人民銀行制度完善月活動實施方案

1、Word 人民銀行“制度完善月”活動實施方案 根據(jù)中支通知要求，為切實有效開展“制度完善月”活動，通過支行內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組會議討論，制定本方案。 一、明確活動目的，提高思想熟悉 “制度先行、內(nèi)控優(yōu)先”。開展“制度完善月”活動，針對上一年度各類內(nèi)外部檢查所發(fā)覺的突出問題及整改狀況，對支行內(nèi)掌握度的全面性、準時性、有效性、合理性進行一次集中檢討、修訂和完善，進一步完善各項內(nèi)掌握度，促進內(nèi)掌握度集中修訂和動態(tài)管理相結(jié)合的制度建設(shè)機制更加完善，充分發(fā)揮內(nèi)掌握度的制約和保障作用。 二、加強組織領(lǐng)導，進一步明確職責 支行內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組對本行的內(nèi)掌握度建設(shè)工作負總責，準時了解和把握本單位制度完善工

2、作的開展狀況，指導本單位準時、全面地完成“制度完善月”活動。 支行內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組辦公室要在內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下切實擔負起牽頭職責，做好活動的詳細組織、方案、協(xié)調(diào)、檢查工作，準時上傳下達，反饋工作狀況。 支行各業(yè)務(wù)部門作為活動開展的主要對象，要針對去年各項檢查發(fā)覺問題及整改落實狀況，不斷增加內(nèi)控意識和深化內(nèi)掌握度建設(shè)，仔細梳理制度建設(shè)中存在的缺項和漏項，修訂和完善各項內(nèi)掌握度。層級負責、協(xié)調(diào)互動、廣泛參加，各部門要仔細履行職責，切實把“制度完善月”活動開展好。 三、步驟與方法 3月35日，活動啟動。召開內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組工作會議，討論部署“制度完善月”活動工作，制定活動方案；召開

3、動員大會，快速啟動“制度完善月”活動。 3月510日，梳理排查階段。針對各類監(jiān)督檢查中發(fā)覺的問題，各股室對本部門的內(nèi)掌握度進行全面梳理和檢討，查找制度建設(shè)中存在的缺項和漏項，確保內(nèi)掌握度全面、準時、有效和合理，并準時報送內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組辦公室。 3月10日，狀況匯報。向中支內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組辦公室，專題匯報制度建設(shè)梳理狀況。 3月1120日，修訂完善階段。根據(jù)“一個業(yè)務(wù)品種、一套業(yè)務(wù)流程、一套規(guī)章制度”的原則，修訂完善制度，著力提高內(nèi)掌握度的全面性、準時性、有效性和合理性。 3月20日，狀況匯報。向中支內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組辦公室，專題匯報制度修訂完善狀況。 3月2130日，制度評審階段。

4、內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組聽取各股室內(nèi)掌握度修訂完善狀況的匯報，從管理制度、操作規(guī)程、崗位職責、風險點管理等方面，根據(jù)全面性、準時性、有效性、合理性的要求，對各股室修訂后的內(nèi)掌握度進行仔細評審。 3月30日，狀況匯報。向中支內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組辦公室，專題匯報修訂制度評審狀況。 3月31日4月10日，補充完善匯編總結(jié)階段。通過仔細評審，進一步查漏補缺，實現(xiàn)制度對全部部門、全部崗位、全部環(huán)節(jié)的全面掩蓋，不留風險防范的死角。將審定后匯編成20 xx年版的全行性內(nèi)掌握度，上報中支備案，下發(fā)全行執(zhí)行。全面總結(jié)本單位“制度完善月”活動的開展狀況、閱歷和成效及工作建議，形成專題報告。 4月10日，總結(jié)匯報。將支行“制度完善月”活動開展狀況的總結(jié)，上報中支內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導小組辦公室。 四、建立制度完善的長效機制 樹立制度持續(xù)改進的理念，加強制度建設(shè)的前瞻性、科學性，除了在每年3月份集中對各項內(nèi)掌握度進行修訂外，加強制度的動態(tài)管理，定期對各項內(nèi)掌握度進行評估和檢討，依據(jù)人民銀行業(yè)務(wù)進展和風險防控新理念、新要求，適時地修訂和完善，樂觀構(gòu)建內(nèi)掌握度集中修訂和動態(tài)管理相結(jié)合制度建設(shè)長效機制。 依據(jù)新版全行性的內(nèi)掌握度，加強對制度執(zhí)行狀況的監(jiān)督檢查力度，做好動態(tài)管理，適時進行修訂