證券市場基礎知識點題資料第七章證券中介機構

1、三色勾畫法：三色勾畫法：定掌握時請擦掉。定掌握時請擦掉。第七章證券中介機構701（P226-228：證券公司。證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類。（注意第一章相關內(nèi)容，這里不再重復提及）1987，1998，我國證券法出臺2006設立證券公司應當具備：1、公司章程（一目了然）2、主要股東持續(xù)盈利，3 年無違法違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于 2 億元3、法定注冊資本4、人員任職資格和從業(yè)資格5、完善制度6、合格場所和設施7、其他注冊資本要求（：證券公司注冊資本最低限額與從事業(yè)務種類直接掛鉤：1、經(jīng)營證券經(jīng)紀、投資咨詢、財務顧問三業(yè)務，最低限額 5000 萬元。2、經(jīng)營承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其

2、他業(yè)務四業(yè)務中任一項，為 1 億。3、5證券監(jiān)管機構應當自受理證券公司6證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內(nèi)向證券監(jiān)管機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。重要事項變更須經(jīng)證券監(jiān)管機構批準（多選：證券公司設立、收購或撤銷分支機構；變更變更持有 5%、變更公司形式；停業(yè)、解散、破產(chǎn)（大多一目了然）證券公司主要業(yè)務（以上七大業(yè)務，相關內(nèi)容等交易再復習）702（P234-2442003（試行20062008證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保公司 5%5%（包括獨立董事、監(jiān)事候選人。2003。經(jīng)紀業(yè)務重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金及結算風險。2006凈資注意同注

3、冊資本對比記憶20005000，四大業(yè)務同時經(jīng)紀業(yè)務的 1 億，四大業(yè)務兩項以上 2 億元。（1）100（2凈40%(3)8%(4)凈資產(chǎn)與負債比例不低于20（5）100%。（1）2%（2）凈資本/500證券公司按上一年營業(yè)費用總額的 10%計算營運風險的風險準備。對各項指標設置預警標準， 不得低于的是標準的 120%，不得超過的是 80%。20（答案一目了然（1（2（3（4限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)（答案一目了然12指定其他機構托管、接管（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可（4）撤銷。703（P244-247（單選）是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立條件：第一，22001 年中國證券登記結算有限責任公司成立成職能包括（答案一目了然：1、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。2、證券的存管和過戶。3、證券持有人名冊登記及權益登記。4、證券交易的清算、交收5、派發(fā)證券權益6、辦理相關業(yè)務的查詢、信息等服務7、其他業(yè)務如代理投票服務等。銀貨對付原則是證券結算的基本原則。結算證券和資金的專用性。704（247-254：證券服務機構。證券服務機