董秘資格考試容易出錯(cuò)的題

1、文檔編碼 : CJ2J9H5H10O5 HX3Z4D5Q9V2 ZB2D7E5N4V73、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起 2 個(gè)交易日內(nèi),向（站進(jìn)行公告；A、董事會(huì) B、上市公司 C、監(jiān)事會(huì) D、交易所）報(bào)告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)4、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法第四十七條規(guī)定,違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買(mǎi)入后6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的,由此所得收益歸該上市公司全部,（準(zhǔn)時(shí)披露相關(guān)情形；1、上市公司 B、公司監(jiān)事會(huì) C、公司董事會(huì) D、轄區(qū)證監(jiān)局）應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并1、公司在遵守信息披露規(guī)章的前提下

2、, 建立與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制, 在制定（ ）時(shí), 通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通和協(xié)商；A、涉及股東權(quán)益的重大方案 B、公司進(jìn)展方案 C、融資方案 D、年度經(jīng)營(yíng)方案1、上市公司股權(quán)勉勵(lì)治理方法（試行）所稱(chēng)股權(quán)勉勵(lì)是指：上市公司以本公司股票為標(biāo)的,對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員及其他員工進(jìn)行的（）；A、一次性勉勵(lì) B、年度性勉勵(lì) C、長(zhǎng)期性勉勵(lì) D、專(zhuān)項(xiàng)性勉勵(lì)7、上市公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)勉勵(lì)方案草案；薪酬 與考核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立完善的議事規(guī)章,其擬訂的股權(quán)勉勵(lì)方案草案應(yīng)當(dāng)提交（ ）審議；A、董事會(huì) B、年度股東大會(huì) C、臨時(shí)股東會(huì) D、證券交易所8、上市公司應(yīng)當(dāng)在董事

3、會(huì)審議通過(guò)股權(quán)勉勵(lì)方案草案后的 董事會(huì)決議、股權(quán)勉勵(lì)方案草案摘要、（）；2 個(gè)交易日內(nèi),公告A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)看法 B、監(jiān)事會(huì)看法 C、關(guān)聯(lián)人聲明 D、獨(dú)立董事看法12、股東大會(huì)就股權(quán)勉勵(lì)方案作出決議,必需經(jīng) 以上通過(guò)；A、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東所持表決權(quán)的2/3 B、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2 C、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3 D、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東所持表決權(quán)的1/2 13、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的,負(fù)有責(zé)任的勉勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 文件公告之日起（）由股權(quán)勉勵(lì)方案所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返仍給公司；A、30 日內(nèi) B、3 個(gè)月內(nèi) C、60 日內(nèi)D、12 個(gè)月內(nèi)3、股權(quán)勉勵(lì)方案的勉勵(lì)對(duì)象

4、可以包括上市公司的應(yīng)當(dāng)勉勵(lì)的其他員工；A、董事 ; D、監(jiān)事 ; C、高級(jí)治理人員 ; D、核心技術(shù) 業(yè)務(wù) 人員 ; E、獨(dú)立董事 ; ,以及公司認(rèn)為4、擬實(shí)行股權(quán)勉勵(lì)方案的上市公司,可以依據(jù)本公司實(shí)際情形,通過(guò)以下方式 解決標(biāo)的股票來(lái)源 : A、向勉勵(lì)對(duì)象發(fā)行股份；B、回購(gòu)本公司股份；C、法律、行政法規(guī)答應(yīng)的其他方式；D、大股東或控股股東的自有股份；10、為上市公司股權(quán)勉勵(lì)方案出具看法的相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)未履行勤奮盡責(zé)義務(wù),所 發(fā)表的專(zhuān)業(yè)看法存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及簽字人員實(shí)行 等措施,并移交相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)主管部門(mén)處理；A、監(jiān)管談話 B、罰款 C、出具警示函

5、D、責(zé)令整改簽字人員實(shí)行監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令整改等措施,并移交相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)主管部門(mén)處理；情節(jié)嚴(yán)肅的,處以警告、罰款等懲處；構(gòu)成證券違法行為的,依法追究法律責(zé)任；1、上市公司在辦理貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提交公司章程、有關(guān)該擔(dān)保事項(xiàng) 董事會(huì)決議 或股東大會(huì)決議復(fù)印件、刊登該擔(dān)保事項(xiàng)信息的指定 報(bào)刊等材料；對(duì)1、股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際把握人及其關(guān)聯(lián)方供應(yīng)的擔(dān)保議案時(shí),該股東 或受該實(shí)際把握人支配的股東,不得參加該項(xiàng)表決,該項(xiàng)表決由（）通 過(guò)；A、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的 2/3 以上；B、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上；C、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)

6、的半數(shù)；D、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的 2/3 ；7、上市公司 只能在公司住宅地召開(kāi)股東大會(huì)； 錯(cuò) 或章程規(guī)定地點(diǎn)）10、東大會(huì)時(shí),會(huì)議主持人違反議事規(guī)章使股東大會(huì)無(wú)法連續(xù)進(jìn)行的,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出 席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò) 1/3 同意 ,股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人,連續(xù)開(kāi) 會(huì)；半數(shù)1、年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次,應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度終止后的 內(nèi)舉辦；A、6 個(gè)月 B、2 個(gè)月 C、3 個(gè)月 D、4 個(gè)月6、監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的,視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì),連續(xù)（）以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持；A、90 日 B、60 日 C、30 日 D、

7、20 日7、股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于（）工作日；A、3 個(gè)B、7 個(gè) C、5 個(gè) D、2 個(gè)9、股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的,上市公司應(yīng)當(dāng)在 股東大會(huì)終止后（）內(nèi)實(shí)施具體方案；A、20 個(gè)工作日 B、30 個(gè)工作日 C、1 個(gè)月 D、2 個(gè)月3、股東應(yīng)當(dāng)持以下哪些東西（）出席股東大會(huì)；A、股票交易清單；B、股票賬戶(hù)卡；C、身份證；D、能夠說(shuō)明其身份的有效證件或證明；4、（ ）應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)供應(yīng)的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的 合法性進(jìn)行驗(yàn)證,并登記股東姓名或名稱(chēng)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)；A、召集人；B、會(huì)計(jì)師；C、律師；D、監(jiān)事；6、股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行

8、表決時(shí),應(yīng)當(dāng)由（A、律師；B、獨(dú)立董事；C、股東代表；D、監(jiān)事代表；）共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票；11、董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效 對(duì)1、公司依照相關(guān)規(guī)定收購(gòu)本公司股份用于股權(quán)勉勵(lì),不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的 5%；用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)（）；所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)1 年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給勉勵(lì)對(duì)象；A、從公司的稅前利潤(rùn)中支出 B、從公司的盈余公積中支出 C、從公司的稅后利潤(rùn)中支出 D、從公司的資本公積中支出3、董事、高級(jí)治理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,給公司造成缺失的,連續(xù) 單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；A、180 日以上 B、150 日以

9、上 C、90 日以上 D、60 日以上6、董事可以由經(jīng)理或者其他高級(jí)治理人員兼任,但兼任經(jīng)理或者其他高級(jí)治理 人員職務(wù)的董事以及由職工代表?yè)?dān)任的董事,總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的 ；A、1/5 B、1/4 C、1/3 D、1/2 8、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司（）；A、法定公積金的 50% B、注冊(cè)資本的 50% C、法定公積金的 25% D、注冊(cè)資本的 25% 1、依據(jù)上市公司章程指引規(guī)定,股東可以（董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員；A、起訴股東；）,公司可以起訴股東、B、起訴公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員；C、起訴公司；D、起訴監(jiān)事會(huì)；2、上市公司章

10、程指引所稱(chēng)其他高級(jí)治理人員是指（）；A、證券事務(wù)代表；B、公司的副經(jīng)理；C、董事會(huì)秘書(shū)；D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；4、公司依據(jù)經(jīng)營(yíng)和進(jìn)展的需要,依照法律、法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)股東大會(huì)分別作出 決議,可以接受以下哪些方式增加資本：A、公開(kāi)發(fā)行股份；B、非公開(kāi)發(fā)行股份；C、向現(xiàn)有股東派送紅股；D、以公積金轉(zhuǎn)增股本；20、 在連續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問(wèn)不能與收購(gòu)人解除合同,應(yīng)履行連續(xù)督導(dǎo)職責(zé)；另行聘請(qǐng)1、因公司削減股本可能導(dǎo)致投資者及其一樣行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí) 際把握人的,該投資者及其一樣行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)削減公司股本 決議之日起（）內(nèi),依據(jù)本方法第十七條第一款的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)；A、2 個(gè)

11、工作日 顯現(xiàn)本方法第十四條規(guī)定情形的 B、3 個(gè)工作日 C、2 日 D、3 日4、收購(gòu)人依照上市公司收購(gòu)治理方法相關(guān)條款的規(guī)定,以要約方式收購(gòu)一個(gè)上 市公司股份的,其預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（ ）；A、20% B、30% C、10% D、5% 5、收購(gòu)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)后,在公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)之前,擬自行取消收購(gòu)方案的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)方案的申請(qǐng)及緣由說(shuō)明,并予公告；自公告之日起（進(jìn)行收購(gòu)；A、24 個(gè)月 B、18 個(gè)月 C、12 個(gè)月 D、6 個(gè)月）內(nèi),該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司6、在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)后（）內(nèi),被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)

12、將被收 購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)看法報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)抄報(bào)派出 機(jī)構(gòu),抄送證券交易所,并予公告；A、15 日 B、20 日 C、30 日 D、15 個(gè)工作日7、收購(gòu)人依據(jù)上市公司收購(gòu)治理方法規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的,對(duì)同一種類(lèi)股票的要約價(jià)格,不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前（所支付的最高價(jià)格；）內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票A、1 個(gè)月 B、2 個(gè)月 C、3 個(gè)月 D、6 個(gè)月8、有以下情形之一的,收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)：A、收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際把握人發(fā)生變化；B、上市公司面臨嚴(yán)肅財(cái)務(wù)困難,收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東

13、大會(huì)批準(zhǔn),且收購(gòu)人承諾3 年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益；C、經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn),收購(gòu)人取得上市公司向其發(fā)行的新股,導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%,收購(gòu)人承諾 3 年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份,且公司股東大會(huì)同意收購(gòu)人免于發(fā)出要約；D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)進(jìn)展變化和愛(ài)惜投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的 其他情形 ；16、有以下情形之一的,為擁有上市公司把握權(quán)：2/3 以上成員A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；B、投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%；C、投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠準(zhǔn)備公司董事會(huì)選任；（半數(shù)）D、投資者

14、依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn) 生重大影響；E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù),也可以托付證券公司代 為辦理；（對(duì)）2、投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)；A、證券交易所 B、證券公司 C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、開(kāi)戶(hù)銀行1、董事會(huì)秘書(shū)或者證券事務(wù)代表兼任董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人,保管董事會(huì)和董事 會(huì)辦公室印章；（對(duì)）4、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉辦 對(duì)）8、董事會(huì)依據(jù)本公司公司章程的規(guī)定,在其權(quán)限范疇內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決 議,除公司全體董事過(guò)半數(shù)同意外,仍必需經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意；（對(duì)）1、依據(jù)董事會(huì)

15、臨時(shí)會(huì)議的提議程序規(guī)定,董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議或者證券監(jiān)管 部門(mén)的要求后（）內(nèi),召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議；A、三日 B、十日 C、五日 D、十五日3、提案未獲通過(guò)的,在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情形下,董事會(huì)會(huì)議 在（ ）不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案；A、一個(gè)月內(nèi) B、二個(gè)月內(nèi) C、三個(gè)月內(nèi) D、六個(gè)月內(nèi)1、上市公司募集資金治理規(guī)定所稱(chēng)募集資金系指上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券,包括以下哪些形式：A、首次公開(kāi)發(fā)行股票；B、配股、增發(fā)；C、實(shí)施股權(quán)勉勵(lì)方案募集的資金；D、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券；E、發(fā)行分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券；以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金,但不包括上市公司實(shí)施股權(quán)勉勵(lì)方案募集的資

16、金；4、募集資金投資項(xiàng)目顯現(xiàn)以下哪些情形的,上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、估量收益等重新進(jìn)行論證,準(zhǔn)備是否連續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目, 并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情形、顯現(xiàn)反常的緣由以及調(diào)整后的投資項(xiàng)目（如有）：A、募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；B、募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò) 6 個(gè)月的； 1 年 C、超過(guò)募集資金投資方案的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)方案金額 30%的； 50% D、募集資金投資項(xiàng)目顯現(xiàn)其他反常情形的 ; 1、相關(guān)股東及其一樣性動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在首次增持行為事實(shí)發(fā)生二日后 ,將增持情形通知上市公司, 由上市公司在次日發(fā)布股東增持公司股份的公告；（錯(cuò)、準(zhǔn)時(shí)發(fā)

17、布）1、相關(guān)股東及其一樣性動(dòng)人在以下哪些期間不得增持上市公司股份：A、上市公司業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；B、未發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)的,且因特殊緣由推遲定期報(bào)告公告日期的,自定期報(bào)告原預(yù)約公告日前 10 日起算；C、自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò) 程中,至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；D、定期報(bào)告公告前 20 日內(nèi)；（ 10 日）1、回購(gòu)股份的實(shí)施期限自股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案起不超過(guò)（）：A、三年 B、二年 C、6 個(gè)月 D、一年3、上市公司距回購(gòu)期屆滿(mǎn)（能實(shí)施回購(gòu)的緣由；A、前一個(gè)月 B、前二個(gè)月 C、前三個(gè)月D、前二十天）仍未實(shí)施回購(gòu)方案的,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告未

18、3、回購(gòu)期間,上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前三個(gè)交易日內(nèi)、各定期報(bào)告中、以及 以下什么時(shí)點(diǎn)公告回購(gòu)股份進(jìn)展情形：A、首次回購(gòu)股份事實(shí)發(fā)生的次日；B、首次回購(gòu)股份事實(shí)發(fā)生的當(dāng)日；C、回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加 D、回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加1的事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)；1的事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)；4、上市公司不得在以下哪些時(shí)間段進(jìn)行股份回購(gòu)的托付申報(bào)：A、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間；B、收盤(pán)前半小時(shí)內(nèi)；C、股票價(jià)格無(wú)漲跌幅限制的交易日內(nèi)；D、上午交易終止前半小時(shí)內(nèi)；2、A 股紅利支配時(shí),每股應(yīng)對(duì)紅利額（稅前、稅后）按四舍五入原就保留至（ ）；A、小數(shù)點(diǎn)后二位數(shù) B、小數(shù)點(diǎn)后三位數(shù) C、小數(shù)點(diǎn)后一位

19、數(shù) D、小數(shù)點(diǎn)后四位數(shù)1、所稱(chēng)權(quán)益分派業(yè)務(wù)包括（）和業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)；A、送股；B、公積金轉(zhuǎn)增股本；C、分別交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認(rèn)股權(quán)證；D、現(xiàn)金紅利派發(fā)；1、上市公司股東違規(guī)減持解除限售存量股份的,證券交易所將依據(jù)上市規(guī)章等 規(guī)范性文件的規(guī)定,對(duì)其（）等處分；A、予以公開(kāi)聲討 B、罰款 C、限制交易 D、凍結(jié)交易賬戶(hù)1、上市公司應(yīng)增強(qiáng)作為社會(huì)成員的責(zé)任意識(shí),在追求自身經(jīng)濟(jì)效益、愛(ài)惜股東利益的同時(shí),重視公司對(duì)（A、利益相關(guān)者；B、社會(huì)；C、環(huán)境愛(ài)惜；D、資源利用；E、農(nóng)夫工；）等方面的非商業(yè)貢獻(xiàn)；3、解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致股份出讓方不再是上市公司控股股東的,股份 出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng) 簽訂上市公司

20、收購(gòu)協(xié)議 ；（錯(cuò)、 遵守上市公司收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定5、持有本公司股份,系以是否登記在其名下為準(zhǔn),不包括 間接持有或其他把握方式；從事融資融券交易的,仍包括記載在其信用賬戶(hù)內(nèi)的本公司股份；（對(duì)）15、“ 公開(kāi)出售” 僅指通過(guò)交易所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售所持股份的行為,通過(guò)大宗 交易系統(tǒng)出售所持股份行為不屬于公開(kāi)出售；（對(duì)）16、一個(gè)實(shí)際把握人通過(guò)多個(gè)股東賬戶(hù)持有解除限售存量股份,運(yùn)算“1%” 減持 數(shù)量時(shí),按賬戶(hù)進(jìn)行運(yùn)算,不對(duì)實(shí)際把握人通過(guò)多個(gè)股東賬戶(hù)持有的股份進(jìn)行合 并運(yùn)算； 對(duì)）4、證監(jiān)會(huì)發(fā)布證監(jiān)公司字 2022128 號(hào)關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各 方行為的通知,規(guī)定上市公司涉及行政許可及無(wú)先例

21、、存在重大不確定性、需 要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策詢(xún)問(wèn)、方案論證的重大事項(xiàng)的,上市公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交內(nèi)幕信息知情人以及直系親屬在事實(shí)發(fā)生之日起（）有無(wú)持有或買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的相關(guān)文件,并充分舉證相關(guān)人員不存在內(nèi)幕交易行為；A、（ 前 3 個(gè)月內(nèi) ） B、（ 前 1 個(gè)月內(nèi) ）C、（ 前 2 個(gè)月內(nèi) ） D、（ 前 6 個(gè)月內(nèi) ）6、對(duì)于短線交易,董事會(huì)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)行使歸入權(quán),即將由此所得的收益收歸公司所 有,如董事會(huì)不執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在（）內(nèi)執(zhí)行；A、（ 30 日） B、（ 15 日）C、（20 日）D、（60 日）7、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)自該 事實(shí)發(fā)

22、生之日起（）內(nèi),向上市公司報(bào)告并由上市公司在本所網(wǎng)站上市公司 專(zhuān)區(qū)申報(bào)并披露；A、（ 5 日）B、（ 5 個(gè)交易日 ）C、（2 日） D、（ 2 個(gè)交易日 ）9、大股東 增持股份過(guò)程中,應(yīng)在首次增持、連續(xù)增持、實(shí)施后續(xù)增持方案累計(jì)增 持股份比例達(dá)到（）時(shí)、后續(xù)增持方案實(shí)施完畢或?qū)嵤┢谙迣脻M(mǎn)后兩個(gè)交易 日內(nèi)履行信息披露義務(wù)；后續(xù)增持方案實(shí)施期限屆滿(mǎn)前,上市公司應(yīng)在各定期報(bào) 告中披露增持方案實(shí)施的情形；A、（ 5% ） B、（ 2% ）C、（10% ） D、（ 1%）11、 上市公司的控股股東在該公司的年報(bào)、半年報(bào)公告前（限售存量股份；A、（ 20 日內(nèi) ） B、（ 30 日內(nèi) ）C、（ 10 日

23、內(nèi) ） D、（ 15 日內(nèi) ）2、轉(zhuǎn)讓股份,是指主動(dòng)減持的行為如（）；A、通過(guò)集中競(jìng)價(jià) B、司法強(qiáng)制執(zhí)行C、大宗交易）不得轉(zhuǎn)讓解除D、繼承E、協(xié)議轉(zhuǎn)讓F、遺贈(zèng)G、依法分割財(cái)產(chǎn)5、對(duì)于以下哪些行為（）等,主要依靠于有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員的自我約束,交易所將予以事后監(jiān)管,并對(duì)發(fā)覺(jué)的違規(guī)行為予以紀(jì)律處分；A、買(mǎi)賣(mài) B 股B、短線交易行為C、禁止買(mǎi)賣(mài)窗口期的交易行為D、董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員承諾確定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓E、上市公司在其公司章程規(guī)定的個(gè)別限制措施6、關(guān)于上市公司股東權(quán)益變動(dòng)的法規(guī)和規(guī)章制度主要有：（）A、證券法B、股票上市規(guī)章C、上市公司收購(gòu)治理方法D、關(guān)于執(zhí)行 等有關(guān)規(guī)定具體事項(xiàng)的通知

24、8、限售存量股份是指哪些類(lèi)型的股份？（ ）A、存量股份因送股、轉(zhuǎn)增、配股而孽生的股份；B、已經(jīng)完成股權(quán)分置改革、在滬深主板上市的公司有限售期支配的股份,俗稱(chēng)“ 股改限售股” ；C、上市公司增發(fā)、定向增發(fā)形成的有限售期規(guī)定的股份D、新老劃斷后在滬深主板上市的公司于首次公開(kāi)發(fā)行（俗稱(chēng)“ 發(fā)起人股” ；IPO）前已發(fā)行的股份,E、IPO 過(guò)程中向戰(zhàn)略投資者配售形成的有限售規(guī)定的股份；其他都是存量9、股票、可轉(zhuǎn)債符合上市條件的,自發(fā)行終止日至L 日（ L 日為證券上市日）不得超過(guò)五個(gè)交易日；（錯(cuò)） 7 個(gè)交易日2、首次公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)增發(fā)股票或公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上發(fā)行不得超過(guò)（）,但經(jīng)本所同意的除外；

25、A、兩個(gè)交易日B、一個(gè)交易日C、五個(gè)交易日D、兩天5、公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過(guò)（）,但經(jīng)本所同意的除外；A、一個(gè)交易日B、兩個(gè)交易日C、三個(gè)交易日D、五個(gè)交易日6、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),主承銷(xiāo)商應(yīng)在（）前（ T 日為網(wǎng)上發(fā)行日）,將未體會(huì)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情形表依據(jù)要求提交上交所；A、T+1 日 16 時(shí) B、T+2 日 11 時(shí) C、T+1 日 11 時(shí) D、T+2 日 16 時(shí)1、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前（）,將董事會(huì)公告回購(gòu)股份決議的前一個(gè)交易日及召開(kāi)股東大會(huì)的股權(quán)登記日登記在冊(cè)的前 10 名股東的名稱(chēng)及持股數(shù)量、比例,在證券交易所網(wǎng)站予以公布；A、2 個(gè)工作日 B、3 日 C、2 日 D

26、、1 日3、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出回購(gòu)股份決議后的（）公告該決議,依法通知債權(quán)人,并將相關(guān)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案,同時(shí)公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)；A、次日 B、當(dāng)日 C、兩日內(nèi) D、兩個(gè)工作日3、上市公司應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求,切實(shí)發(fā)揮職工代表在年報(bào)工作中的監(jiān)督作用,提高上市公司信息披露質(zhì)量；（錯(cuò)、進(jìn)一步完善董事會(huì)相關(guān)工作制度,包括獨(dú)立董事、審計(jì)委員會(huì) 的年報(bào)工作制度,切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事、審計(jì)委員會(huì)在年報(bào)工作中的監(jiān)督作用,提高上市公司信 息披露質(zhì)量）4、上市公司應(yīng)在年報(bào)“ 公司治理結(jié)構(gòu)” 部分披露獨(dú)立董事相關(guān)工作制度的建立健全情形、主要內(nèi)容以及獨(dú)立董事履職情形,并在“監(jiān)事會(huì)報(bào)告” 部分披露審

27、計(jì)委員會(huì)相關(guān)工作制度的建立健全情形、主要內(nèi)容以及履職情形；（錯(cuò)、董事會(huì)報(bào)告” 部分披露審計(jì)委員會(huì)）8、上市公司在披露 2022 年年報(bào)的同時(shí) 必需 披露年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告；（錯(cuò)）3、上市公司應(yīng)提高規(guī)范運(yùn)作水平,增強(qiáng)信息披露的哪些特性？A、真實(shí)性 B、精確性 C、完整性 D、準(zhǔn)時(shí)性1. 中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序的類(lèi)型不包括（）：A. 一般程序 B. 簡(jiǎn)易程序 C. 特殊程序 D. 臨時(shí)程序3. 依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定,申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知5 個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門(mén)無(wú)法通過(guò)郵寄等方式送達(dá)的,可以公告送達(dá)；自 公告之日起,經(jīng)過(guò) 日,即視為送達(dá)；A. 5 B. 20 C. 60 D. 90 1 制訂中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定的依據(jù)是（）：A.行政許可法B.證券法C.證券投資基金法D. 期貨交易治理?xiàng)l例1. 制訂中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)行政復(fù)議方法的依據(jù)主要包括 ：A.中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法B.中華人民共和國(guó)證券法C.中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法實(shí)施條例D. 中華人民共和國(guó)公司法1. 依據(jù)證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施方法,（