安徽某電子股份有限公司獨(dú)立董事工作制度

1、安徽銅峰電子股份有限公司獨(dú)立董事工作制度（2008年修訂）總則第一條 為了進(jìn)進(jìn)一步完完善安徽徽銅峰電電子股份份有限公公司（以以下簡稱稱“本公司司”或“公司”）的法法人治理理結(jié)構(gòu)，促促進(jìn)公司司規(guī)范運(yùn)運(yùn)作，根根據(jù)中國國證券管管理委員員會(huì)關(guān)關(guān)于在上上市公司司建立獨(dú)獨(dú)立董事事制度的的指導(dǎo)意意見（以以下簡稱稱“指導(dǎo)意意見”）、關(guān)關(guān)于加強(qiáng)強(qiáng)社會(huì)公公眾股股股東權(quán)益益保護(hù)的的若干規(guī)規(guī)定及及公司司章程等等相關(guān)規(guī)規(guī)定，結(jié)結(jié)合公司司實(shí)際，特特制定本本制度。第二條 獨(dú)立董董事是指指不在公公司擔(dān)任任除董事事外的其其他職務(wù)務(wù)，并獨(dú)獨(dú)立于本本公司及及其主要要股東的的董事。獨(dú)獨(dú)立董事事與公司司及其主主要股東東不存在在可能妨妨

2、礙其獨(dú)獨(dú)立客觀觀判斷的的關(guān)系。第三條 獨(dú)立董董事對(duì)公公司及全全體股東東負(fù)有誠誠信與勤勤勉義務(wù)務(wù)。獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)和公司司章程的的要求，認(rèn)認(rèn)真履行行職責(zé)，維維護(hù)公司司整體利利益，尤尤其要關(guān)關(guān)注中小小股東的的合法權(quán)權(quán)益不受受損害。第四條 獨(dú)立董董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)獨(dú)立履履行職責(zé)責(zé)，不受受公司主主要股東東、實(shí)際際控制人人或者其其他與公公司存在在利害關(guān)關(guān)系的單單位或個(gè)個(gè)人的影影響。第五條 獨(dú)立董董事原則則上最多多在5家家上市公公司兼任任獨(dú)立董董事，并并確保有有足夠的的時(shí)間和和精力有有效地履履行本公公司獨(dú)立立董事的的職責(zé)。第六條 公司董董事會(huì)成成員中應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少少包括三三分之一一獨(dú)立董董事，獨(dú)

3、獨(dú)立董事事中至少少包括一一名會(huì)計(jì)計(jì)專業(yè)人人士。第七條 獨(dú)立董董事出現(xiàn)現(xiàn)不符合合獨(dú)立性性條件或或其他不不適宜履履行獨(dú)立立董事職職責(zé)的情情形，由由此造成成公司獨(dú)獨(dú)立董事事達(dá)不到到本制度度要求的的人數(shù)時(shí)時(shí)，公司司應(yīng)按規(guī)規(guī)定補(bǔ)足足獨(dú)立董董事人數(shù)數(shù)。第八條 獨(dú)立董董事及擬擬擔(dān)任獨(dú)獨(dú)立董事事的人士士應(yīng)按照照中國證證監(jiān)會(huì)的的要求，參參加中國國證監(jiān)會(huì)會(huì)及其授授權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)所組織織的培訓(xùn)訓(xùn)。第二章 獨(dú)立董董事的任任職資格格與條件件第九條 擔(dān)任公公司獨(dú)立立董事須須符合下下列基本本條件：（一）根據(jù)據(jù)法律、行行政法規(guī)規(guī)及其他他有關(guān)規(guī)規(guī)定，具具備擔(dān)任任上市公公司董事事的資格格；（二）具有有指導(dǎo)導(dǎo)意見所所要求的的獨(dú)立性性；（

4、三）具備備上市公公司運(yùn)作作的基本本知識(shí)，熟熟悉相關(guān)關(guān)法律、行行政法規(guī)規(guī)規(guī)章及及規(guī)則；（四）具有有五年以以上法律律、經(jīng)濟(jì)濟(jì)或者其其他履行行獨(dú)立董董事職責(zé)責(zé)所必須須的工作作經(jīng)驗(yàn)；（五）有履履行職責(zé)責(zé)所需要要的時(shí)間間和精力力；（六）公公司章程程規(guī)定定的其他他條件。第十條 獨(dú)立董董事必須須具有獨(dú)獨(dú)立性。下下列人員員不得擔(dān)擔(dān)任公司司獨(dú)立董董事：（一）在公公司或者者其附屬屬企業(yè)任任職的人人員及其其直系親親屬、主主要社會(huì)會(huì)關(guān)系（直直系親屬屬是指配配偶、父父母、子子女等；主要社社會(huì)關(guān)系系是指兄兄弟姐妹妹、岳父父母、兒兒媳女婿婿、兄弟弟姐妹的的配偶、配配偶的兄兄弟姐妹妹等）；（二）直接接或間接接持有公公司已發(fā)發(fā)

5、行股份份1以上上或者是是公司前前十名股股東中的的自然人人股東及及其直系系親屬；（三）在直直接或間間接持有有公司已已發(fā)行股股份5以上上的股東東單位或或者在本本公司前前五名股股東單位位任職的的人員及及其直系系親屬；（四）最近近一年內(nèi)內(nèi)曾經(jīng)具具有前三三項(xiàng)所列列舉情形形的人員員；（五）為公公司或者者公司附附屬企業(yè)業(yè)提供財(cái)財(cái)務(wù)、法法律、咨咨詢等服服務(wù)的人人員；（六）公司司章程規(guī)規(guī)定的其其他人員員；（七）中國國證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定的的其他人人員。第三章、獨(dú)獨(dú)立董事事的提名名、選舉舉和更換換 第第十一條條 公公司董事事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)、單單獨(dú)或合合并持有有公司已已發(fā)行股股份1%以上的的股東可可以提出出獨(dú)立董董事候選選人

6、，并并經(jīng)股東東大會(huì)選選舉決定定。第十二條 獨(dú)立立董事提提名人在在提名前前應(yīng)當(dāng)征征得被提提名人同同意，提提名人應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分分了解被被提名人人的職業(yè)業(yè)、學(xué)歷歷、職稱稱、詳細(xì)細(xì)的工作作簡歷、全全部兼職職等情況況，并對(duì)對(duì)其擔(dān)任任獨(dú)立董董事的資資格和獨(dú)獨(dú)立性發(fā)發(fā)表意見見，被提提名人應(yīng)應(yīng)當(dāng)就其其本人與與公司之之間不存存在任何何影響其其獨(dú)立客客觀判斷斷的關(guān)系系戶發(fā)表表公開聲聲明。在選舉獨(dú)立立董事的的股東大大會(huì)召開開之前，公公司董事事會(huì)應(yīng)按按照規(guī)定定公布上上述內(nèi)容容。如果果獨(dú)立董董事是在在股東大大會(huì)上臨臨時(shí)提名名的，上上述內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)在在股東大大會(huì)決議議公告中中披露。第十三條 在選選舉獨(dú)立立董事的的股東大大會(huì)召開

7、開前，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)將被提提名人的的有關(guān)材材料同時(shí)時(shí)報(bào)送中中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)、安安徽省證證監(jiān)局和和上海證證券交易易所。公公司董事事會(huì)對(duì)被被提名人人的有關(guān)關(guān)情況有有異議的的，應(yīng)同同時(shí)報(bào)送送董事會(huì)會(huì)的書面面意見。第十四條 對(duì)中中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)持有有異議的的被提名名人，可可作為公公司董事事候選人人，但不不作為獨(dú)獨(dú)立董事事候選人人。在召開股東東大會(huì)選選舉獨(dú)立立董事時(shí)時(shí)，公司司董事會(huì)會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)獨(dú)立董事事候選人人是否被被中國證證監(jiān)會(huì)提提出異議議的情況況進(jìn)行說說明。第十五條 獨(dú)立立董事每每屆任期期與公司司其他董董事任期期相同任任期屆滿滿，連選選可以連連任，但但是連任任時(shí)間不不得超過過六年。第十六條 獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)按時(shí)時(shí)

8、出席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議，了了解公司司的生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營和和運(yùn)作情情況，主主動(dòng)調(diào)查查獲取做做出決策策所需要要的情況況和資料料。獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)向公公司股東東大會(huì)提提交年度度述職報(bào)報(bào)告，對(duì)對(duì)其履行行職責(zé)的的情況進(jìn)進(jìn)行說明明。獨(dú)立董事連連續(xù)3次次未親自自出席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議的，由由董事會(huì)會(huì)提請股股東大會(huì)會(huì)予以撤撤換。除出現(xiàn)上述述情況及及公司司法中中規(guī)定的的不得擔(dān)擔(dān)任董事事的情形形外，獨(dú)獨(dú)立董事事任期屆屆滿前不不得無故故被免職職。提前前免職的的，公司司應(yīng)將其其作為特特別披露露事項(xiàng)予予以披露露，被免免職的獨(dú)獨(dú)立董事事認(rèn)為公公司免職職理由不不當(dāng)?shù)?，可可以作出出公開聲聲明。第十七條 獨(dú)立立董事在在任期屆屆滿前可可以提出

9、出辭職，獨(dú)獨(dú)立董事事辭職應(yīng)應(yīng)向董事事會(huì)提交交書面辭辭職報(bào)告告，對(duì)任任何與其其辭職有有關(guān)或其其認(rèn)為有有必要引引起公司司股東和和債權(quán)人人注意的的情況進(jìn)進(jìn)行說明明。如因獨(dú)立董董事辭職職導(dǎo)致公公司董事事會(huì)中獨(dú)獨(dú)立董事事人數(shù)少少于規(guī)定定人數(shù)時(shí)時(shí)，該獨(dú)獨(dú)立董事事的辭職職報(bào)告應(yīng)應(yīng)當(dāng)在下下任獨(dú)立立董事填填補(bǔ)其缺缺額后生生效。第四章 獨(dú)獨(dú)立董事事的職責(zé)責(zé)第十八條 為了了發(fā)揮獨(dú)獨(dú)立董事事的作用用，獨(dú)立立董事除除具有相相關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)賦予董董事的職職權(quán)外，還還享有以以下特別別職權(quán)：（一）對(duì)公公司重大大關(guān)聯(lián)交交易（指指公司擬擬與關(guān)聯(lián)聯(lián)人達(dá)成成的總額額高于3300萬萬元或高高于公司司最近經(jīng)經(jīng)審計(jì)凈凈資產(chǎn)值值的5的關(guān)關(guān)

10、聯(lián)交易易）應(yīng)進(jìn)進(jìn)行認(rèn)可可；（二）向董董事會(huì)提提議聘用用或解聘聘會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所；（三）向董董事會(huì)提提請召開開臨時(shí)股股東大會(huì)會(huì)；（四）提議議召開董董事會(huì)；（五）獨(dú)立立聘請外外部審計(jì)計(jì)機(jī)構(gòu)和和咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)；（六）在股股東大會(huì)會(huì)召開前前公開向向股東征征集投票票權(quán)。第十九條 獨(dú)獨(dú)立董事事行使上上述職權(quán)權(quán)應(yīng)當(dāng)取取得全體體獨(dú)立董董事二分分之一以以上（含含二分之之一）的的同意。如上述提議議未被采采納或上上述職權(quán)權(quán)不能正正常行使使，公司司應(yīng)將有有關(guān)情況況予以披披露。第二十條 公司司董事會(huì)會(huì)下設(shè)戰(zhàn)戰(zhàn)略與決決策、審審計(jì)、提提名、薪薪酬與考考核委員員會(huì)，專專門委員員會(huì)成員員全部由由董事組組成，其其中審計(jì)計(jì)委員會(huì)會(huì)、提

11、名名委員會(huì)會(huì)、薪酬酬與考核核委員會(huì)會(huì)中獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)占多數(shù)數(shù)并擔(dān)任任召集人人，審計(jì)計(jì)委員會(huì)會(huì)中至少少應(yīng)有一一名獨(dú)立立董事是是會(huì)計(jì)專專業(yè)人士士。第二十一條條 獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)履行行年報(bào)工工作制度度：（一）獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)在公司司年報(bào)編編制和披披露過程程中切實(shí)實(shí)履行獨(dú)獨(dú)立董事事的責(zé)任任和義務(wù)務(wù)，勤勉勉盡責(zé)。（二）每會(huì)會(huì)計(jì)年度度結(jié)束后后30日日內(nèi)，公公司經(jīng)理理層應(yīng)向向獨(dú)立董董事全面面匯報(bào)公公司本年年度的經(jīng)經(jīng)營情況況和重大大事項(xiàng)的的進(jìn)展情情況。同同時(shí)，公公司安排排獨(dú)立董董事進(jìn)行行實(shí)地考考察。上述事項(xiàng)應(yīng)應(yīng)有書面面記錄，必必要的文文件應(yīng)有有當(dāng)事人人簽字。（三）公司司財(cái)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人應(yīng)應(yīng)在為公公司提供供年度審審計(jì)的

12、注注冊會(huì)計(jì)計(jì)師（以以下簡稱稱“年審注注冊會(huì)計(jì)計(jì)師”）進(jìn)場場審計(jì)前前向獨(dú)立立董事書書面提交交本年度度審計(jì)工工作安排排及其他他相關(guān)材材料。（四）公司司應(yīng)在年年審注冊冊會(huì)計(jì)師師出具初初步審計(jì)計(jì)意見后后，至少少安排一一次獨(dú)立立董事與與年審會(huì)會(huì)計(jì)師的的見面會(huì)會(huì)，溝通通審計(jì)過過程中發(fā)發(fā)現(xiàn)的問問題，獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)履行行見面的的職責(zé)。見見面會(huì)應(yīng)應(yīng)有書面面記錄及及當(dāng)事人人簽字。第二十二條條 獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)當(dāng)按按照相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)要求求，按時(shí)時(shí)出席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議，認(rèn)認(rèn)真履行行職責(zé)，維維護(hù)公司司整體利利益，尤尤其要關(guān)關(guān)注中小小股東的的合法權(quán)權(quán)益不受受損害。獨(dú)獨(dú)立董事事除履行行上述職職責(zé)外，還還應(yīng)對(duì)以以下事項(xiàng)項(xiàng)向董事

13、事會(huì)或股股東大會(huì)會(huì)發(fā)表獨(dú)獨(dú)立意見見：（一）提名名、任免免董事；（二）聘任任或解聘聘高級(jí)管管理人員員；（三）公司司董事、高高級(jí)管理理人員的的薪酬；（四）公司司的股東東、實(shí)際際控制人人及其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)對(duì)公司司現(xiàn)有或或新發(fā)生生的總額額高于3300萬萬元或高高于公司司最近經(jīng)經(jīng)審計(jì)凈凈資產(chǎn)值值的5的借借款或其其他資金金往來，以以及公司司是否采采取有效效措施回回收欠款款；（五）獨(dú)立立董事應(yīng)應(yīng)在年度度報(bào)告中中，對(duì)公公司累計(jì)計(jì)和當(dāng)期期對(duì)外擔(dān)擔(dān)保情況況、執(zhí)行行上述規(guī)規(guī)定情況況進(jìn)行專專項(xiàng)說明明，并發(fā)發(fā)表獨(dú)立立意見；（六）公司司董事會(huì)會(huì)因故未未做出現(xiàn)現(xiàn)金利潤潤分配預(yù)預(yù)案的，獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)在定定期報(bào)告告中披露露原因并

14、并發(fā)表獨(dú)獨(dú)立意見見；（七）獨(dú)立立董事認(rèn)認(rèn)為可能能損害中中小股東東權(quán)益的的事項(xiàng)；（八）有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)、規(guī)規(guī)范性文文件和證證券監(jiān)管管部門、證證券交易易所規(guī)定定的其他他事項(xiàng)。第二十三條條 獨(dú)獨(dú)立董事事應(yīng)當(dāng)就就上述事事項(xiàng)發(fā)表表以下幾幾類意見見之一：同意；保留意意見及其其理由；反對(duì)意意見及其其理由；無法發(fā)發(fā)表意見見及其障障礙。如有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)屬于需需要披露露的事項(xiàng)項(xiàng)，公司司應(yīng)將獨(dú)獨(dú)立董事事的意見見予以公公告，獨(dú)獨(dú)立董事事出現(xiàn)意意見分歧歧無法達(dá)達(dá)成一致致時(shí)，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)將各獨(dú)獨(dú)立董事事的意見見分別披披露。第五章 獨(dú)立董董事的權(quán)權(quán)利和公公司的義義務(wù)第二十四條條 公公司保證證獨(dú)立董董事享有有與其他他董事同同等

15、的知知情權(quán)。凡凡須經(jīng)董董事會(huì)決決策的事事項(xiàng)，公公司必須須按法定定的時(shí)間間提前通通知獨(dú)立立董事并并同時(shí)提提供足夠夠的資料料，獨(dú)立立董事認(rèn)認(rèn)為資料料不充分分的，可可以要求求補(bǔ)充。當(dāng)當(dāng)2名或22名以上上獨(dú)立董董事認(rèn)為為資料不不充分或或論證不不明確時(shí)時(shí)，可書書面聯(lián)名名向董事事會(huì)提出出延期召召開董事事會(huì)會(huì)議議或延期期審議該該事項(xiàng)，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)予以采采納。公司向獨(dú)立立董事提提供的資資料，公公司及獨(dú)獨(dú)立董事事本人應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少少保存55年。第二十五條條 公公司應(yīng)提提供獨(dú)立立董事履履行職責(zé)責(zé)所必需需的工作作條件。公公司董事事會(huì)秘書書應(yīng)積極極為獨(dú)立立董事履履行職責(zé)責(zé)提供協(xié)協(xié)助，如如介紹情情況、提提供材料料等。獨(dú)獨(dú)立董事事發(fā)表的的獨(dú)立意意見、提提案及書書面說明明應(yīng)當(dāng)公公告的，董董事會(huì)秘秘書應(yīng)及及時(shí)報(bào)上上海證券券交易所所辦理公公告事宜宜。第二十六條條 獨(dú)立董董事行使使職權(quán)時(shí)時(shí)，公司司有關(guān)人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)積極配配合，不不得拒絕絕、阻礙礙或隱瞞瞞，不得得干預(yù)其其獨(dú)立行行使職權(quán)權(quán)。第二十七條條 獨(dú)立董董事聘請請中介機(jī)機(jī)構(gòu)的費(fèi)費(fèi)用及其其他行使使職權(quán)時(shí)時(shí)所需的的費(fèi)用由由公司承承擔(dān)。第二十八條條 公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)給予予獨(dú)立董董事適當(dāng)當(dāng)?shù)慕蛸N貼。津貼貼的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由由董事會(huì)會(huì)制訂預(yù)預(yù)