公司董事會工作規(guī)則介紹

1、 HYPERLINK 杭州市人民民政府辦辦公廳轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)市體體改辦關(guān)關(guān)于改制制后企業(yè)業(yè)完善公公司法人人治理結(jié)結(jié)構(gòu)有關(guān)關(guān)工作規(guī)規(guī)則的通通知發(fā)文文號： 杭政政辦220022266號 發(fā)文部門： 杭州州市人民民政府 發(fā)文時間： 20002-6-77 實施時間： 20002-6-77 失效時間： 法規(guī)類型： 改制制 所屬行業(yè)： 所有有行業(yè) 所屬區(qū)域： 浙江江 杭州市人民民政府辦辦公廳轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)市體體改辦關(guān)關(guān)于改制制后企業(yè)業(yè)完善公公司法人人治理結(jié)結(jié)構(gòu)有關(guān)關(guān)工作規(guī)規(guī)則的通通知杭政辦220022266號各區(qū)、縣(市)人人民政府府,市政政府各部部門、各各直屬單單位:市體改改辦擬訂訂的公公司董事事會工作作規(guī)則(試行)、

2、公公司監(jiān)事事會工作作規(guī)則(試行)、公公司經(jīng)理理工作規(guī)規(guī)則(試試行)已已經(jīng)市政政府同意意,現(xiàn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)給你你們,請請在有限限責任公公司中認認真組織織實施,其他公公司及股股份合作作制企業(yè)業(yè)亦可參參照執(zhí)行行。施行行中的有有關(guān)問題題請及時時與市體體改辦聯(lián)聯(lián)系。構(gòu)建相相互協(xié)調(diào)調(diào)、有效效制衡的的企業(yè)法法人治理理結(jié)構(gòu),是企業(yè)業(yè)真正實實現(xiàn)制度度創(chuàng)新和和機制轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換的重重要保證證。目前前,我市市已基本本完成國國有、集集體企業(yè)業(yè)的公司司制改制制工作。各各有關(guān)部部門應(yīng)認認真指導導我市公公司制企企業(yè)按照照中華華人民共共和國公公司法及及其有關(guān)關(guān)法規(guī)、規(guī)規(guī)章和上上述三個個工作規(guī)規(guī)則,明明確改制制企業(yè)董董事會、監(jiān)監(jiān)事會和和經(jīng)理層

3、層的職責責,完善善公司法法人治理理機構(gòu),堅持建建立現(xiàn)代代企業(yè)制制度的改改革方向向,堅持持從企業(yè)業(yè)的實際際出發(fā),建章立立制,規(guī)規(guī)范運作作,形成成各負其其責、協(xié)協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)、有效效制衡的的公司法法人治理理結(jié)構(gòu),使企業(yè)業(yè)真正成成為自主主經(jīng)營、自自負盈虧虧、自我我約束、自自我發(fā)展展的法人人實體和和市場競競爭主體體,提高高企業(yè)的的經(jīng)濟效效益和市市場競爭爭能力。市政府府有關(guān)部部門要進進一步提提高認識識,把推推進完善善公司法法人治理理結(jié)構(gòu)作作為重要要工作,積極主主動地為為企業(yè)做做好服務(wù)務(wù)和指導導工作,使我市市改制企企業(yè)在機機制創(chuàng)新新上有新新的突破破。杭州市人民民政府辦辦公廳二OO二年年六月七七日公司董事會會工

4、作規(guī)規(guī)則(試試行)杭州市經(jīng)濟濟體制改改革委員員會辦公公室(二OO二二年五月月十六日日)第一章總總則第一條條為完完善公司司法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu),建立立現(xiàn)代企企業(yè)制度度,規(guī)范范董事會會運作,根據(jù)中中華人民民共和國國公司法法和有有關(guān)規(guī)定定,制定定本規(guī)則則。第二條條本規(guī)規(guī)則適用用于杭州州市經(jīng)批批準改制制設(shè)立為為多元投投資的有有限責任任公司(以下簡簡稱公司司)。其其它公司司及股份份合作制制企業(yè)可可參照執(zhí)執(zhí)行。第三條條公司司依法設(shè)設(shè)立董事事會,對對股東會會負責。股股東人數(shù)數(shù)較少和和規(guī)模較較小的公公司,可可以設(shè)一一名執(zhí)行行董事,不設(shè)立立董事會會。第二章董董事會的的組成和和董事的的產(chǎn)生第四條條董事事依照公公司法和

5、和公司章章程的規(guī)規(guī)定產(chǎn)生生。公司司董事會會由公司司股東會會選舉的的董事和和職工民民主選舉舉產(chǎn)生的的職工董董事組成成。兩個個以上的的國有企企業(yè)或者者其他兩兩個以上上的國有有投資主主體投資資設(shè)立的的有限責責任公司司,其董董事會成成員中應(yīng)應(yīng)當有公公司職工工代表,董事會會中的職職工代表表由公司司職工民民主選舉舉產(chǎn)生。新新設(shè)立的的公司,由股東東或股東東代表組組成籌委委會,推推薦董事事人選,經(jīng)股東東會選舉舉產(chǎn)生。有有限責任任公司董董事會成成員為33人至113人。第五條條董事事會的組組成要體體現(xiàn)多元元化原則則,尤其其規(guī)模較較大的公公司要盡盡可能避避免董事事會成員員與經(jīng)理理層高度度重疊的的現(xiàn)象,在董事事會中經(jīng)

6、經(jīng)理人員員一般不不宜超過過三分之之一。第六條條董事事任期由由公司章章程規(guī)定定,但每每屆任期期不得超超過3年年。董事事任期屆屆滿,可可以連選選連任。董董事在任任期屆滿滿前,股股東會不不得無故故解除其其職務(wù)。第七條條公司司在存續(xù)續(xù)期間股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)發(fā)生變變化的,公司股股東可根根據(jù)公司司章程的的規(guī)定,按其所所占股權(quán)權(quán)比例推推薦董事事人選,請求召召開臨時時股東會會,增補補或更換換董事。第八條條董事事的任職職資格:凡有公公司法第第五十七七條、五五十八條條規(guī)定情情形之一一的,不不得擔任任公司的的董事。第三章董董事會的的職權(quán)第九條條公司司董事會會行使下下列職權(quán)權(quán):(一)負責召召集股東東會,并并向股東東會報告告

7、工作;(二)執(zhí)行股股東會的的決議;(三)決定公公司的生生產(chǎn)經(jīng)營營計劃和和投資方方案及其其可行性性報告,制訂公公司的中中長期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃;(四)制訂公公司的年年度財務(wù)務(wù)預(yù)算、決決算方案案;(五)制訂公公司的利利潤分配配或彌補補虧損方方案;(六)制訂公公司增加加或減少少注冊資資本的方方案以及及發(fā)行公公司債券券的方案案;(七)決定公公司年度度借款總總額,決決定公司司資產(chǎn)融融資的抵抵押額度度和對外外擔保事事項;(八)制訂收收購、兼兼并其他他企業(yè)或或控股、參參股其他他企業(yè)的的方案;(九)決定聘聘任或解解聘公司司經(jīng)理,董事會會秘書;根據(jù)經(jīng)經(jīng)理提名名,聘任任或解聘聘公司副副經(jīng)理及及財務(wù)負負責人,并并決定其其

8、報酬事事項;(十)決定設(shè)設(shè)立相應(yīng)應(yīng)的董事事會工作作機構(gòu);決定公公司內(nèi)部部管理機機構(gòu)的設(shè)設(shè)置;決決定向子子企業(yè)委委派董事事、監(jiān)事事人選并并對其實實施管理理;(十一一)制定定公司的的基本管管理制度度;(十二二)擬訂訂公司合合并、分分立、解解散或變變更公司司形式的的方案;(十三三)擬訂訂公司章章程修改改方案;(十四四)提出出公司破破產(chǎn)申請請;(十五五)管理理公司對對外信息息披露事事項;(十六六)聽取取并審查查經(jīng)理工工作報告告;(十七七)法律律、法規(guī)規(guī)或公司司章程規(guī)規(guī)定以及及股東會會授予的的其他職職權(quán)。第四章董董事的權(quán)權(quán)利、義義務(wù)、責責任第十條條董事事享有下下列權(quán)利利:(一)出席董董事會會會議,并并行

9、使表表決權(quán);(二)根據(jù)公公司章程程規(guī)定或或受董事事會委托托對外代代表公司司,對內(nèi)內(nèi)執(zhí)行公公司業(yè)務(wù)務(wù);(三)董事在在任職屆屆滿前,股東會會不得無無故解除除其職務(wù)務(wù);(四)公司章章程或股股東會授授予的其其他權(quán)限限。第十一一條董董事履行行下列義義務(wù):(一)遵守公公司章程程,執(zhí)行行股東會會和董事事會決議議;(二)維護公公司利益益,不得得利用職職權(quán)謀取取私利或或收受賄賄賂,不不得泄露露公司秘秘密;(三)不得自自營或為為他人經(jīng)經(jīng)營與所所在公司司同類的的業(yè)務(wù);(四)不得為為本人及及其親屬屬(含姻姻親、直直系血親親、三代代內(nèi)旁系系血親和和近姻親親,下同同)或代代表他人人與本公公司進行行買賣、借借貸活動動以及從

10、從事與公公司利益益有沖突突的行為為。第十二二條董董事承擔擔以下責責任:(一)對決策策失誤承承擔責任任。董事事必須慎慎重參與與公司決決策,由由于董事事會決策策失誤給給公司造造成損失失時,參參與決策策的董事事(包括括委托其其他董事事代理出出席會議議的董事事)按在在決策中中的實際際作用分分別承擔擔部分責責任或主主要責任任。在決決策中明明確表示示不同意意見并記記載于會會議記錄錄的董事事(包括括委托其其他董事事代理出出席會議議的董事事)可免免除責任任;(二)對董事事會決議議承擔責責任。董董事會決決議必須須合法,董事會會決議違違反法律律、行政政法規(guī)或或公司章章程致使使公司遭遭受損失失的,參參與決議議的董事

11、事(包括括委托其其他董事事代理出出席會議議的董事事)對公公司負賠賠償責任任。在表表決中明明確表示示反對意意見并記記載于會會議記錄錄的董事事(包括括委托其其他董事事代理出出席會議議的董事事)可免免除責任任;(三)對工作作行為承承擔責任任。董事事必須嚴嚴肅認真真地執(zhí)行行董事會會的決議議并慎重重行使董董事會授授權(quán)。董董事因執(zhí)執(zhí)行董事事會決議議給公司司造成損損失的,由參與與決議的的董事(包括委委托其他他董事代代理出席席會議的的董事)共同承承擔責任任。董事事因超越越授權(quán)或或工作失失誤給公公司造成成損失的的,由該該董事獨獨立承擔擔責任;(四)對不作作為行為為承擔責責任。董董事必須須認真負負責地行行使表決決

12、權(quán)。董董事累計計3次對對經(jīng)證明明是正確確的決議議表示反反對,或或3次對對重要決決議放棄棄表決權(quán)權(quán)的,董董事會應(yīng)應(yīng)對其任任職資格格進行認認定,認認為其不不稱職的的,應(yīng)提提請公司司股東會會解除其其職務(wù);(五)承擔公公司法第第十章規(guī)規(guī)定應(yīng)負負的法律律責任。第十三三條董董事承擔擔責任的的方式包包括經(jīng)濟濟責任、行行政責任任和法律律責任。(一)董事應(yīng)應(yīng)承擔的的經(jīng)濟責責任,可可依其行行為和對對公司造造成的損損失程度度,以抵抵扣本人人向公司司繳納的的風險抵抵押金的的方式賠賠償并責責令其在在規(guī)定期期限內(nèi)補補足風險險抵押金金的差額額,沒有有繳納風風險抵押押金的可可以扣減減本人部部分年薪薪的方式式賠償,但扣減減后其

13、本本人的收收入以不不低于本本市規(guī)定定的職工工最低生生活保障障水平為為限;(二)董事應(yīng)應(yīng)承擔的的行政責責任,可可依其行行為和對對公司造造成的損損失程度度,給予予相應(yīng)的的行政處處分,直直至罷免免其職務(wù)務(wù)。行政政責任與與經(jīng)濟責責任可以以同時追追究;(三)董事應(yīng)應(yīng)承擔的的法律責責任,依依其行為為和對公公司造成成的損失失程度,提請司司法機關(guān)關(guān)按有關(guān)關(guān)法律予予以追究究。第五章董董事長及及其職責責第十四四條公公司設(shè)董董事長11名,視視情況可可設(shè)副董董事長11至2名名。董事事長是公公司的法法定代表表人。董董事長和和副董事事長由董董事會全全體董事事半數(shù)以以上通過過選舉產(chǎn)產(chǎn)生,具具體產(chǎn)生生辦法由由公司章章程規(guī)定定

14、,其任任期與董董事相同同,可連連選連任任。第十五五條公公司董事事長原則則上不得得兼任公公司經(jīng)理理,也不不得兼任任子公司司經(jīng)理,已經(jīng)兼兼任的要要逐步脫脫開。如如確需兼兼任公司司經(jīng)理,需由董董事會作作出決議議。第十六六條國國有控股股公司的的董事長長實行以以下回避避制度:(一)其親屬屬不得在在公司董董事會、監(jiān)監(jiān)事會、經(jīng)經(jīng)營層任任職;(二)其親屬屬不得在在公司主主管人、財財、物和和主要經(jīng)經(jīng)銷活動動的部門門任職;(三)其親屬屬不得擔擔任子公公司主要要負責人人;(四)不得與與其親屬屬投資設(shè)設(shè)立的公公司發(fā)生生借貸和和擔保等等行為。第十七七條董董事長行行使下列列職權(quán):(一)主持股股東會,召集和和主持董董事會會

15、會議,領(lǐng)領(lǐng)導董事事會日常常工作;(二)董事會會休會期期間,根根據(jù)董事事會的授授權(quán),行行使董事事會的部部分職權(quán)權(quán);(三)督促檢檢查董事事會決議議的實施施情況,檢查監(jiān)監(jiān)督公司司預(yù)算的的執(zhí)行情情況;(四)根據(jù)董董事會決決議簽署署公司股股票、債債券、重重要合同同及其他他重要文文件;(五)根據(jù)董董事會授授權(quán),批批準和簽簽署一定定額度的的投資項項目合同同文件和和款項;(六)在董事事會授權(quán)權(quán)額度內(nèi)內(nèi),批準準抵押融融資和貸貸款擔保?？铐椀牡奈募?(七)在董事事會授權(quán)權(quán)范圍和和額度內(nèi)內(nèi),批準準公司法法人財產(chǎn)產(chǎn)的處置置和固定定資產(chǎn)購購置的款款項;(八)根據(jù)股股東會決決議,簽簽發(fā)公司司重大財財務(wù)支出出;(九)在堅持

16、持謹慎授授權(quán)的原原則下,經(jīng)董事事會認可可,可向向經(jīng)理簽簽署明確確規(guī)定授授權(quán)范圍圍和時限限的法人人授權(quán)委委托書;(十)根據(jù)董董事會決決定,簽簽發(fā)公司司高級管管理人員員任免文文件;(十一一)向董董事會提提名進入入控股、參參股企業(yè)業(yè)董事會會的董事事人選;(十二二)在發(fā)發(fā)生戰(zhàn)爭爭、特大大自然災(zāi)災(zāi)害等不不可抗力力的情況況下,對對公司事事務(wù)行使使符合法法律規(guī)定定和公司司利益的的特別裁裁決權(quán)和和處置權(quán)權(quán),并事事后向董董事會和和股東會會報告;(十三三)負責責定期向向監(jiān)事會會通報公公司重大大事項;(十四四)根據(jù)據(jù)董事會會授權(quán),代表公公司對外外開展民民事活動動及經(jīng)濟濟活動;(十五五)董事事會授予予或公司司章程規(guī)規(guī)

17、定的其其他職權(quán)權(quán)。第十八八條董董事長承承擔以下下責任:(一)對決策策失誤及及決策不不當承擔擔責任。由于于董事會會決策失失誤給公公司造成成損失時時,董事事長承擔擔主要責責任。董董事會決決策違反反法律、行行政法規(guī)規(guī)和公司司章程而而使公司司遭受損損失時,董事長長承擔主主要責任任;(二)對越權(quán)權(quán)行為及及過錯行行為承擔擔責任。董董事長超超越董事事會授權(quán)權(quán)行使第第十七條條第五款款、第六六款、第第七款、第第八款規(guī)規(guī)定的職職權(quán),給給公司造造成損失失的,承承擔全部部責任;董事長長必須謹謹慎行使使董事會會授權(quán),董事長長在授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)行使第第十七條條第五款款、第六六款、第第七款、第第八款規(guī)規(guī)定的職職權(quán)發(fā)生生失誤給

18、給公司造造成損失失的,承承擔主要要責任;(三)對授權(quán)權(quán)不當及及監(jiān)督不不力承擔擔責任。董董事長對對經(jīng)理的的授權(quán)必必須堅持持謹慎授授權(quán)的原原則,授授權(quán)范圍必必須經(jīng)董董事會認認可,不不得進行行全權(quán)授授權(quán)。董董事長超超越董事事會認可可范圍授授權(quán)使公公司利益益遭受損損失時,承擔全全部責任任。董事事長授權(quán)權(quán)后因監(jiān)監(jiān)督不力力使公司司利益遭遭受損失失時,承承擔相應(yīng)應(yīng)連帶責責任;(四)董事長長對董事事會的任任何決策策,均不不得放棄棄表決權(quán)權(quán);(五)董事長長承擔責責任的方方式,按按第十三三條的規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。第六章董董事會的的工作機機構(gòu)第十九九條公公司可根根據(jù)自身身情況設(shè)設(shè)董事會會專職秘秘書,由由董事長長提名,董事

19、會會聘任或或解聘。規(guī)規(guī)模較小小的公司司也可由由董事長長指派11名董事事兼任。董董事會秘秘書主要要負責辦辦理董事事會和董董事長交交辦的事事務(wù),辦辦理董事事會對外外聯(lián)絡(luò)工工作,聯(lián)聯(lián)系屬下公公司的董董事會,管理公公司證券券和有關(guān)關(guān)法律文文件檔案案及公司司董事會會與屬下下公司董董事會的的有關(guān)資資料。第二十十條董董事會可可根據(jù)需需要設(shè)立立有關(guān)專專門委員員會,協(xié)協(xié)助董事事會行使使職權(quán),董事會會應(yīng)制定定各專門門委員會會的職責責、議事事程序、工工作權(quán)限限,各專專門委員員會必須須具有獨獨立性和和專業(yè)性性。除公公司章程程及其它它有關(guān)法法規(guī)規(guī)定定必須由由董事會會會議做做出決定定的事項項外,董董事會可可以將部部分權(quán)力

20、力授予專專門委員員會。董事會會工作機機構(gòu)在開開展工作作時,不不得干預(yù)預(yù)經(jīng)理的的經(jīng)營管管理活動動。第二十十一條各專門門委員會會成員由由董事會會任免。各各專門委委員會成成員每屆屆任期33年,自自聘任之之日起至至下屆董董事會成成立之日日止。第二十十二條董事會會工作機機構(gòu)的負負責人由由董事會會聘任,各專門門委員會會的主任任可由公公司董事事兼任,并吸收收有關(guān)方方面的專專家參與與。第七章董董事會的的工作程程序第二十十三條董事會會決策程程序:(一)投資決決策程序序:董事事會委托托經(jīng)理組組織擬定定公司中中長期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃、年度度投資計計劃和重重大項目目投資方方案,提提交董事事會;由由董事會會有關(guān)工工作機構(gòu)構(gòu)進

21、行論論證,并并提出相相應(yīng)的可可行性報報告;董董事會根根據(jù)可行行性報告告進行審審定,形形成董事事會決議議,經(jīng)股股東會通通過后由由經(jīng)理組組織實施施;(二)人事任任免程序序:由董董事會決決定任免免的事項項,可區(qū)區(qū)分不同同的情況況由經(jīng)理理提出人人事任免提提名,提提交公司司董事會會討論作作出決定定,也可可由董事事會直接接作出決決定,由由董事長長簽發(fā)聘聘任書或或解聘文文件;(三)經(jīng)營預(yù)預(yù)決算決決策程序序:董事事會委托托經(jīng)理組組織擬定定公司年年度財務(wù)務(wù)預(yù)決算算、利潤潤分配和和彌補虧虧損等方方案,提提交董事事會,由由董事會會有關(guān)專專門委員員會研究究并提出出評價報報告;董董事會根根據(jù)報告告制定方方案,提提請股東

22、東會審議議通過后后,由經(jīng)經(jīng)理組織織實施;(四)重大事事項決策策程序:董事長長提交董董事會討討論決定定的重大大事項,事前應(yīng)應(yīng)進行調(diào)調(diào)查研究究,并召召開專門門委員會會進行論論證,經(jīng)經(jīng)董事會會通過并并形成決決議后簽簽署意見見。第二十十四條董事會會檢查工工作程序序:董事事會決議議實施過過程中,董董事長、負負責執(zhí)行行的董事事或董事事長委托托的其它它董事應(yīng)應(yīng)就決議議的實施施情況進進行跟蹤蹤檢查,在檢查查中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有違反反決議的的行為時時,應(yīng)要要求和督督促經(jīng)理理予以糾糾正,經(jīng)經(jīng)理若不不采納其其意見,董事長長可提請請召開臨臨時董事事會,作作出決議議責成經(jīng)經(jīng)理予以以糾正。第二十十五條董事會會會議召召開方式式與規(guī)則

23、則:(一)董事會會會議原原則每季季度召開開1次。經(jīng)經(jīng)三分之之一以上上的董事事提議可可召開臨臨時董事事會會議議;(二)董事會會會議應(yīng)應(yīng)在會議議召開前前10日日向各董董事和監(jiān)監(jiān)事發(fā)出出書面通通知,提提供有關(guān)關(guān)議案材材料;臨臨時會議議可以另另定通知知方式和和通知時時限;(三)董事會會會議應(yīng)應(yīng)有二分分之一以以上的董董事出席方方可舉行行,董事事會作出出決議必必須經(jīng)全全體董事事半數(shù)以以上通過過。董事事會實行行記名式式表決;(四)董事會會會議應(yīng)應(yīng)由董事事本人出出席。董董事因故故不能出出席,一一般應(yīng)以以書面形形式委托托他人代代理出席席,委托托書應(yīng)載載明代理理人的姓姓名、代代理事項項、權(quán)限限和有效效期限,并由委

24、委托人簽簽名或蓋蓋章。董董事未出出席董事事會會議議,也未未委托其其他人代代為出席席的,視視為同意意該次會會議的董董事會決決議;(五)董董事會會會議由董董事長主主持,董董事會秘秘書應(yīng)就就會議決決議和內(nèi)內(nèi)容做詳詳細記錄錄,并由由出席會會議的董董事和董董事會秘秘書簽字字。第二十十六條董事會會應(yīng)將公公司章程程及歷屆屆股東會會會議和和董事會會會議記記錄、財財務(wù)報表表等存放放于公司司,并將將股東名名冊存放放于公司司及代理理機構(gòu)以以備查。第八章附附則第二十十七條本規(guī)則則未盡事事項,按按照國家家法律、法法規(guī)和有有關(guān)規(guī)定定執(zhí)行。公公司可根根據(jù)有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)及本本規(guī)則,結(jié)合各各自實際際,制定定公司章章程及具具

25、體實施施辦法。第二十十八條本規(guī)則則由市體體改辦負負責解釋釋。公司監(jiān)事會會工作規(guī)規(guī)則(試試行)杭州市經(jīng)濟濟體制改改革委員員會辦公公室(二OO二二年五月月十六日日)第一章總總則第一條條為完完善公司司法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu),建立立現(xiàn)代企企業(yè)制度度,保障障監(jiān)事會會依法獨獨立行使使監(jiān)督權(quán)權(quán),根據(jù)據(jù)中華華人民共共和國公公司法和和有關(guān)規(guī)規(guī)定,制制定本規(guī)規(guī)則。第二條條本規(guī)規(guī)則適用用于杭州州市經(jīng)批批準改制制設(shè)立為為多元投投資的有有限責任任公司(以下簡簡稱公司司)。其其它公司司及股份份合作制制企業(yè)可可參照執(zhí)執(zhí)行。第三條條監(jiān)事事會是公公司依法法設(shè)立的的監(jiān)督機機構(gòu),依依據(jù)有關(guān)關(guān)法律、行行政法規(guī)規(guī)和公司司章程行行使監(jiān)督督權(quán),

26、維維護股東東權(quán)益和和公司利利益,對對股東會會負責。第二章監(jiān)監(jiān)事會的的組成和和監(jiān)事的的產(chǎn)生第四條條規(guī)模模較大的的公司應(yīng)應(yīng)設(shè)立監(jiān)監(jiān)事會,其成員員不得少少于3人人。公司司股東人人數(shù)較少少和規(guī)模模較小的的,可以以設(shè)1至至2名監(jiān)監(jiān)事。監(jiān)監(jiān)事會成成員包括括股東代代表和職職工代表表,其中中職工代代表所占占比例一一般不低低于監(jiān)事事會成員員的三分分之一。第五條條監(jiān)事事依照公司司法和和公司章章程的規(guī)規(guī)定產(chǎn)生生。國有有控股公公司中由由股東代代表出任任的監(jiān)事事,由控控股單位位推薦提提名,依依照法定定程序,經(jīng)股東東會選舉舉產(chǎn)生;國有參參股公司司中股東東代表出出任的監(jiān)監(jiān)事,由由主要股股東協(xié)商商后推薦薦提名,依照法法定程序

27、序,經(jīng)股股東會選選舉產(chǎn)生生。由職職工代表表出任的的監(jiān)事,由公司司職工民民主選舉舉產(chǎn)生,直接進進入監(jiān)事事會。已已設(shè)立的的公司更更換、填填補監(jiān)事事時,由由公司監(jiān)監(jiān)事會與與股東或或公司職職工協(xié)商商推薦人人選,依依照法定定程序,經(jīng)股東東會或職職工民主主選舉產(chǎn)產(chǎn)生。第六條條監(jiān)事事會設(shè)監(jiān)監(jiān)事會主主席(或或召集人人,下同同)1人人,以全全體監(jiān)事事的半數(shù)數(shù)以上選選舉產(chǎn)生生。第七條條公公司法第第五十七七條、五五十八條條規(guī)定的的情形以以及被中中國證監(jiān)監(jiān)會確定定為市場場禁入者者,且禁禁入尚未未解除的的,不得得擔任公公司的監(jiān)監(jiān)事。董董事、經(jīng)經(jīng)理及財財務(wù)負責責人不得得兼任監(jiān)監(jiān)事。第八條條監(jiān)事事每屆任任期3年年,可以以連

28、選連連任。監(jiān)監(jiān)事在任任期屆滿滿前,股股東會或或委派單單位不得得無故解解除其職職務(wù)。第三章監(jiān)監(jiān)事會的的職權(quán)第九條條監(jiān)事事會行使使下列職職權(quán):(一)檢查公公司財務(wù)務(wù),對公公司的財財務(wù)狀況況、經(jīng)營營狀況、對對外投資資和重大大支出進進行監(jiān)督督;(二)對董事事、經(jīng)理理及其他他高級管管理人員員執(zhí)行公公司職務(wù)務(wù)時,違違反法律律、法規(guī)規(guī)或公司司章程的的行為進進行監(jiān)督督。當董董事、經(jīng)經(jīng)理及其其他高級級管理人人員的行行為損害害公司利利益時,要要求其予予以糾正正,必要要時向股股東會或或國家有有關(guān)主管管機關(guān)報報告;(三)提議召召開臨時時股東會會;(四)列席公公司董事事會會議議;(五)對公司司的資產(chǎn)產(chǎn)重組、風風險投資資

29、及公司司為其他他企業(yè)提提供的擔擔保進行行監(jiān)督;(六)公司章章程規(guī)定定的其他他職權(quán)。第十條條監(jiān)事事會應(yīng)定定期對公公司的財財務(wù)會計計報表進進行審核核,及時時檢查公公司的財財務(wù)狀況況。每年年應(yīng)委托托中介機機構(gòu),對對公司財財務(wù)狀況況和經(jīng)濟濟效益情情況進行行審計,并向股股東會報報告。第十一一條監(jiān)監(jiān)事會履履行公司司章程所所規(guī)定的的職責發(fā)發(fā)生的有有關(guān)費用用,公司司應(yīng)予以以保證。第十二二條監(jiān)監(jiān)事會對對董事、經(jīng)經(jīng)理和其其他高級級管理人人員違反反法律、法法規(guī)、公公司章程程和重大大失職行行為,經(jīng)經(jīng)半數(shù)以以上監(jiān)事事表決同同意,有有權(quán)向股股東會提提出更換換董事和和向董事事會提出出解聘有有關(guān)管理理人員的的建議。第十三三條

30、監(jiān)監(jiān)事會認認為董事事會決議議違反法法律、法法規(guī)、公公司章程程或損害害公司利利益時,應(yīng)作出出決議,要求董董事會復(fù)復(fù)議。第十四四條監(jiān)監(jiān)事會在在公司出出現(xiàn)下列列情況之之一而董董事會未未在2個個月內(nèi)召召開股東東會的,應(yīng)決議議要求董董事會召召開臨時時股東會會。(一)董事人人數(shù)不足足法定人人數(shù)時;(二)公司未未彌補的的虧損達達股本總總額三分分之一時時;(三)持有公公司百分分之十以以上股份份的股東東提出時時。第十五五條監(jiān)監(jiān)事會或或監(jiān)事履履行職責責時,公公司董事事、經(jīng)理理及其他他高級管管理人員員應(yīng)當予予以協(xié)助助,不得得以任何何借口拒拒絕、推推諉、阻阻撓。第十六六條監(jiān)監(jiān)事會主主席行使使下列職職權(quán):(一)召集和和

31、主持監(jiān)監(jiān)事會會會議,主主持監(jiān)事事會日常常工作;(二)檢查監(jiān)監(jiān)事會決決議的實實施情況況;(三)代表監(jiān)監(jiān)事會向向股東會會報告工工作;(四)經(jīng)二分分之一以以上監(jiān)事事同意,有權(quán)代代表監(jiān)事事會行使使有關(guān)職職權(quán)。第四章監(jiān)監(jiān)事的權(quán)權(quán)利、義義務(wù)與責責任第十七七條監(jiān)監(jiān)事享有有下列權(quán)權(quán)利:(一)出席監(jiān)監(jiān)事會會會議并行行使表決決權(quán);(二)有了解解和查詢詢公司經(jīng)經(jīng)營情況況的權(quán)力力;(三)受監(jiān)事事會委托托,根據(jù)據(jù)公司章章程規(guī)定定行使監(jiān)監(jiān)督權(quán);(四)出席股股東會,列席董董事會會會議。第十八八條監(jiān)監(jiān)事應(yīng)當當履行下下列義務(wù)務(wù):(一)遵守國國家法律律、行政政法規(guī)和和公司章章程,執(zhí)執(zhí)行股東東會決議議;(二)維護公公司的合合法利益

32、益,不得得利用在在公司的的地位和和職權(quán)謀謀取私利利或收受受賄賂及及其它非非法收入入。不得得侵占公公司的財財產(chǎn),不不得泄露露公司的的秘密。不不得從事事與公司司競爭或或損害公公司利益益的活動動,不得得兼任其其他同類類業(yè)務(wù)的的董事或或經(jīng)理;(三)履行法法律、法法規(guī)、公公司章程程規(guī)定的的其他義義務(wù)。第十九九條國國有控股股公司監(jiān)監(jiān)事實行行下列回回避制度度:(一)其親屬屬(含姻姻親、直直系血親親、三代代內(nèi)旁系系血親、近近姻親關(guān)關(guān)系,下下同)不不得在公公司董事事會、經(jīng)經(jīng)理層任任職;(二)其親屬屬不得在在公司主主管人、財財、物和和主要經(jīng)經(jīng)銷活動動的部門門任職;(三)其親屬屬不得擔擔任子公公司主要要負責人人。第

33、二十十條監(jiān)監(jiān)事承擔擔以下責責任:(一)對未盡盡職責承承擔責任任。監(jiān)事事未履行行職責致致使股東東權(quán)益和和公司利利益受到到損害的的,應(yīng)承承擔相應(yīng)應(yīng)責任:對公司司財務(wù)狀狀況和經(jīng)經(jīng)營管理理監(jiān)督不不力,對對經(jīng)理層層惡意經(jīng)經(jīng)營行為為未及時時發(fā)現(xiàn)或或未及時時報告,致使公公司遭受受損失的的,承擔擔連帶責責任;對對公司章章程規(guī)定定應(yīng)由股股東會決決定的重重大事項項,應(yīng)監(jiān)監(jiān)督董事事會召開開股東會會審議,對未經(jīng)經(jīng)股東會會通過擅擅自實施施的,應(yīng)應(yīng)及時報報告,對對未有效效進行監(jiān)監(jiān)督也未未及時報報告,致致使公司司遭受損損失的,承擔連連帶責任任;對董董事或經(jīng)經(jīng)理損害害公司利利益的行行為,未未及時提提出糾正正要求或或未及時時報

34、告的的,承擔擔連帶責責任。(二)對監(jiān)事事會決議議承擔責責任。監(jiān)監(jiān)事會決決議違反反法律、法法規(guī)、公公司章程程或損害害公司利利益時,參與決決議的監(jiān)監(jiān)事(包包括委托托其他監(jiān)監(jiān)事出席席會議的的監(jiān)事)應(yīng)承擔擔責任。在在表決中中明確表表示反對對意見并并記載于于會議記記錄的監(jiān)監(jiān)事(包包括委托托其他監(jiān)監(jiān)事出席席會議的的監(jiān)事)可免除除責任。(三)對不作作為行為為承擔責責任。監(jiān)監(jiān)事必須須認真負負責地行行使表決決權(quán)。監(jiān)監(jiān)事累計計3次對對經(jīng)證明明是正確確的決議議表示反反對或連連續(xù)3次次放棄表表決權(quán)的的,監(jiān)事事會應(yīng)對對其任職職資格進進行認定定,認為為其不稱稱職的,應(yīng)提請請公司股股東會免免除其監(jiān)監(jiān)事職務(wù)務(wù)。第二十十一條監(jiān)

35、事會會主席承承擔以下下責任:(一)對監(jiān)事事會未履履行職責責,致使使股東權(quán)權(quán)益和公公司利益益受到侵侵犯的,承擔主主要責任任;(二)對監(jiān)事事會決議議違反法法律、法法規(guī)、公公司章程程或損害害公司利利益的,承擔主主要責任任;(三)對未及及時召開開監(jiān)事會會會議,作出監(jiān)監(jiān)事會決決議,致致使公司司造成損損失的,承擔主主要責任任;(四)監(jiān)事會會主席對對監(jiān)事會會任何決決議均不不得放棄棄表決權(quán)權(quán)。第二十十二條監(jiān)事與與監(jiān)事會會主席承承擔責任任的方式式包括經(jīng)濟濟責任、行行政責任任和法律律責任。(一)應(yīng)承擔擔的經(jīng)濟濟責任,依其行行為和對對公司造造成的損損失程度度,以抵抵扣本人人向公司司繳納的的風險抵抵押金的的方式賠賠償

36、并責責令其在在規(guī)定期期限內(nèi)補補足風險險抵押金金的差額額,無風風險抵押押金的可可以扣減減本人部部分年薪薪或工資資收入的的方式賠賠償,但但扣減后后其本人人的收入入以不低低于市規(guī)規(guī)定的職職工最低低生活保保障水平平為限。(二)應(yīng)承擔擔的行政政責任,依其行行為和對對公司造造成的損損失程度度,給予予相應(yīng)的的行政處處分,直直至罷免免其職務(wù)務(wù)。行政政責任與與經(jīng)濟責責任可以以同時追追究。(三)應(yīng)承擔擔的法律律責任,依其行行為和對對公司造造成的損損失程度度,提請請司法機機關(guān)按有有關(guān)法律律予以追究究。第五章監(jiān)監(jiān)事會議議事規(guī)則則第二十十三條監(jiān)事會會會議應(yīng)應(yīng)由三分分之二以以上的監(jiān)監(jiān)事出席席方可舉舉行,未未出席的的監(jiān)事一

37、一般應(yīng)進進行書面面委托。監(jiān)監(jiān)事會會會議每年年不得少少于2次次。第二十十四條監(jiān)事會會會議應(yīng)應(yīng)當在會會議召開開前100日向監(jiān)監(jiān)事發(fā)出出書面通通知并提提供議案案材料;臨時會會議可以以另定通通知方式式和通知知時限。第二十十五條監(jiān)事會會會議應(yīng)應(yīng)由監(jiān)事事本人出出席,因因故不能能出席的的,應(yīng)當當按會議議內(nèi)容和和表決事事項事先先提交書書面意見見或書面面表決,也可以以書面委委托其他他監(jiān)事代代為出席席,委托托書應(yīng)載載明代理理人的姓姓名,代代理事項項、權(quán)限限和有效效期限,并由委委托人簽簽名或蓋蓋章。監(jiān)事無無故缺席席且不提提交書面面意見和和書面表表決的,視為同同意監(jiān)事事會決議議。第二十十六條監(jiān)事會會決議應(yīng)應(yīng)當經(jīng)全全體

38、監(jiān)事事二分之之一以上上表決通通過,方方為有效效。監(jiān)事事會決議議的表決決采用記記名表決決方式。監(jiān)監(jiān)事會認認為必要要時,可可以邀請請董事長長、董事事或經(jīng)理理列席會會議。第二十十七條監(jiān)事會會應(yīng)將會會議決議議事項形形成會議議記錄,由出席席會議的的監(jiān)事和和記錄員員在會議議記錄上上簽名。監(jiān)事會會的每一一項決議議均應(yīng)指指定監(jiān)事事執(zhí)行或或由監(jiān)事事會監(jiān)督督執(zhí)行。被被指定的的監(jiān)事應(yīng)應(yīng)將決議議的執(zhí)行行情況記記錄在案案,并將將執(zhí)行結(jié)結(jié)果報告告監(jiān)事會會。第六章附附則第二十十八條本規(guī)則則未盡事事宜,按按照國家家法律、法法規(guī)和有有關(guān)規(guī)定定執(zhí)行。第二十十九條本規(guī)則則由市體體改辦負負責解釋釋。公司經(jīng)理工工作規(guī)則則(試行行)杭州

39、市經(jīng)濟濟體制改改革委員員會辦公公室(二OO二二年五月月十六日日)第一章總總則第一條條為完完善公司司法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu),建立立現(xiàn)代企企業(yè)制度度,規(guī)范范公司經(jīng)經(jīng)理的行行為,根根據(jù)中中華人民民共和國國公司法法和有有關(guān)規(guī)定定,制定定本規(guī)則則。第二條條本規(guī)規(guī)則適用用于杭州州市經(jīng)批批準改制制設(shè)立為為多元投投資的有有限責任任公司(以下簡簡稱公司司)。其其它公司司及股份份合作制制企業(yè)可可參照執(zhí)執(zhí)行。第三條條公司司經(jīng)理主主持公司司日常生生產(chǎn)經(jīng)營營管理工工作,組組織實施施董事會會決議,對董事事會負責責并報告告工作。第二章經(jīng)經(jīng)理的聘聘任或解解聘第四條條按照照公司司法的的規(guī)定,經(jīng)理可可由董事事會聘任任或解聘聘;股東東人

40、數(shù)較較少或規(guī)規(guī)模較小小的公司司,也可可由執(zhí)行行董事兼兼任公司司經(jīng)理。經(jīng)經(jīng)理每屆屆任期33年,可可連聘連連任。凡凡有公公司法第第五十七七條、五五十八條條規(guī)定情情形之一一的,不不得擔任任公司的的經(jīng)理。第五條條董事事會通過過業(yè)績合合同對經(jīng)經(jīng)理實施施考核獎獎懲,董董事會決決定聘任任經(jīng)理后后,可與與經(jīng)理簽簽訂聘任任合同書書,明確確其任期期的期限限、職責責、權(quán)利利、任期期內(nèi)經(jīng)營營目標和和待遇等等事項。在在日常工工作中,董事會會應(yīng)采取取經(jīng)營預(yù)預(yù)算的方方式,對對經(jīng)理任任期內(nèi)的的經(jīng)營目目標進行行分解,并對經(jīng)經(jīng)理的行行為進行行監(jiān)督。第六條條為落落實相關(guān)關(guān)經(jīng)濟責責任,經(jīng)經(jīng)理任職職時,可可逐步向向公司繳繳納風險險抵押

41、金金。風險險抵押金金的繳納納數(shù)量和和管理形形式,由由董事會會決定。第七條條董事事會在監(jiān)監(jiān)事會認認為經(jīng)理理有違反反法律、法法規(guī)、公公司章程程和重大大失職行行為,提提出要求求解聘經(jīng)經(jīng)理的建建議時,應(yīng)在11個月內(nèi)內(nèi)做出是是否解聘聘的決定定。第八條條經(jīng)理理可以提提出辭職職。經(jīng)理理提出辭辭職申請請必須提提前2個個月書面面通知董董事會,董事會會接到經(jīng)經(jīng)理辭職職申請后后,應(yīng)在在1個月月內(nèi)作出出答復(fù),逾期未未作答復(fù)復(fù)的,視視為同意意。董事事會在同同意經(jīng)理理辭職的的同時,必須委委托中介介機構(gòu)進進行審計計。經(jīng)理理必須在在審計結(jié)結(jié)束前對對有關(guān)遺遺留問題題進行清清理后方方可離任任。第三章經(jīng)經(jīng)理的職職權(quán)第九條條經(jīng)理理行

42、使下下列職權(quán)權(quán):(一)一般事事務(wù)管理理權(quán):1、組組織實施施董事會會的決議議,每年年至少22次向董董事會報報告工作作;2、主主持公司司的日常常生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營與管管理工作作,實施施公司年年度經(jīng)營營計劃和和投資方方案;3、擬擬訂公司司內(nèi)部經(jīng)經(jīng)營管理理機構(gòu)設(shè)設(shè)置方案案;4、擬擬訂公司司基本管管理制度度;制定定公司具具體規(guī)章章。(二)人事管管理權(quán):1、制制定人事事管理制制度;2、審審定人員員編制和和用工計計劃;3、擬擬訂公司司員工工工資分配配方案和和獎懲方方案,決決定公司司職工的的獎懲、升升降級、加加減薪、聘聘任、辭辭退;4、提提請董事事會聘任任、解聘聘副經(jīng)理理及財務(wù)務(wù)負責人人;5、決決定聘任任、解聘聘公司

43、行行政業(yè)務(wù)務(wù)職能部部門負責責人。(三)決策參參與權(quán):1、參參與擬訂訂公司中中長期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃,參與與研究確確定重大大投資項項目;2、參參與擬訂訂公司年年度財務(wù)務(wù)預(yù)、決決算方案案,利潤潤分配方方案,彌彌補虧損損方案和和公司資資產(chǎn)用于于抵押融融資方案案;3、擬擬訂公司司增加或或減少注注冊資本本和發(fā)行行公司債債券的建建議方案案;4、非非董事經(jīng)經(jīng)理可以以列席董董事會會會議。(四)財產(chǎn)管管理權(quán):1、在在董事會會授權(quán)額額度內(nèi),進行項項目投資資;2、在在董事會會授權(quán)額額度內(nèi),決定公公司法人人財產(chǎn)的的處置和和固定資資產(chǎn)的購購置。(五)財務(wù)支支出核決決權(quán):在在董事會會授權(quán)的的額度內(nèi)內(nèi),審批批公司財財務(wù)支出出款項

44、及及日常經(jīng)經(jīng)營管理理支出費費用,負負責公司司填報的的會計表表冊簽章章。(六)公司代代表權(quán):經(jīng)董事事長授權(quán)權(quán)代表公公司簽署署董事會會授權(quán)額額度內(nèi)的的經(jīng)濟、技技術(shù)合同同或協(xié)議議。(七)聘任合合同書中中規(guī)定的的其他職職權(quán)。第四章經(jīng)經(jīng)理的義義務(wù)與責責任第十條條經(jīng)理理履行以以下義務(wù)務(wù):(一)貫徹國國家的方方針、政政策、法法令、法法規(guī),組組織實施施董事會會確定的的工作任任務(wù),確確保各項項生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營指標標和各項項工作任任務(wù)的完完成;(二二)嚴格格遵守公公司章程程,執(zhí)行行董事會會決議;(三)忠實履履行職務(wù)務(wù),維護護企業(yè)法法人財產(chǎn)產(chǎn)權(quán),正確確處理所所有者、企企業(yè)和職職工的利利益關(guān)系系,努力力提高經(jīng)經(jīng)濟效益益,增

45、加加職工收收入,改改善福利利待遇,確保公公司資產(chǎn)產(chǎn)的保值值與增值值;(四)接受有有關(guān)部門門和監(jiān)事事會的監(jiān)監(jiān)督;(五)對涉及及職工利利益的重重大事項項,應(yīng)聽聽取工會會或職工工代表的的意見;(六)研究分分析市場場信息,推進技技術(shù)進步步,研究究開發(fā)新新產(chǎn)品,設(shè)計選選擇企業(yè)業(yè)經(jīng)營方方式和管管理模式式;(七)推行全全面質(zhì)量量管理,按國際際標準和和國家標標準生產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)品,加強管管理,不不斷提高高產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量和經(jīng)經(jīng)營管理理水平;(八)依法對對企業(yè)財財產(chǎn)進行行管理,加強安安全生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營工工作,確確保企業(yè)業(yè)財產(chǎn)安安全完整整,搞好好環(huán)境保保護;(九)貫徹執(zhí)執(zhí)行國家家計劃生生育政策策,抓好好公司職職工的計計劃生育育工作

46、;(十)抓好對對職工的的培訓和和教育,提高職職工的素素質(zhì)和技技能,調(diào)調(diào)動職工工的積極極性和創(chuàng)創(chuàng)造性;(十一一)培育育企業(yè)文文化,建建設(shè)高素素質(zhì)的職職工隊伍伍,提高高企業(yè)素素質(zhì),增增強企業(yè)業(yè)的吸引引力和凝凝聚力;(十二二)發(fā)揮揮副經(jīng)理理和其他他管理人人員的作作用,創(chuàng)創(chuàng)造良好好的工作作環(huán)境。第十一一條經(jīng)經(jīng)理承擔擔以下責責任:(一)對不當當行為承承擔責任任。經(jīng)理理在執(zhí)行行業(yè)務(wù)中中違反董董事會決決議,或或未經(jīng)董董事會決決議,或或超越董董事會授授權(quán)決定定重大事事項,使使公司利利益遭受受損失時時,承擔擔全部責責任;經(jīng)經(jīng)理在組組織實施施董事會會決議時時,或在在董事會會授權(quán)范范圍內(nèi)決決定相關(guān)關(guān)事項發(fā)發(fā)生失誤誤

47、,使公公司利益益遭受損損失時,承擔主主要責任任;董事事會決議議違反法法律、法法規(guī)、公公司章程程,經(jīng)理理應(yīng)請求求董事會會復(fù)議,如董事事會不改改變原決決議使公公司利益益遭受損損失,經(jīng)經(jīng)理不承承擔責任任,如經(jīng)經(jīng)理不向向董事會會提出該該決議的的復(fù)議請請求使公公司利益益遭受損損失,經(jīng)經(jīng)理承擔擔連帶責責任。(二)對經(jīng)營營管理不不善承擔擔責任。經(jīng)經(jīng)理授意意編制虛虛假會計計報表給給公司利利益造成成損害的的,其法法律責任任由經(jīng)理理承擔;因管理理制度不不健全不不完善給給公司利利益造成成損害的的,經(jīng)理理承擔全全部責任任;因管管理制度度執(zhí)行不不規(guī)范不不嚴格給給公司利利益造成成損害的的,經(jīng)理理承擔主主要責任任;因用用人

48、失誤誤失察或或因?qū)すぷ魅藛T員約束不不力給公公司利益益造成損損害的,經(jīng)理承承擔連帶帶責任;企業(yè)因因經(jīng)營管管理不善善發(fā)生虧虧損,經(jīng)經(jīng)理承擔擔主要責責任;企企業(yè)因不不可抗力力發(fā)生虧虧損,經(jīng)經(jīng)理不承承擔責任任。(三)對安全全生產(chǎn)管管理承擔擔責任。企企業(yè)在生生產(chǎn)經(jīng)營營中發(fā)生生重大責責任事故故時,除除追究法法定代表表人的法法律、行行政、經(jīng)經(jīng)濟責任任外,經(jīng)經(jīng)理須視視情況承承擔責任任。因安安全生產(chǎn)產(chǎn)管理制制度不健健全或安安全生產(chǎn)產(chǎn)防護措措施不完完備而發(fā)發(fā)生事故故的,經(jīng)經(jīng)理承擔擔主要責責任;因因安全生生產(chǎn)管理理制度執(zhí)執(zhí)行不嚴嚴格而發(fā)發(fā)生事故故的,經(jīng)經(jīng)理承擔擔連帶責責任。(四)承擔中中華人民民共和國國公司法法第

49、十十章規(guī)定定的應(yīng)負負的法律律責任。第十二二條經(jīng)經(jīng)理承擔擔責任的的方式包包括經(jīng)濟濟責任、行行政責任任和法律律責任。(一)經(jīng)理應(yīng)應(yīng)承擔的的經(jīng)濟責責任,可可依其行行為和對對公司造造成的損損失程度度,以抵抵扣本人人向公司司繳納的的風險抵抵押金的的方式賠賠償,并并責令其其在規(guī)定定期限內(nèi)內(nèi)補足風風險抵押押金的差差額,或或以扣減減本人部部分年薪薪的方式式賠償,但扣減減后其本本人的收收入以不不低于市市規(guī)定的的職工最最低生活活保障水水平為限限;(二)經(jīng)理應(yīng)應(yīng)承擔的的行政責責任,可可依其行行為和對對公司造造成的損損失程度度,給予予相應(yīng)的的行政處處分,直直至罷免免其職務(wù)務(wù),行政政責任與與經(jīng)濟責責任可以以同時追追究;

50、(三)經(jīng)理應(yīng)應(yīng)承擔的的法律責責任,依依其行為為和對公公司造成成的損失失程度,提請司司法機關(guān)關(guān)按有關(guān)關(guān)法律予予以追究究。第十三三條經(jīng)經(jīng)理不得得有以下下行為:(一)除經(jīng)董董事會批批準,不不在公司司之外的的其它企企業(yè)中兼兼任職務(wù)務(wù),不得得參與其其它經(jīng)濟濟組織對對公司的的商業(yè)競競爭;(二)不得自自營或為為他人經(jīng)經(jīng)營與本本公司同同類的業(yè)業(yè)務(wù);(三)不得為為自己或或代表他他人與其其所在的的公司進進行買賣賣、借貸貸以及從從事與公公司利益益有沖突突的行為為;(四)不得利利用職權(quán)權(quán)行賄受受賄或取取得其他他非法收收入;(五)不得侵侵占公司司財產(chǎn);(六)不得擅擅自將公公司資金金挪用或或借貸他他人,不不得接受受與公司

51、司交易有有關(guān)的傭傭金;(七)不得利利用職務(wù)務(wù)便利為為自己或或他人侵侵占或者者接受本本應(yīng)屬于于公司的的商業(yè)機機會;(八)不得將將公司資資產(chǎn)以個個人名義義或者以以其他個個人名義義開立帳帳戶儲存存;(九)不得以以公司資資產(chǎn)為本本公司的的股東或或者其他他個人債債務(wù)提供供擔保;(十)法律、法法規(guī)所不不允許的的其它行行為。第十四四條國國有控股股公司經(jīng)經(jīng)理實行行下列回回避制度度:(一)其親屬屬(含姻姻親、直直系血親親、三代代內(nèi)旁系系血親、近近姻親關(guān)關(guān)系,下下同)不不得在公公司辦公公室、人人事、財財務(wù)和審審計等部部門任職職;(二)其親屬屬不得擔擔任子公公司主要要負責人人;(三)不得與與其親屬屬投資的的公司發(fā)發(fā)

52、生經(jīng)營營、借貸貸、擔保保等行為為。第五章經(jīng)經(jīng)理的報報告制度度第十五五條經(jīng)經(jīng)理必須須定期向向董事會會報告并并同時向向監(jiān)事會會通報以以下工作作;(一)董事會會決議的的執(zhí)行情情況:1、公公司的經(jīng)經(jīng)營計劃劃和投資資方案的的落實情情況;2、公公司的年年度財務(wù)務(wù)預(yù)、決決算方案案;3、公公司的利利潤分配配方案和和彌補虧虧損方案案;4、公公司內(nèi)部部管理機機構(gòu)的設(shè)設(shè)置情況況;5、公公司的基基本管理理制度;6、公公司副經(jīng)經(jīng)理、財財務(wù)負責責人人選選的提名名;7、公公司員工工工資分分配方案案和獎懲懲方案;8、公公司項目目投資情情況。(二)生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營管理理情況:1、公公司的具具體規(guī)章章制度;2、公公司部門門負責人人的任

53、免免情況;3、公公司人員員的編制和和用工情情況;4、在在董事會會授權(quán)額額度內(nèi),對公司司法人財財產(chǎn)的處處置和固固定資產(chǎn)產(chǎn)的購置置情況;5、公公司財務(wù)務(wù)狀況。第六章經(jīng)經(jīng)理的工工作機構(gòu)構(gòu)與工作作程序第十六六條根根據(jù)企業(yè)業(yè)規(guī)模和和董事會會決議,經(jīng)理領(lǐng)領(lǐng)導下的的工作機機構(gòu)由副副經(jīng)理、總總經(jīng)濟師師、總會會計師、總總工程師師、部門門負責人人組成。公公司可根根據(jù)企業(yè)業(yè)管理和和經(jīng)營活活動的需需要,設(shè)設(shè)置相應(yīng)應(yīng)的工作作部門。第十七七條建建立經(jīng)理理辦公會會議制度度。經(jīng)理理辦公會會由經(jīng)理理主持,聽取有有關(guān)部門門經(jīng)營、管管理等工工作的匯匯報,檢檢查責任任目標和和主要經(jīng)經(jīng)濟指標標完成情情況,討討論有關(guān)關(guān)部門經(jīng)經(jīng)營、管管理

54、、發(fā)發(fā)展的相相關(guān)事項項,以及及有關(guān)部部門提交交會議審審議的事事項。第十八八條經(jīng)經(jīng)理日常常經(jīng)營管管理工作作程序:(一)投資管管理。經(jīng)經(jīng)理主持持實施企企業(yè)的投投資計劃劃。在確確定投資資項目時時,應(yīng)建建立可行行性研究究制度,公司投投資管理理部門應(yīng)應(yīng)將項目目可行性性報告等等有關(guān)資資料提交交經(jīng)理辦辦公會審審議并提提出意見見,經(jīng)董董事會或或經(jīng)理批批準后實實施;投投資項目目實施后后,應(yīng)確確定項目目責任人人和項目目監(jiān)督人人,執(zhí)行行和跟蹤蹤檢查項項目實施施情況;項目完完成后,應(yīng)按照照有關(guān)規(guī)規(guī)定進行行項目驗驗收和決決算審計計。(二)人事管管理。提提名公司司副經(jīng)理理、財務(wù)務(wù)負責人人或任免免部門負負責人時時,應(yīng)聽聽取有關(guān)關(guān)方面的的意見。(三)財務(wù)管管理。重重要財務(wù)務(wù)支出,應(yīng)由使使用部門門提出報告告,財務(wù)務(wù)部門審審核,