法規(guī)模擬試題

1、PAGE PAGE 35期貨法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷一、單項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A.每周交易閉閉市B.每年財務(wù)結(jié)結(jié)算C.每次交易完完成D.每日交易閉閉市2.我國期貨交交易所應(yīng)當(dāng)于于每一季度結(jié)結(jié)束后15日日內(nèi)，每一年年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向向中國證監(jiān)會會提交有關(guān)經(jīng)經(jīng)營情況和有有關(guān)法律、法法規(guī)、規(guī)章、政政策的執(zhí)行情情況的季度和和年度工作報報告。A.10日B.20日C.30日D.14日3.中國證監(jiān)會會認(rèn)為有必要要的，可以對對期貨交易所所高級管理人人員實

2、施（ ）。A.拘留B.傳傳訊C.提示D.限制人身身自由4.期貨公司計計算凈資本時時，可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)準(zhǔn)備金”等有助于增增強抗風(fēng)險能能力的負(fù)債項項目（ ）。A.扣除B.加加回C.調(diào)整D.忽略5.會員制期貨貨交易所的注注冊資本劃分分為（ ），由會員員出資認(rèn)繳。A.均等份額 B.不同份份額 C.不同規(guī)規(guī)模D.各種份額額6.期貨公司向向股東、實際際控制人及其其關(guān)聯(lián)人提供供期貨經(jīng)紀(jì)服服務(wù)的，（ ）風(fēng)險管管理要求。A.不得提高B.不得降低C.申報中國證證監(jiān)會決定降降低或者提高高D.由期貨公司司自主決定降降低或者提高高7.非結(jié)算會員員的客戶申請請或者注銷其其交易編碼的的，由非結(jié)算算會員按照（ ）的規(guī)規(guī)定辦

3、理。A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.期貨交易易所D.期貨業(yè)協(xié)協(xié)會8.非結(jié)算會員員的結(jié)算準(zhǔn)備備金余額（ ）零并未未能在約定時時間內(nèi)補足的的，全面結(jié)算算會員期貨公公司應(yīng)當(dāng)按照照約定的原則則和措施對非非結(jié)算會員或或者其客戶的的持倉強行平平倉。A.大于B.小小于C.小于等于于D.大于等于于9.期貨公司的的董事會除應(yīng)應(yīng)當(dāng)行使公公司法規(guī)定定的職權(quán)外，還還應(yīng)當(dāng)審議并并決定（ ），確保客客戶保證金存存管符合有關(guān)關(guān)客戶資產(chǎn)保保護(hù)和期貨保保證金安全存存管監(jiān)控的各各項要求。A.客戶保證金金安全存管制制度B.人事管理制制度C.財務(wù)管理制制度D.績效管理制制度10.期貨公司司的董事長、總總經(jīng)理、首席席風(fēng)險官之間間不得存在（ ）

4、關(guān)系。A.親屬B.近近親屬C.同學(xué)D.朋友11.申請總經(jīng)經(jīng)理、副總經(jīng)經(jīng)理的任職資資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)擔(dān)任期貨公司司、證券公司司等金融機構(gòu)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人人以上職務(wù)不不少于（ ）年，或或者具有相當(dāng)當(dāng)職位管理工工作經(jīng)歷。A.2B.3CC.5D.1012.具有從事事期貨業(yè)務(wù)年年以上經(jīng)驗或或者曾擔(dān)任金金融機構(gòu)部門門負(fù)責(zé)人以上上職務(wù)年以上上的人員，申申請期貨公司司董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席、高高級管理人員員任職資格的的，學(xué)歷可以以放寬至大學(xué)學(xué)?？?。A.5；3B.7；5C.10；8DD.15；10013.因違法行行為或者違紀(jì)紀(jì)行為被撤銷銷資格的律師師、注冊會計計師或者投資資咨詢機構(gòu)、財財務(wù)顧問機構(gòu)構(gòu)、資信評級級機構(gòu)、資產(chǎn)產(chǎn)

5、評估機構(gòu)、驗驗證機構(gòu)的專專業(yè)人員，自自被撤銷資格格之日起未逾逾（ ）年年的，不得申申請期貨公司司董事、監(jiān)事事和高級管理理人員的任職職資格。A.3B.5CC.7D.1014.除董事長長、監(jiān)事會主主席、獨立董董事以外的董董事、監(jiān)事和和財務(wù)負(fù)責(zé)人人的任職資格格，由（ ）依法核準(zhǔn)準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會會B.期貨交易所所C.任意中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)D.期貨公司住住所地的中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)15.期貨公司司高級管理人人員擬任人為為境外人士的的，推薦人中中可有（ ）名是擬擬任人曾任職職的境外期貨貨經(jīng)營機構(gòu)的的經(jīng)理層人員員。A.1B.2CC.3D.516.獨立董事事最多可以在在（ ）家家期貨公司兼兼任獨立董事

6、事。A.1B.2CC.3D.517.下列各項項屬于期貨貨交易所管理理辦法管轄轄范圍的是（ ）。A.上海期貨交交易所B.香港期貨交交易所C.芝加哥期貨貨交易所D.澳洲雪梨期期貨交易所18.期貨公司司調(diào)整高級管管理人員職責(zé)責(zé)分工的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日日內(nèi)向中國證證監(jiān)會相關(guān)派派出機構(gòu)報告告。A.3B.5CC.7D.1019.（ ）依法對期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員進(jìn)行監(jiān)督管管理。A.中國銀監(jiān)會會B.中國證監(jiān)會會C.期貨交易所所D.期貨業(yè)協(xié)會會20.申請除董董事長、監(jiān)事事會主席、獨獨立董事以外外的董事、監(jiān)監(jiān)事的任職資資格，應(yīng)當(dāng)具具有大學(xué)（ ）以上學(xué)學(xué)歷。A.?？艬.本本科C.碩士D.博

7、士21.具有期貨貨等金融或者者法律、會計計專業(yè)碩士研研究生以上學(xué)學(xué)歷的人員，申申請期貨公司司董事、監(jiān)事事和高級管理理人員任職資資格的，從事事除期貨以外外的其他金融融業(yè)務(wù)，或者者法律、會計計業(yè)務(wù)的年限限可以放寬（ ）年。A.1B.2CC.3D.522.因違法行行為或者違紀(jì)紀(jì)行為被開除除的期貨交易易所、證券交交易所、證券券登記結(jié)算機機構(gòu)、證券服服務(wù)機構(gòu)、期期貨公司、證證券公司的從從業(yè)人員和被被開除的國家家機關(guān)工作人人員，自被開開除之日起未未逾（ ）年的，不不得申請期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員的任任職資格。A.3B.5CC.7D.1023.申請期貨貨公司董事長長、監(jiān)事會主主席、獨立董董事的

8、任職資資格，應(yīng)當(dāng)提提交（ ）名推薦人人的書面推薦薦意見。A.1B.2CC.3D.524.國務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在受理期貨公公司設(shè)立申請請之日起（ ）內(nèi)，根根據(jù)審慎監(jiān)管管原則進(jìn)行審審查，做出批批準(zhǔn)或者不批批準(zhǔn)的決定。A.30日B.60日C.3個月D.6個月25.期貨公司司應(yīng)當(dāng)自擬任任董事、監(jiān)事事、財務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人、營業(yè)部部負(fù)責(zé)人取得得任職資格之之日起（ ）個工作日日內(nèi)，按照公公司章程等有有關(guān)規(guī)定辦理理上述人員的的任職手續(xù)。A.15B.330C.45D.6026.期貨公司司高級管理人人員最多可以以在期貨公司司參股的（ ）家公司司兼任董事、監(jiān)監(jiān)事。A.1B.2CC.3D.527.因違法違違規(guī)行

9、為受到到金融監(jiān)管部部門的行政處處罰，執(zhí)行期期滿未逾（ ）年的的，不得申請請期貨公司董董事、監(jiān)事和和高級管理人人員的任職資資格。A.3B.5CC.7D.1028.期貨公司司董事、監(jiān)事事和高級管理理人員的推薦薦人應(yīng)當(dāng)是任任職（ ）年年以上的期貨貨公司現(xiàn)任董董事長、監(jiān)事事會主席或者者經(jīng)理層人員員。A.1B.2CC.3D.529.期貨交易易所、期貨公公司和非期貨貨公司結(jié)算會會員應(yīng)當(dāng)保證證期貨交易、結(jié)結(jié)算、交割資資料的（ ）。A.完整和真實實B.安全和真真實C.完整和安安全D.安全和及及時30.期貨公司司董事、監(jiān)事事和高級管理理人員的近親親屬在期貨公公司從事期貨貨交易的，有有關(guān)董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人

10、員應(yīng)當(dāng)當(dāng)在知悉或者者應(yīng)當(dāng)知悉之之日起（ ）個工作作日內(nèi)向公司司報告，并遵遵循回避原則則。A.2B.3CC.5D.731.期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司的從業(yè)業(yè)人員，故意意提供虛假信信息，誘騙投投資者買賣期期貨合約，造造成嚴(yán)重后果果的，（ ）。A.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處一萬元以上上十萬元以下下罰金B(yǎng).處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處一萬元以上上十萬元以下下罰金C.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處十萬元以上上二十萬元以以下罰金D.處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處十萬元以上上二十萬元以以下罰金32.期貨公司司董事長、總總經(jīng)理辭職，或或者被認(rèn)定

11、為為不適當(dāng)人選選而被解除職職務(wù)，或者被被撤銷任職資資格的，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)委委托具有證券券、期貨相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資格的的會計師事務(wù)務(wù)所對其進(jìn)行行離任審計，并并自其離任之之日起（ ）個月內(nèi)內(nèi)將審計報告告報中國證監(jiān)監(jiān)會及其派出出機構(gòu)備案。A.1B.2CC.3D.533.設(shè)立期貨貨交易所，由由（ ）審審批。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會會C.中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會D.商務(wù)部34.期貨交易易所不得公布布上市品種期期貨合約的（ ）。A.成交量B.最高價與最最低價C.價格預(yù)測測信息D.成交價35.全面結(jié)算算會員期貨公公司調(diào)整非結(jié)結(jié)算會員結(jié)算算準(zhǔn)備金最低低余額的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在（ ）向期貨貨交易所和期期貨保證金安安全存管監(jiān)控控機構(gòu)報

12、告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當(dāng)當(dāng)日結(jié)算前DD.當(dāng)日結(jié)算算后36.因違法行行為或者違紀(jì)紀(jì)行為被解除除職務(wù)的期貨貨交易所、證證券交易所、證證券登記結(jié)算算機構(gòu)的負(fù)責(zé)責(zé)人，或者期期貨公司、證證券公司的董董事、監(jiān)事、高高級管理人員員，自被解除除職務(wù)之日起起未逾（）年年的，不得申申請期貨公司司董事、監(jiān)事事和高級管理理人員的任職職資格。A.3B.5CC.7D.1037.推薦人每每年最多只能能推薦（ ）人申請請期貨公司董董事長、監(jiān)事事會主席、獨獨立董事或者者經(jīng)理層人員員的任職資格格。A.1B.2CC.3D.538.期貨公司司擬免除首席席風(fēng)險官的職職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在在作出決定前前（ ）個個工作日將免免職理由及其其履行

13、職責(zé)情情況向公司住住所地的中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)報告。A.3B.5CC.7D.1039.取得經(jīng)理理層人員任職職資格但連續(xù)續(xù)（ ）年年未在期貨公公司擔(dān)任經(jīng)理理層人員職務(wù)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在在任職前重新新申請取得經(jīng)經(jīng)理層人員的的任職資格。A.2B.3CC.4D.540.自被中國國證監(jiān)會及其其派出機構(gòu)認(rèn)認(rèn)定為不適當(dāng)當(dāng)人選之日起起（ ）年年內(nèi)，任何期期貨公司不得得任用該人員員擔(dān)任董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員。A.1B.2CC.3D.541.期貨公司司現(xiàn)任法定代代表人自期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員任職資格管管理辦法施施行之日起（ ）年內(nèi)未未取得期貨從從業(yè)人員資格格的，不得繼繼續(xù)擔(dān)任法定定代表人。A.

14、1B.2CC.3D.542.證券公司司申請介紹業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向向中國證監(jiān)會會提交相關(guān)申申請材料，其其中不包括（ ）。A.介紹業(yè)務(wù)資資格申請書B.董事會關(guān)于于從事介紹業(yè)業(yè)務(wù)的決議，公公司章程規(guī)定定該決議由股股東會或者股股東大會做出出的，應(yīng)提供供股東會或者者股東大會的的決議C.凈資本等指指標(biāo)的計算表表及相關(guān)說明明D.全資擁有或或者控股期貨貨公司，或者者與期貨公司司被同一機構(gòu)構(gòu)控制的情況況說明，該期期貨公司在申申請日前6個個月月末的風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管報表表43.會員制期期貨交易所所所設(shè)理事會任任職期間為（ ）。A.1年B.22年C.3年D.5年44.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，理事事會召開至少少要有（

15、 ）理事出出席。A.23以上上B.13以上上C.12以上上D.14以上上45.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，理事事會可以根據(jù)據(jù)需要設(shè)立專專門委員會。各各專門委員會會對負(fù)責(zé)，其其職責(zé)任期和和人員組成等等事項由規(guī)定定。（ ）A.理事會；會會員大會B.會員大會；會員大會C.理事會；理理事會D.會員大會；理事會46.某期貨交交易所欲委任任張某做中層層管理干部，根根據(jù)期貨交交易所管理辦辦法的規(guī)定定，該交易所所應(yīng)當(dāng)在決定定之日起（）內(nèi)內(nèi)向中國證監(jiān)監(jiān)會報告。A.5日B.110日C.15日D.30日47.公司制期期貨交易所的的權(quán)力機構(gòu)是是（ ）。A.董事會B.理事會C.股東大會會D.會員大會會48.會員

16、制期期貨交易所（ ）以上會會員聯(lián)名提議議，應(yīng)當(dāng)召開開臨時會員大大會。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/649.董事會會會議結(jié)束之日日起（ ）日內(nèi)，董董事會應(yīng)當(dāng)將將會議決議及及其他會議文文件報告中國國證監(jiān)會。A.3B.5CC.10D.2050.（ ）有有權(quán)批準(zhǔn)交易易所的會員資資格。A.期貨交易所所 B.中國證監(jiān)監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會會 D.工商行政政管理部門51.期貨公司司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)設(shè)置業(yè)務(wù)部門門及其職能，建建立交易、結(jié)結(jié)算、風(fēng)險管管理、財務(wù)等等崗位責(zé)任制制度，對（ ）崗位位及業(yè)務(wù)實施施重點控制，確確保前、中、后后臺業(yè)務(wù)分開開。A.關(guān)鍵B.所所有 C.交易D.結(jié)算52.客戶可以以多種委托方方式下

17、達(dá)交易易指令。其中中，以書面方方式下達(dá)交易易指令的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)填寫（ ）。A.授權(quán)委托書書 BB.書面交易易指令單C.期貨經(jīng)紀(jì)合合同 D.風(fēng)險責(zé)任任承擔(dān)書53.期貨公司司應(yīng)當(dāng)將結(jié)算算報告內(nèi)容及及時通知客戶戶，客戶對交交易結(jié)算報告告的內(nèi)容有異異議的，應(yīng)在在（ ）內(nèi)內(nèi)提出。A.知道異議內(nèi)內(nèi)容后三日內(nèi)內(nèi)B.收到結(jié)算報報告后五日內(nèi)內(nèi)C.期貨經(jīng)紀(jì)合合同約定的時時間D.交易完成后后3個工作日日54.（ ）應(yīng)當(dāng)建立立期貨從業(yè)人人員信息數(shù)據(jù)據(jù)庫，公示并并且及時更新新從業(yè)資格注注冊、誠信記記錄等信息。A.中國證監(jiān)會會B.期貨公司司C.期貨業(yè)協(xié)協(xié)會D.期貨交易易所55.期貨交易易所向會員收收取的保證金金，不得( )中

18、國國議事日程會會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。A.高于B.低低于C.高于和等等于D.執(zhí)行56.期貨公司司擬任命本公公司員工李某某為公司副總總經(jīng)理，根據(jù)據(jù)規(guī)定，李某某必須取得（ ）核準(zhǔn)準(zhǔn)的任職資格格，否則不得得擔(dān)任該項職職務(wù)。A.中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會C.國家外匯管管理局D.期貨交易所所57.吳某是某某期貨公司的的總經(jīng)理，在在任職期間，他他必須每（ ）參加加1次由中國國證監(jiān)會認(rèn)可可、行業(yè)自律律組織舉辦的的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取取得培訓(xùn)合格格證書。A.1年B.22年C.3年D.5年58.期貨公司司擬任孫某為為本公司營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人，孫孫某經(jīng)中國證證監(jiān)會批準(zhǔn)，于于2008年年6月15日日獲得了任職職資格

19、，20008年7月月3日，公司司通知孫某前前來辦理任職職手續(xù)，但是是由于近段事事務(wù)繁忙，孫孫某一直未前前往辦理，22008年88月15日，孫孫某趕往公司司辦理任職手手續(xù)，根據(jù)規(guī)規(guī)定該期貨公公司（ ）。A.能夠為孫某某辦理B.除有中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)認(rèn)可的正正當(dāng)理由外，不不能為孫某辦辦理C.不能為孫某某辦理，因為為其已經(jīng)喪失失了任職資格格D.不能為孫某某辦理，但仍仍具有任職資資格59.期貨公司司申請金融期期貨全面結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，要要求董事長、總總經(jīng)理和副總總經(jīng)理中，至至少人的期貨貨或者證券從從業(yè)時間在年年以上。（ ）A.3；3B.3；5C.5；3D.5；560.期貨公司司因延誤執(zhí)行行客戶交易指

20、指令給客戶造造成損失的免免責(zé)事由為（ ）。A.期貨公司內(nèi)內(nèi)部發(fā)生重大大人事調(diào)整BB.期貨公司司發(fā)生虧損C.由于市場原原因延誤D.期貨公司司發(fā)生合并重重組二、多項選擇題題(本題共660個小題，每每題0.5分，共330分。在每每題給出的44個選項中，至至少有2項符符合題目要求求，請將符合合題目要求選選項的代碼填填入括號內(nèi))61.以下是某某會員制期貨貨交易所交易易規(guī)則的內(nèi)容容，其中符合合法律規(guī)定的的是（ ）。A.期貨交易、結(jié)結(jié)算和交割制制度B.保證金的管管理和使用制制度C.違規(guī)、違約約行為及其處處理辦法D.會員資格及及其管理辦法法62.關(guān)于期貨貨交易所的合合并、分立，下下列說法正確確的是（ ）。A.

21、期貨交易所所的合并分立立必須經(jīng)中國國證監(jiān)會批準(zhǔn)準(zhǔn)B.期貨交易所所合并后，其其債權(quán)債務(wù)隨隨之消滅C.期貨交易所所分立后，其其債權(quán)債務(wù)由由分立后的期期貨交易所繼繼承D.為了保護(hù)債債權(quán)人的利益益，法律規(guī)定定期貨交易所所合并只能采采取吸收合并并的方式63.關(guān)于會員員大會的召開開，下列說法法正確的是（ ）。A.臨時會員大大會不得對通通知中未列明明的事項作出出決議B.會員大會應(yīng)應(yīng)當(dāng)對表決事事項制作會議議紀(jì)要，由出出席會議的理理事簽名C.會員大會結(jié)結(jié)束之日起110日內(nèi)，期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)將大會全全部文件報告告中國證監(jiān)會會D.召開會員大大會，應(yīng)當(dāng)將將會議審議的的事項于會議議召開5日前前通知會員64.下列選項項

22、中屬于理事事會職權(quán)的是是（ ）。A.召集會員大大會，并向會會員大會報告告工作B.審議總經(jīng)理理提出的財務(wù)務(wù)預(yù)算方案、決決算報告，提提交會員大會會通過C.決定會員的的接納和退出出D.決定對違規(guī)規(guī)行為的紀(jì)律律處分65.理事會由由下列（ ）組成。A.會員理事BB.非會員理理事C.理事長D.副理事長長66.下列選項項中屬于期貨貨交易所總經(jīng)經(jīng)理職權(quán)的是是（ ）。A.擬訂期貨交交易所合并、分分立、解散和和清算的方案案B.擬訂期貨交交易所變更名名稱、住所或或者營業(yè)場所所的方案C.決定期貨交交易所機構(gòu)設(shè)設(shè)置方案，聘聘任和解聘工工作人員D.決定期貨交交易所員工的的工資和獎懲懲67.期貨交易易所的下列人人員中需要由

23、由董事會通過過的是（ ）。A.董事長B.副董事長CC.獨立董事事D.董事會秘秘書68.下列選項項中，（ ）屬于期貨貨交易所監(jiān)事事會的職權(quán)。A.檢查期貨交交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交交易所董事、高高級管理人員員執(zhí)行職務(wù)行行為C.向股東大會會會議提出提提案D.中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他職權(quán)69.實行全員員結(jié)算制度的的期貨交易所所會員由（ ）組成成。A.期貨公司會會員B.非期貨公司司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員員70.實行會員員分級結(jié)算制制度的期貨交交易所會員由由（ ）組組成。A.期貨公司會會員B.非期貨公司司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員員71.依據(jù)期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員任職資格管管

24、理辦法的的規(guī)定，高級級管理人員包包括（ ）。A.總經(jīng)理、副副總經(jīng)理 B.財務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人C.首席風(fēng)險官官 D.營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人72.申請董事事長和監(jiān)事會會主席的任職職資格，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備的條件件有（ ）。A.具有大學(xué)本本科以上學(xué)歷歷或者取得學(xué)學(xué)士以上學(xué)位位B.通過中國證證監(jiān)會認(rèn)可的的資質(zhì)測試C.具有從事法法律、會計業(yè)業(yè)務(wù)2年以上上經(jīng)驗D.具有從事期期貨業(yè)務(wù)3年年以上經(jīng)驗，或或者其他金融融業(yè)務(wù)4年以以上經(jīng)驗73.申請營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人的的任職資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由擬任職職期貨公司向向營業(yè)部所在在地的中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)提出申請請，并提交的的申請材料有有（ ）。A.申請書 B.任職資格格申請表C.身份、學(xué)歷歷、學(xué)位證

25、明明D.期貨從業(yè)業(yè)人員資格證證書74.中國證監(jiān)監(jiān)會或者其派派出機構(gòu)通過過（ ）方方式，對擬任任人的能力、品品行和資歷進(jìn)進(jìn)行審查。A.審核材料BB.考察談話話C.詢問相關(guān)關(guān)人D.調(diào)查從業(yè)業(yè)經(jīng)歷75.期貨公司司獨立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注注和保護(hù)（ ）的利利益，發(fā)表客客觀、公正的的獨立意見。A.公司B.客客戶C.控股股東東D.中小股東東76.證券公司司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）的規(guī)規(guī)定，指定有有關(guān)負(fù)責(zé)人和和有關(guān)部門負(fù)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)務(wù)的經(jīng)營管理理。A.內(nèi)部控制制制度 B.風(fēng)險隔離離制度C.合規(guī)、審慎慎經(jīng)營原則DD.獨立經(jīng)營營原則77.證券公司司違反證券券公司為期貨貨公司提供中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)試行辦法規(guī)規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則的，

26、中國國證監(jiān)會及其其派出機構(gòu)可可以采取以下下（ ）監(jiān)監(jiān)管措施。A.責(zé)令限期整整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函函D.責(zé)令期貨公公司終止與該該證券公司的的介紹業(yè)務(wù)關(guān)關(guān)系78.中國證監(jiān)監(jiān)會對證券公公司的檢查方方式包括（ ）。A.現(xiàn)場檢查BB.非現(xiàn)場檢檢查C.書面審查查D.談話79.某證券公公司委派甲為為某期貨公司司介紹客戶，甲甲找到了其好好朋友乙，甲甲的下列行為為符合法律規(guī)規(guī)定的是（ ）。A.甲向乙明示示其與期貨公公司的介紹業(yè)業(yè)務(wù)委托關(guān)系系B.甲向乙明確確解釋期貨交交易的方式、流流程C.甲為了促使使介紹業(yè)務(wù)成成功，向乙保保證投資該期期貨肯定賺錢錢D.甲隱瞞了期期貨交易的風(fēng)風(fēng)險80.證券公司司從事介紹業(yè)業(yè)

27、務(wù)，應(yīng)當(dāng)與與期貨公司簽簽訂書面委托托協(xié)議，下列列各項屬于委委托協(xié)議內(nèi)容容的是（ ）。A.客戶投訴的的接待處理方方式B.違約責(zé)任C.介紹業(yè)務(wù)的的范圍D.執(zhí)行期貨保保證金安全存存管制度的措措施81.會員制期期貨交易所的的權(quán)力機關(guān)是是會員大會，下下列選項中屬屬于會員大會會的職權(quán)的是是（ ）。A.決定增加或或者減少期貨貨交易所注冊冊資本B.決定期貨交交易所的合并并、分立、解解散和清算事事項C.決定期貨交交易所理事會會提交的其他他重大事項D.決定專門委委員會的設(shè)置置82.下列有權(quán)權(quán)對期貨公司司及其分支機機構(gòu)實行監(jiān)督督管理的是（ ）。A.中國證監(jiān)會會B.中國證監(jiān)會會的派出機構(gòu)構(gòu)C.期貨交易所所D.期貨業(yè)協(xié)

28、會會83.期貨公司司變更法定代代表人，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交的申請請材料包括（ ）。A.變更法定代代表人申請書書B.擬任法定代代表人任職資資格證明C.股東會關(guān)于于變更法定代代表人的決議議文件(公司司章程另有規(guī)規(guī)定的，從其其規(guī)定)D.中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他材料84.期貨公司司建立并完善善公司治理的的原則有（ ）。A.明晰職責(zé)BB.審慎監(jiān)督CC.強化制衡衡D.加強風(fēng)險險管理85.期貨公司司允許客戶開開倉透支交易易，客戶因透透支交易造成成損失。對該該損失的承擔(dān)擔(dān)，下列說法法正確的是（ ）。A.由客戶自行行承擔(dān)B.由客戶承擔(dān)擔(dān)主要損失C.由期貨公司司承擔(dān)主要賠賠償責(zé)任D.期貨公司所所承擔(dān)的賠償償額不超過損損失的

29、百分之之八十86.下列對期期貨從業(yè)人員員暫停其期貨貨從業(yè)人員資資格的處罰適適用正確的是是（ ）。A.詆毀其他期期貨經(jīng)營機構(gòu)構(gòu)、期貨從業(yè)業(yè)人員的，暫暫停其期貨從從業(yè)人員資格格6個月至112個月B.為個人不正正當(dāng)利益損害害國家利益的的，暫停其期期貨從業(yè)人員員資格2年C.泄露、傳遞遞他人未公開開重要信息的的，暫停其期期貨從業(yè)人員員資格6個月月至12個月月D.違反有關(guān)從從業(yè)機構(gòu)的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致致重大損失的的，暫停其期期貨從業(yè)人員員資格5年87.下列關(guān)于于客戶保證金金未足額追加加時說法正確確的有（ ）。A.客戶保證金金未足額追加加的，期貨公公司在計算符符合規(guī)定的最最低限額的結(jié)結(jié)算準(zhǔn)備金時時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)應(yīng)扣

30、除B.客戶保證金金未足額追加加的，期貨公公司在計算符符合規(guī)定的最最低限額的結(jié)結(jié)算準(zhǔn)備金時時，不應(yīng)當(dāng)相相應(yīng)扣除C.客戶保證金金在報表報送送日之前已足足額追加的，期期貨公司可以以在報表附注注中說明D.未足額追加加的客戶保證證金應(yīng)當(dāng)按期期貨交易所規(guī)規(guī)定的保證金金標(biāo)準(zhǔn)計算，包包括已經(jīng)記入入“應(yīng)收風(fēng)險損損失款”科目的客戶戶因穿倉形成成的對期貨公公司的債務(wù)88.根據(jù)期期貨從業(yè)人員員管理辦法的的規(guī)定，期貨貨投資咨詢機機構(gòu)的期貨從從業(yè)人員不得得有下列（ ）行為。A.利用傳播媒媒介或者通過過其他方式提提供、傳播虛虛假或者誤導(dǎo)導(dǎo)客戶的信息息B.代理客戶從從事期貨交易易C.不得挪用客客戶的期貨保保證金或者其其他資產(chǎn)

31、D.中國證監(jiān)會會禁止的其他他行為89.為期貨公公司提供中間間介紹業(yè)務(wù)的的機構(gòu)的期貨貨從業(yè)人員不不得有下列（ ）行為。A.收付、存取取或者劃轉(zhuǎn)期期貨保證金B(yǎng).代理客戶從從事期貨交易易C.利用傳播媒媒介或者通過過其他方式提提供、傳播虛虛假或者誤導(dǎo)導(dǎo)客戶的信息息D.中國證監(jiān)會會禁止的其他他行為90.下列人員員不得擔(dān)任期期貨公司獨立立董事的有（ ）。A.為期貨公司司及其關(guān)聯(lián)方方提供財務(wù)、法法律、咨詢等等服務(wù)的人員員及其近親屬屬B.在期貨公司司或者其關(guān)聯(lián)聯(lián)方任職的人人員及其近親親屬和主要社社會關(guān)系人員員C.在其他期貨貨公司擔(dān)任除除獨立董事以以外職務(wù)的人人員D.在下列機構(gòu)構(gòu)任職的人員員及其近親屬屬和主要社

32、會會關(guān)系人員：持有或者控控制期貨公司司5以上股股權(quán)的單位、期期貨公司前55名股東單位位、與期貨公公司存在業(yè)務(wù)務(wù)聯(lián)系或者利利益關(guān)系的機機構(gòu)91.申請獨立立董事的任職職資格，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備的條件件是（ ）。A.通過中國證證監(jiān)會認(rèn)可的的資質(zhì)測試B.具有大學(xué)本本科以上學(xué)歷歷，并且取得得學(xué)士以上學(xué)學(xué)位C.有履行職責(zé)責(zé)所必需的時時間和精力D.具有從事期期貨、證券等等金融業(yè)務(wù)或或者法律、會會計業(yè)務(wù)3年年以上經(jīng)驗，或或者具有相關(guān)關(guān)學(xué)科教學(xué)、研研究的高級職職稱92.申請期貨貨公司董事長長、監(jiān)事會主主席、獨立董董事的任職資資格，應(yīng)當(dāng)提提交的申請材材料有（ ）。A.申請書B.任職資格申申請表C.2名推薦人人的書面推薦薦

33、意見D.身份、學(xué)歷歷、學(xué)位證明明93.制定證證券公司為期期貨公司提供供中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法的宗旨是是（ ）。A.規(guī)范證券公公司為期貨公公司提供中間間介紹業(yè)務(wù)活活動B.防范和隔離離風(fēng)險C.維護(hù)期貨市市場的秩序D.促進(jìn)期貨市市場積極穩(wěn)妥妥發(fā)展94.證券公司司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)經(jīng)營場所顯著著位置或者其其網(wǎng)站，公開開下列（ ）信息。A.受托從事的的介紹業(yè)務(wù)范范圍B.從事介紹業(yè)業(yè)務(wù)的管理人人員和業(yè)務(wù)人人員的名單和和照片C.期貨公司期期貨保證金賬賬戶信息、期期貨保證金安安全存管方式式D.客戶開戶和和交易流程、出出入金流程95.證券公司司取得介紹業(yè)業(yè)務(wù)資格后不不符合證券券公司為期貨貨公司提供中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)試行

34、辦法規(guī)規(guī)定條件的，中中國證監(jiān)會及及其派出機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。A.責(zé)令其限期期整改B.經(jīng)限期整改改仍不符合條條件的，中國國證監(jiān)會依法法撤銷其介紹紹業(yè)務(wù)資格C.處以罰款D.對直接責(zé)任任人員給予紀(jì)紀(jì)律處分96.期貨公司司持有的金融融資產(chǎn)，按照照（ ）采采取不同比例例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)調(diào)整。A.分類B.賬賬齡C.流動性D.可回收性性97.風(fēng)險監(jiān)管管報表編制完完成后，下列列（ ）人人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管報表表上簽字確認(rèn)認(rèn)。A.期貨公司法法定代表人B.經(jīng)營管理主主要負(fù)責(zé)人C.財務(wù)負(fù)責(zé)人人、結(jié)算負(fù)責(zé)責(zé)人D.制表人98.期貨公司司未按期報送送風(fēng)險監(jiān)管報報表，中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。A.認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)不符符合

35、規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)B.直接對公司司進(jìn)行現(xiàn)場檢檢查C.要求期貨公公司補充更正正D.要求期貨公公司限期報送送99.下列各項項屬于期貨從從業(yè)人員禁止止行為的是（ ）。A.操縱期貨交交易價格B.欺詐投資者者C.內(nèi)幕交易D.協(xié)助或協(xié)同同他人進(jìn)行違違法違規(guī)活動動100.期貨從從業(yè)人員在向向投資者提供供服務(wù)前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)（ ）地告知投投資者期貨投投資的特點以以及在期貨投投資中可能出出現(xiàn)的各種風(fēng)風(fēng)險，不得向向投資者做出出不符合有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章、政政策等規(guī)定的的承諾或保證證。A.謹(jǐn)慎B.誠誠實C.客觀D.毫無保留留101.下列選選項中，（ ）屬于監(jiān)監(jiān)事會的職權(quán)權(quán)。A.檢查期貨交交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交交易所董事、高

36、高級管理人員員執(zhí)行職務(wù)行行為C.向股東大會會會議提出提提案D.中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他職權(quán)102.在我國國，期貨公司司應(yīng)當(dāng)保證期期貨( )資料的完完整和安全。A.交易B.結(jié)結(jié)算C.交割D.交易記錄錄103.期貨公公司與其控股股股東在( )等方方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格分開，獨立立經(jīng)營，獨立立核算。A.人員B.業(yè)業(yè)務(wù)C.財務(wù)D.資產(chǎn)104.期貨交交易所向會員員收取的保證證金可以分為為（ ）。A.結(jié)算準(zhǔn)備金金B(yǎng).交易準(zhǔn)備備金C.結(jié)算保證證金D.交易保證證金105.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，期貨貨交易所建立立的保證金管管理制度應(yīng)當(dāng)當(dāng)包括以下（ ）內(nèi)容。A.向會員收取取保證金的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬賬戶中

37、會員結(jié)結(jié)算準(zhǔn)備金最最低余額C.當(dāng)會員結(jié)算算準(zhǔn)備金余額額低于期貨交交易所規(guī)定最最低余額時的的處置方法D.向會員收取取保證金的形形式106.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，實行行會員分級結(jié)結(jié)算制度的期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算算擔(dān)保金制度度。結(jié)算擔(dān)保保金包括（ ）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備備金C.變動結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金D.交易保證證金107.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，發(fā)生生重大事項時時期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國證證監(jiān)會及時報報告，下列各各項中屬于重重大事項的是是（ ）。A.發(fā)現(xiàn)期貨交交易所工作人人員存在或者者可能存在嚴(yán)嚴(yán)重違反國家家有關(guān)法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章、政策的的行為B.期貨交易所所

38、涉及占其凈凈資產(chǎn)5以以上或者對其其經(jīng)營風(fēng)險有有較大影響的的訴訟C.期貨交易所所的重大財務(wù)務(wù)支出、投資資事項以及可可能帶來較大大財務(wù)或者經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險的重重大財務(wù)決策策D.中國證監(jiān)會會規(guī)定的其他他事項108.期貨公公司有下列（ ）情形之之一的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)立即書面通通知全體股東東，并向期貨貨公司住所地地的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報告。A.擬更換董事事長、總經(jīng)理理B.財務(wù)狀況惡惡化，不符合合中國證監(jiān)會會規(guī)定的風(fēng)險險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.發(fā)生突發(fā)事事件，對期貨貨公司和客戶戶利益產(chǎn)生或或者可能產(chǎn)生生重大不利影影響D.公司或其董董事、監(jiān)事、高高級管理人員員因涉嫌重大大違法違規(guī)被被有權(quán)機關(guān)立立案調(diào)查或者者采取強制措措施1

39、09.客戶在在期貨交易中中違約造成保保證金不足的的，期貨公司司應(yīng)當(dāng)以（ ）墊付付。A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金金C.風(fēng)險儲備金金D.其他客戶的的保證金110.甲乙丙丙丁四人欲參參加期貨從業(yè)業(yè)人員資格考考試，其中不不能參加期貨貨從業(yè)人員資資格考試的是是（）。A.甲今年188周歲，初中中畢業(yè)B.乙今年244歲，碩士學(xué)學(xué)歷，但屬于于間歇性精神神病人C.丙今年133歲，特別聰聰明，現(xiàn)已大大學(xué)畢業(yè)，人人稱“神童”D.丁高中畢業(yè)業(yè)就在家閑逛逛，無所事事事111.在期貨貨交易過程中中，應(yīng)當(dāng)遵守守下列（ ）制度。A.限倉制度B.套期保值審審批制度C.大戶持倉報報告制度D.客戶交易編編碼制度112.某日，在在期貨

40、交易所所內(nèi)期貨價格格出現(xiàn)同方向向連續(xù)下跌，嚴(yán)嚴(yán)重影響了期期貨市場的穩(wěn)穩(wěn)定秩序，為為了化解此種種風(fēng)險，期貨貨交易所可以以采取（ ）等措措施。A.調(diào)整漲跌停停板幅度B.提高交易保保證金標(biāo)準(zhǔn)C.按一定原則則減倉D.增加風(fēng)險準(zhǔn)準(zhǔn)備金113.隱匿、故故意銷毀會計計憑證、會計計帳簿、財務(wù)務(wù)會計報告罪罪的犯罪對象象是（ ）。A.會計憑證B.會計賬簿C.財務(wù)會計報報告D.國家對公司司、企業(yè)的財財會管理制度度114.下列可可能成為編造造并傳播證券券交易、期貨貨交易虛假信信息罪的主體體的是（ ）。A.期貨經(jīng)紀(jì)公公司B.期貨投資者者C.科技工作者者D.期貨監(jiān)督管管理部門工作作人員115.期貨公公司章程應(yīng)當(dāng)當(dāng)就法定代

41、表表人對外代表表公司進(jìn)行經(jīng)經(jīng)營活動時，違違反董事會決決定的公司經(jīng)經(jīng)營計劃和期期貨保證金安安全存管、風(fēng)風(fēng)險管理、內(nèi)內(nèi)部控制等制制度或者其他他董事會決議議的行為，規(guī)規(guī)定法定代表表人（ ）。A.相應(yīng)的責(zé)任任追究程序B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的的責(zé)任C.責(zé)任限制制制度D.賠償額度116.某期貨貨公司擬申請請金融期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格格，律師告訴訴該公司經(jīng)理理，申請金融融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)當(dāng)向中國證監(jiān)監(jiān)會提交下列列（ ）申申請材料。A.加蓋公司公公章的營業(yè)執(zhí)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許許可證原件B.高級管理理人員情況表表C.控股股東的的經(jīng)具有證券券、期貨相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資格的的會計師事務(wù)務(wù)所審計的最最近一期的財財務(wù)報告D.會計師事務(wù)務(wù)所出

42、具的前前3年度的財財務(wù)報告117.可由期期貨公司住所所地的中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)依法核準(zhǔn)準(zhǔn)任職資格的的人員是（ ）。A.財務(wù)負(fù)責(zé)人人B.期貨公司董董事長C.期貨公司會會主席D.除期貨公司司監(jiān)事會主席席外的監(jiān)事118.期貨公公司應(yīng)當(dāng)建立立交易、結(jié)算算、財務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)的備份制度度，下列（ ）材料應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少保存存20年。A.有關(guān)開戶、變變更、銷戶的的客戶資料檔檔案B.交易結(jié)算記記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔檔案119.下列關(guān)關(guān)于首席風(fēng)險險官的說法正正確的是（ ）。A.期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)風(fēng)險官B.首席風(fēng)險官官發(fā)現(xiàn)涉嫌占占用、挪用客客戶保證金等等違法違規(guī)行行為或者可能能發(fā)生風(fēng)險的的，應(yīng)當(dāng)立即即向證券交易

43、易所和公司股股東會報告C.期貨公司擬擬解聘首席風(fēng)風(fēng)險官的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理理由并向中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)報告D.首席風(fēng)險官官不履行職責(zé)責(zé)的，期貨交交易所有權(quán)責(zé)責(zé)令更換120.期貨公公司應(yīng)當(dāng)在（ ）提示示客戶可以通通過期貨保證證金安全存管管監(jiān)控機構(gòu)查查詢服務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)，查詢期貨貨交易結(jié)算結(jié)結(jié)果信息。A.指定報刊BB.期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)合同C.本公司網(wǎng)網(wǎng)站D.營業(yè)場所所三、判斷是非題題(本題共440個小題，每每題0.5分，共220分。正確確的用A表示示，錯誤的用用B表示)121.銀行業(yè)業(yè)金融機構(gòu)從從事期貨交易易融資或者擔(dān)擔(dān)保業(yè)務(wù)的資資格，由國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)批批準(zhǔn)。（ ）122.證券公公司可以通過過為客

44、戶從事事期貨交易提提供融資或者者擔(dān)保，進(jìn)而而實現(xiàn)客戶和和證券公司的的雙贏。（ ）123.期貨交交易的交割倉倉庫由中國證證監(jiān)會統(tǒng)一組組織。（ ）124.期貨業(yè)業(yè)協(xié)會是期貨貨業(yè)的自律性性組織，是公公司法人。（ ）125.期貨公公司營業(yè)部終終止的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)先行妥善處處理該營業(yè)部部客戶的保證證金和其他資資產(chǎn)，結(jié)清期期貨業(yè)務(wù)并終終止經(jīng)營活動動。（ ）126.期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員任職職資格管理辦辦法不僅適適用于期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員的任任職資格管理理，還適用于于期貨公司普普通職員的任任職資格管理理。（ ）127.期貨公公司與其控股股股東在業(yè)務(wù)務(wù)、人員、資資產(chǎn)、財務(wù)、場場所等

45、方面應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開開，獨立經(jīng)營營，獨立核算算。（ ）128.期貨從從業(yè)人員自律律管理的具體體辦法，由協(xié)協(xié)會制訂，報報中國證監(jiān)會會核準(zhǔn)。（ ）129.具有實實行會員分級級結(jié)算制度期期貨交易所結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)資格格的期貨公司司和獨資期貨貨公司等應(yīng)當(dāng)當(dāng)設(shè)獨立董事事。（ ）130.營業(yè)部部負(fù)責(zé)人的任任職資格由中中國證監(jiān)會依依法核準(zhǔn)。（ ）131.擬任人人不具有期貨貨從業(yè)經(jīng)歷的的，推薦人中中可有1名是是其原任職單單位的負(fù)責(zé)人人。（ ）132.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員被中中國證監(jiān)會及及其派出機構(gòu)構(gòu)認(rèn)定為不適適當(dāng)人選的，期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)將該人員免免職。（ ）133.任何單單位或者個人人不得違規(guī)使使用

46、信貸資金金、財政資金金進(jìn)行期貨交交易。（ ）134.證券公公司介紹其控控股股東、實實際控制人等等開戶的，證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)將其期貨賬賬戶信息報所所在地中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)批準(zhǔn)，并并按照中國證證監(jiān)會的規(guī)定定履行信息披披露義務(wù)。（ ）135.中國期期貨業(yè)協(xié)會和和期貨交易所所依法對期貨貨公司的金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)實行行政政管理。（ ）136.客戶為為債務(wù)人的，人人民法院不得得對其保證金金、持倉采取取保全和執(zhí)行行措施。（ ）137.期貨公公司和客戶應(yīng)應(yīng)當(dāng)通過備案案的期貨保證證金賬戶和登登記的期貨結(jié)結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬賬存取保證金金。（ ）138.證券公公司介紹其控控股股東、實實際控制人等等開戶的，證證券公司應(yīng)

47、當(dāng)當(dāng)將其期貨賬賬戶信息報所所在地中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)批準(zhǔn)，并并按照中國證證監(jiān)會的規(guī)定定履行信息披披露義務(wù)。（ ）139.當(dāng)期貨貨從業(yè)人員自自身利益或者者相關(guān)方利益益與客戶的利利益發(fā)生沖突突或者存在潛潛在利益沖突突時，期貨從從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時向客戶戶進(jìn)行披露，并并且堅持客戶戶合法利益優(yōu)優(yōu)先的原則。（ ）140.期貨從從業(yè)人員從事事的期貨業(yè)務(wù)務(wù)行為涉嫌違違法違規(guī)被所所在機構(gòu)調(diào)查查處理的，機機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知知悉該期貨從從業(yè)人員違法法違規(guī)被調(diào)查查處理事項之之日起10日日內(nèi)向中國證證監(jiān)會報告。（ ）141.證券公公司為期貨公公司提供中間間介紹業(yè)務(wù)，是是指證券公司司接受期貨公公司委托，為為期貨公司介介紹客戶

48、參與與期貨交易并并提供其他相相關(guān)服務(wù)的業(yè)業(yè)務(wù)活動。（ ）142.證券公公司從事介紹紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)務(wù)人員可以不不具有期貨從從業(yè)人員資格格。（ ）143.客戶的的保證金應(yīng)當(dāng)當(dāng)與期貨公司司的自有資產(chǎn)產(chǎn)相互獨立、分分別管理。（ ）144.期貨公公司應(yīng)當(dāng)避免免與客戶的利利益沖突，當(dāng)當(dāng)無法避免時時，應(yīng)當(dāng)確保保公司利益優(yōu)優(yōu)先。（ ）145.期貨公公司及其營業(yè)業(yè)部未按照規(guī)規(guī)定將客戶保保證金與期貨貨公司的自有有資產(chǎn)相互獨獨立、分別管管理的，應(yīng)責(zé)責(zé)令改正，給給予警告，沒沒收違法所得得，并處違法法所得1倍以以上5倍以下下的罰款。（ ）146.協(xié)會對對期貨從業(yè)人人員作出紀(jì)律律懲戒決定之之后，應(yīng)當(dāng)在在規(guī)定期間內(nèi)內(nèi)向中國證

49、監(jiān)監(jiān)會及其有關(guān)關(guān)派出機構(gòu)報報告，證監(jiān)會會應(yīng)當(dāng)及時在在其網(wǎng)站公示示。（ ）147.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會的的規(guī)定，遵守守自律規(guī)則、行行業(yè)規(guī)范和公公司章程，恪恪守誠信，勤勤勉盡責(zé)。（ ）148.期貨公公司營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人可以兼兼任其他營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人。（ ）149.期貨公公司營業(yè)部變變更營業(yè)場所所的，應(yīng)當(dāng)妥妥善處理客戶戶的保證金和和持倉，擬遷遷入的營業(yè)場場所和擬使用用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)當(dāng)滿足期貨業(yè)業(yè)務(wù)的需要。（ ）150.期貨公公司設(shè)立、變變更、解散、破破產(chǎn)、被撤銷銷期貨業(yè)務(wù)許許可或者其營營業(yè)部設(shè)立、變變更、終止的的，期貨公司司應(yīng)當(dāng)在省級級以上的報刊刊或

50、者媒體上上公告。（ ）151.中國證證監(jiān)會及其派派出機構(gòu)對期期貨公司及其其營業(yè)部作出出的整改通知知、監(jiān)管措施施和行政處罰罰等，期貨公公司應(yīng)當(dāng)書面面通知全體股股東。（ ）152.期貨公公司無權(quán)解聘聘首席風(fēng)險官官。（ ）153.期貨公公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立立合規(guī)審查部部門或者崗位位，對期貨公公司經(jīng)營管理理行為的合法法合規(guī)性進(jìn)行行審查、稽核核。（ ）154.期貨公公司應(yīng)當(dāng)按照照書面優(yōu)先的的原則傳遞客客戶交易指令令。（ ）155.理事會會會議三個月月召開一次，每每次會議應(yīng)當(dāng)當(dāng)于會議召開開10日前通通知全體理事事。（ ）156.公司制制期貨交易所所董事長可以以兼任總經(jīng)理理。（ ）157.公司制制期貨交易所所獨立董事由由中國證監(jiān)會會提名，董事事會通過。（ ）158.期貨交交易所每半年年應(yīng)當(dāng)對會員員遵守期貨交交易所交易規(guī)規(guī)則及其實施施細(xì)則的情況況進(jìn)行抽樣或或者全面檢查查，并將檢查查結(jié)果報告中中國證監(jiān)會。（ ）159.中國證證監(jiān)會依法對對保證金安全全實施監(jiān)控。（ ）160.期貨公公司申請金融融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有從事事金融期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳詳細(xì)計劃。（ ）四、不定項選擇擇題(本題共共10個小題題，每題2分分，共20分分。在每題給給出的4個選選項中，有11個或者1個個以上的選項項符合題目要