第三方融資服務(wù)協(xié)議

1、財務(wù)顧問（FA ）協(xié)議甲方：地址：法定代表人：乙方：地址：法定代表人：根據(jù)中華人民共和國民法典及相關(guān)法律規(guī)定，甲乙雙方本著自愿平 等、互惠互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔(dān)任其顧問機(jī) 構(gòu)的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條委托事項甲方委托乙方為其融資財務(wù)顧問，具體委托事項如下：1.1真實、完整地向甲方物色并介紹投資方；1.2對前期評估、可行性方案提供咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方整理并向投資方提供 有關(guān)資料，推薦并協(xié)調(diào)相關(guān)第三方開展工作；1.3根據(jù)甲方具體情況，制訂談判方案，協(xié)同甲方與投資方進(jìn)行談判，協(xié)助 甲方回答投資方的問題；1.4全權(quán)安排和協(xié)助商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面簽訂融資協(xié)議書、投資

2、 協(xié)議書或其他類似法律文件（以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議”）。第二條委托期限甲方對乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起個月，即自 年月 日至 年 月日。若委托期限屆滿，乙方提供的項目融資機(jī)會中某一交易仍在進(jìn)行，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。第三條排他性與非僭越3.1在委托期限內(nèi)，甲方不能擅自跨過乙方直接與乙方安排的投資方等相關(guān) 資金方（包括該等資金方的分支或關(guān)聯(lián)方）洽談交易，而不付財務(wù)顧問費給乙方。 如甲方違反此約定，甲方應(yīng)以乙方應(yīng)得之顧問費的雙倍賠償給乙方。3.2在委托期限截止后的半年內(nèi)，甲方及其關(guān)聯(lián)方若發(fā)生本協(xié)議第三條第一 款規(guī)定情形而達(dá)成合作的，視同該合作是乙方的財務(wù)顧問工作的成果，甲方仍應(yīng) 當(dāng)按

3、照本協(xié)議的第六條的約定向乙方支付財務(wù)顧問費用。第四條甲方的責(zé)任與義務(wù)4.1在本協(xié)議第二條約定的合作期限內(nèi)，甲方應(yīng)及時向乙方提供任何關(guān)于委 托事項的真實、準(zhǔn)確、完整的文件資料；甲方發(fā)生任何包括但不限于股權(quán)變更等 對公司產(chǎn)生重大影響的事件，應(yīng)及時、真實、準(zhǔn)確的通知乙方；4.2在本協(xié)議第二條約定的合作期限內(nèi)，甲方應(yīng)配合乙方工作，并為乙方提 供必要的便利條件；及時根據(jù)乙方要求，協(xié)調(diào)公司內(nèi)部人員、股東、董事等相關(guān) 人員給予相關(guān)支持；4.3在本協(xié)議第二條約定的合作期限內(nèi)，甲方應(yīng)根據(jù)實際情況，對乙方推薦 的投資方提出的問題事項做出回應(yīng)；4.4甲方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議生效后根據(jù)乙方的引薦并經(jīng)甲方的認(rèn)可后，與乙方引 薦

4、的投資方進(jìn)行協(xié)商、洽談并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步尋求簽訂項目投資協(xié)議的可能性;4.5甲方應(yīng)基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)險由甲方自行承擔(dān)；4.6甲方承諾甲方及其子公司、關(guān)聯(lián)方均受本協(xié)議的約束，進(jìn)行本協(xié)議項下 的融資交易均視為甲方的行為；4.8對于乙方已經(jīng)收取的財務(wù)顧問費用，甲方不得要求退回；第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)5.1乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后，根據(jù)甲方提供的資料，對前期評估、可行性方 案提供咨詢服務(wù)。并適時引薦投資方與甲方開始協(xié)商洽談；5.2乙方應(yīng)甲方的要求，派員參加甲方組織的有關(guān)會議、提供有關(guān)文件資料、 書面或口頭意見；乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報告財務(wù)顧問事項的進(jìn)展情況;5.3乙方應(yīng)配合甲方對投

5、資方的主體資格、資信等情況進(jìn)行調(diào)查；協(xié)助甲方 洽談委托事項；安排商務(wù)談判、設(shè)計融資方案等整體融資事宜；并促成甲方與有 關(guān)方面簽訂并履行投資協(xié)議；5.4乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決在項目融資過程中遇到的一系列難 題，充分提示甲方與投資方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，不得隱瞞投資方 真實情況；5.5乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)充分考慮甲 方的利益并符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定。第六條費用及支付6.1乙方為甲方安排投融資，融資總額以最終到位金額為準(zhǔn)。6.2融資總額是指由乙方安排的投資方（含投資方的關(guān)聯(lián)人及其關(guān)聯(lián)公司） 參與的直接投資或間接投資（包括但不限于股權(quán)融資、債

6、權(quán)融資、股權(quán)加債權(quán)融 資）的融資額。6.3甲方向乙方支付的財務(wù)顧問費用金額按照以下公式計算：財務(wù)顧問費金額二甲方獲得的實際到位融資總額X %。6.4財務(wù)顧問費支付方式：財務(wù)顧問費須以人民幣支付。甲方應(yīng)于投資方每 一筆投資款（如投資者分期支付的話）到達(dá)甲方指定賬戶后的 個工作日內(nèi)， 向乙方支付財務(wù)顧問費用，具體金額按照6.3條中約定的公式計算。6.5甲方每延遲一日付款，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項萬分之 的違約 金。6.6乙方同意，除本協(xié)議約定的財務(wù)顧問費以外，乙方不會以任何理由向甲 方就本協(xié)議約定的項目融資服務(wù)收取或報銷其他費用。第七條保密7.1協(xié)議雙方及其委派的工作人員，對本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)

7、過程中知悉的 對方的信息及其他商業(yè)秘密應(yīng)予以保密。未經(jīng)對方事先同意，不得向任何第三方 提供或披露本協(xié)議及因履行本協(xié)議而獲得的對方的任何資料，包括但不限于項目 材料、書面報告等相關(guān)信息與文件。7.2上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后對協(xié)議各方仍具 有約束力，至本協(xié)議規(guī)定的全部保密信息成為社會公眾所知悉的公開信息后或甲 方書面確認(rèn)該等保密信息不再需要守密時為止。7.3上述保密義務(wù)不適用于如下信息：公共領(lǐng)域里的信息；非由于具有保密 義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的；由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的 信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制；由于法律的適用、法院或其他國家有權(quán) 機(jī)關(guān)的要求而披

8、露的信息。第八條違約責(zé)任任何一方同意并承諾，對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有關(guān) 的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違 約金計算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計算方法。第九條法律適用和爭議解決9.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄與解釋。9.2凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先由協(xié)議各方友好協(xié) 商解決。如自一方提出協(xié)商，日內(nèi)協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的，任何一方均可將該等爭議向 方所在地人民法院提起訴訟。第十條本協(xié)議的變更、解除、終止10.1本協(xié)議未盡事宜及變更經(jīng)協(xié)議雙方協(xié)商一致后，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議 或以確認(rèn)函形式予以確定，所

9、簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函與本協(xié)議不一致的，以所簽補(bǔ) 充協(xié)議和確認(rèn)函為準(zhǔn)。10.2本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。第十一條不可抗力11.1不可抗力包括任何不可預(yù)見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包 括但不限于：國家政策法規(guī)的重大變化、地震、水災(zāi)、傳染性疾病、國際制裁以 及戰(zhàn)爭等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會對本協(xié)議的一方或協(xié)議各方的業(yè) 務(wù)狀況、財務(wù)狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實質(zhì)性不利影響。11.2如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴(yán)重影響一方履行其在本協(xié)議項下的義 務(wù)，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。宣稱發(fā)生不可抗力事件 的一方應(yīng)迅速書面通知本協(xié)議他方，并在其后的十五天內(nèi)提供證明不可抗力事件 發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。11.3如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議各方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的 解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否則， 未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對另一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如不可抗力事 件的發(fā)生或后果對本協(xié)議的履行造成重大妨礙，并且本協(xié)議各方未找到公平的解 決辦法，則經(jīng)協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。第十二條生