某科技公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表

1、英克化工科技（太倉）有限公司 148 -質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表版本：A0 編號(hào)：INK/4020015受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，體體系文件、適適用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄ISO90011條款I(lǐng)SO140001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件化組織是否有文文件的管理體體系?相關(guān)文文件是否齊全全?文件是書書面形式還是是電子形式?與管理體系相相關(guān)的文件有有多少?與受審核部門

2、門相關(guān)的文件件是多少?組織結(jié)構(gòu)、方方針、三同時(shí)時(shí)報(bào)告等是否否保存完好?電子形式文件件的使用是否否有效?體系文件是否否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)適用要素并并符合其要求求?要素之間間相互作用關(guān)關(guān)系是否給予予確定及描述述?管理體系文件件的內(nèi)容是否否滿足ISOO9001、IISO140001、OHHSAS188001的要要求?一體化管理體體系要素(過過程)間的邏邏輯關(guān)系、文文件的接口是是否清楚?查詢相關(guān)文件件的途徑有否規(guī)定查詢?cè)兿嚓P(guān)文件的的途徑?文件是否便于于查閱?4.2.2質(zhì)量手冊(cè)管理手冊(cè)的覆覆蓋面是否完完整?如對(duì)IISO90001標(biāo)準(zhǔn)有剪剪裁,剪裁細(xì)細(xì)節(jié)說明的是是否合理?管理手冊(cè)是否否包括管理體體系的范圍。管理

3、手冊(cè)是否否包括任何剪剪裁的細(xì)節(jié)與與合理性。管理手冊(cè)是否否引用或包括括程序文件。管理手冊(cè)是否否包括管理體體系過程之間間的相互作用用的表述。手冊(cè)和程序是是否相互協(xié)調(diào)調(diào),是否有可可操作性。管理手冊(cè)的控控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更更改是否符合合文件控制要要求。4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件控制制定的文件控控制程序是否否符合要求文件控制程序序內(nèi)容是否完完整，是否有有可操作性?程序中是否否對(duì)文件的編編制、發(fā)布、存存檔、查找、修修訂、評(píng)審做做出了規(guī)定?程序文件是否否有效版本?外來文件(如如標(biāo)準(zhǔn))是否否包括在控制制范圍之例?是否規(guī)定了文文件夾的保管管辦法?是否規(guī)定了適適用和定期評(píng)評(píng)審文件的有有效

4、性?體系運(yùn)行起關(guān)關(guān)鍵崗位是否否得到現(xiàn)行有有效文件?是否規(guī)定了失失效文件的處處置、管理辦辦法?4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件控制文件的編寫、批批準(zhǔn)、發(fā)布、保保管、修訂、評(píng)評(píng)審情況所有文件是否否字跡清楚?所有文件標(biāo)識(shí)識(shí)是否明確?文件發(fā)布前是是否得授權(quán)人人的批準(zhǔn)?所有文件是否否均注明制定定或修訂日期期？文件的編寫、批批準(zhǔn)、發(fā)布、保保管、修訂、評(píng)評(píng)審情況文件修改后是是否重新批準(zhǔn)準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行行修改狀態(tài)的的方法是？是是否滿足要求求？使用處是否都都使用適應(yīng)文文件的有效版版本？文件的查找是是否方便？文件的保管是是否有效？外來文件的控控制外來文件夾的的收集、審查查、批準(zhǔn)、歸歸檔、發(fā)放、使

5、使用、評(píng)審、更更新、補(bǔ)充和和作廢等是否否作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管管理是否對(duì)保留的的作廢文件進(jìn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管管理，以防誤誤用？4.2.4記錄控制4.5.4記錄4.5.4記錄控制是否有對(duì)記錄錄進(jìn)行管理的的程序程序中是否對(duì)對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)識(shí)、收集編目目、歸檔、保保存、維護(hù)、查查閱、處置等等管理內(nèi)容做做了規(guī)定?本組織與有關(guān)關(guān)的記錄有哪哪些?與受審核部門門有關(guān)的記錄錄有哪些?程序中是否包包含對(duì)記錄的的質(zhì)量要求?是否有保存期期限的規(guī)定?記錄管理的實(shí)實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)進(jìn)行了清理,并列出了清清單?對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)識(shí)、貯存、檢檢索、保護(hù)是是否與書面程程序的要求相相一致?記錄是否填寫寫正確、字跡跡清楚?貯存是否便于

6、于存取和檢索索?貯存環(huán)境如溫溫度、濕度是是否適宜,防防塵、防蛀等等保護(hù)措施是是否得當(dāng)?過期記錄是否否完整?能否否提供足夠信信息?信息是是否可靠、可可見證?記錄能否做到到對(duì)相關(guān)活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品或服服務(wù)的可追溯溯性?員工在需要時(shí)時(shí)能否從組織織的記錄/信信息管理系統(tǒng)統(tǒng)獲取相應(yīng)信信息?5.1管理承諾最高管理者對(duì)對(duì)其建立和改改進(jìn)管理體系系的承諾能夠夠提供哪些證證據(jù)?總經(jīng)理是否制制定并批準(zhǔn)書書面的質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全方針針和目標(biāo),并并采取措施使使員工正確理理解并貫徹執(zhí)執(zhí)行?是否通過培訓(xùn)訓(xùn)、宣傳、會(huì)會(huì)議、評(píng)審、報(bào)報(bào)告文件等方方式將相關(guān)方方(客戶)的的要求、法律律法規(guī)的要求求傳達(dá)到各階階層員工?最高管理者

7、對(duì)對(duì)其建立和改改進(jìn)管理體系系的承諾能夠夠提供哪些證證據(jù)?各階層員工是是否充分理解解這些要求的的重要性,并并在工作中確確保這些要求求的實(shí)現(xiàn)?是否定期進(jìn)行行管理評(píng)審,確保質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理體系的適用用性、有效性性和充分性。是否為每項(xiàng)活活動(dòng)提供充分分的資源。5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織是怎樣做做到以顧客、環(huán)環(huán)境和員工為為關(guān)注焦點(diǎn)的的?組織通過什么么方法掌握顧顧客、員工以以及其他相關(guān)關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量的要求以以及對(duì)保護(hù)環(huán)環(huán)境、保障職職業(yè)健康安全全的要求?組織如何將顧顧客的要求、環(huán)環(huán)境保護(hù)的要要求、職業(yè)健健康安全的要要求轉(zhuǎn)化為各各項(xiàng)工作的要要求并實(shí)施，從從而達(dá)到顧客客、員工以及及其他相關(guān)方方

8、的滿意?5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方方針質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全方針的制定定是否制定了文文化的管理方方針?管理方針是否否經(jīng)最高管理理者批準(zhǔn)?管理方針的內(nèi)內(nèi)容是否與組織的的宗旨相適宜宜。是否適合于組組織活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的的性質(zhì)、規(guī)模模，適合于組組織環(huán)境的影影響、職業(yè)健健康安全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)規(guī)模。是否對(duì)滿足顧顧客及其他相相關(guān)方的要求求，對(duì)持續(xù)改改進(jìn)、污染預(yù)預(yù)防和降低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)作出承諾諾；是否對(duì)遵守有有關(guān)質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全法律律、法規(guī)和其其他要求作出出承諾。是否提供建立立和評(píng)審目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)的框框架。是否與公司的的其他方針一一致。管理方針的傳傳達(dá)與管理如何向全體員員工

9、傳達(dá)的?采取了哪些方方式?詢問員工，看看員工是否了了解管理方針針?為公眾如何獲獲得管理方針針?5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方方針管理方針是否否得到實(shí)施檢查績效測量量結(jié)果，確認(rèn)認(rèn)方針是否得得到實(shí)施?管理方針的評(píng)評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)評(píng)審管理方針針的規(guī)定?管理方針的評(píng)評(píng)審與修訂最高管理者是是否定期評(píng)審審過管理方針針?如何對(duì)管理方方針進(jìn)行修訂訂?評(píng)審、修訂的的依據(jù)是什么么?是否建立了環(huán)環(huán)境因素識(shí)別別和評(píng)價(jià)的程程序有無環(huán)境因素素識(shí)別和評(píng)價(jià)價(jià)的程序?程序中是否包包括環(huán)境因素素識(shí)別和評(píng)價(jià)價(jià)的要求?是否對(duì)組織的的活動(dòng)、產(chǎn)品品和服務(wù)中的的環(huán)境因素進(jìn)進(jìn)行了識(shí)別是否按程序要要求識(shí)別環(huán)境境因素?是

10、否規(guī)定了識(shí)識(shí)別的范圍和和對(duì)象?是否有環(huán)境因因素的清單?受審核部門的的環(huán)境因素有有哪些?用什么方法和和怎樣進(jìn)行環(huán)環(huán)境因素的識(shí)識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)識(shí)別環(huán)境因素素的方法?方法是否適宜宜?識(shí)別環(huán)境因素素時(shí),收集了了哪些原始資資料?識(shí)別環(huán)境因素素應(yīng)把握的要要點(diǎn)是否考慮三種種狀態(tài)?是否考慮三種種時(shí)態(tài)?是否考慮了環(huán)環(huán)境因素的七七種類型?是否考慮到可可對(duì)其施加影影響的相關(guān)方方帶來的環(huán)境境因素?4.3.1環(huán)境因素如何進(jìn)行環(huán)境境影響評(píng)價(jià)有無規(guī)定環(huán)境境影響評(píng)價(jià)的的方法、準(zhǔn)則則和步驟?有無重大環(huán)境境因素清單?評(píng)價(jià)結(jié)果是否否合理?對(duì)新項(xiàng)目和變變化是否進(jìn)了了環(huán)境因素的的補(bǔ)充識(shí)別和和評(píng)價(jià)?如何對(duì)重大環(huán)環(huán)境因素的控控制進(jìn)行策劃劃

11、是否根據(jù)環(huán)境境因素評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)果,制定了了重大環(huán)境因因素控制措施施計(jì)劃?對(duì)重大環(huán)境因因素的控制措措施有哪些?對(duì)潛在重大環(huán)環(huán)境因素是否否制定了應(yīng)急急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)措施?環(huán)境因素的住住處能否及時(shí)時(shí)更新有無更新信息息的規(guī)定?是否按規(guī)定實(shí)實(shí)施更新?在制定方針、目目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)時(shí),是否考慮慮了重大環(huán)境境因素哪些重大環(huán)境境因素列入目目標(biāo)和指標(biāo)?其他環(huán)境因素素如何控制?4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定定風(fēng)險(xiǎn)控制措措施是否建立了危危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃劃的程序有無危險(xiǎn)源辨辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控控制程序?程序中是否包包括危險(xiǎn)源辨辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控控制策劃的要要求?是否對(duì)組織的的活動(dòng)及活動(dòng)動(dòng)場

12、所中的危危險(xiǎn)源及其風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨辨識(shí)是否按程序要要求辨識(shí)危險(xiǎn)險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)?是否規(guī)定了辨辨識(shí)的范圍和和對(duì)象?是否有危險(xiǎn)源源及其風(fēng)險(xiǎn)的的清單?受審核部門的的危險(xiǎn)源及其其風(fēng)險(xiǎn)有哪些些?用什么方法和和怎樣進(jìn)行危危險(xiǎn)源及其風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨辨識(shí)危險(xiǎn)源及及其風(fēng)險(xiǎn)的方方法?方法是否適宜宜?辨識(shí)危險(xiǎn)源及及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí),收集了哪些些原始資料?辨識(shí)危險(xiǎn)源及及其應(yīng)把握的的要點(diǎn)是否考慮三種種狀態(tài)?是否否考慮三種時(shí)時(shí)態(tài)?是否考慮了各各種類型的危危險(xiǎn)情況?是否考慮到可可對(duì)其施加影影響的相關(guān)方方帶來的職業(yè)業(yè)健康安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)?如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法法、準(zhǔn)則和步步驟?有無重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)清單?評(píng)價(jià)結(jié)

13、果是否否合理?新項(xiàng)目和變化化是否進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事事前評(píng)價(jià)?如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控控制進(jìn)行策劃劃是否據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)結(jié)果，制制定風(fēng)險(xiǎn)控制制措施計(jì)劃?對(duì)危險(xiǎn)源及其其風(fēng)險(xiǎn)的控制制措施有哪些些?對(duì)潛在職業(yè)健健康安全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是否制定了了應(yīng)急準(zhǔn)備和和響應(yīng)措施?危險(xiǎn)源及其風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的信息能能否及時(shí)更新新有無更新信息息的規(guī)定?是否按規(guī)定實(shí)實(shí)施更新?制定方針、目目標(biāo)時(shí)是否考考慮重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)列入目標(biāo)?其他風(fēng)險(xiǎn)如何何控制?4.3.2法律與其他要求求4.3.2法律與其他要求求是否建立并保保持了識(shí)別、獲獲得和更新法法律及其他要要求的程序程序是否規(guī)定定了識(shí)別適合合本公司的法法規(guī)和其他要要求的方法?程序是否明確確了獲

14、得法規(guī)規(guī)的渠道?程序中是否規(guī)規(guī)定了收集、登登錄、保存的的責(zé)任單位和和人員，是否規(guī)定了了收集頻次、途途徑登錄方法法?是否規(guī)定了對(duì)對(duì)法規(guī)變更住住處的跟蹤及及負(fù)責(zé)人?該程序是否規(guī)規(guī)定了向員工工和其他相關(guān)關(guān)方法傳達(dá)有有關(guān)法規(guī)和其其他要求的方方法和職責(zé)?4.3.2法律與其他要求求4.3.2法律與其他要求求適用的法規(guī)和和其他要求有有哪些？是否建立了法法規(guī)和其他要要求的清單?有無遺漏?受審核部門適適用的法規(guī)有有哪些?有無無遺漏?法規(guī)住處是否否及明變更由誰負(fù)責(zé)?做做得如何?如何向員工和和其他相關(guān)方方傳達(dá)法律法法規(guī)和其他要要求的信息法規(guī)信息如何何進(jìn)行內(nèi)、外外部溝通?誰誰負(fù)責(zé)?和需要了解法法律法規(guī)和其其他要求的員

15、員工面談，看其是否充充分了解?員工是否意識(shí)識(shí)到不遵守法法規(guī)的后果?本組織的守法法情況及守法法證明性文件件過去、現(xiàn)在有有無違法?各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康標(biāo)準(zhǔn)是否否清楚?有無無違背情況?有無守法證明明性文件，如新建、擴(kuò)擴(kuò)建項(xiàng)目和技技術(shù)改造項(xiàng)目目的環(huán)境、職職業(yè)健康安全全評(píng)價(jià)報(bào)告、三三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)報(bào)告，噪聲的監(jiān)測測數(shù)據(jù)等?4.5.2符合性評(píng)價(jià)4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)法律法規(guī)及其其他要求的合合規(guī)性評(píng)價(jià)組織是否有效效執(zhí)行對(duì)法律律法規(guī)及其他他要求的符合合性評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)的結(jié)果有有無記錄？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方方案4.3.3目標(biāo)和方案組織是否設(shè)定定了管理目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是是否形成文件件?是否

16、經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批批準(zhǔn)?是否分解到有有關(guān)的職能和和層次?設(shè)定目標(biāo)和指指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮慮的內(nèi)容其內(nèi)容是否符符合方針的要要求？其內(nèi)容是否包包括產(chǎn)品要求求及滿足產(chǎn)品品要求的所需需的內(nèi)容？其內(nèi)容是否考考慮了法律、法法規(guī)和其他要要求？其內(nèi)容是否考考慮了重大環(huán)環(huán)境因素、重重大危險(xiǎn)源及及其風(fēng)險(xiǎn)？其內(nèi)容是否考考慮員工和相相關(guān)方的要求求？其內(nèi)容是否考考慮技術(shù)、財(cái)財(cái)務(wù)及實(shí)施的的可行性？其內(nèi)容是否體體現(xiàn)預(yù)防為主主和持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的精神？是否有可測量量性，有無目目標(biāo)指標(biāo)的測量方法？是否為目標(biāo)和和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)設(shè)置完成 時(shí)間。目標(biāo)和指標(biāo)的的情況受審核部門是是否均有相應(yīng)應(yīng)的目標(biāo)和指指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是是否具體并盡盡可能量化？是否設(shè)置了必必要的

17、可測量量參數(shù)？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方方案4.3.3目標(biāo)和方案目標(biāo)和指標(biāo)的的實(shí)現(xiàn)情況是否制定了實(shí)實(shí)施目標(biāo)的指指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否否能保證目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)實(shí)現(xiàn)？是否明確了招招待部門和負(fù)負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是是否清楚？目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)查績效測量結(jié)結(jié)果，確認(rèn)目目標(biāo)和指標(biāo)是是否實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是是否定期評(píng)審審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是是否定期評(píng)審審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的的評(píng)審、修訂訂是否體現(xiàn)持持續(xù)改進(jìn)？是否制定了管管理方案方案是如何制制定、批準(zhǔn)的的？受審核部門有有否相應(yīng)的方方案？是否所有的目目標(biāo)和指標(biāo)都都有相應(yīng)的方方案？管理方案的內(nèi)內(nèi)容是否滿

18、足足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)責(zé)任人？是否明確了實(shí)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指指標(biāo)的措施、方方法？是否明確了時(shí)時(shí)間要求？是否規(guī)定了資資源保證？如何監(jiān)督方案案的實(shí)施由誰負(fù)責(zé)方案案實(shí)施的監(jiān)督督?如何驗(yàn)證方案案實(shí)施的效果果?方案能否保證證目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)個(gè)評(píng)審方案的的過程?是否所有的目目標(biāo)和指標(biāo)都都有相應(yīng)的方方案?有關(guān)人員是否否參與方案的的制定?是否及時(shí)修訂訂方案什么情況下修修訂方案?是是否進(jìn)行過修修訂?5.4.2質(zhì)量管理體系策策劃策劃是否滿足足管理目標(biāo)及及管理體系總總要求?管理理體系策劃的的輸出是否形形成文件?如何保證策劃劃滿足目標(biāo)及及體系總要求求?現(xiàn)有管理體系系策劃后形成成了多少文件件情況?有多多少份程

19、序文文件?是否滿滿足要求?管理目標(biāo)是否否實(shí)現(xiàn)?是否提供了實(shí)實(shí)施管理目標(biāo)標(biāo)的資源?實(shí)施管理目標(biāo)標(biāo)的資源是否否充足，有多少質(zhì)檢檢員?有多少少計(jì)量員?多多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全有有關(guān)的人員是是否培訓(xùn)?管理體系策劃劃是否體現(xiàn)了了持續(xù)改進(jìn)?現(xiàn)在文件是否否體現(xiàn)了管理理體系的持續(xù)續(xù)改進(jìn)?管理體系策劃劃是否受控?更改期間管管理體系的完完整性是否得得到了保持?文件的更改是是否受控?5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)責(zé)4.4.1資源、作用職責(zé)責(zé)、責(zé)任和權(quán)權(quán)限是否明確規(guī)定定了組織的組組織結(jié)構(gòu)、職職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的的組織結(jié)構(gòu)圖圖?相關(guān)職能部門門或崗位(從從事管理、執(zhí)執(zhí)行和驗(yàn)

20、證工工作的人員)的職責(zé)是否否得到規(guī)定并并形成文件?受審核部門的的職責(zé)是什么么?最高管理者的的職責(zé)、權(quán)限限最高管理者是是否明確其各各項(xiàng)職責(zé)?最高管理者是是否指定了管管理者代表、是是否恰當(dāng)?shù)孛髅鞔_了管理者者代表的職責(zé)責(zé)和權(quán)限?管理者的作用用管理者是否為為實(shí)施、控制制和改進(jìn)管理理體系提供必必要的資源,包括人力資資源、專項(xiàng)技技能、技術(shù)和和財(cái)務(wù)資源?提供資源的的途徑是否明明確?承擔(dān)管理職責(zé)責(zé)的人員如何何表明其對(duì)持持續(xù)改進(jìn)的承承諾?是否指定了職職業(yè)健康安全全員工代表,其職責(zé)和權(quán)權(quán)限是否明確確?管理者如何參參與和支持質(zhì)質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全活動(dòng)?有關(guān)職責(zé)、權(quán)權(quán)限如何傳達(dá)達(dá)到位的各部門、各類類人員的職責(zé)

21、責(zé)、權(quán)限及相相互關(guān)系是如如何傳達(dá)的?各有關(guān)人員是是否明確其職責(zé)、權(quán)限限及相互關(guān)系系?各類人員是否否明確完成職職責(zé)任務(wù)與實(shí)實(shí)現(xiàn)管理方針針之間的關(guān)系系?5.5.2管理者代表管理者代表的的職責(zé)權(quán)限管理者代表是是否對(duì)體系建建立、實(shí)施、保保持負(fù)責(zé)?是否向最高管管理者報(bào)告管管理體系的運(yùn)運(yùn)行情況?5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3溝通、參與和協(xié)協(xié)商是否制定了協(xié)協(xié)商和交流的的程序?組織是否有協(xié)協(xié)商和交流的的程序?程序序中是否對(duì)協(xié)協(xié)商和交流的的方式內(nèi)容作作了規(guī)定?程程序制定過程程中是否聽取取了員工意見見?程序中是否規(guī)規(guī)定了與相關(guān)關(guān)方的溝通和和協(xié)商?外部人員獲得得管理方針的的途徑和方法法是否可行?是否

22、方便?內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)內(nèi)容員工是否參與與質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康安全方針的的制定、修訂訂、評(píng)審。員工是否參與與管理體系文文件,特別是是作業(yè)指導(dǎo)書書的制定、修修訂和評(píng)審。5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3溝通、參與和協(xié)協(xié)商內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)內(nèi)容員工是否參與與過程的識(shí)別別與確定；環(huán)境因素的的識(shí)別與評(píng)價(jià)價(jià)；危險(xiǎn)源辨辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控控制的策劃。員工是否參與與可能影響工工作場所環(huán)境境、職業(yè)健康康安全變化的的任何活動(dòng)，如如引入新的或或改進(jìn)的設(shè)備備、原材料、技技術(shù)、程序或或工作模式等等?員工是否知曉曉員工代表及及管理者代表表?協(xié)商和交流的的記錄重大投訴、事事故的外部信信息有無適當(dāng)當(dāng)處理記錄?是否保

23、存有接接收和答復(fù)員員工意見建議議的記錄?通報(bào)方針和體體系有效性將體系審核和和評(píng)審結(jié)果通通報(bào)組織內(nèi)所所有有關(guān)人員員異常、緊急情情況下的信息息如何交流是否同員工、周周圍進(jìn)行過信信息交流?是否將管理體體系審核和評(píng)評(píng)審結(jié)果通報(bào)報(bào)組織內(nèi)所有有有關(guān)人員?信息通報(bào)采取取何種方式?受審核部門涉涉及到哪些信信息交流?同外部相關(guān)方方的信息交流流如何得到政府府有關(guān)機(jī)構(gòu)的的信息?是否同供方和和承包方交流流有送信息?如何處理顧客客投訴?5.6.1總則4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)進(jìn)行管理評(píng)審審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間間隔是怎樣規(guī)規(guī)定的?是否按規(guī)定的的時(shí)間進(jìn)行管管理評(píng)審?管理評(píng)審是否否由總經(jīng)理親親自主持?5.6.2管

24、理評(píng)審的輸入入4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審受審核部門應(yīng)應(yīng)為管理評(píng)審審提供什么資資料管理評(píng)審的輸輸入是否充分分受審核部門應(yīng)應(yīng)為管理評(píng)審審提供什么資資料?管理評(píng)審的輸輸入是否包括括下列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核核結(jié)果。方針、目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)、管管理方案實(shí)施施情況。事故、事件件調(diào)查處理情情況。不符合、糾正正和預(yù)防措施施實(shí)施情況。相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報(bào)告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制善的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告。可引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)

25、外部要求，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。改進(jìn)的建議。5.6.2管理評(píng)審的輸入入4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審管理評(píng)審的實(shí)實(shí)施情況管理評(píng)審的內(nèi)內(nèi)容是否充分分如何參加管理理評(píng)審?是否就下列內(nèi)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審審：1）方針是否適適宜？實(shí)現(xiàn)程程序如何？是是否需要更新新目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)和管理方案案？2）現(xiàn)危險(xiǎn)源辨辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控控制過程是否否適宜。風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)現(xiàn)有水平和和現(xiàn)行控制措措施是否有效效？3）現(xiàn)有環(huán)境因因素識(shí)別和評(píng)評(píng)價(jià)是否適宜宜？現(xiàn)行環(huán)境境控制措施是是否有效？4）過程控制情情況如何(是是否受控或需需優(yōu)化改善)?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀狀況如何(有有無得大質(zhì)量量問題)?6）環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全績績效

26、趨勢(shì)。7）事故和事件件的調(diào)查處理理情況。8）糾正和預(yù)防防措施實(shí)施情情況。9）顧客的滿意意度、與顧客客溝通的情況況、顧客投訴訴處理的情況況以及顧客反反饋的其他信信息。10）相關(guān)方的的投訴、建議議及其要求11）法規(guī)和其其他要求符合合性善如何？12）資源是否否配置得當(dāng)，能能否滿足實(shí)現(xiàn)現(xiàn)方針和目標(biāo)標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)構(gòu)、管理職能能是否合適和和協(xié)調(diào)？活動(dòng)動(dòng)及其相應(yīng)文文件是否需要要修正？14）自前次管管理評(píng)審以來來所進(jìn)行的內(nèi)內(nèi)容審核和外外部審核的結(jié)結(jié)果及其有效效性15）管理體系系適應(yīng)環(huán)境變變化的應(yīng)變能能力。16）需要改進(jìn)進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)領(lǐng)域是什么？5.6.3管理評(píng)審的輸出出4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審管理

27、評(píng)審的輸輸出是否完整整并形成文件件？有無評(píng)審記錄錄和形成的其其他文件？“管理評(píng)審報(bào)報(bào)告”中有無管理理體系適宜性性、充分性和和有效性的結(jié)結(jié)論？是否提出了需需要加以修正正的方針、目目標(biāo)和管理體體系的其他要要素（或過程程）？有無符合，是是否提出了糾糾正要求？管理評(píng)審的后后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工工作進(jìn)展如何何？對(duì)管理評(píng)審中中的糾正措施施是否進(jìn)行了了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)驗(yàn)證的結(jié)果是是否記錄并上上報(bào)給最高管管理者？6.1資源提供4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)責(zé)4.4.1資源、作用職責(zé)責(zé)、責(zé)任和權(quán)權(quán)限組織怎樣確定定并提供所需需的資源？組織是否規(guī)定定了提供資源源的途徑？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全有關(guān)關(guān)的人員如何何進(jìn)行培訓(xùn)

28、？如何進(jìn)行人員員補(bǔ)充？設(shè)施施設(shè)備更新如如何實(shí)施？提供資源是否否滿足體系的的要求？是否配備足夠夠資源，有多多少人員、計(jì)計(jì)量器具、設(shè)設(shè)備？6.2.1總則4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能能力4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否確定了影影響質(zhì)量、環(huán)環(huán)境職業(yè)健康康安全的各類類人員的能力力要求對(duì)人員的能力力要求，是否否包括對(duì)教育育、培訓(xùn)和經(jīng)經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能能力用途與否否進(jìn)行了培訓(xùn)訓(xùn)與考核？人人員的安排是是否滿足要求求？6.2.2能力、培訓(xùn)和意意識(shí)是否建立了確確定培訓(xùn)需求求和實(shí)施培訓(xùn)訓(xùn)的程序組織是否制定定了實(shí)施培訓(xùn)訓(xùn)的具體計(jì)劃劃是否根據(jù)需要要制定、評(píng)審審和修訂培訓(xùn)訓(xùn)應(yīng)接受培訓(xùn)的的人員是否都都經(jīng)過了培訓(xùn)訓(xùn)培訓(xùn)需求是

29、如如何確定的，是是否考慮到職職責(zé)、能力、文文化程度以及及工作性質(zhì)、環(huán)環(huán)境因素、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的不同情情況的要求？培訓(xùn)對(duì)象是是否包括所有有員工？組織是否根據(jù)據(jù)培訓(xùn)需求制制定了培訓(xùn)計(jì)計(jì)劃？有無進(jìn)行方針針、目標(biāo)、意意識(shí)、程序的的培訓(xùn)？有無無應(yīng)急準(zhǔn)備和和響應(yīng)要求方方面作用和職職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工工作的人員是是否進(jìn)行了培培訓(xùn)并進(jìn)行了了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否否進(jìn)行了培訓(xùn)訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否否進(jìn)行了培訓(xùn)訓(xùn)？受審核部門員員工培訓(xùn)情況況如何？培訓(xùn)程序和培培訓(xùn)計(jì)劃是否否得到有效實(shí)實(shí)施上述重點(diǎn)內(nèi)容容的培訓(xùn)是否否得以實(shí)施？是否對(duì)培訓(xùn)的的有效性進(jìn)行行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記記錄？培訓(xùn)后是否考考核？以何種方式評(píng)評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有

30、有效性？培訓(xùn)的實(shí)際效效果如何？供方和承包方方是否需要培培訓(xùn)？效果如如何培訓(xùn)的內(nèi)容是是什么？培訓(xùn)的效果如如何？對(duì)從事可能產(chǎn)產(chǎn)生重大環(huán)境境影響、重大大職業(yè)健康安安全風(fēng)險(xiǎn)的工工作人員是否否進(jìn)行了培訓(xùn)訓(xùn)，效果如何何可能產(chǎn)生重大大環(huán)境影響、重重大職業(yè)健康康安全風(fēng)險(xiǎn)的的崗位有哪些些？是否明確確？這類崗位的人人員是否都接接受了適當(dāng)培培訓(xùn)？這類崗位的人人員是否都能能勝任所擔(dān)負(fù)負(fù)的工作？6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)責(zé)4.4.1資源、作用職責(zé)責(zé)、責(zé)任和權(quán)權(quán)限組織怎樣確定定提供并維護(hù)護(hù)所需的基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施？是否規(guī)定了確確定、提供并并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施方法？提供的基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施是否滿足足要求？組織提供了哪哪些設(shè)施和設(shè)設(shè)

31、備？是否符符合需要？設(shè)施和設(shè)備是是否得到了維維護(hù)？6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否否合適？如何管理工作作環(huán)境組織是否具有有合適的工作作環(huán)境？組織是否制定定了管理工作作環(huán)境的辦法法？工作環(huán)境是否否得到了管理理？與工作環(huán)境有有關(guān)的法律法法規(guī)有哪些？7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃劃產(chǎn)品的過程是是否確定？是否形成了必必要的文件？沒有形成文文件夾的過程程和活動(dòng)如何何實(shí)施？是否否明確了必要要的資源？是否規(guī)定了必必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過過程的文件？是否充分、適適用？沒有文件的過過程是否得到到有效控制？是否有文件對(duì)對(duì)資源的提供供進(jìn)行了規(guī)定定？是否有文件對(duì)對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)認(rèn)活動(dòng)、以及及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)進(jìn)行了規(guī)定？有

32、哪些記錄？是否適用？是否針對(duì)特定定的產(chǎn)品、項(xiàng)項(xiàng)目或合同編編制了質(zhì)量計(jì)計(jì)劃？質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容容是否完整？針對(duì)特定的產(chǎn)產(chǎn)品、項(xiàng)目或或合同，是否否編制了質(zhì)量量計(jì)劃，是如如何編制的？質(zhì)量計(jì)劃是否否包括下列內(nèi)內(nèi)容：產(chǎn)品、項(xiàng)目或或合同的要求求和質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)。所需的過程程及其控制方方法。所需的文件件和記錄。所需提供的的資源。驗(yàn)收的準(zhǔn)則則。驗(yàn)證、確認(rèn)認(rèn)、監(jiān)控、檢檢查和試驗(yàn)方方法與要求等等。質(zhì)量計(jì)劃的初初稿情況如何實(shí)施質(zhì)量量計(jì)劃？有無對(duì)質(zhì)量計(jì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)進(jìn)行檢查、驗(yàn)驗(yàn)證？7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求求的確認(rèn)如何確定產(chǎn)品品要注意的事事項(xiàng)？與產(chǎn)品有關(guān)的的強(qiáng)制性的法法律法規(guī)有哪哪些？產(chǎn)品要求有無無文件規(guī)定是否有識(shí)別、確確定產(chǎn)品

33、要求求的相關(guān)規(guī)定定，這些規(guī)定定是否包括識(shí)識(shí)別、確定產(chǎn)產(chǎn)品要求的職職責(zé)、方法？組織是否已從從顧客明確規(guī)規(guī)定的要求、隱隱含的要求、法法律法規(guī)的要要求以及組織織的附加要求求等方面確定定了產(chǎn)品的要要求？有無與公司提提供產(chǎn)品相關(guān)關(guān)的法律、法法規(guī)及強(qiáng)制性性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否否有效？產(chǎn)品要求是否否形成文件？說明產(chǎn)品要求求的文件（如如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷銷售合同、設(shè)設(shè)計(jì)任務(wù)書、服服務(wù)承諾等）有有哪些？7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要要求的評(píng)審產(chǎn)品要求評(píng)審審的情況是否在向顧客客做出提供產(chǎn)產(chǎn)品的承諾前前（如投訴、接接受合同或訂訂單之前），對(duì)對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有有哪些？是否否符合標(biāo)準(zhǔn)的的要求？評(píng)審內(nèi)容是否否包括對(duì)

34、組織織確定附加要要求的評(píng)審？確定附加要要求的目的是是什么？有無無效果？評(píng)審的結(jié)果及及后續(xù)的跟蹤蹤措施是否記記錄？評(píng)審結(jié)果是否否得到了落實(shí)實(shí)，評(píng)審是否否有效果？7.2.3顧客溝通產(chǎn)品要求評(píng)審審的情況產(chǎn)品要求變更更后，文件是是否及時(shí)更改改？是否將變變更后的信息息傳遞給有關(guān)關(guān)部門？顧客投訴中有有無因產(chǎn)品要要求評(píng)審不當(dāng)當(dāng)而造成的問問題？產(chǎn)品要求生產(chǎn)產(chǎn)生變更時(shí)，是是否由授權(quán)人人員執(zhí)行修訂訂工作？修訂時(shí)是否按按有關(guān)規(guī)定進(jìn)進(jìn)行了評(píng)審，并并通知了有關(guān)關(guān)部門？修訂記錄是否否完整。與顧客進(jìn)行溝溝通的方式是是什么？是否有部門向向顧客提供產(chǎn)產(chǎn)品信息，處處理顧客的詢?cè)儐枴⒂唵?？是否?duì)顧客的的投訴進(jìn)行處處理？組織是如何在

35、在產(chǎn)品提供的的前、中、后后與顧客進(jìn)行行溝通的？是否對(duì)溝通的的方式作出了了規(guī)定，是否否建立專門的的組織機(jī)構(gòu)，人人員、資源配配備是否合適適。是否有效效果進(jìn)行？怎樣向顧客提提供產(chǎn)品信息息？如何處理顧客客的詢問、訂訂單以及顧客客的投訴？是否建立用戶戶檔案，是否否向有關(guān)部門門及時(shí)傳遞顧顧客對(duì)服務(wù)要要求的信息？7.3.1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃劃是否進(jìn)行設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)策劃劃是否明確了參參與設(shè)計(jì)的不不同組別之間間的接口？是是否進(jìn)行了管管理？溝通的的效果如何？設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃劃、策劃的輸輸出是否隨設(shè)設(shè)計(jì)進(jìn)展而適適時(shí)修改？是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)動(dòng)進(jìn)行了策劃劃？策劃是否否包括了：階段的劃分？評(píng)審、驗(yàn)證和和確認(rèn)活動(dòng)？完成設(shè)計(jì)開發(fā)

36、發(fā)活動(dòng)人員的的職責(zé)和權(quán)限限？策劃的輸出是是否形成產(chǎn)品品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)計(jì)劃？不同設(shè)計(jì)組、不不同部門之間間的接口是否否有恰當(dāng)規(guī)定定？不同設(shè)計(jì)組、不不同部門之間間互提條件和和信息是否形形成文件加以以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)發(fā)計(jì)劃是否及及時(shí)修改？7.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入入設(shè)計(jì)輸入是否否完整并形成成文件？如何確定設(shè)計(jì)計(jì)輸入的要求求？其形式是什么么？設(shè)計(jì)和開發(fā)輸輸入是否形成成文件？設(shè)計(jì)輸入文件件的內(nèi)容是否否完整，是否否包括法律、法法規(guī)、合同等等方面的要求求？是否及時(shí)評(píng)審審了設(shè)計(jì)和開開發(fā)輸入的適適宜性？7.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出出設(shè)計(jì)和開發(fā)輸輸出文件有哪哪些？設(shè)計(jì)開發(fā)輸出出是否滿足輸輸入要求？如如何證實(shí)？設(shè)計(jì)和開發(fā)輸輸

37、出文件在放放行前是否進(jìn)進(jìn)行了評(píng)審和和批準(zhǔn)？7.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審審設(shè)計(jì)輸入和輸輸出文件是否否通過評(píng)審？在設(shè)計(jì)和開發(fā)發(fā)過程中是如如何體現(xiàn)體系系的設(shè)計(jì)和開開發(fā)評(píng)審？設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)評(píng)審的階段、目目標(biāo)、參加人人員等是否符符合策劃規(guī)定定的要求？在評(píng)審中識(shí)別別出的問題是是否得到了解解決？評(píng)審記錄是否否包括了評(píng)審審結(jié)果和跟蹤蹤措施？7.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證證如何進(jìn)行設(shè)計(jì)計(jì)驗(yàn)證？是否對(duì)設(shè)計(jì)輸輸出符合設(shè)計(jì)計(jì)輸入進(jìn)行了了驗(yàn)證？采用何種驗(yàn)證證方法，是否否能滿足驗(yàn)證證要求？驗(yàn)證的結(jié)果及及跟蹤措施是是否予以記錄錄？查驗(yàn)證后的結(jié)結(jié)果是否得到到貫徹？7.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)認(rèn)如何進(jìn)行設(shè)計(jì)計(jì)確認(rèn)？是否進(jìn)行了設(shè)設(shè)計(jì)確認(rèn)？采采用

38、何種確認(rèn)認(rèn)方法？確認(rèn)活動(dòng)能否否確保產(chǎn)品能能夠滿足預(yù)期期使用要求？確認(rèn)的時(shí)間、方方法是否恰當(dāng)當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)結(jié)果及跟蹤措措施是滯予以以記錄？如進(jìn)行局部確確認(rèn)，確認(rèn)的的范圍、時(shí)間間、方法是否否符合標(biāo)準(zhǔn)要要求？7.3.7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改改的控制設(shè)計(jì)和開發(fā)的的更改設(shè)計(jì)和開發(fā)的的更改是否形形成文件？是是否對(duì)更改進(jìn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)？產(chǎn)品圖紙更改改如何進(jìn)行標(biāo)標(biāo)識(shí)和審批。是否對(duì)設(shè)計(jì)更更改進(jìn)行了適適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和和確認(rèn)？更改改實(shí)施前是否否進(jìn)行了批準(zhǔn)準(zhǔn)？更改評(píng)審的結(jié)結(jié)果及跟蹤措措施是否予以以記錄？設(shè)計(jì)圖紙的更更改如何下達(dá)達(dá)和執(zhí)行？7.4.1采購過程組織如何選擇擇和評(píng)價(jià)供方方？是否明確了對(duì)對(duì)供方控制的的方式和程序序？評(píng)價(jià)的結(jié)果和和

39、跟蹤措施是是否予以記錄錄？是否有選擇、評(píng)評(píng)價(jià)、重新評(píng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商的的準(zhǔn)則和文件件？是否組織有關(guān)關(guān)部門對(duì)應(yīng)商商進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否有選擇和和評(píng)價(jià)供應(yīng)商商的記錄。評(píng)評(píng)價(jià)的結(jié)果和和跟蹤措施是是否予以記錄錄？是否有合格供供應(yīng)商名冊(cè)，是是否保存有合合格供應(yīng)商的的記錄，是否否定期對(duì)合格格供應(yīng)商進(jìn)行行評(píng)價(jià)？如何控制供應(yīng)應(yīng)商，控制的的方式和程序序是否體現(xiàn)該該產(chǎn)品對(duì)隨后后實(shí)現(xiàn)過程及及其產(chǎn)品的影影響程序？供應(yīng)商質(zhì)量下下降時(shí)，是否否采取糾正措措施或作必要要的更換？7.4.2采購信息采購文件是否否清楚地說明明了采購信息息？采購文件發(fā)放放前，是否對(duì)對(duì)其規(guī)定要求求的適宜性進(jìn)進(jìn)行了評(píng)審？采購文件是否否寫明產(chǎn)品的的類別、型號(hào)號(hào)或其他

40、信息息？采購文件中是是否對(duì)供應(yīng)商商的過程、設(shè)設(shè)備、人員、管管理體系的要要求（必要進(jìn)進(jìn)）？采購時(shí)文件發(fā)發(fā)放前是否由由授權(quán)人員進(jìn)進(jìn)行審批？評(píng)評(píng)審的方式是是什么？是否否有效？采購文件是否寫明了了驗(yàn)收的要求求（可以合同同、圖樣以及及其他技術(shù)文文件的形式體體現(xiàn)）？采購物資的規(guī)規(guī)范有更改時(shí)時(shí)，是否在采采購文件上有有說明？7.4.3采購產(chǎn)品的驗(yàn)證證有無驗(yàn)證采購購產(chǎn)品？組織或組織的的顧客在供方方的現(xiàn)場進(jìn)行行驗(yàn)證時(shí)，是是否在采購文文件中作出了了規(guī)定？規(guī)定定是否包括驗(yàn)驗(yàn)證的安排和和產(chǎn)品放選擇擇方法？有無采購產(chǎn)品品的驗(yàn)證規(guī)定定及驗(yàn)證記錄錄？是否有效實(shí)施施對(duì)采購產(chǎn)品品的驗(yàn)證？當(dāng)我公司或我我公司的顧客客要求在貨源源處驗(yàn)

41、證時(shí)，是是否在采購單單或其他采購購文件中對(duì)驗(yàn)驗(yàn)證的安排和和產(chǎn)品放行的的方法作了具具體規(guī)定？7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供供的控制組織是否已確確定生產(chǎn)和服服務(wù)的全過程程？如何確定和策策劃生產(chǎn)和服服務(wù)的全過程程？策劃結(jié)果能否否確保這些過過程處于受控控狀態(tài)，貫徹徹實(shí)施情況如如何？有無控制生產(chǎn)產(chǎn)和服務(wù)過程程的信息，包包括產(chǎn)品特性性規(guī)范、作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書等。是否有過程控控制所需的表表述產(chǎn)品特性性信息的文件件，包括產(chǎn)品品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣樣、合同要求求等？7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制有無控制生產(chǎn)產(chǎn)和服務(wù)過程程的信息，包包括產(chǎn)品特性性規(guī)范、作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書等.對(duì)沒有作業(yè)指指導(dǎo)書就不能能保證質(zhì)量的的過程是否制制定了作業(yè)指指導(dǎo)書？

42、對(duì)關(guān)關(guān)鍵和比較復(fù)復(fù)雜的過程是是否制定了作作業(yè)指導(dǎo)書之之類的文件？生產(chǎn)過程中，有有關(guān)執(zhí)行人員員是否遵守工工藝規(guī)程等文文件的規(guī)定？使用的設(shè)備、測測量和監(jiān)控裝裝置是否滿足足需要？是否對(duì)使用設(shè)設(shè)備進(jìn)行了有有效的維護(hù)保保養(yǎng)，使設(shè)備備處于完好狀狀態(tài)？設(shè)備是否符合合要求，監(jiān)視視和測量裝置置是否得到配配置，所處的的環(huán)境是否適適宜？是否有設(shè)備用用、管、修的的管理制度？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)進(jìn)行日常和定定期保養(yǎng)？設(shè)備的維修狀狀況如何？是否對(duì)特殊過過程和關(guān)鍵過過程實(shí)施了監(jiān)監(jiān)控活動(dòng)？有哪些特殊過過程和關(guān)鍵過過程？是否對(duì)其實(shí)施施了監(jiān)控活動(dòng)動(dòng)？特殊過程和關(guān)關(guān)鍵過程人員員是否具備上上崗資格？是否設(shè)置了監(jiān)監(jiān)控點(diǎn)，是否否合理、正常常和有

43、效？對(duì)過程參數(shù)和和有關(guān)的質(zhì)量量、環(huán)境、OOHS特性是是否進(jìn)行了監(jiān)監(jiān)視和測量并并做了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)設(shè)置是否合理理、有效？人員是否具備備條件和資格格？人員是否接受受過培訓(xùn)？人員是否具備備上崗資格？產(chǎn)品放行的管管理是否規(guī)定了產(chǎn)產(chǎn)品放行的條條件、方法？產(chǎn)品放行前是是否都按規(guī)定定進(jìn)行了檢查查？產(chǎn)品交付和交交付后的管理理公司如何向用用戶交付產(chǎn)品品并提供售后后服務(wù)？是否有對(duì)交付付、交付后的的活動(dòng)進(jìn)行明明確規(guī)定的文文件？公司是否建立立了客戶服務(wù)務(wù)類的組織機(jī)機(jī)構(gòu)，人員、資資源配備是否否合適？服務(wù)設(shè)施、設(shè)設(shè)備是否適宜宜？是否建立用戶戶檔案，是否否向有關(guān)部門門及時(shí)傳遞顧顧客對(duì)服務(wù)要要求的信息？交付時(shí)有否保保證產(chǎn)品

44、質(zhì)量量的措施，能能否做到該措措施，能否做做到產(chǎn)品交付付顧客時(shí)都是是完好的？交付、交付活活動(dòng)的效果是是否進(jìn)行了驗(yàn)驗(yàn)證？對(duì)運(yùn)輸供應(yīng)商商是否進(jìn)行了了評(píng)審？公司是否開展展下述活動(dòng)：技術(shù)咨詢和和技術(shù)服務(wù)等等售前、售后后服務(wù)？7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供供的控制產(chǎn)品交付和交交付后的管理理是否詳細(xì)地向向顧客提供有有關(guān)文件夾，如如使用維修說說明書等？對(duì)客戶的意見見是否及時(shí)處處理？顧客對(duì)服務(wù)是是否滿意？是否建立了售售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)？動(dòng)作情況況如何？7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供供過程的確認(rèn)認(rèn)組織內(nèi)有哪些些特殊過程？是否對(duì)特殊過過程進(jìn)行了確確認(rèn)？確認(rèn)時(shí)時(shí)考慮了哪些些因素？是否否對(duì)確認(rèn)的程程序和方法進(jìn)進(jìn)行了規(guī)定？組織內(nèi)有哪些些

45、特殊過程？對(duì)特殊過程是是否都進(jìn)行了了確認(rèn)？是否有對(duì)特殊殊過程進(jìn)行確確認(rèn)的方法和和程序，這些些文件是否包包含對(duì)特殊過過程進(jìn)行評(píng)審審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)準(zhǔn)則以及設(shè)備備認(rèn)可、人員員鑒定、過程程再確認(rèn)的要要求。對(duì)特殊過程的的參數(shù)是否進(jìn)進(jìn)行監(jiān)視并做做好記錄。特殊過程人員員是否經(jīng)過培培訓(xùn)并取得資資格認(rèn)可。是否編制特殊殊過程作業(yè)指指導(dǎo)書和相應(yīng)應(yīng)記錄表。在什么情況下下進(jìn)行再確認(rèn)認(rèn)？在什么情況下下需對(duì)特殊過過程進(jìn)行再確確認(rèn)？在規(guī)定定的時(shí)間間隔隔或發(fā)生問題題時(shí)或過程更更改時(shí)，是否否進(jìn)行了再確確認(rèn)？特殊過程操作作人員是否按按作業(yè)指導(dǎo)書書操作？7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性性是否以適宜的的方式在生產(chǎn)產(chǎn)和服務(wù)的全全過程對(duì)產(chǎn)品品進(jìn)行標(biāo)識(shí)

46、？是否制定了了有關(guān)標(biāo)識(shí)的的規(guī)定？標(biāo)識(shí)識(shí)用的標(biāo)簽等等是否得到了了有效的管理理？當(dāng)有可追溯性性要求時(shí)（可可能是自身規(guī)規(guī)定或合同要要求），其產(chǎn)產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是是否具有惟一一性，并加以以記錄？是否有文件規(guī)規(guī)定以適當(dāng)方方式對(duì)產(chǎn)品進(jìn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否在進(jìn)料接接受、生產(chǎn)、安安裝、交付等等階段對(duì)產(chǎn)品品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)的方法、方方式是否有明明確規(guī)定？產(chǎn)品/物料移移動(dòng)后是否能能及時(shí)移植標(biāo)標(biāo)識(shí)（必要時(shí)時(shí)），是否作作出了規(guī)定？對(duì)標(biāo)識(shí)的管理理（如標(biāo)簽、印印章等的管理理）是否作出出明確的規(guī)定定？是否有效效實(shí)施？是否對(duì)每個(gè)或或每批產(chǎn)品進(jìn)進(jìn)行惟一標(biāo)識(shí)識(shí)？對(duì)于可追溯性性標(biāo)識(shí)是否有有規(guī)定性記錄錄？是否做了了記錄，是否否能夠達(dá)到追追溯的目的

47、？7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性用哪些方法對(duì)對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視視和測量狀態(tài)態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是是否有管理規(guī)規(guī)定？各種物料、過過程中產(chǎn)品、成成品的檢驗(yàn)狀狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否否合適、正確確？表示產(chǎn)品檢驗(yàn)驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的的管理是否符符合要求？存放的方式是是否正確，是是否隨著檢驗(yàn)驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)態(tài)變化而更改改標(biāo)識(shí)？是否否保護(hù)好檢驗(yàn)驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)是否對(duì)顧客的的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證證、保護(hù)和維維護(hù)？組織里有哪些些是顧客的財(cái)財(cái)產(chǎn)？顧客財(cái)產(chǎn)是否否得到了標(biāo)識(shí)識(shí)、驗(yàn)證、保保護(hù)和維護(hù)？已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧顧客財(cái)產(chǎn)是否否分類擺放？是否存在混混雜的情況？顧客財(cái)產(chǎn)生產(chǎn)產(chǎn)丟失、損壞壞或不適用時(shí)時(shí)，是否記錄錄，是否向顧顧客報(bào)告

48、？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)發(fā)生丟失、損損壞或不適用用時(shí)，如何記錄錄并向顧客報(bào)報(bào)告？顧客有無意見見？7.5.5產(chǎn)品防護(hù)是否對(duì)產(chǎn)品提提供了防護(hù)（標(biāo)標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包包裝、貯存和和保護(hù)）？是否對(duì)產(chǎn)品防防護(hù)作了具體體的規(guī)定？書面的規(guī)定是是否切合實(shí)際際，是否是有有效版本？如何做好生產(chǎn)產(chǎn)過程中產(chǎn)品品的防護(hù)工作作？有無在制制品、半成品品管理辦法？產(chǎn)品包裝、防防護(hù)標(biāo)志是否否充分及適當(dāng)當(dāng)？有無包裝、防防護(hù)標(biāo)識(shí)的規(guī)規(guī)定，是否按按規(guī)定執(zhí)行？發(fā)貨時(shí)，是否否做好了發(fā)貨貨標(biāo)識(shí)？搬運(yùn)的方法和和手段是否有有效？能否防防止產(chǎn)品變質(zhì)質(zhì)或損壞？是否有搬運(yùn)規(guī)規(guī)定和管理方方法？搬運(yùn)工具、方方法、場地是是否都適宜？現(xiàn)場搬運(yùn)過程程是否符合要要求，是否做做

49、到了保證產(chǎn)產(chǎn)品不受損傷傷？危險(xiǎn)品的運(yùn)輸輸是否有特別別的規(guī)定并按按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸單位是是否有資格？產(chǎn)品的包裝管管理是否對(duì)包裝過過程、標(biāo)志過過程做出了明明確規(guī)定？包裝使用的材材料、標(biāo)志是是否符合要求求？現(xiàn)場包裝、標(biāo)標(biāo)志過程是否否符合要求？產(chǎn)品的貯存和和保護(hù)是否有產(chǎn)品貯貯存和保護(hù)的的規(guī)定，是否否包括防止產(chǎn)產(chǎn)品損壞、變變質(zhì)的措施， 是否作了恰恰當(dāng)?shù)娜霂祢?yàn)驗(yàn)收、保管、出出庫的規(guī)定？貫徹情況如如何？庫房環(huán)境條件件是否適宜，安全措施是是否適當(dāng)？倉庫貯存的產(chǎn)產(chǎn)品是否有保保護(hù)措施，如如防雨、防曬曬、防霉、防防變質(zhì)等措施施，是否進(jìn)行行了適當(dāng)隔離離，這些措施施是否能有效效地保護(hù)產(chǎn)品品質(zhì)量？有失效期限的的物資是否得得

50、致函有效的的控制？危險(xiǎn)品管理是是否有特別的的規(guī)定并按規(guī)規(guī)定實(shí)施？倉庫是否有區(qū)區(qū)域劃分，比比如不合格品品區(qū)域，以防防止不同狀態(tài)態(tài)物品的混淆淆？7.5.5產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品的貯存和和保護(hù)是否采取措施施保證產(chǎn)品不不損壞、不丟失地安安全到達(dá)目的的地？向外發(fā)發(fā)貨時(shí)，是否否做好有關(guān)記記錄？現(xiàn)場賬、卡、物物是否一致？7.5.6監(jiān)視和測量裝置置的控制4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效測量與監(jiān)測測監(jiān)視和測量裝裝置的配置是否對(duì)監(jiān)視和和測量所需的的監(jiān)視和測量量裝置進(jìn)行了了識(shí)別？是否否配備了必要要的監(jiān)視和測測量裝置？監(jiān)視和測量裝裝置的測量能能力是否滿足足要求？監(jiān)視和測量裝裝置的校準(zhǔn)是否在使用前前或按規(guī)定的的周期對(duì)監(jiān)視視和測

51、量裝置置進(jìn)行校準(zhǔn)和和檢定？其依依據(jù)是否可追追溯到國際或或國家標(biāo)準(zhǔn)？無標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是是否要依據(jù)的的文件？是否保存檢定定、校準(zhǔn)的記記錄？校準(zhǔn)人員有無無上崗證？有無校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)標(biāo)簽？是否否在有效期內(nèi)內(nèi)？不適合貼標(biāo)簽簽時(shí)，如何識(shí)識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)？監(jiān)視和測量裝裝置的使用是否明確了設(shè)設(shè)備管理的責(zé)責(zé)任部門和責(zé)責(zé)任人？是否規(guī)定了防防止校準(zhǔn)失效效的調(diào)整方法法？是否有設(shè)備的的使用說明書書、作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書？如何按規(guī)定調(diào)調(diào)整測試設(shè)備備，如何防止止因調(diào)整不當(dāng)當(dāng)引起校準(zhǔn)失失效？測試人員有無無上崗證？監(jiān)視和測量裝裝置偏離校準(zhǔn)準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)的處處理當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和和測量裝置偏偏離校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)時(shí)，是否復(fù)復(fù)評(píng)以前測量量結(jié)果的有效效性，如何評(píng)評(píng)定？是否根

52、據(jù)評(píng)定定結(jié)果，采取取了相應(yīng)糾正正措施？監(jiān)視和測量裝裝置的保管有無防止在搬搬運(yùn)、維護(hù)和和貯存期間損損壞或失效的的措施（包括括工作環(huán)境、貯貯存條件等）措施是否得到到貫徹？監(jiān)視和測量軟軟件的管理用于監(jiān)視和測測量的軟件，使使用前是否予予以確認(rèn)并在在必要時(shí)進(jìn)行行再確認(rèn)？4.4.6運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與與重大環(huán)境因因素、風(fēng)險(xiǎn)有有關(guān)的運(yùn)行與與活動(dòng)重大環(huán)境因素素、重大職業(yè)業(yè)健康安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)有？與其相關(guān)的運(yùn)運(yùn)行與活動(dòng)確確定了嗎？受審核部門與與重大環(huán)境因因素、重大職職業(yè)健康安全全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的的運(yùn)行與活動(dòng)動(dòng)有哪些？是是如何確定的的？是何時(shí)確確定的？是否與供方、承承包方就環(huán)境境/OHS簽簽訂協(xié)議？4.4.

53、6運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制對(duì)確定了的與與重大環(huán)境因因素、風(fēng)險(xiǎn)有有關(guān)的運(yùn)行與與活動(dòng)是否進(jìn)進(jìn)行了策劃，是是否有程序之之類的規(guī)定對(duì)缺乏程序指指導(dǎo)可能偏離離方針、目標(biāo)標(biāo)的運(yùn)行是否否制定和保持持了管理程序序？組織所使用的的貨物、設(shè)備備和服務(wù)中已已識(shí)別的重大大環(huán)境因素、重重大職業(yè)健康康安全風(fēng)險(xiǎn)是是否制定了管管理規(guī)定？對(duì)組織活動(dòng)、工工作場所、過過程、安裝、機(jī)機(jī)械、運(yùn)行程程序和工作組組織的設(shè)計(jì)，是是否制定了環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全方面面的規(guī)定？與環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全有有關(guān)的設(shè)備，是是否有日常管管理規(guī)定？是否有原材料料供應(yīng)的重大大環(huán)境因素、職職業(yè)健康安全全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程程序？化學(xué)品和設(shè)備備入廠前是否否評(píng)價(jià)？有無無程

54、序？運(yùn)行程序中是是否有運(yùn)行準(zhǔn)準(zhǔn)則這類的內(nèi)內(nèi)容？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和和工序是否明明確了須監(jiān)測測的內(nèi)容和控控制限界值，有有無支持的作作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否否充分？能否否達(dá)到控制重重大環(huán)境因素素、風(fēng)險(xiǎn)的目目的？運(yùn)行控制程序序和作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書是否具可可操作性。有關(guān)的程序和和要求是否通通報(bào)供方和承承包方？采用用何種方式通通報(bào)？運(yùn)行控制程序序的執(zhí)行情況況員工是否了解解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際動(dòng)作是否否嚴(yán)格按程序序執(zhí)行？是否否超越控制界界限？是否按要求記記錄？有關(guān)的的運(yùn)行記錄是是否證明其遵遵守程序？是否向供方和和承包方通報(bào)報(bào)了與他們所所提供的產(chǎn)品品和服務(wù)有關(guān)關(guān)的環(huán)境、職職業(yè)健康安全全信息？對(duì)供方和承包包方的環(huán)境/OHS影響響是

55、否進(jìn)行了了有效監(jiān)視？噪音管制車間及廠界噪噪音排放標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源源有哪些？噪聲防治設(shè)施施和方法有哪哪些？有無社區(qū)居民民投訴？4.4.6運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制化學(xué)品管制化學(xué)品的保管管狀況怎樣？是否按要求使使用化學(xué)品？使用中是否存存大滲漏情況況？有無防火、防防溢等措施？職業(yè)病防治公司哪些活動(dòng)動(dòng)易誘發(fā)職業(yè)業(yè)??？有無職業(yè)病防防治方法廢棄物管理污染源及廢棄棄物種類有哪哪些？如何控控制？是否向土地丟丟棄廢棄物？是否在規(guī)定定范圍內(nèi)？是否有危險(xiǎn)廢廢棄物？如有有，則如何控控制？污水管理污水法定排放放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部部排放標(biāo)準(zhǔn)是是多少？污水排放源有有哪些？有無工廠內(nèi)外外排水管網(wǎng)圖圖（邊界、排排放口、最終

56、終排放點(diǎn)、地地下滲透點(diǎn)等等）？廢水處理設(shè)施施及其運(yùn)行狀狀況如何？污水中有無法法定有害物質(zhì)質(zhì)？如有，怎怎樣控制？污水池有無滲滲漏的可能性性？廢棄管理大氣污染源（煙煙、塵排放）有有哪些？受審部門大氣氣污染源有哪哪些？控制情情況如何？確認(rèn)大氣污染染防治及其他他法律法規(guī)是是否明確？有無必須申報(bào)報(bào)登記的大氣氣污染物排放放？能源、資源管管理有無節(jié)約能源源、資源的規(guī)規(guī)定？采取了哪些節(jié)節(jié)約能源、資資源的措施？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)組織中已識(shí)別別的潛在事件件或緊急情況況有哪些？組織、部門中中可能產(chǎn)生潛潛在事件或緊緊急情況的設(shè)設(shè)備、場所、活活動(dòng)是否得到到明確？可能發(fā)生的事事故或緊急狀

57、狀態(tài)是？是否否發(fā)生過？若發(fā)生會(huì)產(chǎn)生生何種環(huán)境、職職業(yè)健康安全全風(fēng)險(xiǎn)？是否建立了應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響響應(yīng)程序是否有程序？是否規(guī)定了確確定潛在事故故或緊急情況況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在在事故和緊急急情況規(guī)定處處置對(duì)策？依據(jù)程序作出出響應(yīng)，能否否防止或減少少環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)事故和緊急急狀態(tài)采取的的對(duì)策能否起起到作用？對(duì)策是怎樣確確定的？是否否經(jīng)過論證？有無明確的處處置程序、方方法、措施和和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的的職責(zé)和資源源保證？有無與相關(guān)部部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)規(guī)定？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)有否有對(duì)程序序進(jìn)行定期演演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過過？演練的效效果如何？是否根據(jù)演

58、練練結(jié)果對(duì)程序序加以修改？有無上述記錄錄？是否有對(duì)程序序進(jìn)行評(píng)審、修修訂的規(guī)定什么情況下評(píng)評(píng)審？什么情情況下修訂？是否明確規(guī)定定當(dāng)事故或緊緊急狀態(tài)發(fā)生生后要對(duì)程序序進(jìn)行評(píng)審并并適時(shí)進(jìn)行修修訂？是否對(duì)修訂的的程序進(jìn)行評(píng)評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是是否有記錄？8.1總則監(jiān)視和測量活活動(dòng)的策劃是否規(guī)定、策策劃和實(shí)施監(jiān)監(jiān)視和測量活活動(dòng)？有哪些些監(jiān)視和測量量活動(dòng)？是否對(duì)修訂的的程序進(jìn)行評(píng)評(píng)審、批準(zhǔn)？監(jiān)視和測量活活動(dòng)能否確保保符合性和實(shí)實(shí)施改進(jìn)？統(tǒng)計(jì)技術(shù)的使使用及效果使用了哪些統(tǒng)統(tǒng)計(jì)技術(shù)？統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用用的場合是否否恰當(dāng)。如何檢查統(tǒng)計(jì)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用用效果？8.2.1顧客滿意如何進(jìn)行顧客客滿意程序的的監(jiān)視和測量量？

59、是否收集并分分析了顧客滿滿意程序的住住處并將其作作為評(píng)價(jià)質(zhì)量量管理體系業(yè)業(yè)績的依據(jù)之之一？有無收集和分分析顧客滿意意程序信息的的規(guī)定。這些些規(guī)定是否包包括獲取信息息的時(shí)機(jī)、職職責(zé)、方式、內(nèi)內(nèi)容以及分析析信息的方法法？這些規(guī)定能否否保證客觀、公公正和可信？是否行到了了執(zhí)行？顧客滿意程序序分析結(jié)果對(duì)對(duì)改進(jìn)起了哪哪些作用？顧客滿意程度度明顯下降時(shí)時(shí)，是否采取取了改進(jìn)措施施分析中發(fā)現(xiàn)顧顧客滿意程度度明顯下降時(shí)時(shí)，是否采取取糾正措施？糾下措施是否否有效？8.2.2內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核組織是否建立立了內(nèi)部管理理體系審核程程序文件程序是否否包括實(shí)施審審核、確保審審核獨(dú)立性、記記錄審核

60、結(jié)果果并向管理者者報(bào)告的職責(zé)責(zé)和要求？程序中是否包包含審核范圍圍、頻次、計(jì)計(jì)劃、方法？內(nèi)部審核方案案的策劃是否進(jìn)行了年年度內(nèi)審方案案策劃且明確確規(guī)定了審核核的準(zhǔn)則、范范圍、頻次、方方法？年度內(nèi)審方案案是否經(jīng)管理理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案案是否發(fā)給有有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)內(nèi)審方案的計(jì)計(jì)劃實(shí)施了審審核？8.2.2內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核內(nèi)部審核的實(shí)實(shí)施是否制定了內(nèi)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃劃？內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃劃是否覆蓋全全部要素和全全部部門？審核是否由非非從事受審活活動(dòng)的人員進(jìn)進(jìn)行？審核員是否經(jīng)經(jīng)過培訓(xùn)，并并取得了資格格證？審核是否抓住住了關(guān)鍵質(zhì)量量環(huán)節(jié)（部門門、設(shè)備、活活動(dòng)）、重大大環(huán)境因素、重重