期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題卷一

1、期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題卷一1 單選題（江南博哥）下列不屬于期貨公司高管的是( )。A.副總經(jīng)理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官正確答案：B 參考解析：高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官(簡稱經(jīng)理層人員)，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。2 單選題 期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，由（）負責組織從業(yè)資格考試。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構正確答案：A 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。3 單選題 ( )應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員

2、及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行正確答案：A 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十三條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。4 單選題 因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10正確答案：B 參考解析：因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所

3、、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。5 單選題 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會正確答案：B 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。6

4、單選題 期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官( )不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次正確答案：B 參考解析：根據(jù)期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)第33條的規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。7 單選題 期貨公司股東、董事不得越過（ ）直接向首席風險官直接下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.

5、總經(jīng)理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會正確答案：C 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第二十七條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。8 單選題 首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（ ）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準正確答案：C 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第十四條首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。考點期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）任免與行為規(guī)范9 單選題 按照期貨公

6、司首席風險官管理規(guī)定(試行)的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是( )。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷正確答案：D 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)第六條規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。10 單選題 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，( )。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任正確答案：D

7、 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）第三十三條。從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任?？键c期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）其他責任11 單選題 外商投資期貨公司的董事、 監(jiān)事和高級管理人員應當具備（）規(guī)定的任職條件。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.中國銀監(jiān)會正確答案：A 參考解析：外商投資期貨公司的董事、 監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。12 單選題 設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：A 參考解析：設立期貨公司，應當在公

8、司登記機關登記注冊，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。13 單選題 期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的備案材料是（）。A.備案報告B.公司決議文件C.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和衛(wèi)生檢驗合格證明正確答案：D 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第二十七條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（三）公司決議文件；（四）關于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設施符合期貨業(yè)務需要的說明；

9、（五）變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明；（六）首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；（七）期貨公司原經(jīng)營期貨業(yè)務許可證正、副本原件；（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構?？键c期貨公司監(jiān)督管理辦法設立、變更與業(yè)務終止14 單選題 期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當( )。A.繼續(xù)營業(yè)活動B.暫停營業(yè)活動C.終止營業(yè)活動D.中止營業(yè)活動正確答案：C 參考解析：期貨交易管理條例第二十條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可

10、證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。15 單選題 期貨公司可以接受以下( )單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關正確答案：B 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位；(二)中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；(三)期貨公司工作人員及其配偶；(四)證券、期貨市場禁止進入者；(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。16 單選題 期貨公

11、司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六十條 期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少

12、于20年?？键c期貨公司監(jiān)督管理辦法一般規(guī)定17 單選題 下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶正確答案：C 參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研

13、究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。18 單選題 證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，( )應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司正確答案：C 參考解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)

14、定履行信息披露義務。19 單選題 投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類正確答案：D 參考解析：證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第二十條，資產(chǎn)管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為權益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值

15、的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到前三類產(chǎn)品標準的，為混合類。20 單選題 下列選項中，不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件是( )。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形D.具有1年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名正

16、確答案：D 參考解析：根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法第6條的規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名。故選項D錯誤。21 單選題 公司制期貨交易所設監(jiān)事會，成員不得少于( )人。A.2B.3C.1D.5正確答案：B 參考解析：期貨交易所管理辦法第四十九條規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。22 單選題 下列屬于會員制期貨交易所

17、應當召開理事會臨時會議情形的是（）。A.14以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議正確答案：C 參考解析：期貨交易所管理辦法第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)13以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會提議。23 單選題 期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性D.期貨保證金存管正確答案：D 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第八十二條。期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保

18、證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。24 單選題 下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是( )。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)正確答案：D 參考解析：期貨交易所管理辦法第七十條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金： （一）經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單； （二）可流通的國債； （三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。 以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。25 單選題 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于( )日

19、內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.2B.3C.5D.10正確答案：B 參考解析：根據(jù)期貨交易所管理辦法第六十七條的規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。26 單選題 國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過( )個交易日；案情復雜的，可以延長至( )個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40正確答案：B 參考解析：期貨交易管理條例第四十七條第(七)項規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，在調查操縱期貨交易價格、

20、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。27 單選題 甲期貨交易所的副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，則該總經(jīng)理（）。A.不準許該副總經(jīng)理兼職B.可以批準該副總經(jīng)理兼職C.無權批準該副總經(jīng)理的兼職申請D.可以助其以調用的形式進行兼職正確答案：C 參考解析：期貨交易所管理辦法第九十八條 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會

21、主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職?？键c期貨交易所管理辦法監(jiān)督管理28 單選題 依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是( )。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：A 參考解析：期貨交易管理條例第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。29 單選題 期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.

22、40%B.50%C.100%D.150%正確答案：C 參考解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。考點期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法風險監(jiān)管指標標準及計算要求30 單選題 某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法，

23、該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準正確答案：D 參考解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%； （三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%； （四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于

24、 100%； （五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%； （六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。第九條 中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警 標準是規(guī)定標準的80%。此題中，流動資產(chǎn)/流動負債=6000/5500=109%符合風險監(jiān)管指標標準，但 109%100%120%，因此低于預警指標?？键c期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法風險監(jiān)管指標標準及計算要求31 單選題 期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當

25、不少于（）年。A.1B.3C.5D.10正確答案：C 參考解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第十九條期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于 5 年?？键c期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法編制和披露32 單選題 期貨公司（）的，應當于當日向全體董事提交書面報告，并抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構， 同時還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。A.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20B.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準C.風險監(jiān)管指標達到預警標準D.風險監(jiān)管指標風險預警

26、期結束正確答案：B 參考解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第二十二條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。考點期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法編制和披露33 單選題 期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.企業(yè)會計準則D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A 參考解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第二條 期貨公司應當按

27、照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標?？键c期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法總則34 單選題 期貨公司借入次級債務的，可以按照規(guī)定計入凈資本，并在相關事項完成后( )個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.7B.10C.5D.3正確答案：C 參考解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。期貨公司不得互相持有次級債務。35 單選題 根據(jù)期貨經(jīng)營機構投資者

28、適當性管理實施指引(試行)，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是( )。A.C4B.C5C.C3D.C7正確答案：B 參考解析：期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)第十條規(guī)定，經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。36 單選題 經(jīng)營機構應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書正確答案：C 參考解析：期貨經(jīng)營機構

29、投資者適當性管理實施指引（試行）第二十條 經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務過往業(yè)績等因素，根據(jù)風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。經(jīng)營機構應當制作產(chǎn)品或服務風險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務，應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估。37 單選題 證券期貨投資者適當性管理辦法中規(guī)定，投資者可以分為（）。

30、A.個人投資者和機構投資者B.普通投資者與專業(yè)投資者C.會員投資者和非會員投資者D.一般投資者和特殊投資者正確答案：B 參考解析：證券期貨投資者適當性管理辦法第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者?？键c證券期貨投資者適當性管理辦法38 單選題 張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10正確答案：B 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第二十一條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資

31、者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為：10+590%=14.5（萬元）。39 單選題 ( )應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資者保障基金管理機構D.中國證監(jiān)會正確答案：C 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第八條規(guī)定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立

32、資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。40 單選題 經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，其中風險承受能力最低的類別是( )。A.C1B.R1C.R5D.C5正確答案：A 參考解析：期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)第十條規(guī)定，經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。41 單選題 期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是( )。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風

33、險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息正確答案：A 參考解析：期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)第二十八條規(guī)定，經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應當履行以下適當性義務：(一)追加了解投資者的相關信息；(二)向投資者提供特別風險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務的高風險特征，由投資者簽字確認；(三)給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。42 單選題 期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用( )形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話正確答案：C 參考解析：證券期貨投資者適當性管理辦法第二十四條規(guī)定，經(jīng)營

34、機構對投資者進行告知、警示，內(nèi)容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。43 單選題 保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送( )。A.中國證監(jiān)會和財政部B.財政部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：A 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。44 單選題 關于強行平倉，下列說法正確的是( )。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平

35、倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔正確答案：C 參考解析：根據(jù)最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十七條期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第三十九條期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加

36、的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。45 單選題 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為( )。A.平倉交易B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易C.開倉交易D.無效指令正確答案：C 參考解析：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第二十一條?？蛻粝逻_的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易?？键c最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定交易行為責任46 單選題 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶全權委托進行期貨交易，交易產(chǎn)生的損失主要由（

37、）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨公司和客戶正確答案：B 參考解析：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十七條期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?？键c最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定交易行為責任47 單選題 期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，( )應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資

38、者保障基金委員會正確答案：B 參考解析：根據(jù)最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第18條的規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。48 單選題 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的( )為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例正確答案：D 參考解析：根據(jù)最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十一條的規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許

39、客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。49 單選題 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，( )，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A.具備法定的表見代理條件的B.給客戶造成經(jīng)濟損失的C.客戶提起訴訟的D.期貨公司不予認可的正確答案：A 參考解析：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第九條規(guī)定，期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由

40、此產(chǎn)生的民事責任。50 單選題 期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動會產(chǎn)生一定的民事責任，下列各項中不可能成為該責任主體的是（）。A.客戶B.分支機構C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：D 參考解析：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。51 單選題 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，( )。A.處5年以下

41、有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金正確答案：A 參考解析：刑法第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。52 單選題 期貨公司風險管理公司可以開展的試點業(yè)務不包括（ ）。A.現(xiàn)貨貿(mào)易B.基差貿(mào)易C.倉單服務D.合作套保正確答案：A 參考解析：期貨公司

42、風險管理公司可以開展的試點業(yè)務包括：基差貿(mào)易、倉單服務、合作套保、場外衍生品業(yè)務、做市業(yè)務、其他與風險管理服務相關的業(yè)務等，并對不同類型業(yè)務實施分類管理53 單選題 風險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務的，場外衍生品業(yè)務負責人具有場外衍生品業(yè)務（）年以上從業(yè)經(jīng)歷A.1B.2C.3D.5正確答案：C 參考解析：風險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務的，場外衍生品業(yè)務負責人具有場外衍生品業(yè)務3年以上從業(yè)經(jīng)歷54 單選題 期貨公司可以設立全資風險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設立風險管理公司。風險管理公司的其他投資者應當有益于風險管理公司健全治理結構，提升管理水平，促進風險管理公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。其他

43、投資者累計持有風險管理公司的股權比例不得超過( )。A.45%B.51%C.50%D.49%正確答案：D 參考解析：期貨公司可以設立全資風險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設立風險管理公司。風險管理公司的其他投資者應當有益于風險管理公司健全治理結構，提升管理水平，促進風險管理公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。其他投資者累計持有風險管理公司的股權比例不得超過 49%55 單選題 2021年1月，中國證監(jiān)會批準（）成立，進一步完善了我國期貨市場體系，至此我國期貨交易所數(shù)量增至五家A.汕頭期貨交易所B.北京期貨交易所C.廣州期貨交易所D.上海期貨交易所正確答案：C 參考解析：2021年1月，中國證監(jiān)會批準廣州期

44、貨交易所成立，進一步完善了我國期貨市場體系，至此我國期貨交易所數(shù)量增至五家56 單選題 理事會會議結束之日起（）日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會A.2B.3C.5D.10正確答案：D 參考解析：理事會會議結束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會57 單選題 期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起()日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告A.5B.10C.15D.20正確答案：B 參考解析：期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告58 單選題 開盤價，即每個交易日開市后第（）筆成交的價格A.五B.二C.三D.一正確答案：D 參考解

45、析：開盤價，即每個交易日開市后第一筆成交的價格，如果開市后一段時間內(nèi)沒有成交，則以該合約前一交易日的收盤價為當日，如果幾日內(nèi)都不能成交，則根據(jù)會員交易指令對該合約買賣的指令價趨勢定出指導性價格，促使其成交，并將該成交價作為開盤價59 單選題 監(jiān)控中心應當將（）通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所A.次日B.下一交易日C.當日D.前日正確答案：C 參考解析：監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所。期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果當日發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用60

46、單選題 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.協(xié)會正確答案：B 參考解析：監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改61 多選題 期貨交易管理條例的立法宗旨包括( )。A.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展B.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益C.維護期貨市場秩序，防范風險D.規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨交易管理條例第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的

47、監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。62 多選題 根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括( )。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.風險警示制度正確答案：A,B,C,D 參考解析：根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當日無負債結算制度和風險警示制度等。63 多選題 根據(jù)最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，期貨市場的居間人（）。A.可以接受期貨公司支付的報酬B.獨立承擔基于經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任C.只能受期貨公

48、司的委托D.可以是公民，也可以是法人正確答案：A,B,D 參考解析：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十條公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任?？键c最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定承擔責任的主體64 多選題 中國證監(jiān)會派出機構通過（）等方式， 對任職人員是否符合任職條件進行核查。A.審核材料B.考察談話C.調查從業(yè)經(jīng)歷D.公開選舉正確答案：A,B,C 參考解析：中國證監(jiān)會派出機構通過審核材料、 考察談話、 調查

49、從業(yè)經(jīng)歷等方式， 對任職人員是否符合任職條件進行核查。65 多選題 擔任期貨公司分支機構負責人的， 應當具備下列條件( )。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗， 或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗， 或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗正確答案：A,B,D 參考解析：擔任期貨公司分支機構負責人的， 應當具備下列條件： (1)具有期貨從業(yè)人員資格；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗， 或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗， 或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。66 多選題

50、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員遇到下列( )情況，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.非法干預B.不當干預C.克扣工資D.威脅正確答案：A,B 參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。67 多選題 以下關于制定期貨公司首席風險官管理規(guī)定的目的說法正確的是（）。A.加強內(nèi)部控制和風險管理B.完善期貨公司治理結構，C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護期貨投資者合法權益正

51、確答案：A,B,C,D 參考解析：為了完善期貨公司治理結構， 加強內(nèi)部控制和風險管理， 促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營， 維護期貨投資者合法權益， 中國證監(jiān)會專門制定了期 貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）， 明確首席風險官是負責對期貨公司 經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級 管理人員， 其向期貨公司董事會負責， 要求期貨公司應當建立并完善相關制度， 為首席風險官獨立、 有效地履行職責提供必要的條件。68 多選題 期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務的，證監(jiān)會可以( )。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現(xiàn)正確答案：A

52、,B,C 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。69 多選題 根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標準B.經(jīng)營成本C.證監(jiān)會規(guī)定的標準D.行業(yè)自律標準正確答案：B,D 參考解析：根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)第26條第5項的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標

53、準收取手續(xù)費。70 多選題 申請設立期貨公司，應當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備（ ）。A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄正確答案：B,C 參考解析：期貨交易管理條例第十六條 申請設立期貨公司，應當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣10000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以

54、及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；（六）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件?？键c期貨交易管理條例期貨公司71 多選題 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）備案材料。A.備案報告B.公司決議文件C.期貨公司原經(jīng)營期貨業(yè)務許可證正、副本原件D.律師事務所出具的法律意見書正確答案：A,B,C 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日

55、起 5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；（五）期貨公司原經(jīng)營期貨業(yè)務許可證正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件?？键c期貨公司監(jiān)督管理辦法設立、變更與業(yè)務終止72 多選題 根據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法，期貨公司應當按照( )的原則，建立并完善公司治理。A.強化制衡B.決策公開C.加強風險管理D.明晰職責正確答案：A,C,D 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十條規(guī)定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。73 多選

56、題 下列關于期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的表述中，正確的有( )。A.應當保護他人的知識產(chǎn)權B.應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定C.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案D.應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格正確答案：A,B,D 參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法第三十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司

57、及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。74 多選題 根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進行分開隔離的有( )。A.經(jīng)營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設施D.財務正確答案：A,B,D 參考解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。75 多選題 下列關于期貨交易所理事會的說法，正確的有( )。A.理事會每屆任期有固定的年限B.理事會對會員大會負責C.理事會是會員大會的臨時機構D.公司制期貨交易所設理事會正確答案：A,B 參考解析：期貨交易所

58、管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。公司制期貨交易所的機構設置有監(jiān)事會、董事會、股東大會，不設理事會。76 多選題 會員制期貨交易所召開臨時會員大會的情形（）。A.總經(jīng)理認為有必要B.理事會認為有必要C.1/3以上會員聯(lián)名提議D.會員理事低于章程規(guī)定的2/3正確答案：B,C,D 參考解析：期貨交易所管理辦法第二十一條有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認為必要?？键c期貨交易所管理辦法組織機構77 多選題 理事會由下列( )組成。A.會

59、員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長正確答案：A,B 參考解析：期貨交易所管理辦法第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。78 多選題 公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括( )。A.召集股東大會會議B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案C.審議結算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨交易所管理辦法第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負責，行使下列職權：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提

60、出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權。C、D項屬于第二十五條的相關規(guī)定。79 多選題 中國期貨業(yè)協(xié)會負責( )。A.期貨從業(yè)資格的撤銷B.期貨從業(yè)資格的管理C.安排期貨合約上市D.期貨從業(yè)資格的認定正確答案：A,B,D 參考解析：期貨交易管理條例第四十五條第三項規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作。80 多選題