答案：A P40、18.答案：C P37、19.答案：D P35、20.答案：D P39、21.答案：A P43、22. 答案：B (P89)、23答案：C (P91)24答案：A (P93)、25答案：C (P97)、26答案：C (P100)、27. 答案：C (P93)28答案：C（P118）、29答案：D（P119）、30答案：A（P107）、31答案：B （P104）32答案：C（P109）、33答案：D（P110）、34答案：B（P110）、35答案：B （

45、P119）36答案：A（P119）、37答案：C（P120）、38答案：D（P120）、39答案：D （P121）40答案：C （P130）、41答案：A （P130）42答案：A（P139）、43答案 :A (P131)44答案：B（P137）、45答案：A （P133）46答案：C（P136）47.答案：D(債權(quán)人不同于公司股東,是公司外部利益相關(guān)者)、48.答案：B、49.答案：C、50.答案：C51.答案：B（P65）、52.答案：A、53.答案：C、54.答案：B（P72）、55.答案：A（P75）56.答案：A（P78）、57.答案：C（P79）、58.答案：B（P81）、59 答

46、案：B (P85)、60.答案：A (P87)不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）61.答案：BC（p.150-154）、62.答案：ABCD（p.143）、63.答案：ABCD（p.145）64.答案：AC（p.147）、65.答案：BCD（p.150）、66.答案：C（p.152）67.答案：ABCD（p.157）68. 答案：BCD（p.161）、69.答案：ABCD（p.165-167）、70.答案：ABC（p.169）、71.答案：D（p.174）、72.答案：ABCD P19、73.答案：ABC P3、74.答案：AB

47、 P7、75.答案：BC P4、76.答案：ABCD P5、77.答案：ABCD P8、78.答案：C P27、79.答案：AB P3080.答案：ABC P33、81.答案：ACD P32、82.答案：BCD P25、83.答案：ABC P3684.答案：AB P38、85.答案：AB P39、86.答案：AB P41、87.答案：AC (P90)、88.答案：ABCD (P89)、89.答案：BCD （拓展內(nèi)容）、90.答案：D (P94)、91.答案：ACD (P97)、92.答案：AC （P118）、93.答案：BCD （P102）、94.答案：ABD (P113)、95.答案：ABC

48、D P108）、96.答案：ABCD（P114）、97.答案：BCD （P115）、98.答案：ABD（P102）、99.答案：ACD （P109）、100.答案：ABC、101.答案：AD（P111）、102.答案：ABCD （P132）103.答案：AC（P137）、104.答案：ABCD （P137）、105.答案：ABCD （P130）、106.答案：AC （P130）、107.答案：ABC（P129）、108.答案：ABD(C債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系是借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系P51)、109.答案：ABCD、110.答案：ABC111.答案：ABC、112.答案：AC

49、D（P64）、113.答案：BD（P58）、114.答案：A（P68）、115. 答案：ACD（P73）、116.答案：ACD（P76）、117.答案：ABCD（P78）、118.答案：ABCD（P84）119. 答案：ABC、120.答案：AC（P85）判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）121.答案：B（由證券業(yè)協(xié)會注銷其證書p.174）、122.答案：B（屬于基金法范圍p.146）123.答案：B（外國公司的分支機(jī)構(gòu)不具有中國法人資格p.145）、124.答案：B（4個(gè)p.151）125.答案：B（有權(quán)p.153）、126答案：B（采取5-10年的證券市場禁入措

50、施p.158）127答案：A（p.168）、128.答案：B P3將“依附”改為“獨(dú)立”、129. 答案：B P7 將“無形”改為“有形”。130. 答案：B P9“6”應(yīng)改為“3”、131.答案：A P11、132. 答案：A P24、133.答案：A P15、134.答案：B P25、135.答案：A P17、136.答案：A P30、137. 答案：A P31 、138. 答案：B P32 、139. 答案：A P35、140.答案：B P35 、141. 答案：A P39 、142. ）、答案：B “半數(shù)”“2/3”P22、143.答案：A P5、144. 答案：A P40、145 、

51、答案：A P42、146. 答案：A P46、147.答案：A P37 、148.答案：A P37 、149. 答案：B 41、150.答案：A P44、151. 答案：B P35、152.答案：B（不要求初始凈投資或很少的初始凈投資）(P90)、153.答案：A (P92)、154.答案：B（屬于認(rèn)股權(quán)證）(P93)、155.答案：B（應(yīng)相當(dāng)于兩者中的較高者）(P98)、156.答案：A (P99)、157.答案：A （P122）、158.答案：A （P125）、159.答案：A （P116）160答案：A （P118）、160.答案：A （P115）、161.答案：B （應(yīng)當(dāng)是5000萬元

52、）、162.答案：A （P111）、163.答案：B （應(yīng)當(dāng)是自愿、有償、誠實(shí)信用原則）、164.答案：B （收益率應(yīng)為0）、165.答案：B （應(yīng)為利率風(fēng)險(xiǎn)）、166答案：A、167.答案：B（賣券還款或者直接還款的方式）、168.答案：A、169答案：B （證券登記結(jié)算公司是不以盈利為目的的法人）、170.答案：A、171.答案：A （P130）、172.答案：B（債券收益可以表現(xiàn)為利息收益，資本損益）173.答案：A、174.答案：B（2002年已無記名國債P60）、175.答案：A（P64）、176.答案：B（較安全P53）、177.答案：A（P69）、178.答案：A（P70）179

53、.答案：A（P72）、180.答案：A（P75）附錄資料：不需要的可以自行刪除長方體和正方體知識要點(diǎn)名稱面棱頂點(diǎn)長方體有6個(gè)面 一般情況下6個(gè)面都是長方形，相對的面完全相同（特殊情況下有兩個(gè)相對的面是正方形，其余的4個(gè)面是完全相同的長方形）有12條棱（相對的4條棱的長度相等）有8個(gè)頂點(diǎn)正方體有6個(gè)面 是6個(gè)完全相同的正方形有12條棱12條棱的長度都相等有8個(gè)頂點(diǎn) 長方體的棱長總和 = 長4+寬4+高4 或 長方體的棱長總和=（長+寬+高）4 正方體的棱長總和 = 棱長12 長方體或正方體六個(gè)面的總面積，叫做它的表面積。長方體的表面積 = （長寬 + 長高 + 寬高） 2 上面或下面 前面或后面

54、 左面或右面正方體的表面積 = 棱長棱長 6 一個(gè)面的面積 6個(gè)面物體所占空間的大小叫做物體的體積。容器所能容納物體的體積，叫做這個(gè)容器的容積。常用的體積單位有：（立方厘米）、（立方分米）、（立方米）。 棱長1厘米的正方體，體積是1立方厘米。棱長1分米的正方體，體積是1立方分米。棱長1米的正方體，體積是1立方米。計(jì)量液體的體積，常用（ 升 ）和（ 毫升 ）作單位。1立方分米 = 1升 1立方厘米 = 1毫升長方體的體積=長寬高 正方體的體積=棱長棱長棱長V = abh V =a.a.a 或 V=a3 讀作a的立方表示3個(gè)a相乘。 長方體和正方體底面的面積，叫做它們的底面積。長方體和正方體體積計(jì)

55、算的統(tǒng)一公式：長方體（或正方體）的體積 = 底面積高 V = sh正方體的棱長擴(kuò)大縮小若干倍，它的表面積擴(kuò)大或縮小這個(gè)倍數(shù)的平方，體積擴(kuò)大或縮小這個(gè)倍數(shù)的立方。長方體的長、寬、高同時(shí)擴(kuò)大縮小若干倍，它的表面積擴(kuò)大或縮小這個(gè)倍數(shù)的平方，體積擴(kuò)大或縮小這個(gè)倍數(shù)的立方。分?jǐn)?shù)乘法知識要點(diǎn)：分?jǐn)?shù)與分?jǐn)?shù)相乘，用分子相乘的積作分子，分母相乘的積作分母。分?jǐn)?shù)與分?jǐn)?shù)相乘的計(jì)算方法對于整數(shù)與分?jǐn)?shù)相乘也適用，因?yàn)檎麛?shù)可以化成分母是1的分?jǐn)?shù)。求一個(gè)數(shù)的幾分之幾是多少，用乘法計(jì)算。（求一個(gè)數(shù)的幾倍是多少，也用乘法計(jì)算）乘積是1的兩個(gè)數(shù)互為倒數(shù)。A、求一個(gè)分?jǐn)?shù)的倒數(shù)，把它的分子和分母調(diào)換位置。 B、整數(shù)（0除外）的倒數(shù)是

56、 C、 1的倒數(shù)是1 D、 0沒有倒數(shù)。E、真分?jǐn)?shù)的倒數(shù)都大于1，假分?jǐn)?shù)的倒數(shù)都小于或等于1。分?jǐn)?shù)除法知識要點(diǎn)1、甲數(shù)除以乙數(shù)（乙數(shù)不為0），等于甲數(shù)乘乙數(shù)的倒數(shù)。2、一個(gè)數(shù)（不為0），乘一個(gè)小于1的數(shù)，得數(shù)比這個(gè)數(shù)??； 乘一個(gè)大于1的數(shù)，得數(shù)比這個(gè)數(shù)大。3、被除數(shù)（不為0），除數(shù)大于1，商比被除數(shù)?。怀龜?shù)小于1，商比被除數(shù)大；除數(shù)等于1，商等于被除數(shù)。4、做分?jǐn)?shù)乘除法應(yīng)用題的注意點(diǎn)：（1）找出關(guān)鍵句，確定單位“1”、比較量，看清單位“1”是已知還是未知。（2）單位“1”已知，求比較量，用乘法計(jì)算。 單位“1” 分率 = 比較量 單位“1”未知，求單位“1”，用方程或除法計(jì)算。 對應(yīng)量對應(yīng)分率

57、=單位“1”5、求一個(gè)數(shù)是另一個(gè)數(shù)的幾分之幾用除法計(jì)算。（求一個(gè)數(shù)是另一個(gè)數(shù)的幾倍，也用除法計(jì)算） 求一個(gè)數(shù)的幾分之幾是多少，用乘法計(jì)算。（求一個(gè)數(shù)的幾倍是多少，也用乘法計(jì)算）認(rèn)識比知識要點(diǎn)1、兩個(gè)數(shù)的比表示求兩個(gè)數(shù)相除，比的前項(xiàng)除以后項(xiàng)所得的商叫做比值。比與除數(shù)、分?jǐn)?shù)的聯(lián)系：比前項(xiàng)后項(xiàng)比值除法被除數(shù)除數(shù)商分?jǐn)?shù)分子分母分?jǐn)?shù)值補(bǔ)充：比的后項(xiàng)不能為0 。 比值不能帶單位名稱。3、比的基本性質(zhì)：比的前項(xiàng)和后項(xiàng)同時(shí)乘或除以相同的數(shù)（0除外），比值不變。 4、化簡比的依據(jù)：比的基本性質(zhì)。5、化簡比與求比值的區(qū)別化簡比：化成最簡單的整數(shù)比，有前項(xiàng)、后項(xiàng)和比號； 求比值：是前項(xiàng)除以后項(xiàng)所得的商。認(rèn)識百分?jǐn)?shù)知

58、識要點(diǎn)1 表示一個(gè)數(shù)是另一個(gè)數(shù)的百分之幾的數(shù)叫做百分?jǐn)?shù)，也叫做百分率或百分比。百分?jǐn)?shù)通常用%來表示。百分號“%”是表示百分?jǐn)?shù)的符號。 2、分母是100的分?jǐn)?shù)不一定是百分?jǐn)?shù)。3、分?jǐn)?shù)既可以表示一個(gè)數(shù)是另一個(gè)數(shù)的百分之幾（分率），也可以表示具體數(shù)量；百分?jǐn)?shù)只表示一個(gè)數(shù)是另一個(gè)數(shù)的百分之幾（分率）。百分?jǐn)?shù)不能帶單位名稱。4. 小數(shù)化成百分?jǐn)?shù)：只要把小數(shù)點(diǎn)向右移動兩位，同時(shí)在后面添上百分號; 百分?jǐn)?shù)化成小數(shù)：把百分?jǐn)?shù)化成小數(shù)，只要把百分號去掉，同時(shí)把小數(shù)點(diǎn)向左移動兩位。 5. 分?jǐn)?shù)化成百分?jǐn)?shù)：通常先把分?jǐn)?shù)化成小數(shù)（除不盡時(shí)，通常保留三位小數(shù))，再把小數(shù)化成百分?jǐn)?shù)。 6. 百分?jǐn)?shù)化成分?jǐn)?shù)：先把百分?jǐn)?shù)改寫

59、成分?jǐn)?shù)，能約分的要約成最簡分?jǐn)?shù)。7、求一個(gè)數(shù)是另一個(gè)數(shù)的幾分之幾用除法計(jì)算，求一個(gè)數(shù)是另一個(gè)數(shù)的百分之幾也用除法計(jì)算。常用的數(shù)量關(guān)系式1、每份數(shù)份數(shù)總數(shù)總數(shù)每份數(shù)份數(shù)總數(shù)份數(shù)每份數(shù) 2、速度時(shí)間路程路程速度時(shí)間路程時(shí)間速度 3、單價(jià)數(shù)量總價(jià)總價(jià)單價(jià)數(shù)量總價(jià)數(shù)量單價(jià) 4、工作效率工作時(shí)間工作總量工作總量工作效率工作時(shí)間工作總量工作時(shí)間工作效率 5、加數(shù)加數(shù)和 一個(gè)加數(shù)和另一個(gè)加數(shù)6、被減數(shù)減數(shù)差 被減數(shù)差+減數(shù) 減數(shù)被減數(shù)- 差 7、因數(shù)因數(shù)積 一個(gè)因數(shù)積另一個(gè)因數(shù) 8、被除數(shù)商除數(shù) 被除數(shù)除數(shù)商 除數(shù)被除數(shù)商 9、總數(shù)總份數(shù)平均數(shù)10、相遇問題 相遇路程速度和相遇時(shí)間 相遇時(shí)間相遇路程速度和

60、速度和相遇路程相遇時(shí)間 運(yùn)算定律1. 加法交換律： 兩個(gè)數(shù)相加，交換加數(shù)的位置，它們的和不變，即a+b=b+a 。 2. 加法結(jié)合律： 三個(gè)數(shù)相加，先把前兩個(gè)數(shù)相加，再加上第三個(gè)數(shù)；或者先把后兩個(gè)數(shù)相加，再和第一個(gè)數(shù)相加它們的和不變，即（a+b)+c=a+(b+c) 。 3. 乘法交換律： 兩個(gè)數(shù)相乘，交換因數(shù)的位置它們的積不變，即ab=ba。 4. 乘法結(jié)合律： 三個(gè)數(shù)相乘，先把前兩個(gè)數(shù)相乘，再乘第三個(gè)數(shù)；或者先把后兩個(gè)數(shù)相乘，再和第一個(gè)數(shù)相乘，它們的積不變，即(ab)c=a(bc) 。5. 乘法分配律：兩個(gè)數(shù)的和與一個(gè)數(shù)相乘，可以把兩個(gè)加數(shù)分別與這個(gè)數(shù)相乘再把兩個(gè)積相加，即(a+b)c=a