期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題卷一

1、期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題卷一1 單選題（江南博哥）下列不屬于期貨公司高管的是( )。A.副總經(jīng)理B.技術(shù)部主任C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.首席風(fēng)險官正確答案：B 參考解析：高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。2 單選題 期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，由（）負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：A 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。3 單選題 ( )應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員

2、及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行正確答案：A 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十三條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。4 單選題 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10正確答案：B 參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所

3、、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。5 單選題 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)是( )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會正確答案：B 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。6

4、單選題 期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官( )不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次正確答案：B 參考解析：根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)第33條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。7 單選題 期貨公司股東、董事不得越過（ ）直接向首席風(fēng)險官直接下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A.

5、總經(jīng)理B.董事長C.董事會D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會正確答案：C 參考解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）第二十七條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。8 單選題 首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（ ）。A.可以隨時免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)正確答案：C 參考解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）第十四條首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)?？键c(diǎn)期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）任免與行為規(guī)范9 單選題 按照期貨公

6、司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是( )。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷正確答案：D 參考解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)第六條規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。10 單選題 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，( )。A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任正確答案：D

7、 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第三十三條。從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。考點(diǎn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）其他責(zé)任11 單選題 外商投資期貨公司的董事、 監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的任職條件。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.中國銀監(jiān)會正確答案：A 參考解析：外商投資期貨公司的董事、 監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。12 單選題 設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：A 參考解析：設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公

8、司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。13 單選題 期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料是（）。A.備案報告B.公司決議文件C.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明正確答案：D 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第二十七條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；

9、（五）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；（六）首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（七）期貨公司原經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)?？键c(diǎn)期貨公司監(jiān)督管理辦法設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止14 單選題 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)( )。A.繼續(xù)營業(yè)活動B.暫停營業(yè)活動C.終止?fàn)I業(yè)活動D.中止?fàn)I業(yè)活動正確答案：C 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第二十條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可

10、證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。15 單選題 期貨公司可以接受以下( )單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機(jī)關(guān)正確答案：B 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；(三)期貨公司工作人員及其配偶；(四)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。16 單選題 期貨公

11、司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少

12、于20年?？键c(diǎn)期貨公司監(jiān)督管理辦法一般規(guī)定17 單選題 下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶正確答案：C 參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研

13、究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。18 單選題 證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，( )應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司正確答案：C 參考解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)

14、定履行信息披露義務(wù)。19 單選題 投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類正確答案：D 參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十條，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值

15、的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。20 單選題 下列選項(xiàng)中，不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D.具有1年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名正

16、確答案：D 參考解析：根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第6條的規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名。故選項(xiàng)D錯誤。21 單選題 公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于( )人。A.2B.3C.1D.5正確答案：B 參考解析：期貨交易所管理辦法第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。22 單選題 下列屬于會員制期貨交易所

17、應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議情形的是（）。A.14以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議正確答案：C 參考解析：期貨交易所管理辦法第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：(一)13以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會提議。23 單選題 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.期貨保證金存管正確答案：D 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第八十二條。期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保

18、證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。24 單選題 下列選項(xiàng)中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是( )。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)正確答案：D 參考解析：期貨交易所管理辦法第七十條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金： （一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單； （二）可流通的國債； （三）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。 以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。25 單選題 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于( )日

19、內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.2B.3C.5D.10正確答案：B 參考解析：根據(jù)期貨交易所管理辦法第六十七條的規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。26 單選題 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過( )個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至( )個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40正確答案：B 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第四十七條第(七)項(xiàng)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，在調(diào)查操縱期貨交易價格、

20、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。27 單選題 甲期貨交易所的副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，則該總經(jīng)理（）。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理的兼職申請D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職正確答案：C 參考解析：期貨交易所管理辦法第九十八條 期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會

21、主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。考點(diǎn)期貨交易所管理辦法監(jiān)督管理28 單選題 依法對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是( )。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：A 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。29 單選題 期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.

22、40%B.50%C.100%D.150%正確答案：C 參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求?？键c(diǎn)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求30 單選題 某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，

23、該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)正確答案：D 參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%； （三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%； （四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于

24、 100%； （五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%； （六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條 中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警 標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。此題中，流動資產(chǎn)/流動負(fù)債=6000/5500=109%符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，但 109%100%120%，因此低于預(yù)警指標(biāo)。考點(diǎn)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求31 單選題 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)

25、不少于（）年。A.1B.3C.5D.10正確答案：C 參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 5 年。考點(diǎn)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法編制和披露32 單選題 期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，并抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)， 同時還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露。A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險預(yù)警

26、期結(jié)束正確答案：B 參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第二十二條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露?？键c(diǎn)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法編制和披露33 單選題 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.企業(yè)會計準(zhǔn)則D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A 參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按

27、照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)?？键c(diǎn)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法總則34 單選題 期貨公司借入次級債務(wù)的，可以按照規(guī)定計入凈資本，并在相關(guān)事項(xiàng)完成后( )個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.7B.10C.5D.3正確答案：C 參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。35 單選題 根據(jù)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者

28、適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)，普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是( )。A.C4B.C5C.C3D.C7正確答案：B 參考解析：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)第十條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。36 單選題 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。A.適當(dāng)性綜合評估表B.風(fēng)險說明書C.風(fēng)險等級評估表D.投資意見書正確答案：C 參考解析：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

29、投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）第二十條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素，根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。37 單選題 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法中規(guī)定，投資者可以分為（）。

30、A.個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者B.普通投資者與專業(yè)投資者C.會員投資者和非會員投資者D.一般投資者和特殊投資者正確答案：B 參考解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者?？键c(diǎn)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法38 單選題 張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10正確答案：B 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第二十一條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對每位個人投資

31、者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：10+590%=14.5（萬元）。39 單選題 ( )應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會正確答案：C 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第八條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立

32、資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。40 單選題 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，其中風(fēng)險承受能力最低的類別是( )。A.C1B.R1C.R5D.C5正確答案：A 參考解析：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)第十條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。41 單選題 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是( )。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)

33、險警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息正確答案：A 參考解析：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)第二十八條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：(一)追加了解投資者的相關(guān)信息；(二)向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認(rèn)；(三)給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。42 單選題 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用( )形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話正確答案：C 參考解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第二十四條規(guī)定，經(jīng)營

34、機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。43 單選題 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送( )。A.中國證監(jiān)會和財政部B.財政部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：A 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。44 單選題 關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是( )。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平

35、倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)正確答案：C 參考解析：根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十七條期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第三十九條期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加

36、的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。45 單選題 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為( )。A.平倉交易B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易C.開倉交易D.無效指令正確答案：C 參考解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第二十一條。客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易?？键c(diǎn)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定交易行為責(zé)任46 單選題 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，交易產(chǎn)生的損失主要由（

37、）承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨公司和客戶正確答案：B 參考解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十七條期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?？键c(diǎn)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定交易行為責(zé)任47 單選題 期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，( )應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資

38、者保障基金委員會正確答案：B 參考解析：根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第18條的規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。48 單選題 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的( )為標(biāo)準(zhǔn)。A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.透支額度C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.保證金比例正確答案：D 參考解析：根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十一條的規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許

39、客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。49 單選題 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，( )，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.具備法定的表見代理?xiàng)l件的B.給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的C.客戶提起訴訟的D.期貨公司不予認(rèn)可的正確答案：A 參考解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由

40、此產(chǎn)生的民事責(zé)任。50 單選題 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動會產(chǎn)生一定的民事責(zé)任，下列各項(xiàng)中不可能成為該責(zé)任主體的是（）。A.客戶B.分支機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：D 參考解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。51 單選題 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，( )。A.處5年以下

41、有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金正確答案：A 參考解析：刑法第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。52 單選題 期貨公司風(fēng)險管理公司可以開展的試點(diǎn)業(yè)務(wù)不包括（ ）。A.現(xiàn)貨貿(mào)易B.基差貿(mào)易C.倉單服務(wù)D.合作套保正確答案：A 參考解析：期貨公司

42、風(fēng)險管理公司可以開展的試點(diǎn)業(yè)務(wù)包括：基差貿(mào)易、倉單服務(wù)、合作套保、場外衍生品業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)、其他與風(fēng)險管理服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)等，并對不同類型業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理53 單選題 風(fēng)險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)（）年以上從業(yè)經(jīng)歷A.1B.2C.3D.5正確答案：C 參考解析：風(fēng)險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷54 單選題 期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險管理公司。風(fēng)險管理公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)有益于風(fēng)險管理公司健全治理結(jié)構(gòu)，提升管理水平，促進(jìn)風(fēng)險管理公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。其他

43、投資者累計持有風(fēng)險管理公司的股權(quán)比例不得超過( )。A.45%B.51%C.50%D.49%正確答案：D 參考解析：期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險管理公司。風(fēng)險管理公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)有益于風(fēng)險管理公司健全治理結(jié)構(gòu)，提升管理水平，促進(jìn)風(fēng)險管理公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。其他投資者累計持有風(fēng)險管理公司的股權(quán)比例不得超過 49%55 單選題 2021年1月，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（）成立，進(jìn)一步完善了我國期貨市場體系，至此我國期貨交易所數(shù)量增至五家A.汕頭期貨交易所B.北京期貨交易所C.廣州期貨交易所D.上海期貨交易所正確答案：C 參考解析：2021年1月，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)廣州期

44、貨交易所成立，進(jìn)一步完善了我國期貨市場體系，至此我國期貨交易所數(shù)量增至五家56 單選題 理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會A.2B.3C.5D.10正確答案：D 參考解析：理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會57 單選題 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告A.5B.10C.15D.20正確答案：B 參考解析：期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告58 單選題 開盤價，即每個交易日開市后第（）筆成交的價格A.五B.二C.三D.一正確答案：D 參考解

45、析：開盤價，即每個交易日開市后第一筆成交的價格，如果開市后一段時間內(nèi)沒有成交，則以該合約前一交易日的收盤價為當(dāng)日，如果幾日內(nèi)都不能成交，則根據(jù)會員交易指令對該合約買賣的指令價趨勢定出指導(dǎo)性價格，促使其成交，并將該成交價作為開盤價59 單選題 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將（）通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所A.次日B.下一交易日C.當(dāng)日D.前日正確答案：C 參考解析：監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果當(dāng)日發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用60

46、單選題 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.協(xié)會正確答案：B 參考解析：監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改61 多選題 期貨交易管理?xiàng)l例的立法宗旨包括( )。A.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展B.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益C.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險D.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的

47、監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。62 多選題 根據(jù)規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括( )。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.風(fēng)險警示制度正確答案：A,B,C,D 參考解析：根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和風(fēng)險警示制度等。63 多選題 根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，期貨市場的居間人（）。A.可以接受期貨公司支付的報酬B.獨(dú)立承擔(dān)基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任C.只能受期貨公

48、司的委托D.可以是公民，也可以是法人正確答案：A,B,D 參考解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十條公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任?？键c(diǎn)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任的主體64 多選題 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)通過（）等方式， 對任職人員是否符合任職條件進(jìn)行核查。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.公開選舉正確答案：A,B,C 參考解析：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、 考察談話、 調(diào)查

49、從業(yè)經(jīng)歷等方式， 對任職人員是否符合任職條件進(jìn)行核查。65 多選題 擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的， 應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)， 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)， 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)正確答案：A,B,D 參考解析：擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的， 應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具有期貨從業(yè)人員資格；(2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)， 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)， 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。66 多選題

50、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員遇到下列( )情況，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.非法干預(yù)B.不當(dāng)干預(yù)C.克扣工資D.威脅正確答案：A,B 參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。67 多選題 以下關(guān)于制定期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定的目的說法正確的是（）。A.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理B.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益正

51、確答案：A,B,C,D 參考解析：為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)， 加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理， 促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營， 維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益， 中國證監(jiān)會專門制定了期 貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）， 明確首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司 經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級 管理人員， 其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)， 要求期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度， 為首席風(fēng)險官獨(dú)立、 有效地履行職責(zé)提供必要的條件。68 多選題 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已經(jīng)按要求履行報告義務(wù)的，證監(jiān)會可以( )。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現(xiàn)正確答案：A

52、,B,C 參考解析：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。69 多選題 根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費(fèi)。A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.經(jīng)營成本C.證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)正確答案：B,D 參考解析：根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)第26條第5項(xiàng)的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)

53、準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。70 多選題 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備（ ）。A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄正確答案：B,C 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣10000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以

54、及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件?？键c(diǎn)期貨交易管理?xiàng)l例期貨公司71 多選題 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列（）備案材料。A.備案報告B.公司決議文件C.期貨公司原經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件D.律師事務(wù)所出具的法律意見書正確答案：A,B,C 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日

55、起 5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；（五）期貨公司原經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件?？键c(diǎn)期貨公司監(jiān)督管理辦法設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止72 多選題 根據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則，建立并完善公司治理。A.強(qiáng)化制衡B.決策公開C.加強(qiáng)風(fēng)險管理D.明晰職責(zé)正確答案：A,C,D 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。73 多選

56、題 下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的表述中，正確的有( )。A.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)B.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定C.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案D.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格正確答案：A,B,D 參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第三十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司

57、及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。74 多選題 根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進(jìn)行分開隔離的有( )。A.經(jīng)營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設(shè)施D.財務(wù)正確答案：A,B,D 參考解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。75 多選題 下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有( )。A.理事會每屆任期有固定的年限B.理事會對會員大會負(fù)責(zé)C.理事會是會員大會的臨時機(jī)構(gòu)D.公司制期貨交易所設(shè)理事會正確答案：A,B 參考解析：期貨交易所

58、管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置有監(jiān)事會、董事會、股東大會，不設(shè)理事會。76 多選題 會員制期貨交易所召開臨時會員大會的情形（）。A.總經(jīng)理認(rèn)為有必要B.理事會認(rèn)為有必要C.1/3以上會員聯(lián)名提議D.會員理事低于章程規(guī)定的2/3正確答案：B,C,D 參考解析：期貨交易所管理辦法第二十一條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認(rèn)為必要。考點(diǎn)期貨交易所管理辦法組織機(jī)構(gòu)77 多選題 理事會由下列( )組成。A.會

59、員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長正確答案：A,B 參考解析：期貨交易所管理辦法第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。78 多選題 公司制期貨交易所的董事會行使的職權(quán)包括( )。A.召集股東大會會議B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案C.審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨交易所管理辦法第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提

60、出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。C、D項(xiàng)屬于第二十五條的相關(guān)規(guī)定。79 多選題 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)( )。A.期貨從業(yè)資格的撤銷B.期貨從業(yè)資格的管理C.安排期貨合約上市D.期貨從業(yè)資格的認(rèn)定正確答案：A,B,D 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第四十五條第三項(xiàng)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。80 多選題