風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)

1、1.BT模式工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，是對(duì)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以分析、 判斷、歸類的過(guò)程。通常情況下 ，風(fēng)險(xiǎn)管理人員可以通過(guò)感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，但更重要的是依據(jù)各種統(tǒng)計(jì)資料和以往的類似工程風(fēng)險(xiǎn)記錄，通過(guò)分析、歸納和整理，發(fā)現(xiàn)工程中存在哪些風(fēng)險(xiǎn)，鑒定各種風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的損失情況進(jìn)行初步描述。(1)收集數(shù)據(jù)和信息一般認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是由于數(shù)據(jù)或信息的不完備而引起的，因此，收集與工程風(fēng)險(xiǎn)事件直接相關(guān)的信息可能是困難的但是風(fēng)險(xiǎn)事件并不總是孤立的可能會(huì)存在一些與其相關(guān)的信息或與,其有間接聯(lián)系的信息，或是與本工程可類比的信息。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)注意

2、：BT項(xiàng)目環(huán)境方面的數(shù)據(jù)信息、類似BT項(xiàng)目的有關(guān)數(shù)據(jù)信息、工程勘察設(shè)計(jì)和施工等文件資料的收集。(2)分析不確定性信息資料收集整理完畢后，就可以對(duì)BT項(xiàng)目中存在的不確定性進(jìn)行多角度的分析、從 而確定可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并建立初步的風(fēng)險(xiǎn)清單。對(duì) BT工程項(xiàng)目不確定性分析主要從工程 建設(shè)全過(guò)程角度、工程項(xiàng)目目標(biāo)角度、工作分解結(jié)構(gòu)角度、工程建設(shè)環(huán)境角度等四個(gè)方面 進(jìn)行。(3)確定風(fēng)險(xiǎn)事件，并將風(fēng)險(xiǎn)歸納、分類在工程不確定性分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)工程中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)因素確定其可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) 事件。然后，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類、分類。(4)編制工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單在對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)分類的基礎(chǔ)上 編制出正式的工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。工程

3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單是風(fēng) ,險(xiǎn)識(shí)別的最主要的成果，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和處置的重要基礎(chǔ)。工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單主要包括兩 方面的風(fēng)險(xiǎn)：己識(shí)別出的風(fēng)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)。典型的 BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單格式見表。也1】出現(xiàn)赳14隨以刷油承拈式同的國(guó)別徜坤帆哼.日煙密陵人E批準(zhǔn)A!呼弓岡同耨降同除因航iTHiK有強(qiáng)惱城皿別風(fēng)雕1料蒞氏7風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法BT模式的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法比較多，通常都是一些定性的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，各種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法其側(cè)重點(diǎn)、局限性和適用條件等也有所區(qū)別。采用何種方法應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 對(duì)情況進(jìn)行權(quán)衡，可以是一種或幾種方法搭配使用。BT項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有：(1)德爾菲法德爾菲法又稱專家調(diào)查法。主要依靠專家

4、的直觀能力對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，即通過(guò)調(diào)查意見逐步集中，直至在某種程度上達(dá)到一致，故又稱專家意見集中法。它是美國(guó)蘭德公司于50年代初發(fā)明的，其基本步驟是：首先由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員提出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題調(diào)查方案，制定專家調(diào)查表，然后請(qǐng)若干專家閱讀項(xiàng)目背景資料和項(xiàng)目實(shí)施方案，填寫調(diào)查表，最后風(fēng)險(xiǎn)管理人員收集整理專家意見，并把匯總結(jié)果反饋給各位專家，請(qǐng)專家進(jìn)行下一輪咨詢填表，直至專家意見趨 于集中。(2)情景分析法情景分析法是由美國(guó)科研人員于1972年提出的。這種方法實(shí)際上是一種假設(shè)分析方法，其首先對(duì)系統(tǒng)內(nèi)外的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析，設(shè)計(jì)出多種可能的未來(lái)場(chǎng)景然后用類似撰寫電影劇本的手法對(duì)系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢(shì)做出自始至終的情景和畫面

5、的描述并結(jié)合各種技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)因,素來(lái)預(yù)測(cè)和識(shí)別系統(tǒng)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素與其影響程度，以便采取適當(dāng)?shù)拇胧┓阑加谖慈弧?3)頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法也稱集體思考法，是以專家的創(chuàng)造性思維來(lái)索取未來(lái)信息的一種直觀預(yù)測(cè)和 識(shí)別方法。此法是美國(guó)人奧斯本于1939年首創(chuàng)，20世紀(jì)50年代得到了廣泛運(yùn)用。頭腦風(fēng)暴法以“宏觀智能結(jié)構(gòu)”為基礎(chǔ) ，通過(guò)專家會(huì)議，激起專家們的思維“靈感”，誘發(fā)“思維共 振”以達(dá)到互相補(bǔ)充并產(chǎn)生“組合效應(yīng)”發(fā)揮專家的創(chuàng)造性思維來(lái)獲取未來(lái)信息。，(4)故障樹法故障樹法是利用圖解的形式將大的風(fēng)險(xiǎn)分解成各種小的風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)Ω鞣N引起風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分解。這種方法是利用樹狀圖將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由粗到細(xì)、由大到小、

6、分層排列的方法。(5)核對(duì)表法核對(duì)表法是一種十分常用和有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，它主要是用核對(duì)表來(lái)作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具。這種方法實(shí)質(zhì)上是把人們經(jīng)歷過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件與其來(lái)源等信息羅列出來(lái)，寫成一 X核對(duì)表，然后根據(jù)核對(duì)表，風(fēng)險(xiǎn)管理人員就可以對(duì)工程可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。(6)流程圖法流程圖法就是根據(jù)工程實(shí)施的先后順序，對(duì)每一階段工作中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行羅列，然后結(jié)合該工程的具體情況，確定本工程存在哪些風(fēng)險(xiǎn)。(7)工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)工作一風(fēng)險(xiǎn)分解法(WBS RBS)是將工作分解，構(gòu)成WBS機(jī),風(fēng)險(xiǎn)分解形成 RBS機(jī)然后 以工作分解樹和風(fēng)險(xiǎn)分解樹交叉構(gòu)成的WBS - RBS矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法匯。運(yùn)用WB

7、S 一 RBS法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要分為工作分解、風(fēng)險(xiǎn)分解、套用 WBS 一 RBS矩陣判斷風(fēng) 險(xiǎn)是否存在三個(gè)步驟。以上幾種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法各有各的優(yōu)缺點(diǎn)在實(shí)際運(yùn)用中需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行選用。,幾種常見的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的優(yōu)缺點(diǎn)比較見表4-2所示。A2兒尊常此的風(fēng)的譏用方法tt校5黑方已此福看冏蓿圖am村出何新政里中因，格舞.代禮M磬滿HL十坪對(duì)丁敢女系燒為即方壽司六翎器搬:錯(cuò)子睨不治原因敏更命的躡國(guó)系識(shí)別磕眉晦K充片比用它支理片*. tara制出墳餅鰭更心時(shí)時(shí)拽悅，三氯意電推棗上戢鞋9D攝取黃用于府定國(guó)者圣卜憾咽比 較理?yè)?jù)無(wú)法蜚黑一定置據(jù) 通隋腮出羯領(lǐng)處肥法M %以較歸出別國(guó)的M的忸靂而惟可鞭會(huì)早期E

8、；：安肆N的空粒利火信的學(xué)才要胃有牧學(xué)用美基例罄陽(yáng)的1EU風(fēng)險(xiǎn)祇第鳳鼠PIKiH機(jī)農(nóng)生則陽(yáng)步工拈聯(lián)頊口中桁陰，己產(chǎn)生府日 片的第體系節(jié)先耳和圖描由出等插遍能壯俗/常思科濾.港產(chǎn)生偏 九盆千看拓於赤看方的 除我引過(guò)程乳加，不員景悵引用究及注美St因F札K* |精卻愉用時(shí)就量民著4.4.3風(fēng)齡產(chǎn)機(jī)不用的方法（D層次分析法以次分析法（Anelytical Hierarchy Process 又稱 W 法）.是 20 世紀(jì) 70 年代關(guān)區(qū)我學(xué)家A, Lg磯y數(shù)發(fā)亮出來(lái)的一杵其舌，步F理挈的多月標(biāo)次第方法, 在管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域恩列了廣儂肛層次分而法尼和定性。定后相站臺(tái)的 即方法，布工程攻口旗管理中的一

9、我用于頂日前制的風(fēng)險(xiǎn)訐價(jià).將戰(zhàn)適肘尸 、那城價(jià)因科以定翱嫁的程雙兒層次分析法的基松獸感按酎期段求獨(dú)牌一個(gè)描述系統(tǒng)旅研征的 內(nèi)加電江的涉附口次出4.用遙兩兩出發(fā).得到風(fēng)2間的相時(shí)樂(lè)賽性.給出出 應(yīng)的比我林度，構(gòu)造上用囁至對(duì)下任要素的內(nèi)斯電陣，和出相美史案對(duì)上舊歷青 的相對(duì)重而升.層次分析法詡訂枷n風(fēng)的M過(guò)程通常有燈網(wǎng)：極鼾加斥和 評(píng)價(jià)則把評(píng)價(jià)氐素按H標(biāo)層, 準(zhǔn)則層.折標(biāo)怎等分解為若卜層次.即建立層次 亳階槿璀一對(duì)風(fēng)齡出賣兩曲比較，曲造“個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因求和小因醫(yī)的列碓陣一建得 專家按卜9標(biāo)度塊與判斷觸陣i計(jì)用劌麻矩陣的權(quán)卓承建性計(jì)算一礴定不同層 次風(fēng)險(xiǎn)區(qū)索相時(shí)-J； U柄片的苣夏性權(quán)I正遂打一笠性也坐一

10、層次總抒序一網(wǎng)H a,7AWKK慶平（分次分析才逑行收險(xiǎn)行貨的施用用匕田42所示）.ffi 4Z tfl橫K 1甲，口“從心評(píng)價(jià) 用尊分如&今再也笈次分析注是HTNA ：咫理H4冷H價(jià)的 粉值聚工只，木文將在雷5車塞 例仆折中施戊對(duì)鞏討論.（2）墓內(nèi)內(nèi)使控法an FyWfUffi （此而0 31。）isenonj XflFF機(jī)kfT 館力3,武實(shí)驗(yàn) 力求，有足體計(jì)蛉濟(jì)區(qū)內(nèi)和工容網(wǎng)齡的需用力仇之一.蒙料N羅較拖次通過(guò)人的 Ia“率估計(jì)和“齊軌忸W 血旅層“出占ftM除發(fā)工的銀軍，川以（有分山的 心戊我市小泉簟管卡努根出法的44船算是，儲(chǔ)凱加從85個(gè)不叱兇東中一女群本，進(jìn)打一次整個(gè)項(xiàng)口計(jì)轉(zhuǎn)，去整成

11、口上千次，模擬各式各樣的不砸定位組合，荻得冬種 組合下的成百上T各結(jié)篇通過(guò)統(tǒng)計(jì)和處理這些結(jié)果數(shù)據(jù)，找出凌口變化的雙錐8蒙特g羅模擬法在L程項(xiàng)目風(fēng)檢評(píng)價(jià)中應(yīng)用的主要步驟有；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別成果(郢風(fēng)險(xiǎn)清單)一專家月食法對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素選打概率儕計(jì)和抵田程度 評(píng)怙一進(jìn)行各片風(fēng)靜因素的出空模抵試驗(yàn).根據(jù)試齡結(jié)果用出叔當(dāng)分布曲線一分 析和總結(jié)概率分布曲級(jí)，對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià).蒙特卡羅模擬法已經(jīng)成為取口檸理的一項(xiàng)常規(guī)方法，在工程埠目風(fēng)府管理中 使用這干方也可以用發(fā)巴餌個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的垠中及其棍本分布通過(guò)模孤技術(shù)表示出 來(lái)，分析了所有風(fēng)險(xiǎn)為素的不確定性粉A后果.克出了單因素敏感性分析法受單 一風(fēng)泠國(guó)常

12、變化的局限傳，另外通過(guò)計(jì)比機(jī)技術(shù)大大節(jié)約了統(tǒng)計(jì)的時(shí)間，把復(fù)雜 MJ計(jì)律交給計(jì)算機(jī)自動(dòng)梟完成.(3)模糊蹤合評(píng)價(jià)法模樹探合論足美國(guó):m利福尼亞大學(xué)佚於LA. Zadeh于1州5年提出來(lái)的，是為 了解決在經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)活動(dòng)中，很多必響因素的性質(zhì)和活動(dòng)無(wú)法用故字來(lái)定量描述， 它們的侍果也含糊不定，無(wú)法用聃一的港則來(lái)坪判的何髭.近年來(lái)，在工程項(xiàng)目 見隱管理像城，模制歌令評(píng)價(jià)法得到了廣五的應(yīng)用，也成為該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn).假想綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行風(fēng)磴評(píng)價(jià)的基本思路是：蹤臺(tái)考慮所有風(fēng)險(xiǎn)因茶的影響 程度，并設(shè)置權(quán)重區(qū)別各因素的重要性，逋過(guò)構(gòu)建數(shù)學(xué)模里，推其母兇險(xiǎn)的齊種 可能性程度.模制探臺(tái)評(píng)價(jià)法在風(fēng)除評(píng)價(jià)活動(dòng)中的主要步辣有

13、：瑞定反修評(píng)價(jià)因素，構(gòu)建 因素集一根據(jù)專家利用自己的汾驗(yàn)和知識(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因索對(duì)較可能作出的各種總的評(píng) 川結(jié)果建迂備界集一建立校期關(guān)系矩陣一根堀智風(fēng)險(xiǎn)要素影響程度，確定其相應(yīng) 的權(quán)前一皮用?；辖虒W(xué)運(yùn)笄方法，迸行橫概綜今評(píng)判一根據(jù)計(jì)算分析結(jié)果，描定 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平,進(jìn)行決策，cn調(diào)直和專蘇打分法調(diào)杳和專家打分法是一種常見的、財(cái)于應(yīng)用的反險(xiǎn)濘價(jià)方法.這種方法 般 用于j費(fèi)目早期對(duì)工理項(xiàng)目進(jìn)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，這個(gè)時(shí)期由于缺乏工界改口只體貢科， 可以通過(guò)專家外驗(yàn)和決策者的意向，對(duì)工科歡目的風(fēng)冷因看迸行權(quán)幣打分，然后 根寬權(quán)數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)傷的兵積御出該風(fēng)陶因素的得分，把所有風(fēng)險(xiǎn)因素的得 分求利即為工程項(xiàng)口風(fēng)險(xiǎn)因索

14、的總分，總分?jǐn)?shù)超高風(fēng)險(xiǎn)越大。調(diào)查和。家打分法的主要步賽有：珀口斌險(xiǎn)識(shí)別得出風(fēng)險(xiǎn)清單一5家建定每 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重一按很大、比較大、中等、不大、較小五個(gè)等級(jí)（分別對(duì)應(yīng)分 值1.0、0.8、0.6. 0.4、0.2）,確定每個(gè)風(fēng)冷因素的等竊ft-計(jì)算每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素 的權(quán)數(shù)與等數(shù)值的乘積即褥分，各抑風(fēng)險(xiǎn)因真的得分之和即為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素 的總分，總分的大小反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的高低。（5）故障樹分析法故碌料分析法（FTA.rault Tree Analysis）是一中進(jìn)行可靠性分析和故障診 斷的簡(jiǎn)單、有效的方法.最先由奧國(guó)貝爾實(shí)黯京的距Ison和Mearns等人在1961 值1962間提出.FTA是一種演紓的

15、邏輯分析方法，花風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)喊R有廣閏的發(fā)展前途，市 常適宜于對(duì)牧復(fù)雜系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià).我主要思珞是；從結(jié)果找原因，格工程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)的形成原因由總體按樹枝形狀逐級(jí)細(xì)化,運(yùn)用理軾推理的方法，沿著風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn) 生的路徑，決出滑在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的限率，并制定出各種風(fēng)險(xiǎn)控制的方案.FTA男有應(yīng)用用廣泛、邏輯性里、形象化等特點(diǎn)，分析的結(jié)果具有系統(tǒng)性、 準(zhǔn)確性和技刎性4. 4.4 BT模式道路工程項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型近年來(lái)，隨著BT模式在我國(guó)基時(shí)設(shè)施領(lǐng)域的不斷推廣、運(yùn)用，身過(guò)一竺企業(yè) 長(zhǎng)期的女殷和接蜜，目前已形成了較為成熱的BT模式道路工程項(xiàng)目R檢評(píng)你體 系，通過(guò)總結(jié)在BT頊口實(shí)以操作中枳式的經(jīng)監(jiān)教訓(xùn)，建立了 BT模式道

16、跖工慳項(xiàng) 日的贅體風(fēng)險(xiǎn)驛價(jià)模型,該模型通過(guò)對(duì)道路BT項(xiàng)目的回購(gòu)生體、為保方式、基數(shù) 確定、回購(gòu)期隔、土地政策、工程條件、自主管理、融資方式、例識(shí)文本等指標(biāo) 設(shè)置不同的權(quán)重后，RT項(xiàng)H投貨方就可以根弗項(xiàng)目的或際情況對(duì)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模更 進(jìn)行評(píng)分,根據(jù)總分的高低對(duì)項(xiàng)目的整體以段水平進(jìn)行評(píng)估.運(yùn)用讀模型對(duì)BT模式道/r程項(xiàng)口整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)得到的分?jǐn)?shù)越奇，項(xiàng)目的 風(fēng)險(xiǎn)越低，反之分?jǐn)?shù)逑低，項(xiàng)目的風(fēng)檢就越苴.一般將分?jǐn)?shù)低于加分的J真目視為 投資風(fēng)檢較大的項(xiàng)目,BT模式道廄工程項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型見圖4 3所示.IFZW 癡=芭區(qū)口11* a* fi K任 SSI瑪松er MHMIana般J iiM ? ft A%1鑫*0 黑 時(shí)TK 1福度 onH獸H轆 卿