證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》試題庫含答案解析2100題

1、.證券從業(yè)人員資格考試證券基礎(chǔ)知識題庫及答案2100道客觀題1.證券市場的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定,向投資者出售新證券形成的市場稱為。 1.A：一級市場對2.B：二級市場錯3.C：二板市場錯4.D：三板市場錯2.證券市場的結(jié)構(gòu)證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序,可以分為。 1.A：發(fā)行市場與流通市場對2.B：場外市場與交易所市場錯3.C：主板市場與二板市場錯4.D：二板市場與三板市場錯3.有價證券的分類廣義的有價證券包括、貨幣證券和資本證券。 1.A：商品證券對2.B：憑證證券錯3.C：權(quán)益證券錯4.D：債務(wù)證券錯4.有價證券的分類商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于。 1.A：貨幣證券對2.

2、B：權(quán)益證券錯3.C：資本證券錯4.D：憑證證券錯5.有價證券的分類按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類,有價證券可分為。 1.A：政府證券、金融證券、公司證券錯2.B：上市證券、非上市證券錯3.C：公募證券和私募證券錯4.D：股票、債券和其他證券對6.有價證券的分類證券按照它的,可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。 1.A：募集方式錯2.B：收益是否固定錯3.C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)對4.D：發(fā)行主體錯7.有價證券的分類向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是。 1.A：國際證券錯2.B：特定證券錯3.C：私募證券對4.D：固定收益證券錯8.誠信建設(shè)的有效措施對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進(jìn)行重大

3、重組的上市公司增發(fā)或配股的,證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行。 1.A：盡職調(diào)查錯2.B：上市輔導(dǎo)對3.C：發(fā)行審核錯4.D：盈利預(yù)測錯9.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。 1.A：交易記錄錯2.B：原始憑證對3.C：結(jié)算憑證錯4.D：證券登記帳戶錯10.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)加強(qiáng)對行為的監(jiān)控,要能及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況,并及時全面的監(jiān)管部門報告。 1.A：信息披露錯2.B：市場操縱對3.C：內(nèi)幕交易錯4.D：市場欺詐錯11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易組應(yīng)按照的要求,認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易1.A：交易

4、所章程 錯2.B：證券法 對3.C：股票發(fā)行與交易管理暫行條件 錯4.D：三公原則 錯12.政府債券的性質(zhì)和特征公司債券比相同期限政府債券的利率高,這是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)險對2.B：利率風(fēng)險錯3.C：政策風(fēng)險錯4.D：通貨膨脹風(fēng)險錯13.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容上市公告書中載有財務(wù)會計資料的,其資產(chǎn)負(fù)債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過,其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測期間終止日,不得少于。 1.A：180日,180日錯2.B：180日,90日對3.C：90日,90日錯4.D：90日,180日錯14.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所工作人員在履行職責(zé)時要按照原則對待

5、各類交易主體,盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益,不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 1.A：合法錯2.B：三公對3.C：誠信錯4.D：公開、公正錯15.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容根據(jù)證券法和的規(guī)定,從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。 1.A：股票發(fā)行與交易管理暫行條例 錯2.B：公司法 錯3.C：禁止證券欺詐行為暫行辦法 對4.D：證券從業(yè)人員行為守則 錯16.誠信建設(shè)的有效措施公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假,嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)責(zé)任。 1.A：法律錯2.B：經(jīng)濟(jì)錯3.C：刑事錯4.D：連帶對17

6、.誠信建設(shè)的有效措施專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并且對此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 1.A：經(jīng)濟(jì)錯2.B：法律對3.C：連帶錯4.D：刑事錯18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在設(shè)立基金時,基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是。 1.A：契約型基金錯2.B：公司型基金錯3.C：開放式基金對4.D：封閉式基金錯19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別可以上市交易的基金通常是。 1.A：封閉式基金和開放式基金錯2.B：封閉式基金對3.C：開放式基金錯4.D：兩者都不錯20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別存在投資者大量贖回風(fēng)險的基金是。 1.A：

7、封閉式基金錯2.B：契約型基金錯3.C：開放式基金對4.D：公司型基金錯21.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象的基金是。 1.A：開放式基金錯2.B：封閉式基金對3.C：公司型基金會錯4.D：契約型基金錯22.股票基金股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求。 1.A：公司控制權(quán)錯2.B：股息收入錯3.C：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)錯4.D：資本利得對23.股票基金各國對股票基金投資比例限制的主要目的是。 1.A：保持基金的流動性錯2.B：提高基金的變現(xiàn)性錯3.C：防止操縱股市對4.D：防止內(nèi)部人控制錯24.股票基金相對風(fēng)險最大的基金是。 1.A：指數(shù)基金錯2.B：國債基金錯3.C：貨幣市場基金錯4.D

8、：股票基金對25.中國證券市場對外開放根據(jù)我國政府對WTO的承諾,我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,外資比例不超過。 1.A：50% 錯2.B：25% 錯3.C：33% 對4.D：66% 錯26.證券市場的產(chǎn)生世界上第一個股票交易所是。 1.A：紐約證券交易所錯2.B：阿姆斯特丹證券交易所對3.C：倫敦證券交易所錯4.D：美國證券交易所錯27.政策風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險以下哪一種風(fēng)險不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險。 1.A：利率風(fēng)險對2.B：信用風(fēng)險錯3.C：經(jīng)營風(fēng)險錯4.D：財務(wù)風(fēng)險錯28.政策風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險長期政府債券的利率比短期政府債券利率高,這是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)

9、險錯2.B：通脹風(fēng)險錯3.C：利率風(fēng)險對4.D：政策風(fēng)險錯29.政策風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險。 1.A：政策風(fēng)險錯2.B：周期波動風(fēng)險錯3.C：利率風(fēng)險錯4.D：信用風(fēng)險對30.購買力風(fēng)險辦有當(dāng)證券投資的名義收益率時,投資者才有實際收益。 1.A：小于通貨膨脹率錯2.B：大于通貨膨脹率對3.C：等于通貨膨脹率錯4.D：不等于通貨膨脹率錯31.購買力風(fēng)險在通貨膨脹情況下,發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)險錯2.B：購買力風(fēng)險對3.C：經(jīng)營風(fēng)險錯4.D：財務(wù)風(fēng)險錯32.購買力風(fēng)險在存在購買力風(fēng)險的情況下,以下最容易受到損害的是。 1.A：浮動利率債券錯2.B：優(yōu)

10、先股對3.C：普通股票錯4.D：保值貼補(bǔ)債券錯33.證券市場的產(chǎn)生美國工業(yè)革命后證券市場上取代政府債券主導(dǎo)地位的是。 1.A：商業(yè)票據(jù)錯2.B：公司債券錯3.C：金融債券錯4.D：公司股票對34.證券市場的產(chǎn)生美國最早的證券交易所是。 1.A：紐約證券交易所錯2.B：芝加哥證券交易所錯3.C：費城證券交易所對4.D：波士頓證券交易所錯35.股票投資的資本利得股分有限公司向股東派送股票股利會導(dǎo)致公司。 1.A：資產(chǎn)總額增加錯2.B：資產(chǎn)總額不變對3.C：資產(chǎn)總額減少錯4.D：凈資產(chǎn)減少錯36.債券收益屬于分期付息債券的是。 1.D：一次還本付息債券錯2.A：息票債券對3.G：貼現(xiàn)債券錯4.C：無

11、息債券錯37.債券收益?zhèn)睦⑹找嫒Q于債券的票面利率和。 1.A：還本方式錯2.B：付息方式對3.C：付息時間錯4.D：付息頻率錯38.債券收益當(dāng)債券賣出價或償還額小于買入價時出現(xiàn)。 1.A：資本利得錯2.B：資本收益錯3.C：資本損失對4.D：資本消耗錯39.利率風(fēng)險一般情況下,變動收益證券比固定收益證券。 1.A：風(fēng)險高,收益高對2.B：風(fēng)險低,收益高錯3.C：風(fēng)險低,收益低錯4.D：風(fēng)險高,收益低錯40.利率風(fēng)險同一類型的債券,長期債券利率比短期債券高,這是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)險錯2.B：利率風(fēng)險對3.C：政策風(fēng)險錯4.D：購買力風(fēng)險錯41.利率風(fēng)險利率風(fēng)險對長期債券的影響比對

12、短期證券的影響。 1.A：要大對2.B：要小錯3.C：要稍小錯4.D：相同錯42.利率風(fēng)險利率風(fēng)險是固定收益證券的。 1.A：次要風(fēng)險錯2.B：主要風(fēng)險對3.C：無影響因素錯4.D：以上答案均不對錯43.信用風(fēng)險信用風(fēng)險最小的債券是。 1.A：中央政府債券對2.B：地方政府債券錯3.C：金融債券錯4.D：公司債券錯44.信用風(fēng)險在通貨膨脹情況下,發(fā)行保值貼補(bǔ)債券,這是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)險錯2.B：購買力風(fēng)險對3.C：經(jīng)營風(fēng)險錯4.D：財務(wù)風(fēng)險錯45.信用風(fēng)險期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高,這是對的補(bǔ)償。 1.A：信用風(fēng)險對2.B：通脹風(fēng)險錯3.C：利率風(fēng)險錯4.D：經(jīng)營風(fēng)險錯

13、46.財務(wù)風(fēng)險由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于。 1.A：利率風(fēng)險錯2.B：經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險錯3.C：購買力風(fēng)險對4.D：違約風(fēng)險錯47.財務(wù)風(fēng)險由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于。 1.A：財務(wù)風(fēng)險對2.B：經(jīng)營風(fēng)險錯3.C：違約風(fēng)險錯4.D：利率風(fēng)險錯48.財務(wù)風(fēng)險當(dāng)市場利率提高時,已發(fā)債券價格將。 1.A：提高錯2.B：降低對3.C：不變錯4.D：不確定錯49.收益和風(fēng)險的關(guān)系通常情況下,證券的收益率。 1.A：與償還期成正比,與風(fēng)險性成反比錯2.B：與償還期成反比,與風(fēng)險性成反比錯3.C：與償還期成正比,與風(fēng)險性成正比對4.D：與償還期成反比,與風(fēng)險性

14、成正比錯50.收益和風(fēng)險的關(guān)系以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為。 1.A：銀行存款、國債、公司債券、股票錯2.B：國債、銀行存款、公司債券、股票對3.C：股票、公司債券、國債、銀行存款錯4.D：國債、銀行存款、股票、公司債券錯51.收益和風(fēng)險的關(guān)系在國外,被視作為無風(fēng)險利率的證券品種是。 1.A：短期公司債券錯2.B：短期金融債券錯3.C：國庫券對4.D：以上均不是錯52.收益和風(fēng)險的關(guān)系一般而言,證券投資風(fēng)險是指對投資者的背離。 1.A：投資收益錯2.B：預(yù)期收益對3.C：投資金額錯4.D：投資數(shù)量錯53.證券發(fā)行市場的含義和作用通過證券發(fā)行來籌集資金屬于。 1.A：直接融資對2.B

15、：間接融資錯3.C：一級融資錯4.D：二級融資錯54.證券發(fā)行市場的含義和作用證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是不同。 1.A：市場組織形式錯2.B：市場的功能對3.C：市場參與主體錯4.D：市場范圍錯55.證券發(fā)行市場的含義和作用我國目前股票發(fā)行實行的是下面哪種發(fā)行制度。 1.A：注冊制錯2.B：核準(zhǔn)制錯3.C：注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度錯4.D：核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度對56.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所具有監(jiān)督職能同,它屬于。 1.B：立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門錯2.C：政府監(jiān)管部門錯3.D：地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)錯4.A：自律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)對57.證券交易所的定義與

16、特征、功能證券交易所采用的交易方式為。 1.A：做市商制錯2.B：自助方式錯3.C：代理制錯4.D：經(jīng)紀(jì)制對58.證券交易所的定義與特征、功能我國現(xiàn)行的證券交易所管理辦法頒布實施的時間是。 1.A：20XX10月12日錯2.B：20XX12月12日對3.C：20XX2月12日錯4.D：20XX4月12日錯59.證券交易所的定義與特征、功能場內(nèi)市場是指。 1.A：沒有固定場所的無形市場錯2.B：有固定場所的有形市場對3.C：沒有固定場所的有形市場錯4.D：有固定場所的無形市場錯60.證券交易所的定義與特征、功能世界上第一個證券交易所是。 1.A：紐約證券交易所錯2.B：阿姆斯特丹證券交易所對3.

17、C：倫敦證券交易所錯4.D：美國證券交易所錯61.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所是高度組織化的。 1.A：分散市場錯2.B：網(wǎng)絡(luò)市場錯3.C：集中市場對4.D：無形市場錯62.國債基金按投資標(biāo)的劃分,基金可分為。 1.A：國債基金、股票基金、貨幣市場基金對2.B：封閉式基金與開放式基金錯3.C：成長型基金與收入型基金錯4.D：契約型基金與公司型基金錯63.國債基金國債基金收益與市場利率的關(guān)系是。 1.A：同方向錯2.B：反方向?qū)?.C：無關(guān)錯4.D：無確定關(guān)系錯64.國債基金當(dāng)市場利率下調(diào)時,國債基金的收益會。 1.A：下降錯2.B：上升對3.C：不變錯4.D：不確定錯65.指數(shù)基金下

18、列基金中,可作為機(jī)構(gòu)投資者避險套利工具的是。 1.A：股票基金錯2.B：貨幣市場基金錯3.C：衍生證券投資基金錯4.D：投資基金對66.指數(shù)基金指數(shù)基金的收益與當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動。 1.A：同方向?qū)?.B：反方向錯3.C：無關(guān)錯4.D：無確定關(guān)系錯67.指數(shù)基金指數(shù)基金比較適合于投資。 1.A:對沖基金錯2.B：衍生工具基金錯3.C：貨幣市場基金錯4.D：社?；饘?8.其他基金下列基金中,風(fēng)險最大的基金是。 1.A：股票基金錯2.B：債券基金錯3.C：指數(shù)基金錯4.D：衍生證券投資基金對69.其他基金下列投資工具中,不適宜于貨幣市場基金投資的是。 1.A：銀行短期存款錯2.B：中長期國債

19、對3.C;銀行承兌票據(jù)錯4.D：商業(yè)票據(jù)錯70.其他基金在西方國家,貨幣市場基金不得投資于。 1.A：銀行短期存款錯2.B：國庫券錯3.C：商業(yè)票據(jù)錯4.D：普通股對71.其他基金投資工具期限在一年內(nèi)的基金是。 1.A：股票基金錯2.B：債券基金錯3.C：黃金基金錯4.D：貨幣市場基金對72.成長型基金、收入型基金、平衡型基金一般將25 - 50的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于普通股。 1.A：成長型基金錯2.B：收入型基金錯3.C：指數(shù)基金錯4.D：平衡型基金對73.成長型基金、收入型基金、平衡型基金成長潛力最大但風(fēng)險也最大的基金是。 1.A：平衡型基金錯2.B：收入型基金錯3.C：穩(wěn)

20、健成長型基金錯4.D：積極成長型基金對74.成長型基金、收入型基金、平衡型基金以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的基金是。 1.A：固定收入型基金錯2.B：股票收入型基金錯3.C：成長型基金對4.D：平衡型基金錯75.成長型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以獲取為目的。 1.A：當(dāng)期最大收入對2.B：當(dāng)期固定收入錯3.C：長期資產(chǎn)增值錯4.D：長期穩(wěn)定收入錯76.證券市場的特征金融市場以直接融資為主要模式的國家,企業(yè)籌資大部分依賴證券市場,主要以為代表。 1.A：中國錯2.B：美國和英國對3.C：德國錯4.D：日本錯77.證券市場的特征屬于固定收益證券的是。 1.A：普通股錯2.B：可轉(zhuǎn)債對3

21、.C：基金受益憑證錯4.D：浮動利率債券錯78.證券市場的特征證券市場屬于。 1.A：貨幣市場,與資本市場有關(guān)錯2.B：貨幣市場,與資本市場無關(guān)錯3.C：資本市場,與貨幣市場無關(guān)錯4.D：資本市場,與貨幣市場有關(guān)對79.證券和有價證券的定義狹義的有價證券是指。 1.A：商品證券錯2.B：資本證券對3.C：貨幣證券錯4.D：憑證證券錯80.證券和有價證券的定義證券是指各類記載并代表的法律憑證的統(tǒng)稱。 1.A：一定責(zé)任錯2.B：一定權(quán)利對3.C：一定義務(wù)錯4.D：一定收益錯81.證券和有價證券的定義證券按其性質(zhì)不同,可分為和有價證券。 1.A：商品證券錯2.B：憑證證券對3.C：貨幣證券錯4.D：

22、資本證券錯82.證券和有價證券的定義證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的。 1.A：書面憑證錯2.B：法律憑證對3.C：貨幣憑證錯4.D：商品憑證錯83.證券和有價證券的定義有價證券是指標(biāo)有票面金額,證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或。 1.A：使用權(quán)憑證錯2.B：收益權(quán)憑證錯3.C：債權(quán)憑證對4.D：資本憑證錯84.證券和有價證券的定義有價證券是的一種形式。 1.D;債務(wù)資本錯2.A：商品證券錯3.B：權(quán)益資本錯4.C：虛擬資本對85.證券和有價證券的定義有價證券本身。 1.A：沒有價值,但有交易價格對2.B：有價值,而且有價格錯3.C：沒有價值,也沒有價格錯4.D：有價

23、值,但沒有價格錯86.有價證券的分類由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是。 1.A：貨幣證券錯2.B：資本證券對3.C：商品證券錯4.D：憑證證券錯87.有價證券的分類有價證券按發(fā)行主體不同,可以分為、金融證券和政府證券。 1.A：股票證券錯2.B：憑證證券錯3.C：商業(yè)證券錯4.D：公司證券對88.有價證券的分類按證券的募集方式分類,有價證券可分為。 1.A：上市證券與非上市證券錯2.B：國內(nèi)證券和國際證券錯3.C:公募證券和私募證券對4.D：固定收益證券和變動收益證券錯89.有價證券的分類提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利,說明提貨單是一種。 1.A：有價證

24、券錯2.B：商品證券對3.C：貨幣證券錯4.D：資本證券錯90.有價證券的特征下列證券中,那種證券是沒有期限的。 1.A：股票對2.B：債券錯3.C：基金證券錯4.D：可轉(zhuǎn)換債券錯91.有價證券的特征正常情況下預(yù)期收益越高的證券。 1.A：風(fēng)險越小錯2.B：風(fēng)險越大對3.C：流動性越高錯4.D：無規(guī)律錯92.有價證券的特征證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、實現(xiàn)的。 1.A：發(fā)行錯2.B：交易對3.C：使用錯4.D：登記錯93.會計師事務(wù)所對會計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)管的部門為。 1.A：國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會錯2.B：中國人們銀行和中國證監(jiān)會錯3.C：財政部和中國證監(jiān)會對4.D：司法

25、部和中國證監(jiān)會錯94.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員,每年必須接受不少于的專業(yè)培訓(xùn)。 1.A：一月錯2.B：一周對3.C：兩周錯4.D：15天錯95.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)直接對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)有。 1.A：中國證監(jiān)會對2.B：資產(chǎn)評估協(xié)會錯3.C：司法部錯4.D：中國人民銀行錯96.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)股票公開發(fā)行與上市交易的公司。 1.A：由交易所選擇錯2.B：行政指定錯3.C：有權(quán)自行選擇對4.D：評估協(xié)會推薦錯97.信用評級機(jī)構(gòu)證券信用評級一般對不作評級。 1.A：金融債券錯2.B：公司債券錯3.C：優(yōu)先股股票錯4.D：普通股票對98.信用評級機(jī)構(gòu)信

26、用評級機(jī)構(gòu)是金融市場上一個重要的機(jī)構(gòu)。 1.A：信用管理錯2.B：服務(wù)性中介對3.C：行政錯4.D：等級管理錯99.信用評級機(jī)構(gòu)下列證券中,不作為評級對象的證券是。 1.A：政府債券對2.B：國際債券錯3.C：金融債券錯4.D：公司債券錯100.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述證券公司媒介資金供需的活動屬。 1.A：直接融資方式對2.B：間接融資方式錯3.C：債務(wù)融資方式錯4.D：股權(quán)融資方式錯101.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述根據(jù)我國證券法的規(guī)定,我國對證券公司實行管理。 1.A：綜合錯2.B：混合錯3.C：分業(yè)錯4.D：分類對102.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述以下不屬于我國證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是。 1.A：證券登記結(jié)算公司錯

27、2.B：證券投資咨詢公司錯3.C：律師事務(wù)所錯4.D：證券交易所對103.證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于年。 1.A：1991 錯2.B：1995 錯3.C：1998 錯4.D：2001 對104.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于。 1.A：10年錯2.B：15年錯3.C：5年錯4.D：20年對105.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算公司以是為原則。 1.A：安全、快速、低成本錯2.B：安全、高效、低成本對3.C：準(zhǔn)確、快速、低成本錯4.D：準(zhǔn)確、便利、低成本錯106.證券投資咨詢公司為證券市場參與者的投融資、證券交易和資本運營等活動提供專業(yè)性咨詢服

28、務(wù)的機(jī)構(gòu)是。 1.A：證券登記結(jié)算公司錯2.B：證券投資咨詢公司對3.C：律師事務(wù)所錯4.D：證券交易所錯107.中國證券市場發(fā)展史簡述改革開放后,我國從1981年起開始發(fā)行。 1.A：定向募集的公司股票錯2.B：公司債券錯3.C：國庫券對4.D：國家建設(shè)公債錯108.中國證券市場發(fā)展史簡述我國改革開放后成立的第一家向社會發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是。 1.A：XX啤酒錯2.B：上海飛樂音響對3.C：上海真空電子錯4.D：深發(fā)展錯109.中國證券市場發(fā)展史簡述中國歷史上,第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是。 1.A：北平證券交易所對2.B：上海華商證券交易所錯3.C：XX物品證券交易所錯4

29、.D：天津市企業(yè)交易所錯110.中國證券市場發(fā)展史我國歷史上第一家股份制企業(yè)是。 1.A：上海眾業(yè)公所錯2.B：輪船招商局對3.C：上海飛樂音響錯4.D：真空電子錯111.中國證券市場發(fā)展史簡述上海證券交易和XX證券交易所先后于正式運營。 1.A：1991年7月和1992年10月錯2.B：1990年12月和1991年7月對3.C：1991年7月和1990年12月錯4.D：1992年10月和1991年7月錯112.中國證券市場發(fā)展史簡述我國在建國初期的證券市場,曾發(fā)行過的證券品種是。 1.A：國家建設(shè)公債對2.B：公司債錯3.C：國際債券錯4.D：公司股票錯113.中國證券市場發(fā)展史簡述年以后,

30、我國股票市場試點由點及面擴(kuò)大到全國。 1.A：1991 錯2.B：1992 錯3.C：1993 對4.D：1994 錯114.證券投資咨詢公司根據(jù)證券法,證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)年以上的經(jīng)驗。 1.A：1 錯2.B：2 對3.C：3 錯4.D：4 錯115.證券投資咨詢公司我國對從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)實行。 1.A：行政管理錯2.B：資質(zhì)管理錯3.C：資格管理對4.D：注冊管理錯116.律師事務(wù)所證券交易所的會員單位都以名義在證券登記結(jié)算公司開立證券結(jié)算帳戶。 1.A：法人代表錯2.B：法人對3.C：公司錯4.D：單位錯117.律師事務(wù)所按照我國證券法及中國

31、證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和從事承銷業(yè)務(wù),必須聘請律師,參照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作驗證筆錄。 1.A：證券公司錯2.B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商對3.C：證券咨詢機(jī)構(gòu)錯4.D：證券投資機(jī)構(gòu)錯118.律師事務(wù)所我國證券法規(guī)定,為證券發(fā)行、上市、交易活動出具法律意見書弄虛作假的,沒收非法所得,并處以非法所得的罰款。 1.A：1倍以上錯2.B：5倍以上錯3.C：1倍以上3倍以下錯4.D：1倍以上5倍以下對119.會計師事務(wù)所注冊會計師的許可證實行。 1.A：年度注冊制度對2.B：兩年注冊制度錯3.C：三年注冊制度錯4.D：四年注冊制度錯120.會計師事務(wù)所上市公司董事會準(zhǔn)備提交給股東大會討論表決的會計報表

32、必須是經(jīng)。 1.A：董事會討論錯2.B：證監(jiān)會批準(zhǔn)錯3.C：律師事務(wù)所認(rèn)定錯4.D：會計師事務(wù)所審計對121.證券投資基金的管理費基金管理費通常是。 1.A：逐日計提,按日支付錯2.B：逐周計提,按月支付錯3.C：逐日計提,按月支付對4.D：逐日計提,按周支付錯122.證券投資基金的管理費基金管理費是支付給的費用。 1.A：基金托管人錯2.B：基金持有人錯3.C：基金管理人對4.D：基金發(fā)起人錯123.證券投資基金的管理費基金管理費費率的高低通常。 1.A：與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險成正比對2.B：與基金規(guī)模和風(fēng)險均成反比錯3.C：與基金規(guī)模和風(fēng)險均成正比錯4.D：與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險成反比

33、錯124.證券投資基金的管理費管理費率最低的基金是。 1.A：認(rèn)股權(quán)證基金錯2.B：債券基金錯3.C：貨幣市場基金對4.D：股票基金錯125.證券投資基金的托管費及其他費用在美國,下列幾種基金中,年管理費率最低的是。 1.A：債券基金錯2.B：認(rèn)股權(quán)證基金錯3.C：股票基金錯4.D：貨幣市場基金對126.證券投資基金的托管費及其他費用證券投資基金的費用,由根據(jù)相應(yīng)規(guī)定支付。 1.A：基金持有人錯2.B：基金托管人對3.C：基金管理人錯4.D：不同情況下,支付人不同錯127.基金資產(chǎn)的估值計算封閉式基金資產(chǎn)總額時,基金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的為準(zhǔn)。 1.

34、A：收盤價錯2.B：最低價錯3.C：最高價錯4.D：平均價對128.債券投資的收益率某貼現(xiàn)債券,面值1000元,期限180天,以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行。投資者A以發(fā)行價購入后持有到期滿,其到期收益率為。 1.A：5.26% 錯2.B：10.67% 對3.C：10% 錯4.D：11.58% 錯129.系統(tǒng)風(fēng)險從財務(wù)風(fēng)險的角度分析,當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時,給股東帶來的效應(yīng)是。 1.A：收益增長對2.B：收益減少錯3.C：資本收益錯4.D：資本損失錯130.系統(tǒng)風(fēng)險以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是。 1.A：財務(wù)風(fēng)險錯2.B：信用風(fēng)險錯3.C：購買力風(fēng)險對4.D：經(jīng)營風(fēng)險錯131.系統(tǒng)風(fēng)險

35、下列債券中信用風(fēng)險最小的是。 1.A：金融債券錯2.B：可轉(zhuǎn)換公司債券錯3.C：中央政府債券對4.D：地方政府債券錯132.證券發(fā)行人由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為。1:代銷錯2:包銷錯3:推銷錯4:承銷對133.證券發(fā)行人可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是。1:合伙制公司錯2:有限責(zé)任公司錯3:股份有限公司對4:獨資公司錯134.證券發(fā)行人為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是的基本功能。1:證券發(fā)行市場對2:證券流通市場錯3:回購協(xié)議市場錯4:同業(yè)拆借市場錯135.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價分別為30元、20元和10元

36、,銀行存款為1000萬元,對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則,計算出單位凈值為元。 1.A：1.10 錯2.B：1.12 錯3.C：1.15 對4.D：1.17 錯136.基金資產(chǎn)凈值衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)是。 1.A：基金資產(chǎn)總值錯2.B：基金資產(chǎn)凈值對3.C：基金管理費率高低錯4.D：基金運作費用高低錯137.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價分別為30元、20元和10元,銀行存款為一千萬元,對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元,應(yīng)付稅金

37、為500萬元,請按一般公認(rèn)的會計原則計算基金資產(chǎn)凈值總額為萬元。 1.C：2300 對2.D：2350 錯3.A：2200 錯4.B：2250 錯138.證券投資基金的收入來源基金從所持股票買賣價差中所獲收入屬。 1.A：利息收入錯2.B：股息紅利收入錯3.C：資本利得對4.D：資本增值收入錯139.證券投資基金的收入來源關(guān)于基金收益分配原則,下列論述準(zhǔn)確的是。 1.A：分配比例不得低于基金凈收益的80 錯2.B：采取現(xiàn)金分配時,每年至多一次錯3.C：分配后基金份額凈值不能低于面值對4.D：可以采用分配基金單位形式錯140.證券投資基金的收入來源基金投資于優(yōu)先股在公司分配時獲得的收入屬。 1.

38、A：利息收入錯2.B：股息紅利收入對3.C：資本利得錯4.D：資本增值收入錯141.證券投資基金的收益分配關(guān)于基金收益分配,下列論述準(zhǔn)確的是。 1.A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式錯2.B：只要當(dāng)年有收益,就可以進(jìn)行分配錯3.C：如果采取現(xiàn)金分配,每年至少一次對4.D：分配后的基金份額凈值必須高于面值錯142.證券投資基金的收益分配我國規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時。 1.A：一年兩次錯2.B：每年一次錯3.C：每年至少一次對4.D：兩年一次錯143.證券投資基金的收益分配我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定,基金的分配比例不得低于基金凈收益的。 1.A：60 錯2.B：70 錯3.C：80 錯4.D

39、：90 對144.基金投資風(fēng)險下列哪種風(fēng)險不是封閉式基金面臨的風(fēng)險。 1.A：計算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險錯2.B：市場風(fēng)險錯3.C：巨額贖回風(fēng)險對4.D：基金管理風(fēng)險錯145.基金投資風(fēng)險由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平,這種風(fēng)險屬于。 1.A：市場風(fēng)險錯2.B：技術(shù)風(fēng)險錯3.C：管理風(fēng)險對4.D：道德風(fēng)險錯146.基金投資風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。 1.A：市場風(fēng)險錯2.B：管理風(fēng)險錯3.C：技術(shù)風(fēng)險錯4.D：巨額贖回風(fēng)險對147.基金信息披露我國基金法規(guī)定,基金管理人,和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。 1.A：基金持有人錯2.B：基金發(fā)起人錯3.C：基金托管人對

40、4.D：基金經(jīng)理錯148.基金信息披露公開披露的基金信息不包括。 1.A：基金合同錯2.B：基金托管協(xié)議錯3.C：基金募集情況錯4.D：基金財產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報告對149.基金信息披露我國證券投資基金投資組合公告一次。 1.A：每月錯2.B：每半年錯3.C：每季度對4.D：每周錯150.基金投資的范圍與限制我國基金法規(guī)定,基金財產(chǎn)應(yīng)主要用于投資。 1.A：上市交易的股票、債券對2.B：期貨市場錯3.C：貨幣市場工具錯4.D：國有股與法人股錯151.基金投資的范圍與限制按現(xiàn)行規(guī)定,目前我國證券投資基金主要投資于。 1.A：實業(yè)錯2.B：未上市企業(yè)股權(quán)錯3.C：公開發(fā)行上市的證券對4.D：商品期貨

41、錯152.證券投資基金的定義證券投資基金集中投資者的資金,由加以管理和運用。 1.A：基金托管人錯2.B：基金投資者錯3.C：基金主管部門錯4.D：基金管理人對153.證券投資基金的定義證券投資基金管理人的投資活動必須以的利益為基礎(chǔ)。 1.A：基金托管人錯2.B：基金管理人錯3.C：基金份額持有人對4.D：基金主管部門錯154.證券投資基金的定義證券投資基金屬于一種投資方式。 1.A：直接錯2.B：間接對3.C：分業(yè)錯4.D：混業(yè)錯155.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在美國稱。 1.A：共同基金對2.B：指數(shù)基金錯3.C:證券投資信托基金錯4.D：單位信托基金錯156.證券投資基金的產(chǎn)

42、生與發(fā)展投資基金。 1.A：起源于英國,盛行于日本錯2.B：起源于英國,盛行于美國對3.C：起源于美國,盛行于英國錯4.D：起源于美國,盛行于日本錯157.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展證券投資基金在我國香港地區(qū)稱。 1.A：共同基金錯2.B：證券投資信托基金錯3.C：單位信托基金對4.D：投資基金錯158.證券投資基金的特點契約型基金籌集的資金屬于。 1.A：公司資本錯2.B：借入資金錯3.C：信托財產(chǎn)對4.D：自有資金錯159.證券投資基金的特點契約型基金反映的是。 1.A：所有權(quán)關(guān)系錯2.B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯3.C：信托關(guān)系對4.D：產(chǎn)權(quán)關(guān)系錯160.證券投資基金的特點契約型證券投資基金反映的是

43、。 1.A：所有權(quán)關(guān)系錯2.B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯3.C：委托代理關(guān)系錯4.D：信托關(guān)系對161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同,基金可分為。 1.A：封閉式基金和開放式基金錯2.B：契約型基金和公司型基金對3.C:收入型基金和平衡型基金錯4.D：股票基金和債券基金錯162.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的對象是。 1.A：基金的凈資產(chǎn)錯2.B：基金的負(fù)債錯3.C：基金的凈資本錯4.D：基金依法擁有的各類資產(chǎn)對163.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價格能夠較準(zhǔn)確地反映基金的。 1.A：帳面價值錯2.B：真實價值對3.C：清算價值錯4.D：預(yù)期價值錯164.股票的定義與

44、性質(zhì)股票格式要求有公司蓋章和簽名。 1.A：發(fā)起人錯2.B：董事長對3.C：總經(jīng)理錯4.D：持有人錯165.股票的特征和分類普通股票和優(yōu)先股票是按分類的。 1.A：股東享有的權(quán)利對2.B：股票的格式錯3.C：股票的價值錯4.D：股東的風(fēng)險和收益錯166.股票的特征和分類股票按股東享有權(quán)利的不同,可以分為。 1.A：記名股票和不記名股票錯2.B：有面額股票和無面額股票錯3.C：特種股票和一般股票錯4.D：普通股票和優(yōu)先股票對167.股票的特征和分類股票代表著股東的投資。 1.A：臨時性錯2.B：短期性錯3.C：永久性對4.D：連續(xù)性錯168.記名股票與不記名股票記名股票遺失,。 1.A：股東資格

45、消失錯2.B：股東權(quán)利消失錯3.C：股東可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票對4.D：股東不可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票錯169.記名股票與不記名股票記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在上。 1.A：股東權(quán)利錯2.B：股票的記載方式對3.C：股票的格式錯4.D：股東義務(wù)錯170.記名股票與不記名股票不記名股票的特點在于。 1.A：有利于弄清股東權(quán)利歸屬錯2.B：轉(zhuǎn)讓相對簡單對3.C：有利于存放錯4.D：安全性好錯171.記名股票與不記名股票記名股票的特點在于。 1.A：不利于弄清股東權(quán)利歸屬錯2.B：轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜對3.C：不利于繳款錯4.D：不便于掛失錯172.有面額股票與無面額股票以下不屬無面額股票特點的是。 1.

46、A：便于股票分割錯2.B：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)對3.C：發(fā)行價格靈活錯4.D：轉(zhuǎn)讓價格靈活錯173.有面額股票與無面額股票無面額股票的特點之一是。 1.A：發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活對2.B：不便于股票分割錯3.C：可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例錯4.D：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)錯174.有面額股票與無面額股票無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值。 1.A：同方向變化對2.B：反方向變化錯3.C：相等錯4.D：無關(guān)錯175.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持的原則是。 1.A：合法合規(guī),審慎經(jīng)營對2.B：大膽創(chuàng)新,勇于實踐錯3.C：小心謹(jǐn)慎,控制風(fēng)險錯4.

47、D：節(jié)約研發(fā)成本錯176.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門,屬于證券公司內(nèi)部控制的原則。 1.A：健全性錯2.B：合理性錯3.C：制衡性錯4.D：獨立性對177.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離。這是證券公司內(nèi)部控制的原則。 1.A：健全性錯2.B：合理性錯3.C：制衡性對4.D：獨立性錯178.綜合類證券公司證券公司管理辦法規(guī)定,綜合類證券公司持有子公司股份不得低于。 1.A：50 錯2.B：40 錯3.C：51 對4.D：60 錯17

48、9.綜合類證券公司綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊資本不少于人民幣。 1.A：10億錯2.B：5億對3.C：8億錯4.D：5000萬元錯180.綜合類證券公司根據(jù)證券法和證券公司管理辦法的規(guī)定,設(shè)立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為。 1.A：人民幣3億元錯2.B：人民幣5億元對3.C：人民幣10億元錯4.D：人民幣15億元錯181.債券投資的收益率某債券面值1000元,票面利率8%,期限3年,到期一次還本付息。投資者在債券發(fā)行1年后以1090價格買入并持有至期滿,則到期收益率為。 1.A：6.88% 對2.B：13.76% 錯3.C：8% 錯4.D：11

49、.01% 錯182.債券投資的收益率有一貼現(xiàn)債券,面值1000元,期限90天,以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價買入后持有到期滿,該債券的發(fā)行價格和該投資者的到期收益率分別是。 1.A：980元和8.28% 對2.B：920元和8.28% 錯3.C：980元和8.16% 錯4.D：920元和8.16% 錯183.債券投資的收益率貼現(xiàn)債券的實際收益率票面貼現(xiàn)率。 1.A：高于對2.B：等于錯3.C：低于錯4.D：不確定錯184.債券投資的收益率某國債為附息債券,一年付息一次,期限10年,票面金額為100元,票面利率6%。某投資者在該債券發(fā)行時以101.40元的發(fā)行價購入,持滿2年后以100.2

50、0元的價格賣出,那么,投資者的持有期收益率和直接收益率分別是。 1.A：4.73%和5.92% 錯2.B：5.33%和5.92% 對3.C：9.87%和8.57% 錯4.D：5.92%和5.33% 錯185.基金持有人公司型基金的投資人通過行使公司的重大決策權(quán)利。 1.A：股東大會錯2.B：董事會對3.C：監(jiān)事會錯4.D：收益人大會錯186.基金持有人我國基金法規(guī)定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時,代表基金份額以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 1.A：20 錯2.B：5 錯3.C：10 對4.D：50 錯187.期貨合約和對沖機(jī)制在金融期貨交易過程中,需要向交易所交納保

51、證金. 1.A:期貨合約的賣方錯2.B:期貨合約的買方錯3.C:買賣雙方對4.D:交易中介錯188.期貨合約和對沖機(jī)制在金融期貨交易中,。 1.A:僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實物交割,絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的對2.B:僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的,絕大多數(shù)到期進(jìn)行實物交割錯3.C:全部合約將在到期前平倉錯4.D:全部合約就在到期日進(jìn)行實物交割錯189.基金持有人在契約型基金中,基金持有人參與基金經(jīng)營決策的方式是。 1.B：經(jīng)理層錯2.C：基金份額持有人大會對3.D：基金托管人錯4.A：董事會錯190.期貨合約和對沖機(jī)制某些期貨合約品種賦予期貨合約的一定的交割選擇權(quán)

52、. 1.A:買方錯2.B:賣方對3.C:買方和賣方錯4.D:買方或賣方錯191.基金管理人基金管理費是支付給的費用。 1.A：基金持有人錯2.B：證券交易所錯3.C：基金托管人錯4.D：基金管理人對192.基金管理人基金管理公司的注冊資本不得低于人民幣。 1.A：5000萬元錯2.B：1億元對3.C：2億元錯4.D：3億元錯193.基金管理人依據(jù)我國基金法,基金管理人的職責(zé)是。 1.A：及時向基金持有人分配收益對2.B：安全保管基金的全部資產(chǎn)錯3.C：負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來錯4.D：出具基金業(yè)績報告,并提供詳細(xì)的基金托管情況錯194.基金管理人依據(jù)我國基金法規(guī)定,基金管理公司主要股東的注冊

53、資本不得低于人民幣。 1.A：2億元錯2.B：3億元對3.C：4億元錯4.D：5億元錯195.基金托管人代表基金持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)帳戶。 1.A：證券公司錯2.B：基金管理人錯3.C：證券登記公司錯4.D：基金托管人對196.基金托管人基金托管人與鑒定托管協(xié)議。 1.A：基金發(fā)起人錯2.B：基金持有人錯3.C：基金管理人對4.D：基金監(jiān)管人錯197.基金托管人基金托管人是權(quán)益的代表。 1.A：基金發(fā)起人錯2.B：基金持有人對3.C：基金管理人錯4.D：基金監(jiān)管人錯198.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金收益分配方案是由決定的。 1.B：基金管理人對2.C：基金托管人錯3.D：基金發(fā)起人錯4

54、.A：基金持有人錯199.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金持有人與托管人之間的關(guān)系,下列說法正確的是。 1.A：委托與受托的關(guān)系對2.B：所有與經(jīng)營的關(guān)系錯3.C：相互制衡的關(guān)系錯4.D：監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系錯200.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金管理人與托管人之間的關(guān)系是的關(guān)系。 1.A：相互聯(lián)系錯2.B：相互促進(jìn)錯3.C：相互競爭錯4.D：相互制衡對201.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是。 1.A：基金托管人錯2.B：基金管理人對3.C：基金發(fā)起人錯4.D：基金投資人錯202.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金持有人與托管人的關(guān)系是的關(guān)系。 1.A：委托人與受托人對2.B：監(jiān)督者與經(jīng)營

55、者錯3.C：所有者與經(jīng)營者錯4.D：所有者與監(jiān)督者錯203.證券投資基金的作用證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展,能有效地改善證券市場的結(jié)構(gòu)。 1.A：籌資者錯2.B：投資者對3.C：管理者錯4.D：中介者錯204.證券投資基金的作用證券投資基金之所以能成為穩(wěn)定市場的中堅力量,主要是因為。 1.A：監(jiān)管嚴(yán)格錯2.B：基金章程約束錯3.C：資金量大且投資理念相對成熟對4.D：基金持有人的壓力錯205.證券投資基金的作用下列權(quán)利中,是基金持有人不能行使的。 1.A：基金信息知情權(quán)錯2.B：表決權(quán)錯3.C：收益權(quán)錯4.D：經(jīng)營決策權(quán)對206.證券法總則中華人民XX國證券法于開始實施。 1.B：1999年5月1

56、日錯2.C：1999年7月1日對3.D：1999年10月1日錯4.A：1999年1月1日錯207.證券法總則中華人民XX國證券法的核心旨在。 1.A：保護(hù)投資者的合法利益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益對2.B：擴(kuò)大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)錯3.C：打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害錯4.D：為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量錯208.證券法的有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購的規(guī)定根據(jù)證券法規(guī)定,發(fā)出收購要約,收購人必須事先向證監(jiān)會報送上市公司收購報告書,并載明下列事項。 1.A：收購目的錯2.B：收購期限及收購價格錯3.C：收購所需資金額

57、及資金保證錯4.D：收購人關(guān)于收購的決定對209.證券法有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購的規(guī)定我國證券法規(guī)定,在上市公司收購中,收購人所持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 1.A：12個月對2.B：5個月錯3.C：6個月錯4.D：3個月錯210.證券法有關(guān)發(fā)行、交易、收購的規(guī)定根據(jù)證券法規(guī)定,收購要約的期限不得。 1.A：少于三十日,并不得超過四十五日錯2.B：少于三十日,不得超過六十日對3.C：少于三十日,并不得超過七十五日錯4.D：少于六十日,并不得超過九十日錯211.證券法有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購的規(guī)定我國證券法規(guī)定,股票依法發(fā)行后,由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資

58、風(fēng)險,由自行負(fù)責(zé)。 1.A：發(fā)行人錯2.B：承銷人錯3.C：證券監(jiān)管部門錯4.D：投資者對212.證券交易原則與交易規(guī)則證券交易通常都必須遵循。 1.A：時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則錯2.B：價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則對3.C：價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則錯4.D：客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則錯213.證券交易原則與交易規(guī)則交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小數(shù)量單位是。 1.A：一股錯2.B：一手對3.C：10股錯4.D：50股錯214.證券交易原則與交易規(guī)則大宗交易的交易時間是下面哪一個。 1.A：正常交易日收盤后的限定時間對2.B：正常交易日收盤前的限定時間錯3.C：正常交易日收盤后的任意時間錯4

59、.D：正常交易日收盤前的任意時間錯215.證券交易所的職法功能以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是。 1.A：制定和修改證券交易所章程錯2.B：選舉和罷免會員理事錯3.C：審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告錯4.D：審定對會員的接納對216.證券交易所的職法功能以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是。 1.A：執(zhí)行會員大會的決議錯2.B：選舉和罷免會員理事對3.C：制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則錯4.D：審定總經(jīng)理提出的工作計劃錯217.證券交易所的職法功能以下不屬于證券交易所職責(zé)的是。 1.A：提供交易場所和設(shè)施錯2.B：制定交易規(guī)則錯3.C：制定交易價格對4.D：公布行情錯218.公司法有關(guān)有

60、限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 1根據(jù)公司法的規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事會,其成員不得少于人。 1.A：2 錯2.B：3 對3.C：5 錯4.D：7 錯219.公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 屬于全部資本分為等額股份,股東以其所持股份對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 1.A：無限責(zé)任公司錯2.B：有限責(zé)任公司錯3.C：股份有限公司對4.D：兩合公司錯220.公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 1公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的,除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外,所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的。 1.A：50 錯2.B：70 對