公司化工工程技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 模版

1、化工工程技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步明確公司監(jiān)事會(huì)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限，確保監(jiān)事會(huì)發(fā)揮其應(yīng)有職能，根據(jù)公司法證券法非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法等法律法規(guī)、部門規(guī)章、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程，制定本議事規(guī)則。 第二條 監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。 公司監(jiān)事會(huì)運(yùn)用法定職權(quán)并結(jié)合公司實(shí)際，對(duì)公司董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員的履職以及公司財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，以保護(hù)公司、股東、職工及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。 第三條 公司監(jiān)事應(yīng)向公司全體股東負(fù)責(zé)，監(jiān)事依據(jù)法律法規(guī)、公

2、司章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。 監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)。 第四條 監(jiān)事會(huì)可以設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)，監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室（如有）負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章。監(jiān)事會(huì)主席可以要求公司證券事務(wù)代表或其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。 第二章 監(jiān)事會(huì)的組成和職權(quán) 第五條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由 5 名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席 1 人。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持；未設(shè)副主席、副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共

3、同推舉一名監(jiān)事召集和主持。 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括 3 名股東代表和 2 名公司職工代表。監(jiān)事會(huì)中的股東代表由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他形式民主選舉產(chǎn)生。 董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。公司董事、高級(jí)管理人員的配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事。 第六條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： 應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見； 檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)公司的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督； 對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議； 當(dāng)董事

4、、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正； 提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)； 向股東大會(huì)提出提案； 依照公司法和公司章程的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟； 發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)； 法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。 第七條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后 10 日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者

5、不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知。 第八條 監(jiān)事列席公司股東大會(huì)，除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開外，監(jiān)事會(huì)應(yīng)配合董事會(huì)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)和說(shuō)明。 第九條 監(jiān)事可以列席公司董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。對(duì)公司董事會(huì)召開程序的合法性、關(guān)聯(lián)董事表決的回避及董事會(huì)決議的內(nèi)容是否符合法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定、是否符合公司實(shí)際需要等事宜進(jìn)行監(jiān)督。 監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況。公司應(yīng)當(dāng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)

6、，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所需的有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。 第三章 監(jiān)事會(huì)主席 第十條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。 第十一條 監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)履行以下職責(zé)： 召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議； 監(jiān)督、檢查監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況； 組織履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)； 簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告和其他重要文件； 代表監(jiān)事會(huì)向公司股東大會(huì)報(bào)告工作； 代表監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)與公司內(nèi)外聯(lián)系協(xié)調(diào)工作； 法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的以及股東大會(huì)授權(quán)的其 他職權(quán)。 第十二條 監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不 履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持

7、監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第四章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集 第十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每 6 個(gè)月至少召開一次會(huì)議。 第十四條 出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議： 任何監(jiān)事提議召開時(shí)； 股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、部門規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)； 董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)； 公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)； 公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司采取自律監(jiān)管措施的； 法律法規(guī)、部門

8、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程規(guī)定的其他情形。 第十五條 在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案。在征集提案和征求意見時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說(shuō)明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。 第十六條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通知監(jiān)事會(huì)辦公室或直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： 提議監(jiān)事的姓名； 提議理由或者提議所基于的客觀事由； 提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式； 明確和具體的提案； 提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。 在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后 5 日

9、內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。 監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。 第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持；未設(shè)副主席、副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。 第五章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知 第十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)提前 10 日以書面方式送達(dá)全體監(jiān)事。 召開監(jiān)事會(huì)或臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知方式為：專人送達(dá)、信函、傳真、電子郵件、電話及公告方式；通知時(shí)限為：不得晚于召開監(jiān)事會(huì)或臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的前 1 日通知或送達(dá)。 第十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

10、 舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限； 會(huì)議的召開方式； 擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）； 會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議； 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他監(jiān)事代為出席會(huì)議的要求；（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式； （七）發(fā)出通知的日期。 口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）、（三）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。 監(jiān)事會(huì)主席之外的人員召集召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)在召集通知書中說(shuō)明監(jiān)事會(huì)主席不能召集的原因以及召集人產(chǎn)生的依據(jù)。 第二十條 公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間事先通知所有監(jiān)事，并提供足夠的資料。 第六章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和表決 第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議原則上

11、應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。 第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。 第二十三條 監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會(huì)，授權(quán)委托書上應(yīng)載明授權(quán)范圍、內(nèi)容和權(quán)限，并由委托人簽字或蓋章。授權(quán)委托書應(yīng)在開會(huì)時(shí)提交主持人，由主持人在會(huì)議開始時(shí)向到會(huì)人員宣布。 代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)代表委托人行使權(quán)利。 監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托其他監(jiān)事出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。 第二十四條 監(jiān)事在監(jiān)事會(huì)上均有表決權(quán)，任何一位監(jiān)事所提議

12、案，監(jiān)事會(huì)均應(yīng)予以審議。 第二十五條 監(jiān)事會(huì)決議表決方式為：舉手或書面表決。 監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席提議可以用記名投票表決、視頻、電話、電子郵件、傳真方式、會(huì)簽方式或其他經(jīng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)可的方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)監(jiān)事簽字。 每一監(jiān)事享有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。 第二十六條 監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問(wèn)題。 第二十七條 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音錄像。 第二十八條 監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 會(huì)議屆次和召開的

13、時(shí)間、地點(diǎn)、方式； 會(huì)議通知的發(fā)出情況； 會(huì)議召集人和主持人； 會(huì)議出席情況（出席監(jiān)事的姓名及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名）； 會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向； 每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）； 與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。 對(duì)于以通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。 第二十九條 與會(huì)監(jiān)事和記錄人員應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。 監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見作出書面說(shuō)明，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。 第三十條 監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定辦理。 第三十一條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。 第三十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音錄像資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事和記錄人員簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為 10 年以上。 第七章 附 則 第三十三條 本規(guī)則未盡