期貨法規(guī)沖刺卷1

1、一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開(kāi)、公平、公正、公信B.公開(kāi)、公平平、公正、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用C.公開(kāi)、公平平、公正、自自愿D.公開(kāi)、公平平、公正、公公序良俗2. 國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)派出機(jī)機(jī)構(gòu)依照期期貨交易管理理?xiàng)l例的有有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，履履行監(jiān)督管理理職責(zé)。A.國(guó)務(wù)院B.期貨交易所所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)3.期貨交易所所以其全部財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟(jì)4.期貨公司申申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格的，國(guó)

2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理理申請(qǐng)之日起起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者者不批準(zhǔn)的決決定。A.15日B.30日C.3個(gè)月D.6個(gè)月5.國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨貨交易所上市市新的交易品品種，應(yīng)當(dāng)征征求（）的意見(jiàn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)B.國(guó)務(wù)院有關(guān)關(guān)部門C.全國(guó)人大常常委會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)6.在我國(guó)設(shè)立立期貨公司，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。A.工商行政管管理部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)D.公司所在地地的中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)7.期貨公司變變更（）以上的股股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.1B.2C.3D.58.期貨公司成成立后無(wú)正當(dāng)當(dāng)理由超過(guò)個(gè)月月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)業(yè)

3、后無(wú)正當(dāng)理理由停業(yè)連續(xù)續(xù)個(gè)個(gè)月以上的，國(guó)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦辦理期貨業(yè)務(wù)務(wù)許可證注銷銷手續(xù)。（）A.1；3B.3；3C.1；6D.3：69.銀行業(yè)金融融機(jī)構(gòu)從事期期貨保證金存存管、期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)的資資格，經(jīng)（）審核同意意后，由國(guó)務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)。A.全國(guó)人大常常委會(huì)B.國(guó)務(wù)院證券券監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院銀行行監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)10.會(huì)員未未在期貨交易易所規(guī)定的時(shí)時(shí)間內(nèi)追加保保證金或者自自行平倉(cāng)的，期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員員的合約強(qiáng)行行平倉(cāng)，強(qiáng)行行平倉(cāng)的有關(guān)關(guān)費(fèi)用和發(fā)生生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所所B.該會(huì)員C.期貨交易所所和該會(huì)

4、員按按比例D.期貨交易所所和該會(huì)員共共同連帶11.客戶在在期貨交易中中違約的，期期貨交易所先先以（）承擔(dān)違約約責(zé)任。A.該客戶的保保證金B(yǎng).期貨交易所所的自有資金金C.期貨交易所所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金D.期貨交易公公司的儲(chǔ)備金金12.境內(nèi)單單位或者個(gè)人人從事境外期期貨交易的辦辦法的制定需需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)實(shí)施。A.國(guó)務(wù)院B.全國(guó)人大常常委會(huì)C.全國(guó)人民代代表大會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)13.申請(qǐng)?jiān)O(shè)設(shè)立期貨公司司，具備任職職資格的高級(jí)級(jí)管理人員不不少于（）人。A.3B.5C.7D.1514.中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期期貨交易所依依法對(duì)期貨公公司實(shí)行（）。A.監(jiān)督管理B.自律管理C.合規(guī)管理D.行政管理

5、15.設(shè)立期期貨公司，持持有100股權(quán)的股東東凈資本應(yīng)當(dāng)當(dāng)不低于人民民幣億元；股東東不適用凈資資本或者類似似指標(biāo)的，凈凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不不低于人民幣幣億億元。（）A.2：5B.5；10C.10；155D.15；20016.制定期期貨從業(yè)人員員管理辦法的的法律依據(jù)是是（）。A.中華人民民共和國(guó)證券券法B.中華人民民共和國(guó)民法法通則C.期貨交易易管理?xiàng)l例D.期貨公司司管理辦法17.期貨公公司申請(qǐng)金融融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)資格，其其高級(jí)管理人人員近（）年內(nèi)未受受過(guò)刑事處罰罰，未因違法法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受受過(guò)行政處罰罰，無(wú)不良信信用記錄，且且不存在因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.

6、518.期貨公公司股東會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)開(kāi)一次會(huì)議。A.每一個(gè)月B.每三個(gè)月C.每半年D.每一年19.期貨公公司聘請(qǐng)或者者解聘會(huì)計(jì)師師事務(wù)所的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自作出決決定之日起（）個(gè)工作日日內(nèi)向其住所所地的中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.1520.期貨公公司及其營(yíng)業(yè)業(yè)部接受未辦辦理開(kāi)戶手續(xù)續(xù)的單位或者者個(gè)人委托進(jìn)進(jìn)行期貨交易易，或者將客客戶的資金賬賬號(hào)、交易編編碼借給其他他單位或者個(gè)個(gè)人使用的，給給予警告，單單處或者并處處（）元以下罰罰款。A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.20萬(wàn)21.期貨從從業(yè)人員違反反期貨從業(yè)業(yè)人員管理辦辦法以及協(xié)協(xié)會(huì)自律規(guī)則則的，協(xié)會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查查，給予（）。A

7、.紀(jì)律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分22.期貨從從業(yè)人員辭職職、被解聘或或者死亡的，機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上上述情形發(fā)生生之日起個(gè)工作作日內(nèi)向協(xié)會(huì)會(huì)報(bào)告，由注銷銷其從業(yè)資格格。（）A.5；中國(guó)證證監(jiān)會(huì)B.10；中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)C.5；期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)D.10；期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)23.期貨貨從業(yè)人員管管理辦法對(duì)對(duì)期貨公司的的期貨從業(yè)人人員的行為進(jìn)進(jìn)行了一系列列的限制，對(duì)對(duì)此，下列選選項(xiàng)中錯(cuò)誤的的是（）。A.不得進(jìn)行虛虛假宣傳，誘誘騙客戶參與與期貨交易B.不得挪用客客戶的期貨保保證金或者其其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益益或者相關(guān)方方利益與客戶戶的利益發(fā)生生沖突或者存存在潛在利益益沖突時(shí)，不不得繼續(xù)為客客戶提供服務(wù)務(wù)D.

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)禁止的其他他行為24.期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在在對(duì)期貨從業(yè)業(yè)人員做出紀(jì)紀(jì)律懲戒之日日起（）個(gè)工作日日內(nèi)，向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)及其其有關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.10D.2025.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)在任職前取取得（）核準(zhǔn)的任任職資格。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)B.期貨交易所所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)26.申請(qǐng)除除董事長(zhǎng)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)獨(dú)立董事以外外的董事、監(jiān)監(jiān)事的任職資資格，應(yīng)當(dāng)具具有從事期貨貨、證券等金金融業(yè)務(wù)或者者法律、會(huì)計(jì)計(jì)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)經(jīng)濟(jì)管理工作作年年以上經(jīng)驗(yàn)。（）A.3；3B.3；5C.5；7D.5；1027.申請(qǐng)總總經(jīng)理、副總

9、總經(jīng)理的任職職資格，應(yīng)當(dāng)當(dāng)擔(dān)任期貨公公司、證券公公司等金融機(jī)機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)責(zé)人以上職務(wù)務(wù)不少于（）年，或者者具有相當(dāng)職職位管理工作作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.1028.具有從從事期貨業(yè)務(wù)務(wù)年年以上經(jīng)驗(yàn)或或者曾擔(dān)任金金融機(jī)構(gòu)部門門負(fù)責(zé)人以上上職務(wù)年以上的的人員，申請(qǐng)請(qǐng)期貨公司董董事長(zhǎng)、監(jiān)事事會(huì)主席、高高級(jí)管理人員員任職資格的的，學(xué)歷可以以放寬至大學(xué)學(xué)專科。A.5；3B.7；5C.10；8D.15；10029.因違法法行為或者違違紀(jì)行為被撤撤銷資格的律律師、注冊(cè)會(huì)會(huì)計(jì)師或者投投資咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)的專業(yè)人員員，自被撤銷銷資格之日起起未逾（）年的

10、，不不得申請(qǐng)期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員的任任職資格。A.3B.5C.7D.1030.除董事事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)會(huì)主席、獨(dú)立立董事以外的的董事、監(jiān)事事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人的任職資資格，由（）依法核準(zhǔn)準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)B.期貨交易所所C.任意中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)D.期貨公司住住所地的中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)31.期貨公公司高級(jí)管理理人員擬任人人為境外人士士的，推薦人人中可有（）名是擬任任人曾任職的的境外期貨經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.532.獨(dú)立董董事最多可以以在（）家期貨公公司兼任獨(dú)立立董事。A.1B.2C.3D.533.下列各各項(xiàng)屬于期期貨交易所管管理辦法管管轄范圍的是是（

11、）。A.上海期貨交交易所B.香港期貨交交易所C.芝加哥期貨貨交易所D.澳洲雪梨期期貨交易所34.期貨公公司調(diào)整高級(jí)級(jí)管理人員職職責(zé)分工的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日日內(nèi)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)相關(guān)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)告告。A.3B.5C.7D.1035.甲欲申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期期貨交易所，但但是不知道如如何申請(qǐng)，于于是前去咨詢?cè)兟蓭?，律師師告訴他申請(qǐng)請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交交易所，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交相關(guān)的的材料。下列列各項(xiàng)中不屬屬于應(yīng)當(dāng)提交交的材料的是是（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).章程和交易易規(guī)則草案C.期貨交易所所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃劃D.理事會(huì)成員員候選人或者者董事會(huì)和監(jiān)監(jiān)事會(huì)成員的的財(cái)產(chǎn)情況36. A.B兩個(gè)期貨貨交易所合并并成立C期貨貨交易所，關(guān)關(guān)于合

12、并前A.B的債權(quán)債債務(wù)，下列說(shuō)說(shuō)法正確的是是（）。A.自動(dòng)消滅B.由C期貨交交易所繼承C.根據(jù)AB商商定的方案處處理 D.由人民法院院根據(jù)公平原原則確定償還還方案37.會(huì)員制制期貨交易所所的權(quán)力機(jī)構(gòu)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.理事會(huì)38.某會(huì)員員制期貨交易易所欲召開(kāi)會(huì)會(huì)員大會(huì)，根根據(jù)期貨交交易所管理辦辦法規(guī)定，會(huì)會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員員參加方為有有效。A.14B.13C.12D.2339.期貨貨交易所管理理辦法規(guī)定定了召開(kāi)理事事會(huì)臨時(shí)會(huì)議議的情形，下下列不屬于該該情形的是（）。A.13以上上理事聯(lián)名提提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)提議C.理事長(zhǎng)提議議D.期貨交易所所章程規(guī)定的的情形4

13、0.在期貨貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自自律機(jī)構(gòu)以及及其他承擔(dān)期期貨監(jiān)管職能能的專業(yè)監(jiān)管管崗位任職（）年以上的的人員，申請(qǐng)請(qǐng)期貨公司高高級(jí)管理人員員任職資格的的，可以免試試取得期貨從從業(yè)人員資格格。A.3B.5C.8D.1041.自被中中國(guó)證監(jiān)會(huì)或或者其派出機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不不適當(dāng)人選之之日起未逾（）年的，不不得申請(qǐng)期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員的任任職資格。A.2B.3C.5D.742.因違法法違規(guī)行為或或者出現(xiàn)重大大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管管部門責(zé)令停停業(yè)整頓、托托管、接管或或者撤銷的金金融機(jī)構(gòu)及分分支機(jī)構(gòu)，其其負(fù)有責(zé)任的的主管人員和和其他直接責(zé)責(zé)任人員，自自該金融機(jī)構(gòu)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)構(gòu)被停業(yè)整頓頓、托管、接接管或者撤

14、銷銷之日起未逾逾（）年的，不不得申請(qǐng)期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員的任任職資格。A.2B.3C.5D.743.甲欲申申請(qǐng)某期貨公公司總經(jīng)理，根根據(jù)期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員任職職資格管理辦辦法規(guī)定，甲甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人人的書(shū)面推薦薦意見(jiàn)。A.2B.3C.5D.744.申請(qǐng)人人提交境外大大學(xué)或者高等等教育機(jī)構(gòu)學(xué)學(xué)位證書(shū)或者者高等教育文文憑，或者非非學(xué)歷教育文文憑的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)同時(shí)提交（）對(duì)擬任人人所獲教育文文憑的學(xué)歷學(xué)學(xué)位認(rèn)證文件件。A.外交部B.公證機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院教育育行政部門D.國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)45.期貨公公司任用董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員，應(yīng)當(dāng)自作作出決定

15、之日日起（）個(gè)工作日日內(nèi)，向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告。A.2B.3C.5D.746.某期貨貨公司擬任用用一批境外人人士擔(dān)任經(jīng)理理層人員，根根據(jù)規(guī)定，該該批境外人士士的比例不得得超過(guò)公司經(jīng)經(jīng)理層人員總總數(shù)的（）。A.10B.20C.30D.5047.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員兼職職的，應(yīng)當(dāng)自自有關(guān)情況發(fā)發(fā)生之日起（）個(gè)工作日日內(nèi)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)相關(guān)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)告告。A.3B.5C.7D.1548.期貨公公司按照公司司章程等規(guī)定定臨時(shí)決定由由符合相應(yīng)任任職資格條件件的人員代為為履行董事長(zhǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理、首首席風(fēng)險(xiǎn)官職職責(zé)的，應(yīng)自自作出決定之之日起（）個(gè)工作日日內(nèi)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及其派派

16、出機(jī)構(gòu)報(bào)告告。A.3B.5C.7D.1549.期貨公公司對(duì)董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員給予予處分的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自作出決決定之日起（）個(gè)工作日日內(nèi)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)相關(guān)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)告告。A.3B.5C.7D.1050.期貨公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員1年年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)管談話話的，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及其派派出機(jī)構(gòu)可以以將其認(rèn)定為為不適當(dāng)人選選。A.3B.4C.5D.651.推薦人人簽署的意見(jiàn)見(jiàn)有虛假陳述述的，自中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)作作出認(rèn)定之日日起（）年內(nèi)不再再受理該推薦薦人的推薦意意見(jiàn)和簽署意意見(jiàn)的年檢登登記表，并記記人該推薦人人的誠(chéng)信檔案案。A.2B.3C.5

17、D.752.申請(qǐng)人人或者擬任人人以欺騙、賄賄賂等不正當(dāng)當(dāng)手段取得任任職資格的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)予以撤銷銷，對(duì)負(fù)有責(zé)責(zé)任的公司和和人員予以警警告，并處以以（）元以下罰罰款。A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.20萬(wàn)53.期貨從從業(yè)人員違反反有關(guān)從業(yè)機(jī)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管管理規(guī)定導(dǎo)致致重大經(jīng)濟(jì)損損失，情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重的，由協(xié)協(xié)會(huì)撤銷其期期貨從業(yè)人員員資格并在（）拒絕受理理從業(yè)人員資資格申請(qǐng)。A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年或永久久54.期貨從從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)違違反期貨從從業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)規(guī)定的期貨業(yè)業(yè)務(wù)輔助人員員或其他人員員進(jìn)行處理的的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)報(bào)告。A.3B.5C.7D.1055.期貨交交易內(nèi)幕信息息

18、的知情人員員在涉及期貨貨交易的信息息尚未公開(kāi)前前，從事與該該內(nèi)幕信息有有關(guān)的期貨交交易，情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重的，（）。A.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上五倍倍以下罰金B(yǎng).處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上五倍倍以下罰金C.處五年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上十倍倍以下罰金D.處三年以下下有期徒刑或或者拘役，并并處或者單處處違法所得一一倍以上十倍倍以下罰金56.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)倉(cāng)單充抵保證證金的，期貨貨交易所以充充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種種最近交割月月份期貨合約約的結(jié)算價(jià)為為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)價(jià)值。A.前一交易日日B.當(dāng)日

19、C.下一交易日日D.次日57.某經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于20008年3月月20日與客客戶王某簽定定了一份期貨貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)構(gòu)不具有從事事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)的主體資資格。則以下下說(shuō)法正確的的是（）。A.如果該機(jī)構(gòu)構(gòu)沒(méi)有按客戶戶的交易指令令人市交易，則則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)返還客戶的的保證金但無(wú)無(wú)須賠償客戶戶的損失B.如果該機(jī)構(gòu)構(gòu)沒(méi)有按客戶戶的交易指令令人市交易，客客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)錯(cuò)的，則該機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還還客戶的保證證金但無(wú)須賠賠償客戶的損損失C.如果該機(jī)構(gòu)構(gòu)沒(méi)有按客戶戶的交易指令令入市交易，則則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)返還客戶的的保證金并賠賠償客戶的損損失D.如果該機(jī)構(gòu)構(gòu)沒(méi)有按客戶戶的交易指令令人市交易，客客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)錯(cuò)的

20、，則該機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還還客戶的保證證金并賠償客客戶的損失58.在運(yùn)營(yíng)營(yíng)過(guò)程中，期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度度。A.每日無(wú)負(fù)債債B.每周無(wú)負(fù)債債C.每月無(wú)負(fù)債債D.每年度無(wú)負(fù)負(fù)債59.期貨公公司因（）提供虛假假信息誤導(dǎo)客客戶下單，造造成客戶經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償償責(zé)任。A.過(guò)失B.重大過(guò)失C.故意D.故意或者重重大過(guò)失60.人民法法院審理無(wú)效效的期貨交易易合同糾紛案案件時(shí)，依據(jù)據(jù)（）原則確定定當(dāng)事人的民民事責(zé)任。A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任任B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任二、多項(xiàng)選擇題題（本題共600個(gè)小題，每每題05分分，共30分分。在每題給給出的4個(gè)選選項(xiàng)中，至少少有2項(xiàng)符合合題目要求，請(qǐng)請(qǐng)

21、將符合題目目要求選項(xiàng)的的代碼填入括括號(hào)內(nèi)）61.我國(guó)制制定期貨交易易管理?xiàng)l例的的目的包括（）。A.規(guī)范期貨交交易行為B.加強(qiáng)對(duì)期貨貨交易的監(jiān)督督管理C.維護(hù)期貨市市場(chǎng)秩序，防防范風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)期貨市市場(chǎng)積極穩(wěn)妥妥發(fā)展62.從事期期貨交易活動(dòng)動(dòng)的，不得有有（）行為。A.欺詐B.營(yíng)利C.操縱期貨價(jià)價(jià)格D.內(nèi)幕交易63.期貨交交易所辦理的的下列事項(xiàng)中中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.制定或者修修改章程、交交易規(guī)則B.上市、中止止、取消或者者恢復(fù)交易品品種C.變更住所或或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所D.修改或者終終止合約64.期貨公公司或者其分分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)現(xiàn)下列（）情形，國(guó)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

22、構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦辦理期貨業(yè)務(wù)務(wù)許可證注銷銷手續(xù)。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被被公司登記機(jī)機(jī)關(guān)依法注銷銷B.主動(dòng)提出注注銷申請(qǐng)C.成立后無(wú)正正當(dāng)理由超過(guò)過(guò)3個(gè)月未開(kāi)開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或或者開(kāi)業(yè)后無(wú)無(wú)正當(dāng)理由停停業(yè)連續(xù)3個(gè)個(gè)月以上D.國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其其他情形65.依據(jù)規(guī)規(guī)定，交割倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)不得有下下列（）行為。A.出具虛假倉(cāng)倉(cāng)單B.泄露與期貨貨交易有關(guān)的的商業(yè)秘密C.違反國(guó)家有有關(guān)規(guī)定參與與期貨交易D.違反期貨交交易所業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，限制交交割商品的入入庫(kù)、出庫(kù)66.下列關(guān)關(guān)于期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)錯(cuò)誤的是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)是期貨業(yè)的的自律性組織織B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)團(tuán)體法人C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)的會(huì)員采取取自

23、愿加入原原則D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)的會(huì)員無(wú)需需繳納會(huì)員費(fèi)費(fèi)67.期貨交交易所實(shí)施下下列（）行為，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)的批批準(zhǔn)。A.制定或者修修改章程、交交易規(guī)則B.上市、中止止、取消或者者恢復(fù)交易品品種C.對(duì)違反期貨貨交易所交易易規(guī)則及其實(shí)實(shí)施細(xì)則的行行為制定查處處辦法D.期貨交易所所制定或者修修改交易規(guī)則則的實(shí)施細(xì)則則68.設(shè)立期期貨交易所可可以采用（）的組織形形式。A.會(huì)員制B.合伙制C.公司制D.個(gè)人獨(dú)資制制69.根據(jù)期期貨交易所管管理辦法的的規(guī)定，下列列屬于期貨交交易所的職責(zé)責(zé)的是（）。A.制定并實(shí)施施期貨交易所所的交易規(guī)則則及其實(shí)施細(xì)細(xì)則B.發(fā)布市場(chǎng)信信息C.監(jiān)管會(huì)員及及其客戶、指指定交

24、割倉(cāng)庫(kù)庫(kù)、期貨保證證金存管銀行行及期貨市場(chǎng)場(chǎng)其他參與者者的期貨業(yè)務(wù)務(wù)D.查處違規(guī)行行為70.在下列列（）情況下，會(huì)會(huì)員制期貨交交易所應(yīng)當(dāng)召召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員員大會(huì)。A.會(huì)員理事不不足期貨交易易所章程規(guī)定定人數(shù)的23B.14以上上會(huì)員聯(lián)名提提議C.理事會(huì)認(rèn)為為必要D.理事長(zhǎng)認(rèn)為為必要71.某期貨貨交易所理事事會(huì)做出一項(xiàng)項(xiàng)理事會(huì)決議議，關(guān)于該決決議，下列說(shuō)說(shuō)法正確的是是（）。A.該決議須經(jīng)經(jīng)全體理事112以上表表決通過(guò)B.做出該決議議的理事會(huì)會(huì)會(huì)議須有23以上理事事出席C.該決議須經(jīng)經(jīng)出席會(huì)議的的理事的12以上表決決通過(guò)D.做出該決議議的理事會(huì)會(huì)會(huì)議須有12以上理事事出席。72.國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)督管管理機(jī)

25、構(gòu)對(duì)期期貨市場(chǎng)實(shí)施施監(jiān)督管理，依依法履行的職職責(zé)有（）。A.制定期貨從從業(yè)人員的資資格標(biāo)準(zhǔn)和管管理辦法，并并監(jiān)督實(shí)施B.監(jiān)督檢查期期貨交易的信信息公開(kāi)情況況C.制定有關(guān)期期貨市場(chǎng)監(jiān)督督管理的規(guī)章章、規(guī)則，并并依法行使審審批權(quán)D.對(duì)品種的上上市、交易、結(jié)結(jié)算、交割等等期貨交易及及其相關(guān)活動(dòng)動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督督管理73.申請(qǐng)?jiān)O(shè)設(shè)立期貨公司司，應(yīng)當(dāng)向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)提提交的申請(qǐng)材材料包括（）。A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B.公司章程草草案C.設(shè)立期貨公公司申請(qǐng)書(shū)D.發(fā)起人名單單及其審計(jì)報(bào)報(bào)告74.期貨公公司變更注冊(cè)冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)提交的申申請(qǐng)材料包括括（）。A.變更注冊(cè)資資本申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).股東會(huì)關(guān)于于變更注冊(cè)資資本的

26、決議文文件C.變更注冊(cè)資資本的詳細(xì)方方案D.股東變更出出資的合同，以以及其他股東東放棄優(yōu)先購(gòu)購(gòu)買權(quán)的承諾諾書(shū)75.期貨公公司營(yíng)業(yè)部終終止的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所所在地的中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)提交的的申請(qǐng)材料包包括（）。A.終止?fàn)I業(yè)部部申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).擬終止?fàn)I業(yè)業(yè)部的決議文文件C.關(guān)于處理客客戶的保證金金和其他資產(chǎn)產(chǎn)、結(jié)清期貨貨業(yè)務(wù)并終止止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的的情況報(bào)告D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其他他材料76.期貨公公司應(yīng)當(dāng)按照照中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)營(yíng)業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核核算，建立規(guī)規(guī)范、完善的的營(yíng)業(yè)部崗位位責(zé)任制度和和業(yè)務(wù)操作規(guī)規(guī)程。A.統(tǒng)一結(jié)算B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管管理C.統(tǒng)一資金調(diào)調(diào)撥D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管管理77.期貨公公司

27、應(yīng)當(dāng)在55個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)向其住所地地的中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的的情形有（）。A.變更名稱、公公司章程B.作出終止業(yè)業(yè)務(wù)等重大決決議C.被有權(quán)機(jī)關(guān)關(guān)立案調(diào)查或或者采取強(qiáng)制制措施D.任免董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人人，或者高級(jí)級(jí)管理人員的的分工發(fā)生變變更78.下列選選項(xiàng)中適用期期貨從業(yè)人員員管理辦法的的是（）。A.申請(qǐng)期貨從從業(yè)人員資格格B.從事期貨經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)任用期貨貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人人員從事期貨貨業(yè)務(wù)D.期貨公司的的設(shè)立79.下列選選項(xiàng)中屬于期期貨從業(yè)人員員管理辦法規(guī)規(guī)定的期貨從從業(yè)人員的是是（）。A.期貨公司的的管理人員和和專業(yè)人員B.期貨交易

28、所所的非期貨公公司結(jié)算會(huì)員員中從事期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)的的管理人員和和專業(yè)人員C.期貨投資咨咨詢機(jī)構(gòu)中從從事期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)的的管理人員和和專業(yè)人員D.為期貨公司司提供中間介介紹業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)中從事期期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)的管理人員員和專業(yè)人員員80.期貨從從業(yè)人員受到到（）的監(jiān)督。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所所81.期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制制定期貨從業(yè)業(yè)人員自律管管理的具體辦辦法，下列各各項(xiàng)屬于該辦辦法的具體內(nèi)內(nèi)容的是（）。A.從業(yè)資格考考試、從業(yè)資資格注冊(cè)和公公示B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)準(zhǔn)則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)紀(jì)律懲戒和申申訴D.后續(xù)職業(yè)培培訓(xùn)82.關(guān)于期期貨業(yè)協(xié)會(huì)的的自律

29、性管理理，下列說(shuō)法法正確的是（）。A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建建立期貨從業(yè)業(yè)人員信息數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，公示示并且及時(shí)更更新從業(yè)資格格注冊(cè)、誠(chéng)信信記錄等信息息B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管管職責(zé)，需要要協(xié)會(huì)提供期期貨從業(yè)人員員信息和資料料的，協(xié)會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照要求求及時(shí)提供C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組組織期貨從業(yè)業(yè)人員后續(xù)職職業(yè)培訓(xùn)，提提高期貨從業(yè)業(yè)人員的職業(yè)業(yè)道德和專業(yè)業(yè)素質(zhì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督督協(xié)會(huì)對(duì)期貨貨從業(yè)人員的的自律管理活活動(dòng)83.下列各各項(xiàng)屬于期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員任職資格管管理辦法的的立法目的是是（）。A.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)范期貨公公司運(yùn)作C.限制期貨公公司的行業(yè)壟壟斷D.加強(qiáng)對(duì)期貨貨公

30、司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員任職職資格的管理理84.申請(qǐng)期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員的任職資格格，應(yīng)當(dāng)具有有（）。A.誠(chéng)實(shí)守信的的品質(zhì)B.良好的職業(yè)業(yè)道德C.高尚的文學(xué)學(xué)修養(yǎng)D.履行職責(zé)所所必需的經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理能力。85.申請(qǐng)經(jīng)經(jīng)理層人員的的任職資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備的條條件有（）。A.具有期貨從從業(yè)人員資格格B.具有從事期期貨業(yè)務(wù)3年年以上經(jīng)驗(yàn)C.具有大學(xué)本本科以上學(xué)歷歷或者取得學(xué)學(xué)士以上學(xué)位位。D.通過(guò)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的資質(zhì)測(cè)試86.申請(qǐng)除除董事長(zhǎng)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)獨(dú)立董事以外外的董事、監(jiān)監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人的任職職資格，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交的申請(qǐng)請(qǐng)材料有（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).任職資格申申請(qǐng)表C.

31、身份、學(xué)歷歷、學(xué)位證明明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其他他材料87.下列情情形中，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)或者者其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)可以作出終終止審查的決決定的是（）。A.申請(qǐng)人依法法解散B.申請(qǐng)人撤回回申請(qǐng)材料C.擬任人死亡亡或者喪失行行為能力D.申請(qǐng)人未在在規(guī)定期限內(nèi)內(nèi)針對(duì)反饋意意見(jiàn)作出進(jìn)一一步說(shuō)明、解解釋88.取得經(jīng)經(jīng)理層人員任任職資格的人人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不不需重新申請(qǐng)請(qǐng)任職資格，由由擬任職期貨貨公司按照規(guī)規(guī)定依法辦理理其任職手續(xù)續(xù)。A.董事B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人89.關(guān)于期期貨交易所的的組織形式，下下列說(shuō)法正確確的是（）。A.期貨交易所所可以采用會(huì)會(huì)員制和公司司制兩種組織織形式B.會(huì)員制期

32、貨貨交易所不具具有法人資格格C.會(huì)員制期貨貨交易所的注注冊(cè)資本由會(huì)會(huì)員出資認(rèn)繳繳D.公司制期貨貨交易所采用用股份有限公公司的組織形形式90.下列各各項(xiàng)屬于期貨貨交易所章程程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的的內(nèi)容的是（）。A.設(shè)立目的和和職責(zé)B.名稱、住所所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所C.組織機(jī)構(gòu)的的組成、職責(zé)責(zé)、任期和議議事規(guī)則D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)內(nèi)部控制制度度91.以下是是某會(huì)員制期期貨交易所交交易規(guī)則的內(nèi)內(nèi)容，其中符符合法律規(guī)定定的是（）。A.期貨交易、結(jié)結(jié)算和交割制制度B.保證金的管管理和使用制制度C.違規(guī)、違約約行為及其處處理辦法D.會(huì)員資格及及其管理辦法法92.關(guān)于期期貨交易所的的合并、分立立，下列說(shuō)法法正確的是（）。A.期

33、貨交易所所的合并分立立必須經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)B.期貨交易所所合并后，其其債權(quán)債務(wù)隨隨之消滅C.期貨交易所所分立后，其其債權(quán)債務(wù)由由分立后的期期貨交易所繼繼承D.為了保護(hù)債債權(quán)人的利益益，法律規(guī)定定期貨交易所所合并只能采采取吸收合并并的方式93.關(guān)于會(huì)會(huì)員大會(huì)的召召開(kāi)，下列說(shuō)說(shuō)法正確的是是（）。A.臨時(shí)會(huì)員大大會(huì)不得對(duì)通通知中未列明明的事項(xiàng)作出出決議B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事事項(xiàng)制作會(huì)議議紀(jì)要，由出出席會(huì)議的理理事簽名C.會(huì)員大會(huì)結(jié)結(jié)束之日起110日內(nèi)，期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全全部文件報(bào)告告中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)D.召開(kāi)會(huì)員大大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將將會(huì)議審議的的事項(xiàng)于會(huì)議議召開(kāi)5日前前通知會(huì)員94.下列選選項(xiàng)中

34、屬于理理事會(huì)職權(quán)的的是（）。A.召集會(huì)員大大會(huì)，并向會(huì)會(huì)員大會(huì)報(bào)告告工作B.審議總經(jīng)理理提出的財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算方案、決決算報(bào)告，提提交會(huì)員大會(huì)會(huì)通過(guò)C.決定會(huì)員的的接納和退出出D.決定對(duì)違規(guī)規(guī)行為的紀(jì)律律處分95.理事會(huì)會(huì)由下列（）組成。A.會(huì)員理事B.非會(huì)員理事事C.理事長(zhǎng)D.副理事長(zhǎng)96.下列選選項(xiàng)中屬于期期貨交易所總總經(jīng)理職權(quán)的的是（）。A.擬訂期貨交交易所合并、分分立、解散和和清算的方案案B.擬訂期貨交交易所變更名名稱、住所或或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所的方案C.決定期貨交交易所機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置方案，聘聘任和解聘工工作人員D.決定期貨交交易所員工的的工資和獎(jiǎng)懲懲97.期貨交交易所的下列列人員中需要要由董事會(huì)通通

35、過(guò)的是（）。A.董事長(zhǎng)B.副董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.董事會(huì)秘書(shū)書(shū)98.下列選選項(xiàng)中，（）屬于期貨貨交易所監(jiān)事事會(huì)的職權(quán)。A.檢查期貨交交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交交易所董事、高高級(jí)管理人員員執(zhí)行職務(wù)行行為C.向股東大會(huì)會(huì)會(huì)議提出提提案D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其他他職權(quán)99.實(shí)行會(huì)會(huì)員結(jié)算制度度的期貨交易易所會(huì)員由（）組成。A.期貨公司會(huì)會(huì)員B.非期貨公司司會(huì)員C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員員100.實(shí)行行會(huì)員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度的期期貨交易所會(huì)會(huì)員由（）組成。A.期貨公司會(huì)會(huì)員B.非期貨公司司會(huì)員C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員員101.期貨貨交易所向會(huì)會(huì)員收取的保保證金可以分分為（）。A.結(jié)算準(zhǔn)備金金B(yǎng).交易準(zhǔn)備金

36、金C.結(jié)算保證金金D.交易保證金金102.根據(jù)據(jù)期貨交易易所管理辦法法的規(guī)定，期期貨交易所建建立的保證金金管理制度應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括以下下（）內(nèi)容。A.向會(huì)員收取取保證金的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬賬戶中會(huì)員結(jié)結(jié)算準(zhǔn)備金最最低余額C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算算準(zhǔn)備金余額額低于期貨交交易所規(guī)定最最低余額時(shí)的的處置方法D.向會(huì)員收取取保證金的形形式103.根據(jù)據(jù)期貨交易易所管理辦法法的規(guī)定，實(shí)實(shí)行會(huì)員分級(jí)級(jí)結(jié)算翻度的的期貨交易所所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)結(jié)算擔(dān)保金制制度。結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金金C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金D.交易保證金金104.根據(jù)據(jù)期貨交易易所管理辦法法的規(guī)定，發(fā)發(fā)生重大事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)期貨公司司應(yīng)當(dāng)

37、向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)時(shí)報(bào)告，下列列各項(xiàng)中屬于于重大事項(xiàng)的的是（）。A.發(fā)現(xiàn)期貨交交易所工作人人員存在或者者可能存在嚴(yán)嚴(yán)重違反國(guó)家家有關(guān)法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章、政策的的行為B.期貨交易所所涉及占其凈凈資產(chǎn)5以以上或者對(duì)其其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有有較大影響的的訴訟C.期貨交易所所的重大財(cái)務(wù)務(wù)支出、投資資事項(xiàng)以及可可能帶來(lái)較大大財(cái)務(wù)或者經(jīng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重重大財(cái)務(wù)決策策D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其他他事項(xiàng)105.我國(guó)國(guó)制定期貨貨公司金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)試行辦法的的目的在于（）。A.防范風(fēng)險(xiǎn)B.維護(hù)期貨市市場(chǎng)秩序C.維護(hù)中小客客戶利益D.規(guī)范期貨公公司金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)106.除下下列（）情形外，全全面結(jié)算會(huì)員員期貨公司不

38、不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)結(jié)算會(huì)員保證證金。A.依據(jù)非結(jié)算算會(huì)員的要求求支付可用資資金B(yǎng).收取非結(jié)算算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交交存的保證金金C.收取非結(jié)算算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支支付的手續(xù)費(fèi)費(fèi)、稅款及其其他費(fèi)用D.雙方約定且且不違反法律律、行政法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他他情形107.關(guān)于于證券公司從從事介紹業(yè)務(wù)務(wù)的說(shuō)法正確確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)依照證證券公司為期期貨公司提供供中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法的規(guī)定取取得介紹業(yè)務(wù)務(wù)資格B.堅(jiān)持審慎經(jīng)經(jīng)營(yíng)原則C.證券公司從從事介紹業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接接受相關(guān)自律律性組織的監(jiān)監(jiān)督管理D.對(duì)通過(guò)其營(yíng)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的的介紹業(yè)務(wù)實(shí)實(shí)行統(tǒng)一管理理108.證券券公司從事中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提提供以下（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開(kāi)

39、開(kāi)戶手續(xù)B.提供期貨行行情信息、交交易設(shè)施C.代理客戶進(jìn)進(jìn)行期貨交易易、結(jié)算或者者交割D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其他他服務(wù)109.期貨貨公司與證券券公司應(yīng)當(dāng)建建立介紹業(yè)務(wù)務(wù)的對(duì)接規(guī)則則，明確（）的協(xié)作程程序和規(guī)則。A.辦理開(kāi)戶B.行情和交易易系統(tǒng)的安裝裝維護(hù)C.客戶投訴的的接待處理D.保持財(cái)務(wù)、人人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔隔離110.制定定期貨公司司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)管理試行行辦法的目目的是（）。A.加強(qiáng)對(duì)期貨貨公司的監(jiān)督督管理B.促進(jìn)期貨公公司加強(qiáng)內(nèi)部部控制C.防范風(fēng)險(xiǎn)D.使期貨市場(chǎng)場(chǎng)能夠穩(wěn)定快快速的發(fā)展111.下列列屬于期貨公公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管指標(biāo)的是（）。A.期貨公司凈凈資本B.凈資本與凈凈資產(chǎn)的比例

40、例C.流動(dòng)資產(chǎn)與與流動(dòng)負(fù)債的的比例D.負(fù)債與凈資資產(chǎn)的比例112.期貨貨公司應(yīng)當(dāng)在在凈資本計(jì)算算表的附注中中，充分披露露下列（）事項(xiàng)，并并在計(jì)算凈資資本時(shí)按照一一定比例扣減減。A.期末未決訴訴訟、未決仲仲裁B.負(fù)債的性質(zhì)質(zhì)、涉及金額額C.預(yù)計(jì)損失的的會(huì)計(jì)處理情情況D.負(fù)債的形成成原因、進(jìn)展展情況、可能能發(fā)生的損失失113.中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)提高高期貨公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)據(jù)是（）。A.審慎監(jiān)管原原則B.期貨公司的的風(fēng)險(xiǎn)狀況C.期貨公司的的風(fēng)險(xiǎn)管理能能力D.期貨公司的的注冊(cè)資本額額114.我國(guó)國(guó)制定期貨貨從業(yè)人員執(zhí)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則則的目的在在于（）。A.維護(hù)期貨市市場(chǎng)秩序B.規(guī)范期貨從從業(yè)人員執(zhí)業(yè)

41、業(yè)行為C.促使其提高高職業(yè)道德和和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強(qiáng)對(duì)期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員任職職資格的管理理115.下列列不屬于期期貨從業(yè)人員員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)準(zhǔn)則的適用用對(duì)象的是（）。A.期貨投資咨咨詢機(jī)構(gòu)的從從業(yè)人員B.期貨公司的的從業(yè)人員C.為期貨公司司提供中間介介紹業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人人員D.期貨交易所所的非期貨公公司結(jié)算會(huì)員員的從業(yè)人員員116.期貨貨從業(yè)人員在在執(zhí)業(yè)過(guò)程中中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨貨交易各方（），珍惜和和維護(hù)期貨業(yè)業(yè)和從業(yè)人員員的職業(yè)聲譽(yù)譽(yù)，保障期貨貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)運(yùn)行。A.高度負(fù)責(zé)B.誠(chéng)實(shí)守信C.恪盡職守D.公平公正117.甲期期貨公司會(huì)計(jì)計(jì)人員乙故意意銷毀依法應(yīng)應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)會(huì)計(jì)憑證，情

42、情節(jié)嚴(yán)重，則則乙可能被判判處的刑罰是是（）。A.處三年有期期徒刑，并處處罰金十萬(wàn)元元B.處拘役兩個(gè)個(gè)月，并處罰罰金十萬(wàn)元C.單處罰金二二十萬(wàn)元D.處十年有期期徒刑118.期貨貨公司可以在在規(guī)定期限內(nèi)內(nèi)對(duì)交易結(jié)算算結(jié)果提出異異議。如果期期貨公司提出出異議，則（）。A.期貨交易所所應(yīng)及時(shí)采取取措施應(yīng)對(duì)B.期貨交易所所可以不予受受理C.期貨交易所所未及時(shí)采取取措施導(dǎo)致期期貨公司損失失的，對(duì)該損損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨交易所所未及時(shí)采取取措施導(dǎo)致?lián)p損失擴(kuò)大的，對(duì)對(duì)造成期貨公公司擴(kuò)大的損損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)賠償責(zé)任119.期貨貨公司的交易易保證金不足足，期貨交易易所履行了通通知義務(wù)，而而期貨公司未未及時(shí)

43、追加保保證金。當(dāng)期期貨公司要求求保留持倉(cāng)并并經(jīng)書(shū)面協(xié)商商一致時(shí)，下下列說(shuō)法正確確的是（）。A.保留持倉(cāng)期期間造成的損損失，由期貨貨公司承擔(dān)B.保留持倉(cāng)期期間造成的損損失，由期貨貨交易所承擔(dān)擔(dān)C.穿倉(cāng)造成的的損失，由期期貨公司承擔(dān)擔(dān)D.穿倉(cāng)造成的的損失，由期期貨交易所承承擔(dān)120.關(guān)于于強(qiáng)行平倉(cāng)的的費(fèi)用承擔(dān)，下下列說(shuō)法正確確的是（）。A.期貨交易所所實(shí)行強(qiáng)行平平倉(cāng)所發(fā)生的的費(fèi)用，由被被平倉(cāng)的期貨貨公司承擔(dān)B.期貨交易所所依交易規(guī)則則強(qiáng)行平倉(cāng)所所發(fā)生的費(fèi)用用，由被平倉(cāng)倉(cāng)的期貨公司司承擔(dān)。C.期貨公司依依約定強(qiáng)行平平倉(cāng)所發(fā)生的的費(fèi)用，由期期貨公司自行行承擔(dān)D.期貨公司依依約定強(qiáng)行平平倉(cāng)所發(fā)生的的費(fèi)用

44、，由客客戶承擔(dān)三、判斷是非題題（本題共400個(gè)小題，每每題05分分，共20分分。正確的用用A表示，錯(cuò)錯(cuò)誤的用B表表示）121.實(shí)行行會(huì)員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度的期期貨交易所會(huì)會(huì)員由期貨公公司會(huì)員和非非期貨公司會(huì)會(huì)員組成。（）122.在我我國(guó)設(shè)立期貨貨交易所，由由中國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)審批。（）123.期貨貨交易的結(jié)算算，由期貨交交易所統(tǒng)一組組織進(jìn)行。（）124.國(guó)務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)根根據(jù)審慎監(jiān)管管原則和各項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)程度，可以以提高注冊(cè)資資本最低限額額。注冊(cè)資本本可以不是實(shí)實(shí)繳資本。（）125.申請(qǐng)請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交交易所，必須須向證監(jiān)會(huì)提提交擬用高級(jí)級(jí)管理人員的的名單及簡(jiǎn)歷歷。（）126.期貨貨交易可

45、以任任意選擇交易易所。（）127.期貨貨交易所終止止的，應(yīng)當(dāng)成成立清算組進(jìn)進(jìn)行清算。清清算組制定的的清算方案，應(yīng)應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）128.期貨貨公司不得在在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中中與客戶約定定分享利益或或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（）129.理事事會(huì)理事不能能親自參加理理事會(huì)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形形式委托其他他理事代為參參加。（）130.期期貨交易所管管理辦法不不僅適用于我我國(guó)境內(nèi)設(shè)立立的期貨交易易所，境外設(shè)設(shè)立的期貨交交易所也應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守。（）131.期貨貨交易所向會(huì)會(huì)員收取的保保證金，只能能用于擔(dān)保期期貨合約的履履行，不得查查封、凍結(jié)、扣扣劃或者強(qiáng)制制執(zhí)行。（）132.中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)可以以根據(jù)市場(chǎng)情情況調(diào)整期貨

46、貨交易所收取取的保證金標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢恢復(fù)或者取消消某一期貨交交易品種的交交易。（）133.期期貨公司管理理辦法的制制定依據(jù)是證證券法和期期貨交易管理理?xiàng)l例等法法律、行政法法規(guī)。（）134.在我我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立期貨公司，股股東應(yīng)當(dāng)具有有中國(guó)資格。（）135.在期期貨交易所進(jìn)進(jìn)行期貨交易易的，可以是是期貨交易所所會(huì)員，也可可以是非會(huì)員員。（）136.期貨貨公司變更法法定代表人，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向工商登登記機(jī)構(gòu)提交交申請(qǐng)材料。（）137.期貨貨公司營(yíng)業(yè)部部終止的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)先行妥善善處理該營(yíng)業(yè)業(yè)部客戶的保保證金和其他他資產(chǎn)，結(jié)清清期貨業(yè)務(wù)并并終止經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)。（）138.期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員任職

47、資格管管理辦法不不僅適用于期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員的任職資格格管理，還適適用于期貨公公司普通職員員的任職資格格管理。（）139.期貨貨公司與其控控股股東在業(yè)業(yè)務(wù)、人員、資資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)場(chǎng)所等方面應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)營(yíng)，獨(dú)立核算算。（）140.期貨貨從業(yè)人員自自律管理的具具體辦法，由由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)核準(zhǔn)。（）141.具有有實(shí)行會(huì)員分分級(jí)結(jié)算制度度期貨交易所所結(jié)算業(yè)務(wù)資資格的期貨公公司和獨(dú)資期期貨公司等應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董董事。（）142.營(yíng)業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人的的任職資格由由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)依法核準(zhǔn)。（）143.客戶戶可以通過(guò)書(shū)書(shū)面、電話、計(jì)計(jì)算機(jī)、互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)等委托方方式下達(dá)交易易

48、指令。（）144.期貨貨公司法定代代表人應(yīng)當(dāng)具具有期貨從業(yè)業(yè)人員資格。（）145.申請(qǐng)請(qǐng)人或者擬任任人隱瞞有關(guān)關(guān)情況或者提提供虛假材料料申請(qǐng)任職資資格的，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)不不予受理或者者不予行政許許可，并依法法予以罰款。（）146.期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員不得得收受商業(yè)賄賄賂或者利用用職務(wù)之便牟牟取其他非法法利益。（）147.期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)建立立期貨公司董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員誠(chéng)信檔案案，記錄董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員的合規(guī)和誠(chéng)誠(chéng)信情況。（）148.證證券公司為期期貨公司提供供中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法是根據(jù)期期貨交易管理理?xiàng)l例制定定出來(lái)的。（）149.證券券公司

49、的工作作人員不得進(jìn)進(jìn)行期貨交易易。（）150.中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)依依法對(duì)期貨公公司從事金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督督管理。（）151.如果果聯(lián)系不上客客戶，為了客客戶的利益，證證券公司可以以代客戶下達(dá)達(dá)交易指令。（）152.只取取得金融期貨貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資資格的期貨公公司，可以向向期貨交易所所申請(qǐng)非結(jié)算算會(huì)員資格。（）153.期貨貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)場(chǎng)行情發(fā)生重重大變化或者者客戶可能出出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證證券公司及其其營(yíng)業(yè)部可以以直接向客戶戶提示風(fēng)險(xiǎn)。（）154.非結(jié)結(jié)算會(huì)員的客客戶申請(qǐng)或者者注銷其交易易編碼的，由由非結(jié)算會(huì)員員按照期貨交交易所的規(guī)定定辦理。（）155.凈資資本是在期貨貨公司總資產(chǎn)產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按按照變現(xiàn)能力力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債債項(xiàng)目及其他他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得得出的綜合性性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)。（）156.全面面結(jié)算會(huì)員期期貨公司的期期貨保證金賬賬戶應(yīng)當(dāng)與其其自有資金賬賬戶相互獨(dú)立立、分別管理理。（）157.中國(guó)國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)可以要求期期貨公司對(duì)資資產(chǎn)減值準(zhǔn)備備計(jì)提的充足足性和合理性性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)說(shuō)明。（）158.期貨貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的的期貨業(yè)務(wù)輔輔助人員及其其他人員的業(yè)業(yè)務(wù)行為參照照適用期貨貨從業(yè)人員執(zhí)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則則。（）159.從事事全面結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的期貨公公司，凈資本本不得低于客客戶權(quán)益總額額與其代理結(jié)結(jié)算的非結(jié)算算會(huì)員權(quán)益或或者非結(jié)算會(huì)會(huì)員客戶權(quán)益益之和10。（）160.期貨貨公司擅自