DB34-T 4256-2022科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南

1、ICS03.080CCSA 16ICS03.080CCSA 16安徽省地方標(biāo)準(zhǔn)DB34/T42562022科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南Guide of risk evaluation for transformation of science and technology achievements20222022083120220930安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā) 布前言本文件按照GB/T 1.12020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。 （ 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南范圍 （ GB/T 23694-2013 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ) GB/T 39057-2020 科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)

2、估指南 科技成果 science and technology achievementsGB/T 39057-2020，2.1 科技成果轉(zhuǎn)化 transformation of scientific and technological achievements科技成果 science and technology achievementsGB/T 39057-2020，2.1 科技成果轉(zhuǎn)化 transformation of scientific and technological achievements注：參考中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk eva

3、luation/GB/T 23694-2013，4.7.1 4 評(píng)價(jià)原則應(yīng)遵循目的性、公正性、科學(xué)性及可操作性原則，采用定量與定性相結(jié)合的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。 評(píng)估方根據(jù)證明材料評(píng)估分析與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的數(shù)據(jù)、功能、效果或其他存在的問(wèn)題。 5 評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)范圍評(píng)價(jià)范圍包括但不限于。 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表1。 表1 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一級(jí)指標(biāo) 分值 二級(jí)指標(biāo) 指標(biāo)說(shuō)明 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 35 技術(shù)創(chuàng)新性風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)創(chuàng)新的不確定給成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。 技術(shù)可行性風(fēng)險(xiǎn) 科技成果在產(chǎn)品化、商品化過(guò)程中是否具有可實(shí)現(xiàn)和轉(zhuǎn)化的可行性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 技術(shù)替代性風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)壽命、產(chǎn)品的升級(jí)換代周期的不確定性等因素

4、產(chǎn)生的替代性風(fēng)險(xiǎn)。 技術(shù)成熟度風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)的不成熟性導(dǎo)致的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。 技術(shù)瑕疵風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)本身受科技發(fā)展水平的影響，對(duì)“技術(shù)瑕疵”標(biāo)準(zhǔn)缺乏合理和可操作性的界定以及技術(shù)轉(zhuǎn)化中存在的技術(shù)難題等產(chǎn)生的技術(shù)瑕疵風(fēng)險(xiǎn)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 因成果轉(zhuǎn)讓帶來(lái)的技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)，以及成果應(yīng)用后的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 20 預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)與事實(shí)的差距的風(fēng)險(xiǎn)。 接受風(fēng)險(xiǎn) 難以確定的市場(chǎng)接受能力和接受時(shí)間帶來(lái)的接受風(fēng)險(xiǎn)。 難以確定市場(chǎng)的接受能力。用戶因不了解新產(chǎn)品或新技術(shù)的性能往往持懷疑、觀望或作出錯(cuò)誤的判斷，就難以對(duì)市場(chǎng)是否接受該成果以及有多大市場(chǎng)容量作出準(zhǔn)確的估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。 難以確定市場(chǎng)接受的時(shí)間。新產(chǎn)品、新技術(shù)的

5、推出時(shí)間與誘導(dǎo)出需求的時(shí)間有一時(shí)滯。這一時(shí)滯過(guò)長(zhǎng)將導(dǎo)致開(kāi)發(fā)資金難以回收，加大資金投入的風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 受生產(chǎn)成本、銷售系統(tǒng)、市場(chǎng)前景、供需關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等因素的影響產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。 管理風(fēng)險(xiǎn) 10 管理者素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn) 組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 吸納方在其運(yùn)行過(guò)程中因?yàn)榻M織的決策、組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施等行為失當(dāng)及偏誤所造成的風(fēng)險(xiǎn)。包括決策風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)和協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等。 管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn) 信息不對(duì)稱、管理不善、判斷失誤等引起的管理運(yùn)作過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)。 團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn) 20 人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn) 成果提供方團(tuán)隊(duì)成員的教育背景、學(xué)習(xí)能力、溝通能力、協(xié)調(diào)能力、管理能力等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。 團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 團(tuán)隊(duì)人員的專業(yè)分配不均、結(jié)構(gòu)不合理、

6、權(quán)利分配不合理等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。 表 1（續(xù)）一級(jí)指標(biāo) 分值 二級(jí)指標(biāo) 指標(biāo)說(shuō)明 生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) 10 設(shè)備協(xié)同性風(fēng)險(xiǎn) 現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備不能滿足成果轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)要求，以及無(wú)法獲得生產(chǎn)所必須的專用設(shè)備產(chǎn)生的設(shè)備協(xié)同性風(fēng)險(xiǎn)。 資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)供應(yīng)商的管理不善引起的資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。 協(xié)作企業(yè)配套性風(fēng)險(xiǎn) 在產(chǎn)品上下游配套，產(chǎn)品與技術(shù)配套、銷售渠道配套時(shí)發(fā)生的協(xié)作企業(yè)配套性風(fēng)險(xiǎn)。 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 5 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和物價(jià)水平波動(dòng)以及其具有的潛在性、隱藏性和累積性從而引起的成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。 政策風(fēng)險(xiǎn) 國(guó)家調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策和財(cái)政政策時(shí)對(duì)科技成果可能產(chǎn)生的限制或資金籌措困難的風(fēng)險(xiǎn)。 法律風(fēng)險(xiǎn) 法律的不健全，以及

7、成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在的與現(xiàn)行法律相抵觸的風(fēng)險(xiǎn)。 環(huán)保風(fēng)險(xiǎn) 成果轉(zhuǎn)化中造成的不符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)要求的風(fēng)險(xiǎn)。 倫理風(fēng)險(xiǎn) 一票否決 有/無(wú) 破壞人類福祉；未遵守道德無(wú)害、道德為善和道德完善三個(gè)基本責(zé)任承諾 在實(shí)際的評(píng)價(jià)活動(dòng)中，若表1規(guī)定的二級(jí)指標(biāo)不能涵蓋評(píng)估對(duì)象和內(nèi)容，可根據(jù)評(píng)價(jià)目的和要求， 在不超出一級(jí)指標(biāo)語(yǔ)義范疇的前提下，進(jìn)行增加或者刪減。 6 評(píng)價(jià)方法6 評(píng)價(jià)方法數(shù)據(jù)采集數(shù)據(jù)采集來(lái)源渠道包括但不限于。 指標(biāo)賦權(quán)在評(píng)估開(kāi)始前，評(píng)估機(jī)構(gòu)需明確各二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。指標(biāo)權(quán)重的確立包括但不限于：專家咨詢法。德?tīng)柗品ǎ―elphi）。層次分析法（AHP）。指標(biāo)得分表1規(guī)定了一級(jí)評(píng)估指標(biāo)的最高得分，具體得分可根

8、據(jù)二級(jí)指標(biāo)的取值來(lái)加權(quán)求和確定。 綜合評(píng)價(jià)綜合評(píng)價(jià)方法包括但不限于以下內(nèi)容： 所有一級(jí)評(píng)估指標(biāo)的得分求和，即得到綜合評(píng)價(jià)得分。其中，20 分(不含)以下為低風(fēng)險(xiǎn)，20 分（含）50 分（不含）為中風(fēng)險(xiǎn)，50 分及以上為高風(fēng)險(xiǎn)。若有倫理風(fēng)險(xiǎn)，則采用一票否決原則，直接將綜合評(píng)價(jià)結(jié)果定為高風(fēng)險(xiǎn)。7 結(jié)果報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果根據(jù)本文件要求完成的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。等級(jí)分為高、中、低三個(gè)級(jí)別。 評(píng)價(jià)報(bào)告 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示。根據(jù)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的單項(xiàng)得分，給出風(fēng)險(xiǎn)較高的評(píng)價(jià)指標(biāo)提示。綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。根據(jù)評(píng)價(jià)目的，結(jié)合評(píng)價(jià)方法，給出科技成果風(fēng)險(xiǎn)高低的綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。風(fēng)險(xiǎn)防范建議。根據(jù)評(píng)價(jià)中的

9、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和綜合評(píng)價(jià)結(jié)論，給出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范建議。評(píng)價(jià)報(bào)告樣本見(jiàn)附錄A。 附 錄 A（資料性）科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告樣本委托方本案例的委托方為成果購(gòu)買方。 本案例的評(píng)價(jià)目的為購(gòu)買成果。 XXXX年XX月，受XXX委托，XXX評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織召開(kāi)科技成果評(píng)價(jià)會(huì)，從高等院校、研究院所選定了5 位從XXX專業(yè)領(lǐng)域的專家組成評(píng)價(jià)專家組，評(píng)價(jià)咨詢專家聽(tīng)取了項(xiàng)目組的匯報(bào)，審閱了有關(guān)技術(shù)資料， 進(jìn)行了質(zhì)詢、交流和獨(dú)立對(duì)評(píng)價(jià)成果評(píng)價(jià)打分，最后得到綜合評(píng)分，形成綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。 保等因素的不確定性，存在一定的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。 保等因素的不確定性，存在一定的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。 A.1 表A.1 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)分細(xì)則科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)分細(xì)則表 權(quán)重 評(píng)分a 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 35 5 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 20 1 管理風(fēng)險(xiǎn) 10 1 團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn) 20 0 生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) 10 0 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 5 1