OHSAS1800內(nèi)部審核檢查表(趙繼紅老師提供參考)

1、 HYPERLINK / 紅中顧問問機(jī)構(gòu)職業(yè)健健康安全管理理體系內(nèi)部審核檢查查表（通用樣板） No.HZMMC-OHSSMS-JCC003受審核部門： 編制/日期：批準(zhǔn)/日期：審核準(zhǔn)則：GBB/T280001-20011、OHSMSS文件、適用用法律法規(guī)及及其他要求審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用相關(guān)文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.1總要求組織是否建立立并保持了OOHS管理體體系OHS管理體體系文件中是是否有針對OOHS問題的的組織簡介、廠廠區(qū)或社區(qū)簡簡圖、生產(chǎn)工工藝簡介、文文件受控標(biāo)識識、發(fā)放清單單、修改記錄錄頁最高管理者是是否簽署了OOHS管理體體系文件發(fā)布布令

2、？OHS管理體體系文件是否否覆蓋了OHHSMS的所所有條款？4.2職業(yè)健康安全方方針職業(yè)健康安全全方針的制定定是否制定了文文件化的職業(yè)業(yè)健康安全方方針？職業(yè)健康安全全方針是否經(jīng)經(jīng)最高管理者者批準(zhǔn)？職業(yè)健康方針針的內(nèi)容職業(yè)健康方針針是否與組織織的風(fēng)險性質(zhì)質(zhì)和規(guī)模相適適宜？職業(yè)健康安全全方針是否包包含對持續(xù)改改進(jìn)、對遵守守法律、法規(guī)規(guī)和其他要求求的承諾？職業(yè)健康安全全方針是否闡闡明了OHSS的總目標(biāo)？職業(yè)健康方針針的傳達(dá)與管管理如何向全體員員工傳達(dá)的？采取了哪些方方式？詢問員工，看看員工是否了了解職業(yè)健康康安全方針？為公眾獲得職職業(yè)健康安全全方針提供了了何種方便？公眾如何獲得得職業(yè)健康安安全方針？

3、4.2職業(yè)健康安全方方針職業(yè)健康安全全方針是否得得到實施檢查績效測量量結(jié)果，確認(rèn)認(rèn)方針是否得得到實施？職業(yè)健康安全全方針的評審審與修訂是否有定期評評審職業(yè)健康康安全方針的的規(guī)定？最高管理者是是否定期評審審過職業(yè)健康康安全方針？如何對職業(yè)健健康安全方針針進(jìn)行修訂？評審、修訂的的依據(jù)是什么么？4.3.1危險源辨識、風(fēng)風(fēng)險評價和控控制措施的確確定是否建立了危危險源辨識、風(fēng)風(fēng)險評價和風(fēng)風(fēng)險控制策劃劃的程序有無危險源辨辨識、風(fēng)險評評價和風(fēng)險控控制策劃的程程序？程序中是否包包括危險源辨辨識、風(fēng)險評評價和風(fēng)險控控制策劃的要要求？是否對組織的的活動及活動動場所中的危危險源及其風(fēng)風(fēng)險進(jìn)行了辨辨識是否按程序要要求

4、辨識危險險源及其風(fēng)險險？是否規(guī)定了辨辨識的范圍和和對象？是否有危險源源及其風(fēng)險的的清單？受審部門的危危險源及其風(fēng)風(fēng)險有哪些？用什么方法和和怎樣進(jìn)行危危險源及其風(fēng)風(fēng)險的辨識是否規(guī)定了辨辨識危險源及及其風(fēng)險的方方法？方法是否適宜宜？辨識危險源及及其風(fēng)險時，收收集了哪些原原始資料？4.3.1危險源辨識、風(fēng)風(fēng)險評價和控控制措施的確確定辨識危險源及及其應(yīng)把握的的要點是否考慮三種種狀態(tài)？是否考慮三種種時態(tài)？是否考慮了各各種類型的危危險情況？是否考慮到可可對其施加影影響的相關(guān)方方帶來的OHHS風(fēng)險？如何進(jìn)行風(fēng)險險評價有無規(guī)定風(fēng)險險評價的方法法、準(zhǔn)則和步步驟？有無重大危險險源及其風(fēng)險險清單？評價結(jié)果是否否合理

5、？對新項目和變變化是否進(jìn)行行了風(fēng)險評價價和事前評價價？如何對風(fēng)險控控制進(jìn)行策劃劃是否根據(jù)風(fēng)險險評價結(jié)果，制制訂了風(fēng)險控控制措施計劃劃？對危險源及其其風(fēng)險的控制制措施有哪些些？對潛在OHHS風(fēng)險是否否制定了應(yīng)急急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)措施？危險源及其風(fēng)風(fēng)險的信息能能否及時更新新有無更新信息息的規(guī)定？是否按規(guī)定實實施更新？在制定職業(yè)健健康安全方針針、目標(biāo)時，是是否考慮了重重大危險源及及其風(fēng)險哪些重大風(fēng)險險列入目標(biāo)？其他風(fēng)險如何何控制？4.3.2法律法規(guī)和其他他要求是否建立并保保持了識別、獲獲得和更新法法規(guī)及其他職職業(yè)健康安全全要求的程序序程序是否規(guī)定定了識別適合合本公司的法法規(guī)和其他要要求的方法？程序是否明

6、確確了獲得法規(guī)規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)規(guī)定了收集、登登錄、保存的的責(zé)任單位和和人員，是否否規(guī)定了收集集頻次、途徑徑、登錄方法法？該程序是否規(guī)規(guī)定了對法規(guī)規(guī)變更信息的的跟蹤及負(fù)責(zé)責(zé)人？該程序是否規(guī)規(guī)定了向員工工和其他相關(guān)關(guān)方傳達(dá)有關(guān)關(guān)法規(guī)和其他他要求方面的的方法和職責(zé)責(zé)？適用于本公司司的法規(guī)和其其他要求有哪哪些受審部門適用用的法規(guī)有哪哪些是否建立了法法規(guī)和其他要要求的清單？有無遺漏？受審部門適用用的法規(guī)有哪哪些法規(guī)信息是否否及時變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？如何向員工和和其他相關(guān)方方傳達(dá)法規(guī)和和其他要求的的信息法規(guī)信息如何何進(jìn)行內(nèi)、外外部溝通？誰誰負(fù)責(zé)？和需要了解法法律法規(guī)和其其他要求的員員工面談，看看

7、其是否充分分了解？員工是否意識識到不遵守法法規(guī)的后果？4.3.2法律法規(guī)和其他他要求本組織的守法法情況及守法法證明性文件件過去、現(xiàn)在有有無違法？各項職業(yè)健康康標(biāo)準(zhǔn)是否清清楚？有無違違背情況？有無守法證明明性文件，如如新建、擴(kuò)建建項目和技術(shù)術(shù)改造項目的的職業(yè)健康安安全評價報告告、三同時驗驗收報告，噪噪聲的監(jiān)測數(shù)數(shù)據(jù)等？4.3.3 目標(biāo)和方案組織是否設(shè)定定了職業(yè)健康康安全目標(biāo)目標(biāo)是否形成成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批批準(zhǔn)？是否分解到有有關(guān)的職能和和層次？設(shè)定目標(biāo)時應(yīng)應(yīng)考慮的一些些方面目標(biāo)的內(nèi)容是是否符合方針針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是是否考慮了法法規(guī)和其他要要求？目標(biāo)的內(nèi)容是是否考慮了重重大OHS危危險源及其風(fēng)風(fēng)

8、險？目標(biāo)的內(nèi)容是是否考慮了員員工和相關(guān)方方的觀點？目標(biāo)是否體現(xiàn)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的承諾？實現(xiàn)目標(biāo)的方方案是否可行行，是否考慮慮了技術(shù)上的的問題、財政政及運作上的的要求？ 目標(biāo)是否盡可可能的具有可可測量性，有有無測量目標(biāo)標(biāo)的方法？4.3.3 目標(biāo)和方案目標(biāo)是否得到到了落實受審部門是否否均有相應(yīng)的的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體體并盡可能量量化？是否設(shè)置了必必要的可測量量參數(shù)？是否制定了實實施目標(biāo)的方方案？企業(yè)資源是否否能保證目標(biāo)標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了執(zhí)執(zhí)行部門和負(fù)負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否否清楚？ 有無OHS目目標(biāo)實現(xiàn)的證證據(jù)檢查績效測量量結(jié)果，確認(rèn)認(rèn)目標(biāo)是否得得到實現(xiàn)？目標(biāo)是否定期期評審、修訂

9、訂職業(yè)健康安全全目標(biāo)是否定定期評審、修修訂？依據(jù)什么評審審、修訂？目標(biāo)的評審、修修訂是否體現(xiàn)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？4.3.3目標(biāo)和方案是否制定了職職業(yè)健康安全全管理方案方案是如何制制定、批準(zhǔn)的的？受審部門有否否相應(yīng)的方案案？是否所有的目目標(biāo)都有相應(yīng)應(yīng)的方案？職業(yè)健康安全全管理方案的的內(nèi)容是否滿滿足規(guī)范要求求是否明確了責(zé)責(zé)任人？是否明確了實實現(xiàn)目標(biāo)的措措施、方法？是否明確了時時間要求？是否規(guī)定了資資源保證？方案是如何監(jiān)監(jiān)督實施的由誰負(fù)責(zé)方案案實施的監(jiān)督督？如何驗證方案案實施的效果果？4.3.3目標(biāo)和方案方案能否保證證目標(biāo)的實現(xiàn)現(xiàn)是否存在一個個評審方案的的過程？是否所有的目目標(biāo)都有相應(yīng)應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否

10、否參與方案的的制定？方案是否及時時修訂什么情況下修訂訂方案？是否進(jìn)行過修訂訂？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了了組織的組織織結(jié)構(gòu)、職責(zé)責(zé)、權(quán)限是否有清晰的的OHS組織織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門門或崗位（尤尤其是從事管管理、執(zhí)行和和驗證工作的的人員）的OOHS職責(zé)是是否得到規(guī)定定并形成文件件？受審部門的OOHS職責(zé)是是什么？最高管理者的職職責(zé)、權(quán)限最高管理者是是否明確其各各項職責(zé)？最高管理者是是否指定了管管理者代表、是是否恰當(dāng)?shù)孛髅鞔_了管理者者代表的職責(zé)責(zé)和權(quán)限？管理者代表的職職責(zé)權(quán)限管理者代表是是否對體系的的建立、實施施、保持負(fù)責(zé)責(zé)？是否向最高管管理者報告職職業(yè)健康安全全管理體系的的運行情況？4

11、.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者的作用管理者是否為為實施、控制制和改進(jìn)職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系提供供必要的資源源，包括人力力資源、專項項技能、技術(shù)術(shù)和財務(wù)資源源？提供資源源的途徑是否否明確？承擔(dān)管理職責(zé)責(zé)的人員，如如何表明其對對OHS績效效持續(xù)改進(jìn)的的承諾？是否指定了OOHS員工代代表，其職責(zé)責(zé)和權(quán)限是否否明確？管理者如何參參與和支持OOHS活動？有關(guān)職責(zé)、權(quán)權(quán)限如何傳達(dá)達(dá)到位的各部門、各類類人員的職責(zé)責(zé)權(quán)限是如何何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是是否明確各自自的職責(zé)權(quán)限限？各類人員是否否明確完成職職責(zé)任務(wù)與實實現(xiàn)職業(yè)健康康安全方針之之間的關(guān)系？4.4.2培訓(xùn)、意識和能能力是否確定了影影響OHS的的各類人員的的能

12、力要求對人員的能力力要求，是否否包括對教育育、培訓(xùn)和經(jīng)經(jīng)歷的要求？是否對人員能能力勝任與否否進(jìn)行了培訓(xùn)訓(xùn)與考核？人人員的安排是是否滿足要求求？是否建立了確確定培訓(xùn)需求求和實施培訓(xùn)訓(xùn)的程序組織是否制定定了實施培訓(xùn)訓(xùn)的具體計劃劃是否根據(jù)需要要制定、評審審和修訂培訓(xùn)訓(xùn)計劃應(yīng)接受培訓(xùn)的的人員是否都都經(jīng)過了培訓(xùn)訓(xùn)培訓(xùn)需求是如如何確定的，是是否考慮到職職責(zé)、能力、文文化程度以及及風(fēng)險的不同同情況的要求求？培訓(xùn)的對對象是否包括括所有員工？組織是否根據(jù)據(jù)培訓(xùn)需求制制定了培訓(xùn)計計劃？有沒有進(jìn)行OOHS方針、目目標(biāo)、意識、程程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)要求方面的的作用和職責(zé)責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工工作的人員

13、（包包括可能具有有重大職業(yè)健健康安全風(fēng)險險崗位的人員員）是否進(jìn)行行了培訓(xùn)并進(jìn)進(jìn)行了資格認(rèn)認(rèn)定？對內(nèi)審員是否否進(jìn)行了培訓(xùn)訓(xùn)？對臨時工是否否進(jìn)行了培訓(xùn)訓(xùn)？受審部門員工工培訓(xùn)情況如如何？培訓(xùn)程序和培培訓(xùn)計劃是否否得以有效實實施是否對培訓(xùn)的的有效性進(jìn)行行了評價？培訓(xùn)的記錄上述重點內(nèi)容容的培訓(xùn)是否否得以實施？培訓(xùn)是否有記記錄？培訓(xùn)后是否考考核？以何種方式評評價培訓(xùn)的有有效性？實際際效果如何？4.4.2培訓(xùn)、意識和能能力供方和承包方方是否需要培培訓(xùn)？效果如如何培訓(xùn)的內(nèi)容是是什么？培訓(xùn)的效果如如何？對從事可能產(chǎn)產(chǎn)生重大職業(yè)業(yè)健康安全風(fēng)風(fēng)險的工作人人員是否進(jìn)行行了培訓(xùn)，效效果如何可能產(chǎn)生重大職職業(yè)健康安全全風(fēng)

14、險的崗位位有哪些？是是否明確？ 這類崗位的人員員是否都接受受了適當(dāng)培訓(xùn)訓(xùn)？這類崗位的人員員是否都能勝勝任所擔(dān)負(fù)的的工作？4.4.3溝通、參與和協(xié)協(xié)商是否制定了協(xié)協(xié)商和交流的的程序？組織是否有協(xié)協(xié)商和交流的的程序？程序序中是否對協(xié)協(xié)商和交流的的方式、內(nèi)容容作了規(guī)定？程序制定過過程中是否聽聽取了員工意意見？程序中是否規(guī)規(guī)定了與相關(guān)關(guān)方的溝通和和協(xié)商？ 外部人員獲取取職業(yè)健康安安全方針的途途徑和方法是是否可行？是是否方便？4.4.3溝通、參與和協(xié)協(xié)商內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)內(nèi)容員工是否參與與職業(yè)健康安安全方針和程程序的制定、修修訂與評審？員工是否參與與商討影響工工作場所職業(yè)業(yè)健康安全的的任何變化。如如引入新的或

15、或改進(jìn)的設(shè)備備、原材料、技技術(shù)、程序或或工作模式等等？員工是否參與與職業(yè)健康安安全事務(wù)，包包括危險源辨辨識、風(fēng)險評評價、風(fēng)險控控制的策劃和和事故的調(diào)查查處理等？員工是否了解解誰是職業(yè)健健康安全員工工代表以及誰誰是管理者代代表？協(xié)商和交流的的記錄涉及重大風(fēng)險險的外部信息息有無適當(dāng)處處理和記錄？是否保存有接接收和答復(fù)員員工意見建議議的記錄？通報組織職業(yè)業(yè)健康安全方方針和職業(yè)健健康安全表現(xiàn)現(xiàn)的過程將職業(yè)健康安安全管理體系系審核和評審審結(jié)果通報組組織內(nèi)所有有有關(guān)人員的過過程異常、緊急情情況下的信息息如何交流是否同員工、周周圍進(jìn)行過信信息交流？是否將職業(yè)健健康安全管理理體系審核和和評審結(jié)果通通報組織內(nèi)所

16、所有有關(guān)人員員？信息通報采取取何種方式？受審部門涉及及到哪些信息息交流？4.4.3溝通、參與和協(xié)協(xié)商同外部相關(guān)方方的信息交流流是否參加政府府勞動保護(hù)機(jī)機(jī)構(gòu)組織的活活動？是否同供方和和承包方交流流職業(yè)健康安安全信息？ 4.4.4文件組織是否有文文件化的職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系？相相關(guān)文件是否否齊全?文件件是書面形式式還是電子形形式?與職業(yè)健康安安全管理體系系相關(guān)的文件件有多少？與受審部門相相關(guān)的文件有有多少？三同時報告、組組織結(jié)構(gòu)圖等等是否保存完完好?電子形式文件件的使用是否否有效？ OHS管理體體系文件是否否覆蓋了核心心要素并符合合其要求？要要素之間相互互作用關(guān)系是是否給予確定定及描述？職業(yè)健

17、康安全全管理手冊的的內(nèi)容是否滿滿足GB/TT280011的要求？職業(yè)健康安全全管理體系要要素間的邏輯輯關(guān)系、文件件的接口是否否清楚？查詢相關(guān)文件件的途徑有否規(guī)定查詢詢相關(guān)文件的的途徑?文件是否便于于查閱?4.4.5文件控制制定的文件控控制程序是否否符合要求程序內(nèi)容是否否完整，是否否有可操作性性？程序中是是否對文件的的編制、批準(zhǔn)準(zhǔn)、發(fā)布、存存檔、查找、修修訂、評審做做出了規(guī)定？程序文件是否否有效版本？外來文件(如如標(biāo)準(zhǔn))是否否包括在控制制范圍之例？是否規(guī)定了文文件的保管辦辦法？是否規(guī)定了適適時和定期評評審文件的有有效性？是否規(guī)定了對對OHS的運運行起關(guān)鍵作作用的崗位都都應(yīng)得現(xiàn)行有有效文件？是否規(guī)

18、定了失失效文件的處處置、管理辦辦法？4.4.5文件控制文件的編寫、批批準(zhǔn)、發(fā)布、保保管、修訂、評評審情況所有文件是否否字跡清楚？所有文件標(biāo)識識是否明確？文件發(fā)布前是是否得到授權(quán)權(quán)人的批準(zhǔn)?所有文件是否否均注明制定定或修訂日期期文件修改后是是否重新批準(zhǔn)準(zhǔn)?識別文件現(xiàn)行行修改狀態(tài)的的方法是什么么?是否滿足足要求?使用處是否都都使用適應(yīng)文文件的有效版版本?文件的查找是是否方便？文件的保管是是否有效？ 外來文件的控控制是否對外來文文件的收集、審審查、批準(zhǔn)、歸歸檔、發(fā)放、使使用、評審、更更新、補充和和作廢等作了了規(guī)定?執(zhí)行的如何?作廢文件的管管理是否對保留的的作廢文件進(jìn)進(jìn)行標(biāo)識和管管理，以防止止誤用?4

19、.4.6運行控制是否確定了與與風(fēng)險有關(guān)的的運行與活動動重大職業(yè)健康康安全風(fēng)險有有哪些？與其相關(guān)的運運行與活動確確定了嗎？受審部門與重重大職業(yè)健康康安全風(fēng)險有有關(guān)的運行與與活動有哪些些？如何確定的？何時確定的？4.4.6運行控制對確定了的與與風(fēng)險有關(guān)的的運行與活動動是否進(jìn)行了了策劃，是否否有程序之類類的規(guī)定對缺乏程序指指導(dǎo)可能偏離離方針、目標(biāo)標(biāo)的運行是否否制定和保持持了管理程序序？組織所使用的的貨物、設(shè)備備和服務(wù)中已已識別的重大大職業(yè)健康安安全風(fēng)險是否否規(guī)定了管理理規(guī)定？對組織活動、工工作場所、過過程、裝置、機(jī)機(jī)械、運行程程序和工作組組織的設(shè)計，是是否規(guī)定了管管理規(guī)定？與職業(yè)健康安安全有關(guān)的設(shè)設(shè)

20、備，是否有有日常管理規(guī)規(guī)定？是否有原材料料供應(yīng)的職業(yè)業(yè)健康安全風(fēng)風(fēng)險評價程序序？化學(xué)品和設(shè)備備入廠前是否否評價？有無無程序？運行程序中是是否有運行準(zhǔn)準(zhǔn)則之類內(nèi)容容？對關(guān)鍵設(shè)備和和工序是否明明確了須監(jiān)測測的內(nèi)容和控控制限界值，有有無支持的作作業(yè)文件？運行控制是否否充分？能否否達(dá)到控制重重大危險源及及其風(fēng)險的目目的？運行控制程序序和作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書是否具備備可操作性。有關(guān)的程序和和要求是否通通報供方和承承包方？采用用何種方式通通報？ 4.4.6運行控制運行控制程序序的執(zhí)行情況況員工是否了解解運行標(biāo)準(zhǔn)？實際運作是否否嚴(yán)格按程序序執(zhí)行？是否否超越控制界界限？是否按要求記記錄？有關(guān)的的運行記錄是是否證明其遵

21、遵守程序？是否向供方和和承包方通報報了與他們所所提供的產(chǎn)品品和服務(wù)有關(guān)關(guān)的職業(yè)健康康安全信息？員工健康安全全管制員工是否定期期體檢？是否否有職業(yè)病崗崗位？職業(yè)病病崗位員工是是否有定期體體檢？體檢情情況怎樣？員工食堂是否否管理？采取取了哪些對策策？員工生活飲用用水是否管理理？效果如何何？噪音管制車間及廠界噪噪音排放標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)是多少？主主要噪聲污染染源有哪些？噪聲防治設(shè)施施和方法有哪哪些？有無社區(qū)居民民投訴？廢氣管制廢氣排放標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)是多少？主主要廢氣污染染源有哪些？車間空氣指指數(shù)是否達(dá)標(biāo)標(biāo)？廢氣防治設(shè)施施和方法有哪哪些？有無社區(qū)居民民投訴？化學(xué)品管制化學(xué)品的保管管狀況怎樣？是否按要求使使用化學(xué)品？使用中

22、是否存存在滲漏情況況？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)組織中已識別別的潛在事件件或緊急情況況有哪些？組織、部門中中可能產(chǎn)生潛潛在事件或緊緊急情況的設(shè)設(shè)備、場所、活活動是否得到到明確？可能發(fā)生的事事故或緊急狀狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)產(chǎn)生怎樣的職職業(yè)健康安全全風(fēng)險？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)是否建立了應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)規(guī)定了確定潛潛在事故或緊緊急情況的內(nèi)內(nèi)容？是否針對潛在在事故和緊急急情況規(guī)定了了處置對策？依據(jù)程序作出出響應(yīng)，能否否防止或減少少職業(yè)健康安安全風(fēng)險針對事故和緊緊急狀態(tài)采取取的對策能否否起作用？對策是怎樣確確定的？是否否經(jīng)過論證？是否有明確的的處

23、置程序、方方法、措施和和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的的職責(zé)和資源源保證？有無與相關(guān)部部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)規(guī)定？有否有對程序序進(jìn)行定期演演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過過？演練的效果如如何？是否根據(jù)演練練結(jié)果對程序序加以修改？有無上述記錄錄？是否有對程序序進(jìn)行評審、修修訂的規(guī)定什么情況下評評審？什么情況下修修訂？是否明確規(guī)定定當(dāng)事故或緊緊急狀態(tài)發(fā)生生后要對程序序進(jìn)行評審并并適時進(jìn)行修修訂？是否對修訂的的程序進(jìn)行評評審、批準(zhǔn)？程序的更改是是否有記錄？4.5.1績效測量和監(jiān)視視有無績效監(jiān)視視和測量程序序是否建立并保保持績效監(jiān)視視和測量程序序績效監(jiān)視和測測量程序是否否覆蓋了具有有重大風(fēng)險的的運行與活動動的關(guān)鍵特性性

24、？通過對具有重重大風(fēng)險的運運行與活動的的關(guān)鍵特性的的例行監(jiān)視和和測量，能否否保證相關(guān)活活動處于受控控狀態(tài)？監(jiān)視和測量的的方法、依據(jù)據(jù)有無具體的的規(guī)定？ 監(jiān)視和測量的的依據(jù)是否符符合法規(guī)要求求是否對組織的的職業(yè)健康安安全目標(biāo)、管管理方案的完完成情況進(jìn)行行例行檢查？能否追蹤目標(biāo)標(biāo)的執(zhí)行情況況？是否對職業(yè)健健康安全管理理方案執(zhí)行情情況進(jìn)行追蹤蹤？是否對職業(yè)健健康安全日常常運作進(jìn)行檢檢查？是否檢查運行行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)程序的執(zhí)行行情況？是否檢查作業(yè)業(yè)文件的執(zhí)行行結(jié)果？對重點工序、設(shè)設(shè)備的日常監(jiān)監(jiān)測，是否有有記錄？是否對職業(yè)健健康安全績效效進(jìn)行測定？有無測定記錄錄？外部項目

25、監(jiān)測測是否由具有有資格的單位位進(jìn)行？4.5.1績效測量和監(jiān)視視是否定期評價價法律、法規(guī)規(guī)的符合情況況有否程序規(guī)定定要定期評價價法律、法規(guī)規(guī)的符合情況況？是否執(zhí)行了規(guī)規(guī)定？評價標(biāo)準(zhǔn)是如如何確定的？評價工作何時時、由誰進(jìn)行行的？評價結(jié)果是否否有記錄？評價信息是否否向有關(guān)部門門及時通報？有無對事故、疾疾病、事件和和其他不良職職業(yè)健康安全全績效的歷史史證據(jù)的統(tǒng)計計監(jiān)視？程序有無規(guī)定定？是否執(zhí)行了規(guī)規(guī)定？統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)結(jié)果是否有記記錄？是否就統(tǒng)計監(jiān)監(jiān)視的結(jié)果適適時采取糾正正措施？監(jiān)測異常時如如何處置？是否有明確的的報告程序？向誰報告？出現(xiàn)了異常之之后是否采取取了處置措施施？處置是否生效效？是否有記錄？4.

26、5.1績效測量和監(jiān)視視有沒有建立監(jiān)監(jiān)視設(shè)備的控控制程序，對對監(jiān)視設(shè)備有有沒有進(jìn)行校校準(zhǔn)和維護(hù)，是是否保存有校校準(zhǔn)和維護(hù)的的記錄？是否有監(jiān)測設(shè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定定或程序？選擇的監(jiān)測設(shè)設(shè)備，其準(zhǔn)確確度和精密度度是否符合要要求？是否按規(guī)定進(jìn)進(jìn)行使用前校校準(zhǔn)和使用后后的周期復(fù)校校？ 是否明確了設(shè)設(shè)備管理的責(zé)責(zé)任部門和責(zé)責(zé)任人？監(jiān)測設(shè)備是否否有校準(zhǔn)有效效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽簽時，如何識識別校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)？監(jiān)測設(shè)備貯存存、保養(yǎng)、維維修是否符合合要求？操作者是否按按規(guī)定調(diào)整監(jiān)監(jiān)測設(shè)備？監(jiān)測設(shè)備的校校準(zhǔn)記錄是否否妥善保管？ 4.5.2合規(guī)性評價程序中是否包括括對OHS管管理體系日常常運作的檢查查有否定期評價法法律法規(guī)

27、符合合情況的程序序是否檢查運行控控制程序？結(jié)結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備與響應(yīng)程程序的執(zhí)行情情況？是否檢查作業(yè)文文件的執(zhí)行結(jié)結(jié)果？對重點工序、設(shè)設(shè)備的日常監(jiān)監(jiān)測，是否有有記錄？程序是怎樣規(guī)定定的？是否按規(guī)定執(zhí)行行了？測定了哪些OHHS績效信息息？對比(評價)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是如何確確定的？評價工作何時、由由誰進(jìn)行的？評價結(jié)果是否有有記錄？評價信息是否向向有關(guān)方面及及時通報？4.5.3事件調(diào)查、不符符合、糾正措措施和預(yù)防措措施是否建立了事事故、事件、不不符合的調(diào)查查和處理程序序？是否建立并保保持了糾正和和預(yù)防措施的的文件化程序序？程序中對事故故、事件、不不符合進(jìn)行處處理、調(diào)查以以及采取糾正正和預(yù)防措施施的

28、職責(zé)和權(quán)權(quán)限的規(guī)定是是否明確？由由哪個部門組組織調(diào)查事故故、事件、不不符合的原因因和確定糾正正和預(yù)防措施施并實施？是否包含對事事故、事件、不不符合進(jìn)行應(yīng)應(yīng)急處理的內(nèi)內(nèi)容？是否包含對事事故、事件、不不符合的原因因進(jìn)行調(diào)查的的內(nèi)容？是否明確要求求須針對事故故、事件、不不符合的原因因采取防止再再發(fā)生的糾正正措施？4.5.3事件調(diào)查、不符符合、糾正措措施和預(yù)防措措施事故、事件、不不符合的調(diào)查查和處理是否否得到實施？糾正與預(yù)防措措施程序是否否得到實施？對發(fā)生的事故故、事件、不不符合是否采采取了緊急應(yīng)應(yīng)變措施？對已發(fā)生的事事故、事件、不不符合和潛在在的不符合是是否進(jìn)行了調(diào)調(diào)查？結(jié)果如如何？采取了了怎樣的措

29、施施？采取糾正和預(yù)預(yù)防措施之前前，是否對問問題的重要性性及采取糾正正和預(yù)防措施施伴隨的職業(yè)業(yè)健康安全風(fēng)風(fēng)險進(jìn)行了評評估？措施是是否與該問題題的嚴(yán)重性和和伴隨的職業(yè)業(yè)健康安全風(fēng)風(fēng)險相適應(yīng)？糾正措施的實實施效果如何何？能否防止止不符合的再再發(fā)生？對潛在的不符符合是否進(jìn)行行了原因調(diào)查查，是否采取取了預(yù)防措施施？ 所有措施是否否完成？是否否有效？有無無記錄？伴隨糾正、預(yù)預(yù)防措施實施施的文件更改改和信息交流流對來自政府的的監(jiān)督和居民民的投訴，所所采取的糾正正措施是否進(jìn)進(jìn)行了報告和和交流？程序中有無關(guān)關(guān)于糾正預(yù)防防措施涉及文文件更改的規(guī)規(guī)定？是否按規(guī)定對對相關(guān)文件了了進(jìn)行更改？更改后的文件件執(zhí)行情況及及記

30、錄更改后的文件件是否得到實實施？有否記記錄？4.5.4記錄控制是否有對記錄錄進(jìn)行管理的的程序5程序中是否對對記錄的標(biāo)識識、收集、編編目、歸檔、保保存、維護(hù)、查查閱、處置等等管理內(nèi)容做做了規(guī)定？本組織與職業(yè)業(yè)健康安全管管理有關(guān)的記記錄有哪些？與受審部門有有關(guān)的職業(yè)健健康安全記錄錄有哪些？ 程序中是否包包含對記錄的的質(zhì)量要求？是否有保存期期限的規(guī)定？記錄管理的實實況是否對記錄進(jìn)進(jìn)行了清理，并并列出了清單單？對記錄的標(biāo)識識、貯存、檢檢索、保護(hù)是是否與書面程程序的要求相相一致？記錄是否填寫寫正確、字跡跡清楚？貯存是否便于于存取和檢索索？貯存環(huán)境如溫溫度、濕度是是否適宜，防防塵、防蛀等等保護(hù)措施是是否得

31、當(dāng)？過期記錄是否否按要求進(jìn)行行處置？現(xiàn)行記錄是否否完整？能否否提供足夠信信息？信息是是否可靠、可可見證？記錄能否做到到對相關(guān)活動動、產(chǎn)品或服服務(wù)的可追溯溯性？員工在需要時時能否從組織織的記錄/信信息管理系統(tǒng)統(tǒng)獲取相應(yīng)信信息？4.5.5內(nèi)部審核組織是否建立立了職業(yè)健康康安全管理體體系審核程序序文件化程序是是否包括實施施審核、確保保審核的獨立立性、記錄審審核結(jié)果并向向管理者報告告的職責(zé)和要要求？ 程序中是否包包含審核的范范圍、頻次、計計劃、方法？內(nèi)部審核方案案的策劃是否進(jìn)行了年年度內(nèi)審方案案策劃且明確確規(guī)定了審核核的準(zhǔn)則、范范圍、頻次、方方法？ 年度內(nèi)審方案案是否經(jīng)管理理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案案是否

32、發(fā)給有有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)內(nèi)審方案的計計劃實施了審審核？內(nèi)部審核的實實施6是否制訂了內(nèi)內(nèi)審實施計劃劃？內(nèi)審實施計劃劃是否覆蓋全全部要素和全全部部門？審核是否由非非從事受審活活動的人員進(jìn)進(jìn)行？審核員是否經(jīng)經(jīng)過培訓(xùn)，并并取得了資格格證？審核是否抓住住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)節(jié)（部門、設(shè)設(shè)備、活動）和和重大職業(yè)健健康安全風(fēng)險險？審核用檢查表表是否充分、符符合要求？審核報告的內(nèi)內(nèi)容是否全面面？能否說明明職業(yè)健康安安全管理體系系的符合性和和有效性？4.5.5內(nèi)部審核對內(nèi)部審核中中發(fā)現(xiàn)的不符符合是否采取取了糾正措施施對內(nèi)部審核中中發(fā)現(xiàn)的不符符合是否采取取了糾正措施施？采取的糾正措措施是否按期期完成。對糾正措施的的實施